Giải Thuật Di Truyền Và Ứng Dụng Vào Bài Toán Lập Thời Khóa Biểu

Header Page Số
1 ofhóa
126.bởi trung tâm học liệu

/>
ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN
TRƯỜNG ĐẠI HỌC CNTT VÀ TRUYỀN THÔNG

NGUYỄN THỊ HỒNG

GIẢI THUẬT DI TRUYỀN VÀ ỨNG DỤNG VÀO
BÀI TOÁN LẬP THỜI KHÓA BIỂU

LUẬN VĂN THẠC SỸ KHOA HỌC MÁY TÍNH

Thái Nguyên – 2013
Footer Page 1 of 126.


Header Page Số
2 ofhóa
126.bởi trung tâm học liệu

/>
ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN
TRƯỜNG ĐẠI HỌC CNTT VÀ TRUYỀN THÔNG

NGUYỄN THỊ HỒNG

GIẢI THUẬT DI TRUYỀN VÀ ỨNG DỤNG VÀO
BÀI TOÁN LẬP THỜI KHÓA BIỂU

Chuyên ngành: Khoa học máy tính
Mã số: 60 48 01

LUẬN VĂN THẠC SỸ KHOA HỌC MÁY TÍNH

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC
TS. Lê Văn Phùng

Thái Nguyên – 2013
Footer Page 2 of 126.


Header Page Số
3 ofhóa
126.bởi trung tâm học liệu

/>
MỤC LỤC
DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC TỪ VIẾT TẮT .................................................3
DANH MỤC CÁC BẢNG..........................................................................................4
DANH MỤC CÁC HÌNH ...........................................................................................5
LỜI MỞ ĐẦU .............................................................................................................6
CHƢƠNG 1. GIẢI THUẬT DI TRUYỀN TRONG KHAI PHÁ DỮ LIỆU ............8
1.1 Quá trình khai phá dữ liệu và giải thuật di truyền (GA) .......................................8
1.1.1 Quá trình khai phá dữ liệu .............................................................................8
1.1.2 Giải thuật di truyền .......................................................................................11
1.2 Các khái niệm cơ bản về GA ..............................................................................12
1.2.1 Nhiễm sắc thể ...............................................................................................12
1.2.2 Quần thể, thế hệ, toán tử di truyền, tiến hóa ................................................14

1.2.3 Hàm thích nghi .............................................................................................14
1.2.4 Chọn lọc........................................................................................................14
1.2.5 Lai ghép ........................................................................................................17
1.2.6 Đột biến ........................................................................................................19
1.2.7 Chiến lƣợc nạp lại quần thể ..........................................................................20
1.3 Mô hình GA ........................................................................................................22
1.4 Không gian tìm kiếm và điều kiện dừng của GA ...............................................23
1.4.1 Không gian tìm kiếm ....................................................................................23
1.4.2 Điều kiện dừng của GA ................................................................................24
1.5 Đặc điểm và ứng dụng của GA ...........................................................................24
1.5.1 Đặc điểm của GA .........................................................................................24
1.5.2 Ứng dụng của GA .........................................................................................25
CHƢƠNG 2. BÀI TOÁN THUỘC LỚP NP ..............................................................26
VÀ BÀI TOÁN LẬP THỜI KHÓA BIỂU .................................................................26

Footer Page 3 of 126.

1


Header Page Số
4 ofhóa
126.bởi trung tâm học liệu

/>
2.1 Lớp các bài toán NP ............................................................................................26
2.1.1 Một số khái niệm: .........................................................................................26
2.1.2 NP-khó và NP-đầy đủ...................................................................................26
2.1.3 Tối ƣu hóa đa mục tiêu .................................................................................27
2.2. Bài toán lập thời khóa biểu ................................................................................28

2.2.1 Một số khái niệm cơ sở ................................................................................32
2.2.2 Mô hình bài toán...........................................................................................33
CHƢƠNG 3. XÂY DỰNG BÀI TOÁN THỜI KHOÁ BIỂU DỰA TRÊN GIẢI
THUẬT DI TRUYỀN ..............................................................................................36
3.1 Bài toán lập thời khóa biểu ở trƣờng Cao đẳng Công nghệ và Kinh tế Hà Nội .36
3.1.1 Giới thiệu ......................................................................................................36
3.1.2 Nội dung hoạt động nghiệp vụ .....................................................................36
3.2 Áp dụng giải thuật di truyền vào bài toán lập thời khóa biểu .............................37
3.2.1 Các toán tử di truyền đối với bài toán hỗ trợ xếp thời khóa biểu .................37
3.2.2 Thiết kế cơ sở dữ liệu ...................................................................................42
3.3. Cài đặt chƣơng trình ...........................................................................................49
3.4. Đánh giá kết quả thử nghiệm .............................................................................49
KẾT LUẬN ...............................................................................................................52
TÀI LIỆU THAM KHẢO .........................................................................................53

Footer Page 4 of 126.

2


Header Page Số
5 ofhóa
126.bởi trung tâm học liệu

/>
DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC TỪ VIẾT TẮT

1

Từ

Tiếng Anh
viết tắt
GA
Genetic Algorithm

giải thuật di truyền

2

EC

Evolutionary computation

tính toán tiến hóa

3

EP

Evolutionary Programming

quy hoạch tiến hóa

4

ES

Evolutionary Strategies

các chiến lƣợc tiến hóa

5

GP

Genetic Programming

lập trình di truyền

6

CS

Classifier Systems

các hệ thống phân loại

7

MOOP

Multi-objective Optimization Problem

Tối ƣu hóa đa mục tiêu

8

NST

TT

Nghĩa Tiếng Việt

nhiễm sắc thể

9

Selection

chọn lọc

10

Cross-over

lai ghép

11

Mutation

đột biến

12

Reproduction

sinh sản

13

pop-size

kích cỡ quần thể

14

NP-hard

bài toán NP khó

15

NP-complete

bài toán NP đầy đủ

16

Fitness

độ thích nghi

Footer Page 5 of 126.

3


Header Page Số
6 ofhóa

126.bởi trung tâm học liệu

/>
DANH MỤC CÁC BẢNG
Bảng1: Mã hóa nhị phân độ dài 20 bit ...........................................................12
Bảng2: Mã hóa hoán vị 2 NST A&B .............................................................13
Bảng3: Mã hóa giá trị các NST A, B, C ........................................................13
Bảng4: Mặt nạ lai ghép đồng nhất .................................................................18
Bảng 5: Lai ghép một điểm cắt mã hóa hoán vị ............................................19
Bảng 6: Phép đảo bit mã hóa nhị phân ..........................................................19
Bảng 7: Hoán vị thứ tự mã hóa hoán vị .........................................................20
Bảng 8: Thay đổi giá trị trong mã hóa giá trị .................................................20
Bảng 9: Bảng chỉ số .......................................................................................33
Bảng 10: Bảng kiểm tra ràng buộc về phòng .................................................39
Bảng 11: Bảng kiểm tra ràng buộc về giảng viên ..........................................39
Bảng 12: Bảng kiểm tra ràng buộc về lớp sinh viên ......................................40

Footer Page 6 of 126.

4


Header Page Số
7 ofhóa
126.bởi trung tâm học liệu

/>
DANH MỤC CÁC HÌNH
Hình 1: Xác suất của mỗi NST theo kiểu lựa chọn Roulet ............................15
Hình 2: Lựa chọn xếp hạng ............................................................................16

Hình 3: Lai ghép một điểm cắt mã hóa nhị phân ...........................................17
Hình 4: Lai ghép hai điểm cắt mã hóa nhị phân ..........................................17
Hình 5: Lai ghép đồng nhất mã hóa nhị phân ................................................18
Hình 6: Lai ghép số học mã hóa nhị phân .....................................................18
Hình 7: Chiến lƣợc nạp lại hoàn toàn ............................................................20
Hình 8: Chiến lƣợc nạp lại ngẫu nhiên ..........................................................21
Hình 9: Chiến lƣợc nạp lại theo mô hình cá thể ƣu tú ...................................21
Hình 10: Sơ đồ mô tả GA ..............................................................................22
Hình 11: Phân lớp tạm thời các bài toán ........................................................27
Hình 12: Ma trận cá thể..................................................................................38
Hình 13: Lai ghép 1 điểm cắt .........................................................................41
Hình 14: Sơ đồ giải thuật di truyền đề xuất ...................................................42
Hình 15: Nhập danh mục quản lý hình thức bài học .....................................45
Hình 16: Quản lý danh mục loại phòng học ..................................................45
Hình 17: Quản lý danh mục lớp học ..............................................................46
Hình 18: Quản lý danh mục môn học ............................................................46
Hình 19: Quản lý danh mục phòng học .........................................................47
Hình 20: Quản lý danh mục tòa nhà ..............................................................47
Hình 21: Quản lý chƣơng trình đào tạo .........................................................48
Hình 22: Cập nhật chƣơng trình đào tạo khung .............................................48
Hình 23: Cửa sổ xếp Thời khóa biểu .............................................................49

Footer Page 7 of 126.

5


Header Page Số
8 ofhóa
126.bởi trung tâm học liệu

/>
LỜI MỞ ĐẦU
Hiện nay trong ngành khoa học máy tính, việc tìm kiếm lời giải tối ƣu cho các
bài toán là vấn đề luôn đƣợc các nhà khoa học đặc biệt quan tâm. Mục đích chính
của các thuật toán tìm kiếm lời giải là tìm ra lời giải tối ƣu cho bài toán trong thời
gian nhỏ nhất. Các thuật toán nhƣ tìm kiếm không có thông tin, vét cạn (tìm kiếm
trên danh sách, trên cây hoặc đồ thị ) hoặc các thuật toán tìm kiếm có thông tin
đƣợc sử dụng nhiều trong không gian tìm kiếm nhỏ. Đối với không gian tìm kiếm
lớn, việc tìm kiếm các lời giải tối ƣu cho bài toán gặp nhiều khó khăn. Do đó, cần
thiết phải có những thuật giải tốt và sử dụng kỹ thuật trí tuệ nhân tạo khi giải quyết
các bài toán có không gian tìm kiếm lớn. Thuật giải di truyền (Genetic Algorithm GA) là một trong những kỹ thuật tìm kiếm lời giải tối ƣu đã đáp ứng đƣợc yêu cầu
của nhiều bài toán và ứng dụng. Cùng với logic mờ, GA đƣợc ứng dụng rất rộng rãi
trong các lĩnh vực phức tạp. Sự kết hợp giữa GA và logic mờ đã chứng tỏ đƣợc hiệu
quả trong các vấn đề khó mà trƣớc đây thƣờng đƣợc giải quyết bằng các phƣơng
pháp thông thƣờng hay các phƣơng pháp cổ điển, nhất là trong các bài toán cần có
sự lƣợng giá, đánh giá sự tối ƣu của kết quả thu đƣợc. Chính vì vậy, GA đã trở
thành một trong những đề tài nghiên cứu thu hút đƣợc nhiều sự quan tâm và hiện
nay đã và đang đem đến rất nhiều ứng dụng trong thực tiễn.
Xuất phát từ thuyết tiến hóa muôn loài của Darwin, GA là một kỹ thuật chung
giúp giải quyết vấn đề bài toán bằng cách mô phỏng sự tiến hóa của con ngƣời hay của
sinh vật nói chung trong những điều kiện đƣợc qui định sẵn của môi trƣờng. GA là một
thuật giải và mục tiêu của GA không nhằm đƣa ra lời giải chính xác tối ƣu mà là đƣa ra
lời giải tƣơng đối tối ƣu.
John Holland (1975) và Goldberg (1989) đã đề xuất và phát triển GA, là thuật
giải tìm kiếm dựa trên cơ chế chọn lọc và di truyền tự nhiên. Thuật giải này sử dụng
các nguyên lý di truyền về sự thích nghi và sự sống các cá thể thích nghi nhất trong
tự nhiên.
Do tính hấp dẫn và tính thời sự của khai phá dữ liệu, đặc biệt là giải thuật di
truyền, tôi đã chọn đề tài “Giải thuật di truyền và ứng dụng vào bài toán lập thời

Footer Page 8 of 126.

6


Header Page Số
9 ofhóa
126.bởi trung tâm học liệu

/>
khóa biểu” làm luận văn cao học của mình. Trong đó tập trung nghiên cứu các kỹ
thuật lập lịch và chọn ra một kỹ thuật tiêu biểu đề thực hiện bài toán thời khóa biểu
phục vụ công tác giảng dạy của trƣờng, nơi tôi đang công tác.

Footer Page 9 of 126.

7


Header Page Số
10 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
Chương 1. GIẢI THUẬT DI TRUYỀN TRONG KHAI PHÁ DỮ LIỆU
1.1 Quá trình khai phá dữ liệu và giải thuật di truyền (GA)
1.1.1 Quá trình khai phá dữ liệu

Theo Bách khoa toàn thƣ Việt Nam, tri thức là “kết quả của quá trình nhận
thức của con người về đối tượng được nhận thức, làm tái hiện trong tư tưởng của
con người những thuộc tính, những mối quan hệ, những quy luật vận động, phát
triển của đối tượng và diễn đạt bằng ngôn ngữ tự nhiên hay hệ thống ký hiệu khác”.
Phát hiện tri thức là một quá trình bao gồm một dãy các bƣớc lặp sau:
1. Làm sạch dữ liệu
2. Tích hợp dữ liệu
3. Chọn lựa dữ liệu
4. Chuyển đổi dữ liệu
5. Khai phá dữ liệu
6. Đánh giá các mẫu
7. Trình diễn tri thức
Trong đó, khai phá dữ liệu là bƣớc quan trọng nhất trong tiến trình phát hiện
tri thức.
Dữ liệu là những mô tả về sự vật, con ngƣời và sự kiện trong thế giới thực.
Dữ liệu bao gồm số, ký tự, văn bản, hình ảnh, đồ họa,…có một giá trị nào đó
đối với ngƣời sử dụng và chúng đƣợc lƣu trữ, xử lý trong máy tính.
Theo liệu bách khoa toàn thƣ, “khai phá dữ liệu ” là khâu chủ yếu trong quá
trình phát hiện tri thức từ dữ liệu để trợ giúp cho việc làm quyết định trong quản lý.

Footer Page 10 of 126.

8


Header Page Số
11 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
Khai phá dữ liệu (Data Mining-DM) là một khái niệm ra đời vào những năm
cuối của thập kỷ 80. Nó bao hàm một loạt các kỹ thuật nhằm phát hiện ra các thông
tin có giá trị tiềm ẩn trong các tập dữ liệu lớn (các kho dữ liệu). Về bản chất, khai
phá dữ liệu liên quan đến việc phân tích các dữ liệu và sử dụng các kỹ thuật để tìm
ra các mẫu hình có tính chính quy (regularities) trong tập dữ liệu.
Năm 1989, Fayyad, Piatestsky-Shapiro và Smyth đã dùng khái niệm Phát
hiện tri thức trong cơ sở dữ liệu (Knowledge Discovery in Database – KDD) để chỉ
toàn bộ quá trình phát hiện các tri thức có ích từ các tập dữ liệu lớn. Trong đó, khai
phá dữ liệu là một bƣớc đặc biệt trong toàn bộ quá trình, sử dụng các giải thuật đặc
biệt để chiết xuất ra các mẫu (pattern) (hay các mô hình) từ dữ liệu.
Có nhiều kỹ thuật khác nhau đƣợc sử dụng để khai phá dữ liệu nhằm thực
hiện hai chức năng mô tả và dự đoán. Với mỗi chức năng thì có các kỹ thuật DM
tƣơng ứng với nó. Không có kỹ thuật nào tốt để áp dụng chung cho mọi trƣờng hợp.
Kỹ thuật khai phá dữ liệu mô tả có nhiệm vụ mô tả các tính chất hoặc các
đặc tính chung của dữ liệu trong CSDL hiện có. Một số kỹ thuật khai phá trong
nhóm này là: phân cụm dữ liệu, tổng hợp, trực quan hoá, phân tích sự phát triển và
độ lệch,…
Kỹ thuật khai phá dữ liệu dự đoán có nhiệm vụ đƣa ra các dự đoán dựa vào
việc suy diễn trên CSDL hiện thời. Một số kỹ thuật khai phá trong nhóm này là:
phân lớp, hồi quy, cây quyết định, thống kê, mạng nơron, luật kết hợp,….
Một số kỹ thuật phổ biến thƣờng đƣợc sử dụng để khai phá dữ liệu hiện nay
bao gồm:
1.Cây quyết định
Kỹ thuật cây quyết định là một công cụ mạnh và hiệu quả trong việc phân lớp
và dự báo. Các đối tƣợng dữ liệu đƣợc phân thành các lớp. Các giá trị của đối tƣợng

Footer Page 11 of 126.

9


Header Page Số
12 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
dữ liệu chƣa biết sẽ đƣợc dự đoán, dự báo. Tri thức đƣợc rút ra trong kỹ thuật này
thƣờng đƣợc mô tả dƣới dạng tƣờng minh, đơn giản, trực quan, dễ hiểu đối với NSD.
2.Phân lớp dữ liệu và hồi quy
Mục tiêu của phân lớp dữ liệu là dự đoán nhãn lớp cho các mẫu dữ liệu.
Quá trình gồm hai bƣớc: xây dựng mô hình, sử dụng mô hình để phân lớp dữ liệu.
Mô hình đƣợc sử dụng để dự đoán nhãn lớp khi mà độ chính xác của mô hình chấp
nhận đƣợc.
Phƣơng pháp hồi quy tƣơng tự nhƣ phân lớp dữ liệu. Nhƣng khác ở chỗ nó
dùng để dự đoán các giá trị liên tục còn phân lớp dữ liệu dùng để dự đoán các giá trị
rời rạc.
3.Phân cụm dữ liệu
Mục tiêu của phân cụm dữ liệu là nhóm các đối tƣợng tƣơng tự nhau trong
tập dữ liệu vào các cụm, sao cho những đối tƣợng thuộc cùng một lớp là tƣơng
đồng nhau.
4.Khai phá luật kết hợp
Mục tiêu của phƣơng pháp này là phát hiện và đƣa ra mối liên hệ giữa các
giá trị dữ liệu trong CSDL. Đầu ra của giải thuật luật kết hợp là tập luật kết hợp tìm
đƣợc. Phƣơng pháp khai phá luật kết hợp gồm có hai bƣớc:
Bƣớc 1: Tìm ra tất cả các tập mục phổ biến. Một tập mục phổ biến đƣợc xác
định thông qua việc tính độ hỗ trợ và thoả mãn độ hỗ trợ cực tiểu.

Bƣớc 2: Sinh ra các luật kết hợp mạnh từ tập mục phổ biến, luật phải thoả
mãn độ hỗ trợ và độ tin cậy cực tiểu.
5. Mạng nơron
Đây là một trong những kỹ thuật DM đƣợc ứng dụng phổ biến hiện nay.

Footer Page 12 of 126.

10


Header Page Số
13 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
Kỹ thuật này phát triển dựa trên một nền tảng toán học vững vàng, khả năng huấn
luyện trong kỹ thuật này dựa trên mô hình thần kinh trung ƣơng của con ngƣời.
Kết quả mà mạng nơron học đƣợc có khả năng tạo ra các mô hình dự báo, dự
đoán với độ chính xác và độ tin cậy cao. Nó có khả năng phát hiện ra đƣợc các xu
hƣớng phức tạp mà kỹ thuật thông thƣờng khác khó có thể phát hiện ra đƣợc. Tuy
nhiên phƣơng pháp mạng nơ ron rất phức tạp và quá trình tiến hành nó gặp rất nhiều
khó khăn: đòi hỏi mất nhiều thời gian, nhiều dữ liệu, nhiều lần kiểm tra thử nghiệm.
6.Giải thuật di truyền
Giải thuật di truyền là quá trình mô phỏng theo tiến hoá của tự nhiên. Ý
tƣởng chính của giải thuật là dựa vào quy luật di truyền trong biến đổi, chọn lọc tự
nhiên và tiến hoá trong sinh học.
Giải thuật di truyền tuy không phải là kỹ thuật khai phá dữ liệu đƣợc triển
khai mạnh nhất trong kinh tế - xã hội, nhƣng nó có những lợi thế riêng, đặc biệt là

trong ứng dụng trong ngành giáo dục với các bài toán lập lịch nhƣ sắp xếp thời khóa
biểu. Đây cũng là lý do mà đề tài tập trung nghiên cứu vào đó.
1.1.2 Giải thuật di truyền
Lịch sử phát triển giải thuật di truyền:
Tính toán tiến hóa (Evolutionary computing) là các kỹ thuật tìm kiếm theo
xác suất có ý tƣởng xuất phát từ nguyên lý “chọn lọc tự nhiên” trong học thuyết về
sự tiến hóa của Darwin, và các kỹ thuật về gen. Các kỹ thuật này đƣợc áp dụng cho
một quần thể bao gồm các cá thể nhân tạo, chúng chiến đấu trong cuộc đấu tranh
sinh tồn trong đó các cá thể thích nghi nhất sẽ sống sót và cho phép sản sinh ra các
cá thể mới.
Giải thuật di truyền (Genetic Algorithm) do John Holland phát minh và đƣợc
ông phát triển cùng với các đồng nghiệp và sinh viên vào những năm 1970. Cuốn
sách " Sự thích nghi trong các hệ tự nhiên và nhân tạo” (Adaption in Natural and

Footer Page 13 of 126.

11


Header Page Số
14 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
Artificial Systems) xuất bản năm 1975 đã tổng hợp các kết quả của quá trình nghiên
cứu và phát triển đó.
Năm 1992, John Koza đã dùng GA để xây dựng các chƣơng trình giải quyết
một số bài toán và gọi phƣơng pháp này là "Lập trình di truyền" (Genetic

Programming).
Năm 1996, thƣ viện các hàm C++ cho GA (GALib) đã đƣợc Mathew Wall,
trƣờng Đại học Massachussets (Massachusetts Institute of Technology) đƣa ra.Đây
là các công cụ sử dụng giải thuật di truyền cho tối ƣu hoá các chƣơng trình có sử
dụng sự biểu diễn hay các toán tử di truyền.
1.2 Các khái niệm cơ bản về GA
1.2.1 Nhiễm sắc thể
Nhiễm sắc thể (NST) hay còn gọi là cá thể. Các sinh vật sống đều cấu tạo từ
các tế bào, và tất cả các tế bào này đều bao gồm một tập hợp các nhiếm sắc thể
giống nhau. Các NST này là một chuỗi các ADN, quy định đặc tính của cả cá thể.
Mỗi NST bao gồm rất nhiều GEN, mỗi gen quy định một trạng thái nào đó.
Trong bài toán tối ƣu, cá thể tƣơng ứng với một lời giải tiềm tàng. Việc mã
hóa và giải mã gen, biến đổi giữa kiểu gen và kiểu hình đƣợc quyết định bởi tính
chất của bài toán. Nhƣng thông thƣờng có một số phƣơng pháp mã hóa NST thƣờng
gặp sau:

1.2.1.1 Mã hóa nhị phân
Đây là cách mã hóa nhị phân phổ biến nhất.Mỗi một nhiễm sắc thể là một
chuỗi bit nhị phân 0 & 1. Mỗi một bit có thể biểu diễn một đặc tính nào đó của lời
giải, và số bit cần để mã hóa đƣợc tính toán hợp lý để chuỗi nhị phân không quá dài,
mà chỉ vừa đủ cho biểu diễn thông tin cần thiết cho lời giải.
Chronosome A
Chronosome B

00110101000010111010
10111100110010001011

Bảng1: Mã hóa nhị phân độ dài 20 bit

Footer Page 14 of 126.

12


Header Page Số
15 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
Mã hoá nhị phân thƣờng hay dùng trong các bài toán tối ƣu các hàm một
biến hay nhiều biến. Khi đó, mỗi chuỗi nhị phân sẽ biểu diễn hàm tại một (tập) giá
trị của (các) biến hoặc mỗi bộ chuỗi nhị phân sẽ biểu diễn một bộ nghiệm của hàm.
Mã hoá nhị phân tuy là phổ biến nhƣng nó có một nhƣợc điểm là có thể tạo
ra không gian mã hoá lớn hơn so với không gian giá trị của NST. Do đó, với nhiều
bài toán thì biểu diễn nhị phân là không hữu hiệu.
1.2.1.2 Mã hóa hoán vị
Mỗi NST là một chuỗi hoán vị của các số (thƣờng là số tự nhiên) để biểu
diễn một trình tự nào đó.
Chronosome A
Chronosome B

479321865
965143278

Bảng2: Mã hóa hoán vị 2 NST A&B
Mã hoá hoán vị phù hợp cho các bài toán liên quan đến thứ tự. Đối với các
bài toán này, việc thao tác trên các nhiễm sắc thể chính là hoán vị các số trong chuỗi
đó làm thay đổi trình tự của nó. Mã hóa hoán vị rất hữu ích với các bài toán sắp xếp.

1.2.1.3 Mã hóa giá trị
Mã hóa giá trị trực tiếp có thể đƣợc sử dụng trong các bài toán mà giá trị của nó
là các giá trị phức tạp nhất là số thực. Sử dụng mã hóa nhị phân sẽ trở nên khó khăn.
Trong đó, mỗi NST là một chuỗi các giá trị. Các giá trị có thể là các thông tin liên quan
đến bài toán, từ số nguyên, số thực, kí tự cho đến các đối tƣợng phức tạp hơn.
Chronosome A
Chronosome B
Chronosome C

1.4765 6.2324 3.8653 9.2134
ABDJEIFJDHDIERJFDLDFLFEGT
(black) (black) (blue) (red) (white)

Bảng3: Mã hóa giá trị các NST A, B, C
Mã hoá theo giá trị thƣờng dùng cho các bài toán đặc biệt. Trong cách mã
hoá này ta thƣờng phải phát triển các toán tử đột biến và lai ghép cho phù hợp với
từng bài toán.

Footer Page 15 of 126.

13


Header Page Số
16 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>

1.2.2 Quần thể, thế hệ, toán tử di truyền, tiến hóa
Quần thể (population) trong tự nhiên là một tập hợp các cá thể có cùng một
số đặc điểm nào đấy. Trong giải thuật di truyền ta quan niệm quần thể là một tập
các lời giải tiềm tàng của một bài toán.
Khái niệm thế hệ (generation) gắn chặt với khái niệm quần thể. Mỗi thế hệ
đƣợc xác định bởi một quần thể chƣa tham gia vào quá trình tiến hóa tiếp theo.
Các toán tử di truyền (GA operator) là các toán tử thao tác đối với các cá thể
nhằm tạo ra các cá thể mới.
Quá trình tiến hóa (evolution) là việc áp dụng các toán tử di truyền đối với
các cá thể, chuyển quần thể từ thế hệ này sang thế hệ tiếp theo, với một bộ phận cá
thể hoặc toàn bộ quần thể đã đƣợc biến đổi.
1.2.3 Hàm thích nghi
Trong tự nhiên, chỉ có những cá thể nào thích nghi đƣợc với môi trƣờng thì
mới tồn tại, không nó sẽ bị diệt vong. GA đƣa ra khái niệm hàm thích nghi, hay
hàm sức khỏe để đánh giá một cá thể so với quần thể. Dựa vào giá trị hàm thích
nghi của mỗi cá thể, thuật toán di truyền mới có thể chọn lựa đƣợc các cá thể tốt cho
các thế hệ sau. Hàm thích nghi cũng là một tiêu chí đánh giá mức độ tiến hóa của
quần thể.
1.2.4 Chọn lọc
Dựa vào nguyên lý của quá trình chọn lọc và đấu tranh sinh tồn trong tự
nhiên, chọn lựa các cá thể trong GA chính là cách chọn các cá thể có độ thích nghi
tốt để đƣa vào thế hệ tiếp theo hoặc để cho lai ghép, với mục đích là sinh ra các cá
thể mới tốt hơn. Tuy nhiên, quá trình chọn lọc mang rất nhiều yếu tố ngẫu nhiên. Có
nhiều cách để lựa chọn nhƣng cuối cùng đều nhằm đáp ứng mục tiêu là các cá thể
tốt sẽ có khả năng đƣợc chọn cao hơn.
Có nhiều cách để lựa chọn các cá thể từ một quần thể. Sau đây sẽ giới thiệu
một số cơ chế hay áp dụng. Để tiện mô tả các cơ chế lựa chọn luận văn đƣa ra một
số kí hiệu sau:

Footer Page 16 of 126.

14


Header Page Số
17 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
- Cách biểu diễn các NST thứ i là vi .
- Hàm tính độ thích nghi của NST vi là f(vi ).
- Kích thƣớc quần thể là pop_size.
- Số NST cần chọn là N.
1.2.4.1 Lựa chọn theo bánh xe Roulet
Trƣớc khi lựa chọn thì tính các giá trị sau:
- Tính tổng độ thích nghi của cả quần thể: F =

i)

- Tính xác suất chọn pi cho mỗi NST vi : pi = f(vi) / F

- Tính vị trí xác suất qi của mỗi NST: qi =

j

Hình 1: Xác suất của mỗi NST theo kiểu lựa chọn Roulet
Cơ chế lựa chọn theo bánh xe Roulet đƣợc thực hiện bằng cách quay bánh xe
Roulet N lần. Mỗi lần chọn một NST từ quần thể hiện hành vào quần thể mới bằng

cách sau:
- Phát sinh ngẫu nhiên một số r trong khoảng [0, 1].
- Nếu r < q1 thì chọn NST v1; ngƣợc lại thì chọn NST thứ i (2 ≤ i ≤pop_size)
sao cho qi-1≤ r ≤ qi.
Với cơ chế lựa chọn nhƣ thế này thì có một số nhiễm sắc thể sẽ đƣợc chọn
nhiều lần. Điều này phù hợp với lý thuyết lƣợc đồ: Các NST tốt nhất thì có nhiều
bản sao, NST trung bình thì không đổi, NST kém thì chết đi.
Hoặc lựa chọn kiểu bánh xe Roulet có thể mô tả theo thuật toán sau:

Footer Page 17 of 126.

15


Header Page Số
18 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
(1) [SUM] Tính tổng giá trị thích nghi S của tất cả các cá thể hay nhiễm sắc
thể trong toàn quần thể.
(2) [SELECT] sinh một số ngẫu nhiên trên đoạn (0...S) ta đƣợc r.
(3) [LOOP] duyệt lại toàn bộ quần thể, tính tổng hàm thích nghi từ 0, ta gọi
là s. Khi nào s > r thì ta dừng lại với nhiễm sắc thể hiện tại.
1.2.4.2 Lựa chọn xếp hạng
Theo cơ chế lựa chọn trên khi sự khác biệt giữa các hàm thích nghi lớn,các
NST có độ thích nghi kém sẽ rất ít có cơ hội đƣợc lựa chọn, nhất là khi có các NST
tốt có độ thích nghi trên 90%.

Cơ chế lựa chọn xếp hạng đƣợc mô tả nhƣ sau:
- Sắp xếp các NST trong quần thể theo độ thích nghi từ thấp đến cao.
- Đặt lại độ thích nghi cho quần thể đã sắp xếp theo kiểu: NST thứ nhất có độ
thích nghi là 1, nhiễm săc thể thứ hai có độ thích nghi là 2, v.v…, NST thứ pop_size
có độ thích nghi là pop_size.

(a) Trạng thái quần thể trƣớc khi
sắp xếp

(b) Trạng thái quần thể sau
khi sắp xếp

Hình 2: Lựa chọn xếp hạng
Theo phƣơng pháp này việc một NST đƣợc chọn nhiều lần nhƣ trong lựa
chọn theo kiểu bánh xe Roulet đã giảm đi. Nhƣng nó có thể dẫn đến sự hội tụ chậm
và NST có độ thích nghi cao cũng không khác mấy so với các NST khác.
1.2.4.3 Lựa chọn trận đấu
Hay còn đƣợc gọi là lựa chọn theo trạng thái ổn định. Cơ chế lựa chọn:

Footer Page 18 of 126.

16


Header Page Số
19 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
- Lấy một số NST trong quần thể ra để chọn, NST có độ thích nghi cao nhất
đƣợc chọn.
- Lặp lại thao tác trên N lần
1.2.5 Lai ghép
Lai ghép trong tự nhiên là sự kết hợp các tính trạng của bố mẹ để sinh ra thế
hệ con. Trong giải thuật di truyền, lai ghép đƣợc coi là một sự tổ hợp lại các tính
chất (thành phần) trong hai hoặc nhiều cá thể cha mẹ nào đó để sinh ra một cá thể
mới mà có đặc tính mong muốn là tốt hơn cá thể cha mẹ. Đây là một quá trình xảy
ra chủ yếu trong giải thuật di truyền.
Tùy theo cách mã hóa NST mà có các những cách lai ghép khác nhau:
1.2.5.1 Lai ghép theo mã hóa nhị phân
- Lai ghép một điểm cắt (One Points Crossover)
+ Điểm cắt là một gen vị trí ngẫu nhiên k trên NST
+ Cá thể con có phần đầu đến gen thứ k giống hệt cha, phần còn lại giống hệt mẹ.

Hình 3: Lai ghép một điểm cắt mã hóa nhị phân
- Lai ghép 2 điểm cắt
+ Hai điểm cắt sẽ đƣợc chọn ngẫu nhiên.

Hình 4: Lai ghép hai điểm cắt mã hóa nhị phân
- Lai ghép đồng nhất

Footer Page 19 of 126.

17


Header Page Số
20 of

126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
+ Chuỗi nhị phân của con sẽ đƣợc lai ghép ngẫu nhiên hoặc từ mẹ hoặc từ
cha. Hay nói cách khác, ta sẽ xây dựng một mặt nạ lai ghép. Nó cũng là một chuỗi
nhị phân các bit 0&1.
+ Duyệt mặt nạ: ở vị trí bit mặt nạ = 1 thì gen ở vị trí tƣơng ứng của mẹ đƣợc
lai ghép cho con, nếu bit mặt nạ = 0 thì gen ở vị trí tƣơng ứng của cha đƣợc lai ghép
cho con.

Hình 5: Lai ghép đồng nhất mã hóa nhị phân
Cụ thể hơn ta có bảng sau:

Bảng4: Mặt nạ lai ghép đồng nhất
- Lai ghép số học: Cá thể con đƣợc sinh ra bằng một phép toán logic nào đó
(AND,OR,…) với cặp NST bố mẹ.

Hình 6: Lai ghép số học mã hóa nhị phân
1.2.5.2 Lai ghép theo mã hóa hoán vị
Lai ghép một điểm cắt:

Footer Page 20 of 126.

18


Header Page Số
21 of

126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
- Vị trí cắt đƣợc chọn một cách ngẫu nhiên
- Con mới đƣợc sinh ra sẽ có phần gen đầu cho đến vị trí cắt giống mẹ.
- Duyệt NST cha từ đầu, gen nào chƣa có trong NST của con thì đƣa vào.

Bảng 5: Lai ghép một điểm cắt mã hóa hoán vị
1.2.5.3 Lai ghép theo mã hóa giá trị
Mã hoá theo giá trị có thể áp dụng tất cả các toán tử lai ghép có trong mã hoá nhị phân.

1.2.6 Đột biến
Đột biến là một sự biến đổi tại một (hay một số) gen của cá thể ban đầu để
tạo ra một cá thể mới. Đột biến có thể tạo ra một cá thể mới tốt hơn hoặc xấu hơn cá
thể ban đầu. Tuy nhiên, trong giải thuật di truyền thì ta luôn muốn tạo ra những
phép đột biến cho phép cải thiện lời giải qua từng thế hệ. Đột biến cũng mang tính
chất ngẫu nhiên.
Tƣơng tự lai ghép, mỗi cách mã hóa NST khác nhau sẽ có những phép đột
biến khác nhau.
1.2.6.1 Đột biến theo mã hóa nhị phân
Phép đảo bit: Bit đƣợc chọn sẽ đƣợc đảo.

Bảng 6: Phép đảo bit mã hóa nhị phân
1.2.6.2 Đột biến theo mã hóa hoán vị
Hoán đổi thứ tự:

Thứ tự các gen đƣợc hoán đổi đƣợc lựa chọn ngẫu nhiên

Footer Page 21 of 126.

19


Header Page Số
22 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
Bảng 7: Hoán vị thứ tự mã hóa hoán vị
1.2.6.3 Đột biến theo mã hóa giá trị
Ví dụ: Nếu mã hóa số thực, ta có thể thêm hoặc bớt một lƣợng rất nhỏ vào các gen
đƣợc chọn để đột biến.

Bảng 8: Thay đổi giá trị trong mã hóa giá trị
1.2.7 Chiến lược nạp lại quần thể
Chiến lƣợc nạp lại quần thể là một trong những bƣớc rất quan trọng của thuật
toán di truyền. Nó dƣờng nhƣ quyết định khả năng và tốc độ hội tụ của thuật toán di
truyền. Dựa vào chiến lƣợc nạp lại quần thể có thể phân loại các thuật toán di
truyền. Sau đây là một số chiến lƣợc nạp lại quần thể:
1.2.7.1 Chiến lược nạp lại quần thể
Tạo ra số NST mới bằng kích thƣớc quần thể và quần thể mới bao gồm toàn
các NST mới này, không có NST nào của thế hệ trƣớc.

Hình 7: Chiến lược nạp lại hoàn toàn
Đây là chiến lƣợc đơn giản nhất. Mỗi NST chỉ tồn tại trong một thế hệ, sang
thế hệ tiếp theo sẽ đƣợc thay mới hoàn toàn. Nhƣ vậy sẽ xảy ra trƣờng hợp là các

Footer Page 22 of 126.

20


Header Page Số
23 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
NST tốt sẽ không đƣợc giữ lại, do đó chiến lƣợc này không phải là chiến lƣợc phù
hợp cho việc cải thiện lời giải qua các thế hệ.
1.2.7.2 Chiến lược nạp lại ngẫu nhiên
Tạo ra số NST mới ít hơn kích thƣớc quần thể và thay thế một cách ngẫu
nhiên các NST ở thế hệ trƣớc bằng NST ở thế hệ sau:

Hình 8: Chiến lược nạp lại ngẫu nhiên
Chiến lƣợc này luôn đảm bảo toàn bộ số con đƣợc sinh ra sẽ đƣợc nạp vào,
nhƣng số lƣợng con mới đƣợc sinh ra ít, và chiến lƣợc ngẫu nhiên không đảm báo
các NST tốt của thế hệ trƣớc sẽ đƣợc giữ lại, và có thể nó sẽ đƣợc thay thế bởi một
NST tồi hơn rất nhiều so với nó. Nạp lại ngẫu nhiên vẫn khả thi hơn chiến lƣợc nạp
lại hoàn toàn khi các NST có thể tồn tại lớn hơn hoặc bằng hai thế hệ.
1.2.7.3 Chiến lược nạp lại theo mô hình cá thể ưu tú
Tạo ra số NST mới ít hơn kích thƣớc quần thể và thay thế chúng cho các bố
mẹ có độ thích nghi thấp:

Hình 9: Chiến lược nạp lại theo mô hình cá thể ưu tú

Đây đƣợc coi là chiến lƣợc tối ƣu. Các NST tốt sẽ sống sót qua nhiều thế hệ.
Qua mỗi thế hệ, sẽ có một số lƣợng nhất định các NST tồi bị thay thế. Tuy chiến lƣợc

Footer Page 23 of 126.

21


Header Page Số
24 of
126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
này không kiểm tra các NST con nạp vào có tốt hơn NST bố mẹ bị thay thế hay
không nhƣng tính chất của quần thể không bị ảnh hƣởng. Vì nếu quần thể nạp vào
các NST con tồi thì những NST con này chắc chắn sẽ bị loại ra trong thế hệ tiếp.
1.3 Mô hình GA
Với các khái niệm đƣợc giới thiệu ở trên, GA đƣợc mô tả bởi sơ đồ sau đây
Bắt đầu

Nhận các tham số
của bài toán

Khởi tạo quần thể
ban đầu

Tính giá trị thích nghi

Điều kiện
dừng

Sinh sản

Lai ghép

Lựa chọn giải pháp tốt
nhất

Đột biến

Kết
thúc

Hình 10: Sơ đồ mô tả GA
1. Xác lập các tham số ban đầu của bài toán.
2. Khởi tạo: Sinh ngẫu nhiên một quần thể gồm n cá thể (là n lời giải ban đầu
của bài toán).
3. Xác lập quần thể mới: tạo quần thể mới bằng cách lặp lại các bƣớc sau cho
đến khi quần thể mới hoàn thành, bao gồm:
- Tính độ thích nghi của mỗi cá thể.

Footer Page 24 of 126.

22


Header Page Số
25 of

126.
hóa
bởi trung tâm học liệu

/>
- Kiểm tra điều kiện kết thúc giải thuật.
- Chọn lọc các cá thể bố mẹ từ quần thể cũ theo độ thích nghi của chúng (cá
thể có độ thích nghi càng cao thì càng có nhiều khả năng đƣợc chọn).
- Tiến hành lai ghép các cặp bố-mẹ với một xác suất lai ghép đƣợc chọn để
tạo ra một cá thể mới.
- Tiến hành đột biến với xác suất đột biến đƣợc chọn xác định cá thể đột biến.
4. Kiểm tra điều kiện dừng: Nếu điều kiện đƣợc thỏa mãn thì thuật toán kết
thúc và trả về lời giải tốt nhất chính là quần thể hiện tại.
1.4 Không gian tìm kiếm và điều kiện dừng của GA
1.4.1 Không gian tìm kiếm
Khi giải một bài toán, các bộ lời giải sẽ đƣợc sinh ra và lời giải hoặc bộ lời
giải tốt nhất sẽ đƣợc xem là đáp án của bài toán. Không gian của tất cả các lời giải
khả thi đƣợc gọi là không gian tìm kiếm (hay không gian trạng thái). Mỗi một điểm
trong không gian tìm kiếm biểu diễn cho 1 lời giải tiềm tàng. Mỗi lời giải tiềm tàng
đƣợc đánh dấu bằng giá trị hay sức khỏe của nó trong bài toán. Với GA, lời giải tốt
nhất sẽ đƣợc tìm ra trong số rất nhiều các lời giải tiềm tàng.
Tìm kiếm một lời giải tƣơng ứng với việc tìm một giá trị cực nào đó (lớn
nhất hoặc nhỏ nhất) trong không gian tìm kiếm. Đôi khi không gian tìm kiếm là rất
tốt, nhƣng chỉ là một số. Trong tiến trình sử dụng GA, quá trình tìm kiếm lời giải sẽ
sinh ra những điểm khác trong quá trình tiến hóa.
Vấn đề là việc tìm kiếm rất là phức tạp. Tìm lời giải ở đâu và bắt đầu từ đầu
cũng là một vấn đề khó khăn. Có rất nhiều cách để tìm lời giải thích hợp, nhƣng
những phƣơng pháp này có thể không cần phải đƣa ra lời giải tốt nhất nhƣ các giải
thuật leo đồi (hill climbing), tìm kiếm tabu (tabu search), mô phỏng luyện
kim(simulated annealing) và giải thuật di truyền (genetic algorithm).

Footer Page 25 of 126.

23