Đề cương chi tiết học phần Luật ngân hàng chứng khoán (Đại học Kinh tế TP..HCM)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TRƯỜNG ĐH KINH TẾ TP.HCM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

CHƯƠNG TRÌNH TRÌNH ĐỘ ĐẠI HỌC
NGÀNH ĐÀO TẠO: TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG
CHUYÊN NGÀNH: NGÂN HÀNG
ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN
1. Tên học phần: Luật ngân hàng chứng khoán (Law of Banking and Securities)
2. Mã học phần: (Phòng QLĐT-CTSV sẽ bổ sung)
3. Số tín chỉ: 3
4. Trình độ: cho sinh viên năm thứ 4
5. Phân bổ thời gian: (giờ tín chỉ đối với các hoạt động)
+ Lên lớp : 3 tín chỉ
6. Điều kiện tiên quyết (các môn học phải học trước):
Các môn học tiền đề hoặc các môn học có nội dung liên quan bắt buộc phải học trước hoặc học
song hành : Luật doanh nghiệp,
Luật Hành chính, Luật Nhà nước, Luật Hình sự, Luật Dân sự, Luật Tố tụng Hành chính, Chủ
thể kinh doanh, Luật hợp đồng, Nghiệp vụ ngân hàng thương mại, Tiền tệ - ngân hàng, Thị
trường chứng khoán, Tài chính doanh nghiệp hiện đại
7. Mục tiêu của học phần:
Học xong môn học này sinh viên có khả năng:
- Nắm bắt những kiến thức lý luận về lĩnh vực ngân hàng – chứng khoán cũng như các quy
định của pháp luật về quản lý nhà nước về tiền tệ, các quy định của pháp luật về hoạt động
ngân hàng – chứng khoán.
- Xác định địa vị pháp lý của Ngân hàng Nhà nước Việt nam, Uỷ ban chứng khoán Nhà
nước, địa vị pháp lý của các tổ chức tín dụng, tầm quan trọng của hoạt động ngân hàng –

chứng khoán và pháp luật ngân hàng – chứng khoán trong nền kinh tế.
- Nhận dạng những kiến thức chung về hệ thống ngân hàng – chứng khoán, những quy định
của pháp luật về quản lý nhà nước trong lĩnh vực ngân hàng – chứng khoán, các quy định
của pháp luật về cơ cấu, tổ chức và hoạt động của các tổ chức tín dụng.
Trên cở sở những kiến thức được lĩnh hội, sinh viên sẽ vận dụng để giải quyết các công việc
như phụ trách lĩnh vực pháp chế tại các tổ chức tín dụng, tư vấn pháp lý đối với các hoạt động
liên quan đến lĩnh vực ngân hàng – chứng khoán, thực hiện các công việc có liên quan đến hoạt
động ngân hàng – chứng khoán theo đúng quy định của pháp luật.
8. Mô tả vắn tắt nội dung học phần:

1


Nội dung môn học sẽ trình bày một cách tổng quan và đầy đủ các quy định của pháp luật thông
qua các văn bản luật và dưới luật về cơ cấu tổ chức, bộ máy hoạt động và điều hành cũng như
toàn bộ hoạt động của các ngân hàng thương mại – công ty chứng khoán nói riêng và thị
trường chứng khoán ở Việt Nam nói chung.
Luật Ngân hàng: Khi nghiên cứu môn Luật Ngân hàng, sinh viên phải nắm bắt được những nội
dung sau:
- Khái niệm Luật Ngân hàng, đối tượng điều chỉnh và phương pháp điều chỉnh của Luật
Ngân hàng.
- Quy định pháp luật về cơ cấu, tổ chức và hoạt động của Ngân hàng Nhà nước Việt nam,
xác định địa vị pháp lý của Ngân hàng Nhà nước Việt nam trong Bộ máy Nhà nước.
- Vai trò quản lý nhà nước về tiền tệ của Ngân hàng nhà nước Việt nam.
- Thế nào là hoạt động ngân hàng, những yếu tố chi phối nội dung quản lý nhà nước đối với
hoạt động ngân hàng, điều kiện để các chủ thể được phép thực hiện hoạt động ngân hàng.
- Quy định của pháp luật về ngoại hối và quản lý ngoại hối.
- Hệ thống các tổ chức tín dụng, quy định của pháp luật về thành lập, giải thể, phá sản các tổ
chức tín dụng.
- Chế độ pháp lý về hoạt động cấp tín dụng của các tổ chức tín dụng. Các quy định pháp luật

về giải quyết tranh chấp tín dụng ngân hàng.
- Quy định của pháp luật về các phương thức thanh toán không dùng tiền mặt, quyền và
nghĩa vụ của các bên trong quan hệ thanh toán không dùng tiền mặt qua ngân hàng.
Luật chứng khoán :
- Các văn bản pháp luật và dưới luật quy định về chứng khoán & thị trường chứng khoán.
- Các hình thức, phương tiện và yêu cầu về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
- Các hình thức xử phạt hành chính và giảii quyết tranh chấp trên TTCK được pháp luật quy
định.
Quản lý nhà nước và thanh tra trên TTCK Việt Nam.
9. Nhiệm vụ của sinh viên: (Tham dự học, thảo luận, kiểm tra theo quy chế học vụ hiện
hành của nhà trường)
-

Dự lớp: tham gia đầy đủ các buổi học

10. Tài liệu học tập:
(1). Tài liệu hướng dẫn môn học Luật Ngân hàng do tổ bộ môn Luật Ngân sách Nhà nướcThuế-Ngân hàng trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh biên soạn;
(2). Giáo trình Luật Ngân Hàng (Chủ biên: TS. Võ Đinh Toàn). NXB Công an ND ; H.,
2005.
(3). Ngô Quốc Kỳ. Một số vấn đề pháp lý cơ bản về hoạt động ngân hàng. NXB Chính trị
Quốc gia; H., 1995
(4). TS Lê Vinh Danh. Tiền tệ và hoạt động ngân hàng. NXB Chính trị Quốc gia; H., 1995.
(5). Nguyễn Minh Kiều.Tiền tệ – Ngân hàng. NXB Thống kê. H, 1998.
(6). Tiền tệ - Ngân hàng. (Chủ biên: TS Lê Văn Tề), NXB TP HCM.

2


(7). TS. Lê Vũ Nam - Tổng quan pháp luật chứng khoán và Luật doanh nghiệp 2005.
Chương trình đào tạo cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán của

UBCKNN, 2008
11. Tiêu chuẩn đánh giá sinh viên: (tối thiểu gồm 4 mục, tổng các mục là 100%)
- Dự lớp:

5%

- Thuyết trình:

5%

- Thi giữa học phần:

20 %

- Thi kết thúc học phần:

70 %

(8). Thang điểm: (Theo học chế tín chỉ)
(9). Nội dung chi tiết học phần:
Ngày
(số
tiết)

Nội dung giảng dạy
(tên chương, phần, phương
pháp giảng dạy)

Tài liệu
đọc

(chương,
phần)

Buổi 1
(5 tiết)

Chương I : Lý luận chung về
ngân hàng và Luật ngân hàng.
Chương II : Địa vị pháp lý của
ngân hàng Nhà nước Việt
Nam.
Chương III : Địa vị pháp lý
của TCTD.
Chương IV : Pháp luật về quản
lý tiền tệ và ngoại hối.
Chương V : Pháp luật điều
chỉnh hoạt động tín dụng ngân
hàng.

(1), (2), (5)

Buổi 2
(5 tiết)
Buổi 3
(5 tiết)
Buổi 4
(5 tiết)
Buổi 5
(5 tiết)

Chương VI :Pháp luật về dịch
vụ thanh toán qua tổ chức
cung ứng dịch vụ thanh toán.

(1), (2), (5)

Chuẩn bị của
sinh viên
(bài tập, thuyết
trình, giải quyết
tình huống…)
Đọc trước tài liệu
ở nhà
Đọc trước tài liệu
ở nhà

(1), (2), (5)

Đọc trước tài liệu
ở nhà

(1), (2), (5)

Đọc trước tài liệu
ở nhà

(1), (2), (5)

Đọc trước tài liệu
ở nhà

Chương VII : Tổng quan về (7),(10),
pháp luật chứng khoán và (11), (12)
TTCK.
(7),(10),
Chương VIII : Công bố thông
(11), (12)
tin trên TTCK

Đọc trước tài liệu
ở nhà

Buổi 8
(5 tiết)

(7),(10),
Chương IX : Xử phạt hành
(11), (12)
chính và giải quyết tranh chấp
trên TTCK.

Đọc trước tài liệu
ở nhà

Buổi 9
(5 tiết)

(7),(10),
Chương X : Quản lý nhà nước
(11), (12)

và thanh tra trên TTCK

Đọc trước tài liệu
ở nhà

Buổi 6
(5 tiết)
Buổi 7
(5 tiết)

Đọc trước tài liệu
ở nhà

Đáp ứng mục tiêu

Tìm hiểu chung về
Luật ngân hàng
Tìm hiểu pháp lý của
Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam
Tìm hiểu pháp lý tổ
chức tín dụng
Tìm hiểu pháp luật
về tín dụng ngân
hàng
Tìm hiểu pháp luật
về dịch vụ thanh toán
qua tổ chức cung ứng
dịch vụ thanh toán.
Tìm hiểu chung pháp

luật về chứng khoán
Tìm hiểu việc công
bố thông tin trên thị
trường chứng khoán
Tìm hiểu việc xử
phạt hành chính và
giải quyết tranh chấp
trên TTCK
Tìm hiểu việc quản
lý nhà nước và thanh
tra trên TTCK

Tổng
cộng :
45 tiết

3


TP.HCM, ngày
PHÊ DUYỆT CỦA TRƯỜNG BỘ MÔN
(ký, ghi rõ họ tên)

tháng

năm 2012

NGƯỜI BIÊN SOẠN
(ký, ghi rõ họ tên)

4