Đề cương chi tiết học phần Luật chứng khoán (Đại học Kinh tế TP..HCM)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TRƯỜNG ĐH KINH TẾ TP.HCM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

CHƯƠNG TRÌNH TRÌNH ĐỘ ĐẠI HỌC
NGÀNH ĐÀO TẠO:
CHUYÊN NGÀNH:

TÀI CHÍNH – NGÂNHÀNG
CHỨNG KHOÁN

ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN
1. Tên học phần: LUẬT CHỨNG KHOÁN ( Securities Law )
2. Mã học phần:
3. Số tín chỉ: 2 tín chỉ
4. Trình độ: cho sinh viên năm thứ 4
5. Phân bổ thời gian: (giờ tín chỉ đối với các hoạt động)
+ Lên lớp

70%

+ Tự học, tự nghiên cứu

30%

6. Điều kiện tiên quyết:
Sinh viên phải được trang bị nền tảng các môn học liên quan như môn Thị trường chứng khoán,

Nghiệp vụ của Cty chứng khoán và môn Tiền tệ Ngân hàng

7. Mục tiêu của học phần:
Nội dung chủ yếu của môn học là cung cấp kiến thức tổng quan về Luật Chứng Khoán. Đặc biệt
trang bị cho sinh viên khả năng nhận thức về những văn bản tạo cơ sở pháp lý quan trọng trong
việc thiết lập,vận hành thị trường chứng khoán Việt Nam.
Bên cạnh việc tìm hiểu ý nghĩa lý luận, môn học còn chú ý đến những vấn đề thực tiễn, xác lập
khung pháp lý đầy đủ, hoàn hảo, đồng bộ, chặt chẽ,an toàn liên quan đến lĩnh vực tổ chức hoạt
động của Thị Trường Chứng Khoán, thị trường tài chính cao cấp cung ứng vốn trung, dài hạn cho
nền kinh tế hiện đại.

8. Mô tả vắn tắt nội dung học phần:
CHƯƠNG 1: Tổng quan hệ thống pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
CHƯƠNG 2: Quy định pháp luật về chào bán chứng khoán và Công ty đại chúng.
CHƯƠNG 3: Quy định pháp luật về niêm yết chứng khoán.
CHƯƠNG 4: Quy định pháp luật về hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán.
CHƯƠNG 5: Quy định pháp luật về đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán.
CHƯƠNG 6: Quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán.
CHƯƠNG 7: Quy định pháp luật về hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng
khoán,
CHƯƠNG 8: Quy định pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
CHƯƠNG 9: Quy định pháp luật về giám sát, thanh tra, xử phạt trên thị trường chứng khoán.
CHƯƠNG 10: Quy định pháp luật về giải quyết tranh chấp, khiếu nại, tố cáo và bồi thường thiệt hại
trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

9. Nhiệm vụ của sinh viên
-

Dự lớp: theo quy định

1


-

Chuẩn bị bài thuyết trình, thảo luận

-

Dụng cụ và học liệu: Các tài liệu học tập theo quy định: download các văn bản,
thông tin cập nhật trên các trang Web liên quan đến lĩnh vực Chứng khoán và Thị
trường chứng khoán
Khác: (theo yêu cầu của giảng viên)

-

10. Tài liệu học tập:
- Tài liệu bắt buộc:
[1] Luật Chứng Khoán, 2006 ; Luật sửa đổi bổ sung LCK, 2010
[2] Luật doanh nghiệp, 2005
[3] Các Nghị định, Quyết định, Thông tư v.v…có liên quan đến lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán
- Tài liệu tham khảo:
[4] Bùi Kim Yến và Thân Thị Thu Thủy, (2008), Thị Trường Tài Chính- Thị Trường Chứng Khoán,
TPHCM: NXB Thống Kê.

11. Tiêu chuẩn đánh giá sinh viên: (tối thiểu gồm 4 mục, tổng các mục là 100%)
- Kiểm tra nhanh:

10 %

- Thảo luận nhóm hoặc Thuyết trình:

10 %

- Thi giữa học phần:

10 %

- Thi kết thúc học phần:

70 %

Hình thức thi kết thúc môn học: thi trắc nghiệm (có thể kết hợp tự luận), được sử dụng tài liệu.

11. Thang điểm: (Theo học chế tín chỉ)
12. Nội dung chi tiết học phần:
Ngày
(số tiết)

Nội dung giảng dạy
(Tên chương, phần)

Ngày
(5 tiết)

Chương 1: Tổng quan hệ thống
pháp luật về chứng khoán và thị
trường chứng khoán.

Ngày
(5 tiết)

Chương 2: Các quy định pháp
luật về chào bán chứng khoán
và công ty đại chúng

Ngày
(5 tiết)

Chương 3: Các quy định pháp
luật về niêm yết chứng khoán

Ngày
(5 tiết)

Chương 4: Các quy định pháp
luật về hoạt động giao dịch
chứng khoán

Ngày
(5 tiết)

Chương 6: Các quy định pháp
luật về hoạt động công ty chứng
khoán

Tài liệu
đọc (trang)

Chuẩn bị của sinh viên
(bài tập, thuyết trình, giải
quyết tình huống…)
Đọc tài liệu trước
Nghe giải thích các khái niệm
[1] [2] [3]
Thảo luận các vấn đề
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể)
Đọc tài liệu trước
Nghe giải thích các khái niệm
[1] [2] [3] Thảo luận các vấn đề
[4]
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể)
Đọc tài liệu trước
Nghe giải thích các khái niệm
[1] [2] [3] Thảo luận các vấn đề
[4]
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể)
Đọc tài liệu trước
Nghe giải thích các khái niệm
[1] [2] [3] Thảo luận các vấn đề
[4]
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể)
Đọc tài liệu trước
Thuyết trình
[[1] [2] [3]

Ghi
chú

2


[4]
Ngày
(5 tiết)

Chương 8 : Các quy định pháp
luật về công bố thông tin trên
thị trường chứng khoán
Chương 9: Các quy định pháp
luật về giám sát, thanh tra, xử
phạt trên thị trường chứng
khoán

Đọc tài liệu trước
Nghe giải thích các khái niệm
[1] [2] [3] Thảo luận các vấn đề
[4]
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể)

Tổng
cộng :
30 tiết

TP.HCM, ngày 21
PHÊ DUYỆT CỦA TRƯỜNG BỘ MÔN
(ký, ghi rõ họ tên)

tháng 4

năm 2012

NGƯỜI BIÊN SOẠN
(ký, ghi rõ họ tên)

TS TRẦN THỊ MỘNG TUYẾT

3