nguyen tac trong chung khoan

CHƯƠNG 1:

TỔNG QUAN VỀ KINH DOANH CHỨNG
KHOÁN1.1.
Khái niệm và nguyên tắc kinh doanh chứng khoán1.1.1.
Khái niệmKinh doanh chứng khoán là những dịch vụ do tổ
chức kinh doanh chứng khoán cung cấp cho khách hàng
bao gồm: mua bán chứng khoán, báo lãnh phát hành
chứng khoán, quản lý tài sản, tư vấn tài chính và đầu tư
chứng khoán.1.1.2. Các điều kiện kinh doanh chứng
khoánHoạt động kinh doanh chứng khoán dựa trên các
nhóm điều kiện chủ yếu:- Nhóm nguyên tắc tài chính+ Có
năng lực tài chính (có đủ vốn theo quy định của pháp luật,
cơ cấu vốn hợp lý), đảm bảo nguồn tài chính trong cam
kết với khách hàng và đủ năng lực tài chính để giải quyết


những rủi ro có thể phát sinh trong quá trình kinh doanh.+
Cơ cấu tài chính hợp lý, có khả năng thanh khoản và có
chất lượng tốt để thực hiện kinh doanh với hiệu quả cao.+
Thực hiện chế độ tài chính theo quy định của nhà nước
(thực hiện nghĩa vụ tài chính với nhà nước, tuân thủ các
quy định về tài chính theo pháp luật và thực hiện báo cáo
tài chính đầy đủ trung thực)+ Phải tách bạch tài sản của
mình và tài sản của khách hàng. Không được dùng vốn,
tài sản của khách hàng để làm nguồn tài chính phục vụ
kinh doanh của công ty.- Nhóm điều kiện về đạo đức+ chủ
thể kinh doanh chứng khoán phải hoạt động theo đúng
pháp luật, chấp hành nghiêm các quy chế, tiêu chuẩn
hành nghề liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng
khoán.+ Có năng lực chuyên môn, có tinh thần trách

nhiệm, tận tụy với công việc.+ Giao dịch trung thực, công
bằng, vì lợi ích của khách hàng, đặt lợi ích của khách


hàng lên trên lợi ích của công ty. Trong trường hợp có sự
xung đột giữa lợi ích của công ty và lợi ích của khách
hàng phải ưu tiên lợi ích của khách hàng.+ Cung cấp đầy
đủ, chính xác các thông tin cần thiết cho khách hàng, bảo
vệ tài sản của khách hàng, bí mật các thông tin về tài
khoản của khách hàng trừ trường hợp khách hàng đồng ý
bằng văn bản hoặc theo yêu cầu của cơ quan quản lý nhà
nước.+ Không đựơc sử dụng các lợi thế của mình làm tổn
hại đến khách hàng và ảnh hưởng Ebook.V

-------------------------------------------------------