Slide môn thị trường chứng khoán: Sở chứng khoán giao dịch Hà Nội

LOGO

Sở chứng khoán giao dịch Hà
Nội


Nội dung chính

1

2

3

Tổng quan về TTCK

Sở giao dịch chứng khoán HN

Một số giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động của
sở giao dịch CKHN

LOGO

www.themegallery.com


Chương 2: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội

LOGO

www.themegallery.com

Chương 2: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội
2.1 Lịch sử phát triển của SGDCKHN
2.1.1 Quá trình hình thành SGDCK Hà Nội

- Sở GDCK Hà Nội tiền thân là Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (TTGDCKHN) được thành lập theo Quyết định số
127/1998/QĐ-TTg ngày 11/7/1998 của Thủ tướng Chính phủ là đơn vị sự nghiệp có thu, được chuyển đổi theo Quyết định số
01/2009/QĐ-TTg, ngày 02/01/2009 của Thủ tướng chính phủ

- Tên giao dịch quốc tế: Hanoi Stock Exchange (HNX)

- Vốn điều lệ: 1.000 tỷ đồng

2.1.2 Quá trình phát triển SGDCKHN:

Ngày 8.3.2005

Ngày 14.7.2005

Ngày 24.6.2009

V.v….


Chương 2: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội
2.2 Cơ cấu tổ chức và Nhiệm vụ quyền hạn của SGDCK Hà Nội:
2.2.1. Cơ cấu tổ chức của SGDCK Hà Nội

2.2.2 Nhiệm vụ của SGDCK Hà Nội

- Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công khai, công bằng, minh bạch và hiệu
quả.

- Thực hiện chế độ tài chính, báo cáo thông kê, kế toán và kiểm toán theo quy định của pháp luật và của Bộ Tài chính

- Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan chức năng trong công tác thanh tra, kiểm tra và phòng, chống các
hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán


2.2.2 Nhiệm vụ của SGDCK Hà Nội

- Bảo toàn và phát triển vốn nhà nước giao, quản lý và sử dụng có hiệu quả các nguồn vốn và tài sản, chịu
trách nhiệm trước pháp luật về tổn thất các nguồn vốn và tài sản của Sở Giao dịch

- Sở Giao dịch chịu trách nhiệm kế thừa quyền và nghĩa vụ pháp lý của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
theo quy định của pháp luật; thực hiện các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

LOGO

www.themegallery.com


2.2.3 Quyền hạn của SGDCKHN


2.3.1. Điều kiện là thành viên của SGDCKHN

LOGO

www.themegallery.com


Theo điều 3, quyết định 186/QĐ – SGDHN, quy định điều kiện làm thành viên

Các điều kiện khác do SGDCKHN quy định

UBCKNN cấp phép hoạt động môi giới chứng
khoán

Được Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt
Trường hợp là công ty chứng khoán đã từng là

Nam chấp thuận là Thành viên lưu ký

Thành viên của SGDCKHN

Có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có năng lực và
kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng
khoán

Có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt
động giao dịch


2.3.2. Điều kiện niêm yết cổ phiếu

 Là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 30 tỷ

 Có ít nhất 01 năm hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần, tỷ lệ lợi nhuận sau thuế trên vốn chủ sở hữu
(ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiểu là 5%;

 Tối thiểu 15% số cổ phiếu
LOGO

www.themegallery.com


.2. Điều kiện niêm yết cổ phiếu

 Cổ đông là cá nhân, tổ chức có đại diện sở hữu

phải cam kết nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình

sở hữu trong thời gian 06 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 06
tháng tiếp theo

 Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ theo quy định
LOGO

www.themegallery.com


2.3.3 Điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn , là doang nghiệp nhà nước co

1

vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng kí niêm yết từ 10 tỷ đồg Việt Nam trở lên

Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng ngày đáo hạn

2

Có hồ sơ đăg ký niêm yết trái phiếu hợp lệ theo quy định tại khoản 3 Điều 10 của

3

nghị định này

LOGO

www.themegallery.com


2.4. Quy chế giao dịch chứng khoán tại SGDCKHN

Thời gian GD

Nguyên tắc GD

Hiệu lực của
lệnh

Giá tham chiếu

Biên độ GD

LOGO

www.themegallery.com


Phương thức giao dịch

Phương thức GD khớp lệnh liên tục

Phương thức GD thỏa thuận

LOGO

www.themegallery.com


2.5. Những hạn chế của SGDCKHN
Hạn chế đối với doanh nghiệp niêm yết

Chi phí niêm yết khá tốn kém

1

Áp lực đối với lãnh đạo doanh nghiệp về kết quả hoạt động sản xuất - kinh

2

3

doanh

Quyền kiểm soát có thể bị đe doạ

Chịu nhiều nghĩa vụ công bố thông tin và các ràng buộc khác

4

LOGO

www.themegallery.com


Hạn chế của sở giao dịch chứng khoán

- Các hàng hoá cho thị trường chứng khoán còn ít. Quy mô của sở giao dịch chứng khoán Hà Nội còn
nhỏ so với các sở chứng khoán của các gia trong khu vực cũng như thế giới.

- Những hiểu biết, nhận thức của các nhà đầu tư, công chúng về thị trường chứng khoán còn chưa cao.

LOGO

www.themegallery.com


Hạn chế của sở giao dịch chứng khoán

- Các trung gian môi giới chứng khoán còn hoạt động yếu. Thậm chí một số trung gian môi giới còn có xu hướng
lừa đảo, không trung thực.

- Bộ máy quản lý, điều hành còn thiếu kinh nghiệm thực tế

LOGO

www.themegallery.com


CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA
SGDCKHN

LOGO

www.themegallery.com


Hoàn thiện quy trình công bố thông tin

Hiện đại hóa cơ sở hạ tầng, phát triển hệ thống công nghệ thông tin

Phát triển quy mô, nâng cao chất lượng và đa dang hóa chứng khoán để đáp ứng nhu cầu của thị
trường
Từng bước hoàn chỉnh cấu trúc của thị trường chúng khoán, đảm bảo khả năng quản lí, giám sát của
nhà nước
Hoàn thiện khung pháp lí, nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lí, giám sát của
nhà nước.

Chủ động mở cửa. hội nhập với khu vực quốc tế

Nâng cao chất lương nguồn nhân lực

LOGO

www.themegallery.com


LOGO

Thank You !

www.themegallery.com