500 câu hỏi trắc nghiệm thị trường chứng khoán

CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN - EG28
STT
1
2
3
4
5
6
7

8

9
10
11
12
13
14

Đáp án

Câu hỏi
● Cổ đông thường;

Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công
● Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
ty?
Bản báo cáo tài chính nào thể hiện thông tin về một
● Bản cân đối tài sản

doanh nghiệp tại một thời điểm:
Những thông tin hệ thống, toàn diện về tổ chức phát
Bản cáo bạch cho biết:
hành và đợt phát hành chứng khoán.
Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành
phần sau đây, ngoại trừ ______ có thể là không cần ● Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị
thiết:
Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát
● Nộp cho UBCKNN trong hổ sơ xin phép phát
hành
hành chứng khoán
Bảo lãnh dự phòng là phương thức phát hành áp
Những đợt chào bán cổ phiếu bổ sung.
dụng cho:
○ Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán.
○ Nhận mua một phần hay toàn bó chứng khoán của
Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo
tổ chức phát hành.
lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện:
○ Tổ chức phân phối chứng khoán.
● Tất cả các việc trên.
Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh cam kết sẽ
mua toàn bộ số chứng khoán dự kiến phát hành.

Bảo lãnh theo phương thức bảo đảm chắc chắn:
Biên độ dao động giá trên thị trường chứng khoán
Việt Nam do:
Biên độ giao động cho phép trên thị trường chứng
khoán Việt Nam
Biên độ giao động giá trên thị trường chứng khoán

Việt Nam do:
Các các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ
tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây?
Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp

● Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
● +-5% đối với cổ phiếu và không giới hạn đối với
trái phiếu
● Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước quy định
● Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông
● Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế.

15 Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp?

● Tập trung vốn

Các câu nào sau đây không chắc chắn với quyền
16
mua cổ phiếu (rights)

● Trong thời hạn hiệu lực của quyền, người sở hữu
quyền có thể sử dụng quyền để mua cổ phiếu mới
hoặc bán nó trên thị trường.

17 Các câu nào sau đây không đúng với chứng quyền?

○ Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn
● Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài
○ Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành
một đợt cổ phiếu mới

○ Chứng quyền được phát hành đì kèm với chứng
khoán kém hấp dẫn

18 Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:

○ Mạng Intemet
○ Chi nhánh, Phòng giao dịch
○ Đại lý nhận lệnh
● Tất cả các ý trên

19 Các công ty được niêm yết có lợi thế:

Tăng uy tín của công ty nên công ty có thể dễ dàng
hơn trong việc huy động vốn trong tương lai

Thị trường chứng khoán - EG28

1


STT

Đáp án

Câu hỏi

Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của
Chỉ số thị trường chứng khoán.
phân tích cơ bản:
21 Các khoản mục sau là tài sản, ngoại trừ:

● Lợi nhuận giữ lại
22 Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:
● Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
● Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;
Các mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát ● Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường
23 việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả;
● Giảm thiểu rủi ro hệ thống;
chứng khoán là:
○ Để người đầu tư ngày càng có lãi.
Các nghiệp vụ kinh doanh chính của công ty chứng Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu
24
khoán Việt Nam hiện nay gồm:
tư chứng khoán.
○ Mua bán trực tiếp
○ Công khai thông tin
25 Các nguyên tắc hoạt động của TTCK tập trung
○ Giao dịch thỏa thuận
● Tất cả đều đúng
Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khống khi họ ● Giá Chứng khoán có xu hướng giảm trong tương
26
dự đoán rằng:
lai
Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường
● Tất cả các ngày trong tuần trừ thứ bảy, chủ nhật
27
chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào:
và ngày lễ.
○ Các nhà đầu tư có tổ chức;
○ Các nhà đầu tư cá thể;
Các tổ chức có thể tham gia hoạt động tại trung tâm ○ Các công ty chứng khoán;

28
chứng khoán tập trung là:
○ Các ngân hàng thương mại được UBCK cấp phê
duyệt.
● Không có câu nào đúng
20

29

Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp trên thị
trường chứng khoán tập trung là:

○ Các nhà đầu tư cá thể;
● Các công ty chứng khoán;
○ Các nhà đầu tư có tổ chức;
● Các ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp
phép hoạt động.

30

Cái gì sau đây không bị ảnh hưởng bởi việc phát
hành trái phiếu dài hạn?

● Vốn lưu động

31

Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng
khoán là

○ Công ty tự doanh;
● Công ty đa năng;
● Công ty đa năng toàn phần;
● Công ty đa năng một phần.

32

Căn cứ vào phân tích kỹ thuật mô hình đầu và hai
vai hướng xuống, xác định xu hướng

● Thị trường đi xuống

33 Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: ● Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
34

Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn,
TTCK chia làm

● Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
○ Quyền mua được thực hiện trong một thời hạn
nhất định
○ Quyền mua trước cho phép mua cổ phiếu mới với
giá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên thị trường.
○ Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá trị
thị trường hiện hành
● a và c

35 Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu (rights)?

Thị trường chứng khoán - EG28

2


STT

Đáp án

Câu hỏi

● Mua quyền chọn là mua quyền được mua hoặc
được bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện.

36 Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn:
37 Câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp:
38 Có phiếu ưu đãi cổ tức được trả cổ tức theo:

Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế
● Tỷ lệ cố định
○ Giả thể và hợp nhất công ty
Cổ đông phổ thông có quyền được trong các trường ○ Lựa chọn ban giám đốc
39
○ Sửa đổi quy định và điều lệ công ty
hợp sau:
● Chỉ a và c
40 Cổ đông phổ thông có quyền:
● Bỏ phiếu
● Chỉ nhận cổ tức khi nào hội đồng quản trị tuyên
41 Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông:
bố chi trả cổ tức

● Nhận cổ tức với mức ưu đãi;
○ Tham dự và biểu quyết tất cả các vấn đề thuộc
thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông;
● Khi công ty giải thể, được nhận lại một phần tài
sản tương ứng với số cổ phần góp vào công ty;
● Được nhận cổ tức ưu đãi như lãi suất trái phiếu kể
cả khi công ty làm ăn thua lỗ.

42

Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức ở Việt Nam
có các quyền bên dưới:

43

Cố gắng tối đa là hình thức bảo lãnh phát hành mà
Đóng vai trò là một đại lý cho nhà phát hành.
người bảo lãnh:

○ Giải thể DNNN và thành lập lại theo dạng cóng ty
cổ phần có nhà nước tham gia góp vốn
○ Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần có nhà
nước tham gia góp vốn
44 Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước như lâu nay là:
○ Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần mà nhà
nước vẫn giữ một tỷ lệ vốn góp trong cơ cấu vốn
điều lệ của công ty cổ phần.
● Cả ba đều đúng
Cổ phiếu công ty cổ phần M có hệ số P/E là 20.
EPS là 4.000đ và mức cổ tức trên mỗi cổ phần

45
3,13%
thường là 2.500đ. Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần
thường hiện tại của công ty là:
Số lượng cổ phiếu tối đa công ty được phép phát
hành trong suốt thời gian tồn tại của công ty.

46 Cổ phiếu được phép phát hành là:
47

Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển
nhượng?

● Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
Số lượng cổ phiếu của chính công ty mà công ty đã
mua lại.
● Là loại cổ phiếu đã phát hành và được tổ chức
phát hành mua lại trên thị trường.
Loại cổ phiếu được tích lũy tỷ lệ sở hữu
○ Có lãi suất cố định
○ Có thu nhập theo hoạt động của công ty
○ Được quyền bầu cử tại HĐCĐ
● Không có câu nào đúng

48 Cổ phiếu quỹ là:
49 Cổ phiếu quỹ:
50 Cổ phiếu ưu đãi loại tích lũy là:
51 Cổ phiếu và trái phiếu có cùng đặc trưng là:

Cổ phiếu X có mức tăng trưởng g bằng 0, cổ tức

nhận được hàng năm là 2.000đ. Với mức tỷ suất lợi
52
● 20.000 đồng
nhuận yêu cầu là 10%/năm thì giá cổ phiếu X được
xác định là:
Thị trường chứng khoán - EG28

3


STT

Đáp án

Câu hỏi

Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng không đổi
theo các nhà phân tích chứng khoán là 8%/năm. Cổ
tức được trả trong lần gần nhất là 2 USD. Nếu nhà
● 54 USD
53
đầu tư có ý định bán cổ phiếu đi sau khi đã nhận cổ
tức của năm thì phải bán với giá bao nhiêu biết rằng
tỷ lệ sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư là 12%/năm:
54 Cổ tức trả bằng cổ phiếu

● Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong
công ty

55 Công cụ của thị trường tiền tệ thường có đặc điểm.

Là các công cụ tài chính ngắn hạn

Công cụ nào trong số các công cụ dưới đây không
phải là công cụ của thị trường tiền tệ:
Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các
57
yêu cầu ngoại trừ
56

58

● Trái phiếu phát hành mới
● Ưu tiên khách hàng

Công ty A có hệ số P/E là 17,2 và công ty B có hệ Công ty A vì cổ phiếu A được thị trường đánh giá
số P/E là 13, nhà đầu tư ưa chuộng cổ phiếu của:
cao hơn

Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu ra công
chúng với giá 15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản
lý là 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2
59
● 4.200.000 USD
USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán là 0,65
USD/cổ phiếu. Vậy tổng số tiền mà công ty phát
hành nhận được là:
Công ty A là một doanh nghiệp nhà nước thực hiện
60 cổ phần hóa, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần
● Đấu giá công khai

bằng cách:
Công ty ABA có 10.000 cổ phần đang lưu hành và
tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu khách hàng của
61 bạn có 100 cổ phần ABA, sau khi nhận cổ tức bằng ● 1,0 %
cổ phiếu tỷ lệ sở hữu công ty của ông ta là bao
nhiêu?
Công ty ABC có hệ số P/E là 15. Thu nhập trên một
cổ phần là 4.000đ và chi trả cổ tức trên mỗi cổ phần
62
4,17%
thường là 2.500đ. Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần của
công ty là:
Công ty ABC được phép phát hành 5.000.000 cổ
phiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 cổ phiếu đã
63 được phát hành, trong đó có 2.000.000 cổ phiếu là
cổ phiếu quỹ, Công ty ABC có bao nhiêu cổ phiếu
đang lưu hành?

● 1.000.000

Công ty cổ phần A đã phát hành cổ phiếu ưu đãi cổ
tức với mệnh giá 50.000đ/cổ phiếu, giá phát hành
Tất cả các phương án
bằng mệnh giá, mức chi trả cổ tức là 9,5% so với
Mua cổ phiếu trên do ông ta sẽ đạt được mức sinh
64 mệnh giá. Một nhà đầu tư đòi hỏi nếu đầu tư vào cổ
lời cao hơn dự kiến
phiếu đó cần đạt mức sinh lời là 10%/năm. Cổ
phiếu này đang được bán trên thị trường với giá
45.400đ/cổ phiếu. Nhà đầu tư đó sẽ:

Thị trường chứng khoán - EG28

4


STT

Đáp án

Câu hỏi

Công ty cổ phần A đã phát hành cổ phiếu ưu đãi với
mệnh giá 100.000đ/cổ phiếu, giá phát hành bằng
mệnh giá, mức chi trả cổ tức là 15% mệnh giá. Một
Không mua cổ phiếu trên do ông ta không đạt được
65 nhà đầu tư đòi hỏi nếu đầu tư vào cổ phiếu đó cần
mức sinh lời dự kiến
đạt mức sinh lời là 18%/năm. Cổ phiếu này đang
được bán trên thị trường với giá 84.400đ/cổ phiếu.
Nhà đầu tư đó sẽ:
Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10
● Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài
tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt
66
phát hành này ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán sản
của công ty như sau:
67 Công ty cổ phần bắt buộc phải có
● Cổ phiếu phổ thông
Công ty cổ phần Bêta phát hành trái phiếu có mệnh

giá 10.000đ/trái phiếu. Giá phát hành bằng mệnh
Tăng tổng nợ của công ty.
68
giá. Số lượng trái phiếu phát hành 10.000.000 trái
phiếu. Ảnh hưởng của đợt phát hành là:
69 Công ty cổ phần là doanh nghiệp trong đó

● Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ

Công ty cổ phần XYZ đã trả cổ tức cho cổ đông
năm N đó là 1.300đ/cổ phiếu thường và dự tính
những năm sau sẽ trả cổ tức với mức tăng đều đặn
70 hàng năm là 5%, một nhà đầu tư yêu cầu mức sinh 17.063đ/cổ phiếu
lời kỳ vọng là 13%/năm. Vậy giá cao nhất mà nhà
đầu tư đó có thể chấp nhận để mua cổ phiếu trên
vào đầu năm N+1 là:

71 Công ty chứng khoán bao gồm các nghiệp vụ sau:

72

Công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam chỉ
được thực hiện các nghiệp vụ sau:

○ Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động
sản và mua sắm trang thiết bị;
● Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang
lưu hành của một công ty niêm yết;
● Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang
lưu hành của một công ty niêm yết;

○ Bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng
vượt quá 4 lần hiệu số giữa giá trị tài sản lưu động
và tổng nợ ngắn hạn.

73 Công ty chứng khoán khống được:

● Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

74 Công ty chứng khoán là gì:
Công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban chứng
75 khoán khi vốn khả dụng thấp hơn quy định trong
vòng:
Công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả
76
dụng tối thiểu trên tổng vốn nợ điều chỉnh là:

Thị trường chứng khoán - EG28

● Môi giới;
● Tự doanh;
● Bảo lãnh phát hành;
○ Quản lý danh mục đầu tư;
○ Tư vấn đầu tư.
● Môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo hành
phát hành.

● 24 giờ kể từ khi phát hiện
● 5%

5

STT

Đáp án

Câu hỏi

a. Phải công bố thông tin đầy đủ, chính xác, kịp thời.
b. Là công ty có cổ phiếu phát hành ra công chúng.
c. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng

77 Công ty đại chúng:

Công ty KAB thực hiện chi trả cổ tức cho cổ đông
với tổng số tiền là 300 triệu đồng. Hiện tại công ty
có 20.000 cổ phiếu ưu đãi đang lưu hành, cổ tức
1.350 đ
78
1.500đ/cổ phiếu/năm và 200.000 cổ phiếu thường
đang lưu hành. Vậy cổ tức cho một cổ phiếu thường
là:
79 Công ty niêm yết là công ty:

Có chứng khoán được phép giao dịch tại SGDCK

80 Công ty quản lý quỹ được phép

○ Dùng tài sản quỹ để cho vay
○ Dùng vốn của quỹ để bảo lãnh các khoản vay

○ Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ
● Tất cả đều sai

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ
phiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được
81 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu 5.000.000 cổ phiếu
ngân quỹ. Vậy công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu
đang lưu hành
Công ty X đang cung ứng 300.000 cổ phiếu ra công
chúng với giá 15 USD/cổ phiếu. Lệ phí cho nhà
quản lý là 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bảo
82
● 15 USD
lãnh là 0,2 USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán
là 0,65 USD/cổ phiếu, như vậy, giá mà công chúng
phải trả khi mua một cổ phiếu là:
Công ty X được phép phát hành 1 triệu cổ phiếu
thường, công ty đã phát hành được 600.000 cổ
83 phiếu, vừa qua công ty đã mua lại 40.000 cổ phiếu
thường. Như vậy công ty X có bao nhiêu cổ phiếu
thường đang lưu hành?

● 560.000

Công ty X phát hành cổ phiếu mới giá thực hiện
theo quyền là 30 USD. Giá tham chiếu của cổ phiếu
84 sau đợt phát hành trên thị trường là 40 USD. Giá trị ● 5
của một quyền là 2 USD. Vậy số quyền để mua một
cổ phiếu là:
Công ty X phát hành thêm đợt cổ phiếu phổ thông

mới để tăng vốn bằng cách cung ứng các đặc quyền
85 ngắn hạn với tỷ lệ 4 quyền được mua một cổ phiếu ● 3,75 USD
mới theo giá 75 USD, giá tham chiếu của cổ phiếu
X sau khi tăng vốn là 90 USD.Vậy giá của quyền là:
Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và
tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%.
86 Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi ● 1%
nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của
ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?
87 Công trái là loại chứng khoán:
Thị trường chứng khoán - EG28

Do chính phủ phát hành.
6


STT

88

Đáp án

Câu hỏi

Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm
bảo:

89 Cơ quan quản lý Nhà nước đối với TTCK là:

○ Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở

hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh
của công ty chứng khán.
○ Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự
doanh
○ Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản
lý danh mục đầu tư
● Tất cả những điều trên.
● Ủy ban chứng khoán
● 30 cổ phiếu của ngành công nghiệp;
● 20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải;
● 15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng;
○ 20 cổ phiếu của ngành nông nghiệp.

90 Chỉ số bình quân DowJones bao gồm:

Xu hướng biến động giá chứng khoán trên thị trường

91 Chỉ số giá chứng khoán trên thị trường cho biết:

Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà phân tích sử dụng
● Chỉ số giá trên thu nhập
để dự đoán triển vọng của Công ty:
Chỉ tiêu quay vòng vốn và vòng quay cổ phiếu cho
Nhịp độ hoạt động của thị trường
93
biết:
Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích
94
● Giúp đỡ các công ty
ngoại trừ:

92

95 Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích: ● Tài trợ các công trình công cộng
Chủ thể được phép phát hành trái phiếu có quyền
Chỉ có công ty cổ phần.
mua cổ phiếu là:
Chủ thể được phép phát hành trái phiếu có thể
97
Công ty cổ phần.
chuyển đổi là:
Chủ thể được phép phát hành trái phiếu có thể mua
98
Các chủ thể được phép phát hành trái phiếu
lại:

96

● Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế;
● Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh
nghiệp;
● Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư
có hiệu quả.
○ Là cơ sở so sánh với các thị trường chứng khoán
khác

99 Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là:

● Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng;
● Ghi nhận quyền sở hữu;
Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán

100
○ Nhận lệnh và thực hiện so khớp để khớp lệnh;
bù trừ chứng khoán:
● Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho
người sở hữu chứng khoán.
101 Chức năng của Sở giao dịch chứng khoán là:
102 Chức năng của thị trường sơ cấp là:

Tất cả các phương án
● Huy động vốn
○ Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn
○ Hình thành giá các tài sản tài chính
○ Tạo tính thanh khoản cho tài sản tài chính
● Tất cả các chức năng trên.
● Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường
sơ cấp

103 Chức năng của thị trường tài chính là:

104 Chức năng của thị trường thứ cấp là:

Thị trường chứng khoán - EG28

7


STT

Đáp án

Câu hỏi

● Phân phối chứng ích chúng và tư vấn cho tổ chức
phát hành các thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát

105 Chức năng chính của nhà bảo lãnh phát hành là:
106

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành
chứng khoán là:

● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

107 Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là: ● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
108

Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của
● Giao địch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao
Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện bởi: dịch.

109

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có
thời hạn:

● Vô thời hạn

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ
được cấp cho:

○ Công ty chứng khoán
○ Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị
trường chứng khoán.
○ Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứng
khoán.
○ Tất cả đều đúng.

110

112 Chứng khoán có thể là:

● Quỹ bị giải thể;
● số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn
quá 1 năm;
○ Thời gian hoạt động còn lại của quỹ là 3 tháng;
● Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm
trong 2 năm liên lực
Cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán phái sinh

113 Chứng khoán được giao dịch tại Sở GDCK là:

Chỉ những chứng khoán có đủ tiêu chuẩn nhất định.

111

Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trong
những trường hợp nào sau đây:

a. Quyền được mua cổ phiếu của công ty phát hành.
114 Chứng khoán phái sinh là loại chứng khoán thể hiện: b. Quyền được mua trái phiếu của công ty phát hành.

c. Tất cả các phương án
○ Quyền sở hữu đối với 1 công ty
○ Quyền chủ nợ đối với 1 công ty
○ Quyền chủ nợ đối với chính phủ hay chính quyền
địa phương
● Tất cả các quyền trên
● Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà
đầu tư

115 Chứng khoán xác định người sở hữu nó có:

Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu
hồi trong trường hợp nào?
Chứng quyền là loại chứng khoán được phát hành
Các trái chủ mua trái phiếu có quyền mua cổ phiếu.
117
dành cho:
Doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán
đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc
118 phải thực hiện đấu giá qua trung gian giao dịch
● 10 tỷ đồng trở lên
chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công
chúng có giá trị.
Dựa theo sự luân chuyển nguồn vốn, TTCK bao
119
TTCK sơ cấp và TTCK thứ cấp
gồm:
Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại
120 Đại diện giao dịch tại TTGDCK
diện

121 Đại hội cổ đông sẽ bầu ra:
● Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát
116

Thị trường chứng khoán - EG28

8


STT

Đáp án

Câu hỏi

a. Về cơ bản là một thị trường liên tục
b. Là thị trường gần với thị trường cạnh tranh hoàn
hảo
c. Là thị trường được đặc trưng bởi hình thức tài
chính trực tiếp.
d. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng
Thời gian luân chuyển vốn ngắn
Mua bán, trao đổi các công cụ tài chính trung và dài
hạn

122 Đặc điểm của thị trường chứng khoán là:

123 Đặc điểm của thị trường tiền tệ là:
124 Đặc điểm của thị trường vốn là:

Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khoán
125 nào đó có phải là khởi đầu một xu hướng biến động ● Sử dụng biểu đồ
lớn hay khống, nhà phân tích kỹ thuật
● Phải có sự nhất trí cao về mục tiêu kinh doanh và
126 Điều kiện cần thiết để thành lập Công ty cổ phần là: các hoạt động khác giữa các thành viên sáng lập
công ty.
Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được
127 cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán
là:

○ Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do
UBCK cấp
○ Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự
○ Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn
● Tất cả các điều kiện trên

● Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có
Điều kiện được đăng ký giao dịch tại trung tâm giao ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài
128
dịch chứng khoán Hà Nội đối với cổ phiếu là:
chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được
kiểm toán.
○ Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên.
○ Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp
○ Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất 50 cổ đông
ngoài tổ chức phát hành
● Tất cả các điều kiện trên.

129 Điều kiện niêm yết cổ phiếu

● Phải tuân thủ luật công ty;
○ Giảm đốc công ty phải là người có quốc tịch Việt
Nam;
● Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các
nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố,
Điều kiện thành lập và xin cấp phép hoạt động công
130
được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng
ty chừng khoán
khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng
khoán;
● Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân
tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có
thực lực tốt về tài chính.
131 Điều nào sau đây là đúng nhất với cổ đông:
132 Điều nào sau đây là đúng nhất với cổ phiếu ưu đãi:

Là người có quyền sở hữu công ty theo tỷ lệ cổ
phiếu thường nắm giữ
Là loại cổ phiếu có lợi tức cố định và được xác định
trước khi phát hành.

a. Tất cả các phương án đều sai Câu trả lời đúng
b. Được tham gia kiểm soát hoạt động kinh doanh
Điều nào sau đây là đúng với cổ đông nắm giữ cổ của công ty.
133
phiếu ưu đãi:
c. Cổ tức được nhận biến đổi và phụ thuộc vào kết
quả kinh doanh của công ty.
d. Được tham gia bỏ phiếu bầu HĐQT

Thị trường chứng khoán - EG28

9


STT

Đáp án

Câu hỏi

Nguồn chi trả lợi tức trái phiếu công ty là lợi nhuận
sau thuế.
Được tham gia quyết định các vấn đề quan trọng
của công ty
Là loại chứng khoán được nhận lợi tức cố định.

134 Điều nào sau đây là không đúng với trái phiếu:
135 Điều nào sau đây là sai với cổ đông ưu đãi:
136 Điều nào sau đây là sai với cổ phiếu thường:

● Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản
lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành.

137 Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm:

138

● Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty
quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao

dịch.

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng
khoán gồm:

Đối tượng tham gia mua – bán chứng khoán trên thị
● Qũy đầu tư chứng khoán
trường chứng khoán có thể là:
Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và
niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều
● Thời gian hoạt động có lãi
140
kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm
nhẹ:
139

141

Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng
nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:

Khối lượng chứng khoán thích hợp được quy định
trong giao dịch
Là đơn vị tiền tệ tối thiểu được quy định trong việc
định giá

142 Đơn vị giao dịch là:
143 Đơn vị yết giá:
144

● Bản cáo bạch

Giá cổ phiếu A trên bảng giao dịch điện tử của công
● Biểu thị cổ phiếu A giảm giá
ty chứng khoán có màu đỏ có nghĩa là:

Giá cổ phiếu của công ty A đang là 25.200đồng/cổ
phiếu, thu nhập của một cổ phiếu A đạt 1.500đ/cổ
145
3,57%
phiếu, công ty vừa công bố hệ số chi trả cổ tức là
0,6. Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần của công ty là:
● Lãi suất thị trường tăng
a. Lớn hơn mệnh giá trái phiếu
b. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng
c. Nhỏ hơn mệnh giá trái phiếu

146 Giá của trái phiếu giảm khi:
147 Giá phát hành trái phiếu có thể:

Giả sử bạn bán khống 100 cổ phiếu phổ thông với
giá 50$/cổ phiếu. Với mức ký quỹ ban đầu là 50%.
Tỷ lệ lãi suất là bao nhiêu nếu bạn mua lại cổ phiếu
148 này với giá 40$/cổ phiếu? Cổ phiếu này không trả
● 40%
cổ tức trong thời gian này và bạn không chuyển một
khoản tiền nào ra khỏi tài khoản trước khi thực hiện
giao dịch nói trên.
Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao
dịch trước là: 101.000 đóng. Theo quy chế giao

149 dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay,
mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các
mức giá sau:

● 100.000 đồng

Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao
dịch trước là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch
150 ở Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (Hose) hiện 106.050 đồng
nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong
các mức giá sau:
Thị trường chứng khoán - EG28

10


STT

Đáp án

Câu hỏi

Giả sử cổ phiếu A đang có giá ở phiên giao dịch
trước là 101.000 đồng, theo quy định yết giá của
151
Việt Nam hiện nay, giá mà bạn trả trong phiên giao
dịch này như thế nào là hợp lệ:

● 100.000 đồng

Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên
giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100
152 đồng, biên độ dao động giá là 22%. Các mức giá mà ● 1000, 10100, 10200, 10300, 10400
nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới
là:
Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên
giao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100
153 đồng, biên độ giao động giá là 5%. Các mức giá mà ● 9400, 9500, 9600, 9700, 10200
nhà đất tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên
giao dịch tới
Giá tham chiếu của cổ phiếu BBC đang ở mức
154 21.000. Với biên độ dao động là 3% thì các nhà đầu ● 12 mức giá
tư có thể đặt:
Giá thị trường của cổ phiếu A đang là 33.000đ/cổ
phiếu, ông X nhận định giá cổ phiếu A sẽ giảm
xuống 32.100đ/cổ phiếu nên đến công ty chứng
155
Lệnh dừng để mua với giá 35.100đ/cổ phiếu
khoán M vay 1.000 cổ phiếu A và bán ngay. Xong
để đề phòng thua lỗ trong trường hợp đến kỳ trả nợ
giá cổ phiếu A tăng lên, ông X ra lệnh:
Giá thị trường của cổ phiếu B đang là 53.400đ/cổ
phiếu, ông X nhận định giá của cổ phiếu B đang
156
Lệnh thị trường bán
được thị trường đánh giá cao hơn giá trị của nó, ông
B ra lệnh:
157 Giá trái phiếu vận động
● Ngược chiều với lãi suất thị trường
Phần giá trị tài sản thuần của công ty thuộc về mỗi

158 Giá trị sổ sách một cổ phiếu thường là:
cổ phiếu thường.
159

Giao dịch nội bộ phải thông báo cho trung tâm giao
● 10 ngày làm việc
dịch chứng khoán trước khi thực hiện ít nhất.

Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam
160 quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có
● 100 đồng
mức giá dưới 50.000 đồng là
Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam
161 quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có
● 500đ
mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là:
Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam
162 quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có
mức giá từ 100.000 đồng trở lên là:
163 Hàng hoá của thị trường chứng khoán có thể là:

Thị trường chứng khoán - EG28

11

● 1000 đ
Trái phiếu, Cổ phiếu


STT

Đáp án

Câu hỏi

Hãy chỉ ra trình tự các bước giao dịch chứng khoán
tại trung tâm giao dịch chứng khoán: (A) Nhà đầu
tư nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc
tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại
Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ
ngày mua bán; (B) Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt
164
lệnh mua bán chứng khoán; (C) Công ty chứng
khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư;
(D) Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện
ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công
ty chứng khoán; (E) Công ty chứng khoán nhập
lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm.
Hãy cho biết những điều nào sau đây là không đúng
với phân tích kỹ thuật:
Hãy cho biết những điều nào sau đây là không đúng
166
với:
Hãy chọn những phương án sai cho vấn đề sau:
167 “Đầu tư thông qua quỹ tín thác đầu tư giúp các nhà
đầu tư có thể thực hiện ...”
Hãy chọn những phương án trả lời đúng cho vấn đề
168 sau:
“Rủi ro không có hệ thống gồm ...”
165

169

● (1) -> (B)
● (2) -> (E)
● (3) -> (D)
● (4) -> (A)
● (5) -> (C)

Giá cổ phiếu đang được trị trường đánh giá cao hay
thấp so với giá trị thực của nó
Cổ phiếu đang được thị trường đánh giá cao hay
thấp
Tăng lợi nhuận trên một đơn vị rủi ro
Rủi ro vỡ nợ của nhà phát hành, rủi ro thanh khoản,
rủi ro quản lý

Hãy chọn phương án trả lời đúng nhất cho các bộ
Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
phận cấu thành thị trường chứng khoán thứ cấp:

Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không có
cổ tức tại sơ đố dưới đây. Biết rằng ngày đăng ký
170
● 28/6
danh sách cổ đông cuối cùng 30/6 và thời gian
thanh toán là T+2
171 Hệ số chi trả cổ tức là hệ số:

Phản ánh công ty dành bao nhiêu phần trăm lợi

nhuận sau thuế để trả cổ tức cho cổ đông thường

172 Hệ số tín nhiệm trái phiếu chủ yếu cho biết:

Năng lực trả lãi và vốn vay theo kỳ hạn cam kết của
tổ chức phát hành trái phiếu

Hiện nay ở Việt Nam, trong quy định về việc phát
173 hành chứng khoán ra công chúng thì tỷ lệ chứng
khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt là:

● 20%

Hiện nay ở Việt Nam, ủy ban chứng khoán nhà
nước quản lý:
Hiện tại giá cổ phiếu KHA trên thị trường chứng
khoán Việt Nam là 45.700 đồng/cổ phiếu, biên độ
giao động đối với cổ phiếu quy định là +- 5%, đơn
175
vị yết giá là 100 đồng. Trong phiên giao dịch tiếp
theo, giá nào mà nhà đầu tư đưa ra dưới đây là hợp
lệ?

174

● Việc phát hành chứng khoán ra công chúng

● 47.100 đồng

Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh

phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của
176
● Bảo lãnh với cam kết chắc chắn.
tổ chức phát hành cho dù họ có thể không bán hết
được gọi là:
Thị trường chứng khoán - EG28

12


STT

Đáp án

Câu hỏi

Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát
177 hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không ● Bảo lãnh tất cả hoặc không
bán được hết gọi là:
Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh
phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của
● Bảo lãnh với cố gắng tối đa
178
tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay
không được gọi là:
Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán
179 không bán được sẽ được trả lại cho tổ chức phát
● Bảo lãnh với hạng mức tối thiểu
hành được gọi là:
180 Hoạt động của thị trường thứ cấp nhằm:

Cung cấp khả năng thanh khoản cho chứng khoán

Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng
181 theo Thông tư số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998
của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có:
Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của
Công ty niêm yết phải nắm giữ:
Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của
183
công ty niêm yết phải nắm giữ:
Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát của
184
công ty niêm yết phải nắm giữ:
182

185

Hợp đồng tương lai trong mua bán chứng khoán là
hợp đồng mà:

186 Kênh tài chính gián tiếp là:
187 Kỳ trả lãi của trái phiếu là:
188 Khẳng định nào sau đây là đúng nhất với trái phiếu.
189 Khi công ty có lãi nó sẽ:
190 Khi công ty hoạt động có lãi, cổ đông phổ thông:
191 Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải phải:
192 Khi công ty không có lãi, nó sẽ:
Khi chào bán ra công chúng với giá 12 USD một cổ
phiếu, chênh lệch bảo lãnh là 2 USD. Vậy tổ chức

193
phát hành nhận được bao nhiêu USD cho 10.000 cổ
phiếu.
Khi gây thiệt hại cho các thành viên lưu ký, Trung
194
tâm giao dịch chứng khoán
Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các
195 loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh
nhất?
196 Khi lãi suất thị trường tăng lên giá trái phiếu sẽ:
197 Khi lãi suất thị trường tăng:

Thị trường chứng khoán - EG28

13

● Bản cáo bạch;
● Điều lệ công ty;
○ Cam kết bảo lãnh phát hành;
○ Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm
toán.
● Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3
năm kể từ ngày niêm yết
● Ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từ
ngày niêm yết
● Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong
vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
a. Giá cả hàng hóa được thoả thuận trước tại thời
điểm hiện hành.
b. Sẽ được thực hiện ở một thời điểm nhất định

trong tương lai.
c. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng
● Thị trường chứng khoán
Khoảng thời gian giữa hai lần trả lãi
a. Là loại chứng khoán nợ.
b. Là hàng hoá của thị trường chứng khoán.
c. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng
d. Là hàng hoá của thị trường tài chính.
● Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi
● Được chia cổ tức sau thuế sau khi đã chia cổ tức
cho cổ phiếu ưu đãi
● Trả lãi cho trái chủ
● Trả lãi trái phiếu
● 100.000 USD
● Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiệt
hại đã gây ra cho các thành viên lưu ký.
● Trái phiếu dài hạn
● Giảm
Làm giá trái phiếu giảm.


STT

198

Đáp án

Câu hỏi

Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung

tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:

199 Khi mua cổ phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến:

○ Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ;
○ Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống
tài khoản mở tại Trung tâm lưu ký.
● a và b
○ Tất cả đều sai
● Tình hình hoạt động của công ty

200 Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì: ● Thời hạn đáo hạn của trái phiếu
Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung
201 tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải
đặt cọc:
Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái
202
phiếu sẽ được hoàn trả:

● 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá
khởi điểm
● Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ
phiếu phổ thông

○ Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành
của một tổ chức niêm yết
○ Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu
Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng
50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán.
203

khoán không được:
○ Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của
một tổ chức không niêm hết.
● Tất cả đều đúng.
Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông có
thể được mua
Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà
205
nước, cổ đông chiến lược được phép mua:
204

● Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với
giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
● Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với
giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.

○ Cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường
OTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chia
sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó
với khách hàng.
Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán công
● Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng
206 ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành
chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.
giao dịch chứng khoán thông qua:
● Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó
khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của
giao dịch đó
○ Tất cả đều sai
Lãi suất kỳ hạn thường được xác định trong khoảng

Theo năm đầu tư
thời gian:
208 Lệnh ATO là lệnh được thực hiện:
● Sau lệnh giới hạn
● Được sử dụng với mục tích làm tăng khối lượng
209 Lệnh ATO là lệnh:
giao dịch
210 Lệnh dừng để bán được đưa ra.
● Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
211 Lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá:
● Thấp hơn giá thị trường
212 Lệnh dừng để mua đặt tại giá:
● Cao hơn giá thị trường
213 Lệnh dừng để mua được đưa ra:
● Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
Chỉ thị của khách hàng cho người môi giới thể hiện
214 Lệnh giao dịch chứng khoán là:
ý muốn mua hoặc bán chứng khoán theo yêu cầu mà
họ đặt ra
● Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ
215 Lệnh giới hạn là lệnh:
định
207

Thị trường chứng khoán - EG28

14


STT

Đáp án

Câu hỏi

216 Lệnh giới hạn là loại lệnh:

a. Không có phương án đúng Câu trả lời đúng
b. Để hạn chế sự thua lỗ trong giao dịch chứng
khoán.
c. Để bảo vệ lợi nhuận và hạn chế thua lỗ trong kinh
doanh chứng khoán.
d. Thực hiện theo giá thị trường tại thời điểm khớp
lệnh.

217 Lệnh giới hạn là:

○ Lệnh cho phép người mua được mua ở mức giá
đã định hoặc tốt hơn.
○ Lệnh cho phép người bán được bán ở mức giá đã
định hoặc tốt hơn.
○ Cả a, b đều đúng
● Cả a, b đều sai

218

Lệnh nào trong các lệnh sau đây có thể được chấp
nhận

● Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực

cho đến khi hủy bỏ;
○ Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực
trong tuần;
● Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực
trong ngày
● Một lệnh mà trao cho người chuyên gia tùy ý về
giá và thời gian.
● Mua, bán theo giá thị trường
● Lệnh sẽ luôn thực hiện ở mức giá tốt nhất trên thị
trường.

219 Lệnh thị trường là lệnh:
220 Lệnh thị trường:

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành
kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép
221 người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ ● Quyền mua
phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xác
định trước trong 1 thời kỳ nhất định.
Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành
kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép
222 người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng ● Chứng quyền
cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được
xác định trước trong một thời hạn nhất định.
Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu
● Niêm yết cửa sau;
tóm, sát nhập công ty:
Loại hình tổ chức của công ty chứng khoán Việt
224
Công ty cổ phần, Công ty TNHH

Nam hiện nay có thể là:
● Ít có rủi ro;
Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi việc đầu tư thông ● Giảm được thời gian phân tích;
225
qua quỹ:
● Giảm được chi phí giao dịch.
○ Đầu tư hiệu quả và sinh lời tốt hơn
Lợi nhuận mà người bán chứng khoán không nhận
226
● Giá ban đầu – (cổ tức + giá cuối kỳ)
được là:

223

227 Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán: ● Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán
228

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng
khoán?

Thị trường chứng khoán - EG28

● Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán
15


STT

Đáp án

Câu hỏi

Mệnh giá cổ phiếu là 10.000đ và giá thị trường của
cổ phiếu là 60.000đ, thu nhập mỗi cổ phần thường
15
229
là 4.000đ và chi trả cổ tức trên mỗi cổ phần thường
là 2.500đ, vậy hệ số P/E của công ty là:
Là số tiền gốc, ngoài lợi tức trái phiếu, thể hiện
khoản nợ của ngưới phát hành đối với người nắm
giữ trái phiếu.
Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt ● Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000
231
Nam là:
đồng
230 Mệnh giá trái phiếu là:

○ Cơ chế giao dịch tại sở giao dịch chứng khoán
hoặc thị trường OTC, trong đó sở giao dịch chứng
khoán/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về
kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.
Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh
○ Cơ chế giao dịch tại sở giao dịch trong đó khách
chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại
hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao
232
diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng
dịch đó.
khoán thông qua:
○ Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó

khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của
giao dịch đó;
● b và c
Một báo cáo gồi trở lại nói rắng 500 cổ phiếu đã
233 được thực hiện. Có bao nhiêu cổ phiếu mà người
● 500 cổ phiếu ở giá 20 hoặc tốt hơn
đầu tư có thể mua
Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với
giá 90.000đ/CP nhưng hiện nay giá trị thị trường là
234 100.000đ/CP. Theo điều lệ của công ty cứ 05 cổ
● 2.000
phiếu cũ được mua cổ phần mới. Vậy giá của quyền
là:
Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá
90.000đ/CP nhưng hiện nay giá thị trường là
235
100.000đ/CP theo điều lệ của công ty cứ 06 cổ
phiếu cũ được mua cổ phần mới. Vậy giá quyền là:
236

Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ
phiếu thường của chính công ty đó thì được gọi là:

● 2.000

● Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi

Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang
lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm
trước do hoạt động kinh doanh không có lãi công ty

237
● 7 USD
không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả
cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được
nhận bao nhiêu.
Một công ty có lợi nhuận sau thiếu là
12.000.000.000 đồng. Số cổ phiếu phổ thông đang
238 lưu hành là 5.000.000 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu ưu ● 2.300 đồng
đãi trị giá 1.000.000.000 đồng phải trả lãi hàng năm
là 50%. Vậy cổ tức của mỗi cổ phiếu phổ thông là:

Thị trường chứng khoán - EG28

16


STT

Đáp án

Câu hỏi

Một Công ty có một loại cổ phiếu ưu đãi không
cộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ tức được
trả mỗi năm là 7USD. Nếu vào năm trước, số cổ tức
● 7 USD
239
trả cho cổ phiếu ưu đãi không được trả cổ đông mà
lại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ
cổ phiếu ưu đãi này sẽ nhận cổ tức là bao nhiêu?

Một Công ty chứng khoán thiếu sót xác nhận với
khách hàng về một việc mua 100 cổ phiếu của công
● Có thể chấp nhận giá 34 3/8 hoặc hủy bỏ lệnh
240 ty ABC với giá thỉ trường 34 3/8. Sau đó công ty
nhận thấy rằng việc mua này thực sự được thực hiện
ở giá 34 5/8. Như vậy khách hàng:
Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá
10,5 đô la (đã bán hết trong đợt phát hành). Một
241
thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường là 11 đô la.
Tại ngày này vốn cổ đồng của công ty sẽ:
Một công ty phát hành kinh doanh kém hiệu quả
242 dẫn đến những rủi ro cho nhà đầu tư vào trái phiếu
của công ty đó:
243 Một công ty sẽ bị SGDCK huỷ bỏ niêm yết khi:
Một công ty XYZ thông báo sẽ gộp cổ phiếu, Điều
này sẽ làm:
Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ
245
phiếu, điều này sẽ làm
Một Công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ
246
phiếu, điều này sẽ làm

244

● Không thay đổi
a. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng
b. Rủi ro vỡ nợ của nhà phát hành
c. Rủi ro về khả năng thanh khoản của trái phiếu

Công ty không còn đáp ứng đủ các tiêu chuẩn niêm
yết trong một thời gian nhất định
● Tăng mệnh giá và giảm số cổ phần
● Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
● Giảm mệnh giá và tổng số lượng cổ phần

247 Một đặc điểm nổi bật của lãi suất đáo hạn là:

Là mức lãi suất có cùng bản chất với lãi suất hoàn
vốn.

Một khách hàng vào một lệnh bán đứng với giá 53
1/2. Lô chứng khoán sau cùng trước khi lệnh được
đưa vào được bán với giá 54. Các lô chứng khoán
248
sau khi lệnh được đưa vào bán với giá 53 3/4, 53
3/8, sa 1/2 và 53 5/8. Lô chứng khoán sẽ làm kích
hoạt lệnh ở giá:

● 53 3/4

Một người có khoản vốn đầu tư là 1.000USD và dự
249 định đạt mức sinh lời 11%/năm, số tiền ông ta nhận 1.330USD
được sau 3 năm đầu tư theo phương pháp lãi đơn là:
Một người có khoản vốn đầu tư là 2.500USD và dự
định đạt được mức sinh lời 10%/năm, mỗi năm
250
3.025 USD
nhận lãi một lần. Với phương pháp lãi kép, số tiền
ông ta nhận được sau 2 năm đầu tư theo là:

Một nhà đầu tư bán 100 cổ phiếu X với giá 24.000
251 đồng/cổ phiếu. Phí môi giới là 0,5% trên giá trị giao ● 2.388.000 đồng
dịch. Vậy số tiền nhà đầu tư đó thu được là:

Thị trường chứng khoán - EG28

17


STT

Đáp án

Câu hỏi

Một nhà đầu tư đến công ty chứng khoán của mình
và vay 7.500 cổ phiếu VIH. ông ta bán toàn bộ số
cổ phiếu này với giá là 21.000. Sau đó 2 tuần, giá cổ
phiếu VIH giảm xuống còn 20.100. Ông ta quyết
252 định mua vào 7.500 cổ phiếu với mức giá này để trả ● 10,71%
lại công ty chứng khoán. Giả thiết rằng tỷ lệ ký quỹ
cho giao dịch bán khống là 40%, bỏ qua phí môi
giới và tiền lãi vay phải trả cho công ty. Tỷ lệ lợi
nhuận mà nhà đầu tư thu được sẽ là:
a. 5 USD
Một nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 b. 60 USD
USD có lãi suất danh nghĩa 5%/năm với giá 90 Câu trả lời không đúng
253
USD. Vậy số tiền lãi hàng năm nhà đầu tư nhận
được là:

c. 50 USD
d. 45 USD
Một nhà đầu tư mua được 200 cổ phiếu Y với giá
254 50.000đ/cổ phiếu. Phí môi giới là 0,5% trên giá trị
giao dịch. Vậy số tiền mà nhà đầu tư phải trả là:
255

Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào
là thời điểm tốt nhất để mua trái phiếu

● 9.950.000 đồng

● Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

Một nhà đầu tư với lãi suất chiết khấu 10%/năm đã
ước định giá của trái phiếu X là 198.500đ/trái Quyết định không mua trái phiếu X vì mua nó sẽ
256
phiếu. Trái phiếu X đang được bán trên thị trường không đạt được mức sinh lời dự kiến
với giá 199.200đ/trái phiếu. Ông A sẽ:

Một sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá
định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8h30 đến 9h
ngày1/1/N sở nhận được các lệnh giao dịch về cổ
phiếu của công ty A (bao gồm lệnh thị trường và
lệnh giới hạn) cho ở bảng sau:

257

29.800đ/cổ phiếu

Biết giá đóng cửa phiên giao dịch trước là
29.700đ/cổ phiếu. Giá khớp phiên giao dịch này là:

Thị trường chứng khoán - EG28

18


STT

Đáp án

Câu hỏi
Một sở giao dịch chứng khoán thực hiện đấu giá
định kỳ để xác định giá mở cửa. Từ 8h30 đến 9h
ngày1/1/N sở nhận được các lệnh giao dịch về cổ
phiếu của công ty A (bao gồm lệnh thị trường và
lệnh giới hạn) cho ở bảng sau:

22.500đ/cổ phiếu

258

Nếu giá đóng cửa phiên giao dịch trước là
22.000đ/cổ phiếu. Giá khớp phiên giao dịch này là:
Một sự giảm xuống của lãi xuất thị trường sẽ làm
cho giá trái phiếu
Một trái phiếu có lãi suất 5%/năm được phát hành
theo mệnh giá là 1000 USD. Hiện tại trái phiếu
260 đang được bán với giá là 900 USD và có thể được

thu hồi theo mệnh giá. Vậy số lãi hàng năm mà nhà
đầu tư thu được là:

259

261

262

263

264

265

266

267

268

Một trái phiếu có lãi suất cao đang bán với giá cao
hơn mệnh giá và được thu hồi theo mệnh giá. Bên
nào sẽ hưởng lợi về điều khoản bảo vệ về lệnh thu
hồi:
Một trái phiếu có lãi suất danh nghĩa 9 %, lãi suất
hiện hành 8,5 % thì:
Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, có lãi suất
danh nghĩa là 8%/năm, đang được bán với giá 950
USD. Lãi suất hiện hành (current yield) của trái

phiếu này là:
Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, lãi suất
danh nghĩa 7% đang được bán với giá 970 USD.
Vậy lãi suất hiện hành của trái phiếu là:
Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn 2
năm, lãi suất 5%/năm. Nếu lãi suất yêu cầu là
10%/năm thì giá của trái phiếu sẽ là:
Một trái phiếu có mệnh giá 500.000 đồng, lãi suất
5%/năm, thời hạn trái phiếu 3 năm, thanh toán theo
mệnh giá vào cuối kỳ hạn. Nếu lãi suất yêu cầu là
6% thì giá trái phiếu sẽ là:
Một trái phiếu có mệnh giá là 1000 USD, lãi suất
hiện hành là 12% năm, đang được mua bán với giá
1600 USD. Vậy lãi suất danh nghĩa của nó là bao
nhiêu?
Một trái phiếu có thể chuyển đổi được mua theo
mệnh giá là 1000 USD, giá chuyển đổi là 125 USD.
Vậy tỷ lệ chuyển đổi là:

Thị trường chứng khoán - EG28

19

● Tăng

● 50 USD

● Tổ chức phát hành

Thị giá trái phiếu > mệnh giá

● 8,42%
Giải thích: =8%*1000/950

7,22%

● 9.132,23 USD

● 486.634,9 đồng

● 19,2%
####=12%*1600/1000

●8


STT

Đáp án

Câu hỏi

Một trái phiếu lãi suất cố định có mệnh giá 500.000
269 đồng, hiện đang được bán với giá 492.000 đồng. Lãi suất danh nghĩa < Lãi suất hiện hành
Vậy khi đó:
Một trong các điều kiện nào dưới đây chưa phải là
270 điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán ● Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND
lần đầu ra công chúng ở Việt Nam
● Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền
Một trong các điều kiện niêm yết trái phiếu doanh
trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài

271
nghiệp là:
chính lành mạnh.

272

● Tách rời quyền sở hữu và quyền điều hành;
○ Tương đối ít được tín nhiệm trong cấp tín dụng;
○ Thiếu động lực và sự quan tâm cá nhân, vì trách
nhiệm chung trong thua lỗ;
● Không giữ được bí mật trong kinh doanh và tài
chính.

Một trong các nhược điểm trong hoạt động của
công ty cổ phần là:

Một trong những đặc trưng chủ yếu của chứng
Có khả năng sinh lời.
khoán là:
○ Có lãi trong kỳ
○ Có lãi tích lũy lại
274 Một trong những điều kiện công ty trả cổ tức là:
○ Có thặng dư vốn
● Tất cả các trường hợp trên
273

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu
275
doanh nghiệp là:

● Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn,
doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại
thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên.

Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu
doanh nghiệp là:

● Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn,
doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại
thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VNĐ trở lên.

276

Một trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải
277 là điều kiện tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra
công chúng ở Việt Nam

● Mức vốn tối thiểu là 10 tỷ VNĐ

Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần
278
đầu ra công chúng ở Việt Nam là:

● Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh
doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành
phải có lãi.

279 Một trong những mục tiêu hoạt động của TTCK là:

Phát triển ổn định.

Một trong những nguyên tắc hoạt động của TTCK
Trung gian mua bán
là:
Một trong những quyền cơ bản của cổ đông ưu đãi
281
Được chi trả cổ tức trước cổ đông thường
là:
Một trong những xu hướng phát triển TTCK thế
282
Phát triển các nhà đầu tư chuyên nghiệp
giới hiện nay là:
● Giao dịch chứng khoán;
● Cầm cố chứng khoán;
283 Mở tài khoản lưu ký chứng khoán nhằm:
○ Gửi và rút tiền;
● Thanh toán bù trừ.
284 Mục đích của lệnh AQT là:
● Tăng khối lượng giao địch
Mục đích chủ yếu của công ty phát hành chứng
● Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh,
285
khoán ra công chúng là gì?
nâng cao năng lực quản lý
280

Thị trường chứng khoán - EG28

20

STT
286

Đáp án

Câu hỏi
Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra
công chúng là:

● Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh và
nâng cao năng lực sản xuất
Bảo vệ quyền và lợi ích của cổ đông thường hiện
hữu

287 Mục đích phát hành quyền mua cổ phần là:

Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành
● Để dễ dàng quản lý
ra công chúng là:
● Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;
Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc ● Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứng
khoán công bằng công khai và hiệu quả
289 thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường
● Giảm thiểu rủi ro hệ thống;
chứng khoán là:
○ Để người đầu tư ngày càng có lãi.

288

Năm n, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu
đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu,
290 cổ phiếu quỹ là: 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi, ● 1.000đ
HĐQT quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như
vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là:
291 Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:

● Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh
nghĩa của trái phiếu

Nếu giá cổ phiếu X trên thị trường là 23.800đ. Với
292 số tiền là 24 triệu, phí môi giới là 0,5% nhà đầu tư
có thể mua tối đa bao nhiêu cổ phiếu X?

● 1000

Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu GMD đang ở mức
293 50.500đ với biên độ dao động 5% thì theo quy định ● 51.500 đồng
của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:
Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu IBM đang ở mức
101.000 với biên độ dao động 10% thì theo quy
294
● 100.000
định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức
giá:
a. Lãi suất hiện hành của trái phiếu cũng giảm theo
Nếu lãi suất thị trường giảm xuống thấp hơn lãi suất
b. Giá trái phiếu hiện hành tăng lên cao hơn mệnh
295 danh của trái phiếu có lãi suất cố định đang lưu
giá

hành sẽ làm cho:
c. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng
Nếu lãi suất thị trường tăng lên cao hơn lãi suất
296 danh nghĩa của trái phiếu có lãi suất cố định đang
lưu hành sẽ làm cho:
297 Nếu lãi suất thị trường tăng lên sẽ làm cho:
298 Nếu lãi suất thị trường tăng sẽ làm cho:
299 Nếu lạm phát dự kiến giảm đi sẽ làm cho:
Nếu một cổ phiếu đang được mua bán ở mức 35
300 USD nhưng bạn chỉ có để mua cổ phiếu đó với giá
là 30 USD, bạn nên đặt lệnh.
301 Nếu một công ty trả cổ tức sẽ ảnh hưởng đến:
Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh “Có hiệu lực
302 cho đến khi hủy bỏ” để bán 100 cổ phiếu của công
ty XYZ với giá giới hạn dừng 37
Thị trường chứng khoán - EG28

21

Giá trái phiếu hiện hành giảm xuống thấp hơn mệnh
giá
Lãi suất hiện hành lớn hơn lãi suất danh nghĩa
Giá trái phiếu trên thị trường giảm.
Lãi suất đáo hạn của trái phiếu tăng
Nhà đầu tư vào trái phiếu có quyền lợi do giá trái
phiếu cũng sẽ tăng theo
○ Thị trường
○ Giới hạn
○ a và b đều đúng
● a và b đều sai

● Làm giảm thu nhập thuần
● Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày


STT

Đáp án

Câu hỏi

Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh có hiệu lực
303 cho đến khi hủy bỏ để bán 100 cổ phiếu của cóng ty
ABC ở giá giới hạn dừng là 37, thì:
Nếu một nhà phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ đủ để
304 xác định mức ủng hộ, anh ta sẽ chọn điểm mà tại đó
giá cổ phiếu:
Nếu một nhà phân tích muốn đánh giá khả năng
thanh toán nợ ngắn hạn (đáo hạn trong vòng 1 năm
305
0 của công ty, trong các chỉ số sau đây chỉ số nào
được ông ta quan tâm nhất:
Nếu một trái phiếu được bán đúng bằng mệnh giá
306
của nó thì:
Nếu một trái phiếu được bán với giá cao hơn mệnh
307
giá thì:
Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh
308
giá thì:

Nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi của một
309 công ty cổ phần đều chuyển đổi thành cổ phiếu
thường thì:
310

● Ngừng gia tăng

● Chỉ số hiện hành (Cunent ratio)
● Lãi suất hiện hành của trái phiếu bằng lãi suất
danh nghĩa của trái phiếu
● Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh
nghĩa của trái phiếu
● Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh
nghĩa của trái phiếu
EPS sẽ giảm

Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động
● Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên
lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

Nghị định 144/2003/NĐ-CP của Chính phủ diều
chỉnh.
Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát
312
hành ra công chúng là gì?
Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát
313
hành ra công chúng là:
311

314

● Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu
đạt tới giá 37

● Phát hành cổ phiếu của công ty cổ phần.
● Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách
thường xuyên và bất thường
Công bố thông tin chính xác, trung thực
○ Nộp BCTC 6 tháng
○ Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán
○ Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ
thống giao dịch
● Tất cả đều đúng.

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của
thành viên giao dịch

● Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh
doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra
của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của
tòa án
● Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán.
Lợi nhuận trước lãi vay và thuế.
Lợi nhuận sau thuế.
○ Tiền lãi định kỳ
○ Chênh lệch giá mua, bán trái phiếu
○ Lãi của lãi trái phiếu
● Tất cả các phương án trên

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của
315
thành viên:
316 Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm:
317 Nguồn chi trả lợi tức trái phiếu của công ty là:
318 Nguồn để trả cổ tức cho cổ đông là:
319 Nguồn lợi tức tiềm năng của trái phiếu là:

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động
● Giảm đi
bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu:
Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng
321
● Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán
khoán được phép

320

322

Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm
về chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

Thị trường chứng khoán - EG28

22

● Chánh thanh tra ủy ban chứng khoán nhà nước

STT

Đáp án

Câu hỏi

● Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại
công ty chứng khoán nơi làm việc.

323 Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:
324

Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu chung
của doanh nghiệp:

● Người sở hữu cổ phiếu phổ thông
a. Chủ nợ của người phát hành
b. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng
c. Chủ nợ của doanh nghiệp
d. Chủ nợ của Chính phủ
● Được bỏ phiếu để bầu ra Hội đồng quản trị
● Là chủ sở hữu công ty

325 Người nắm giữ trái phiếu là:
326 Người sở hữu cổ phần phổ thông:
327 Người sở hữu cổ phiếu phổ thông
Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được
328
hưởng:

● Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty
○ Lãi suất cố định.
○ Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty
○ Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông
● Không câu nào đúng

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được
329
hưởng:

Nhà đầu tư A vừa mua được 100 cổ phiếu phổ
thông X với giá 24.000 đổng/cổ phiếu, phí môi giới
330
● 23.878.000 đồng
là 0,5% tổng giá trị giao dịch. Vậy số tiền mà nhà
đầu tư A đã bỏ ra là:
331 Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại: ● Công ty chứng khoán.
332 Nhà đầu tư chấp nhận rủi ro là:

Nhà đầu tư có kỳ vọng lợi nhuận cao từ đầu tư
Là các tổ chức thường xuyên mua bán CK với khối
lượng lớn trên thị trường

333 Nhà đầu tư chuyên nghiệp là:
334
335
336

337
338

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết
tại:
Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:
Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100
USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900
USD. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền
lãi là:
Nhà đầu tư sẽ yêu cầu một lãi suất như thế nào nếu
mua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà phát
hành có thể mua lại:
Nhà đầu tư tổ chức là:

339 Nhà môi giới hưởng hoa hồng là người:

● Công ty chứng khoán.
● Công ty chứng khoán
● 60 USD

● Thấp hơn lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ
hạn.
● Quỹ đầu tư
Đóng vai trò đại diện cho nhà đầu tư trong giao dịch
chứng khoán.

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái
phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời
● Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
340
hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức

lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?
Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái
phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời
341
● Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức
lãi suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào?

Thị trường chứng khoán - EG28

23


STT

Đáp án

Câu hỏi

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái
phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời
Lãi suất trái phiếu X < Lãi suất trái phiếu Y
342
hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức
lãi suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào?
343 Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp

● Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất
● Chỉ được mở tài khoản và giao dịch cho mình tại
công ty chứng khoán nơi làm việc.

● Cổ phiếu phổ thông

344 Nhân viên công ty chứng khoán
345 Những cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng:
346

347

Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại
trung tâm giao dịch

● chứng khoán của các doanh nghiệp đã được
UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại
Trung tâm giao dịch:

○ Trái phiếu Chính phủ
○ Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần
hóa
○ Chứng khoán của các doanh nghiệp đã được
UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng
● Cả a và c

Những điều kiện cơ bán để được phát hành cổ phiếu
● Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng;
lần đầu ra công chúng, trong đó bao gồm:
● Thị trường GDCK mua đi bán lại;
● Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư;
349 Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thứ cấp:

● Tạo ra người đầu cơ;
○ Tạo vốn đầu tư cho tổ chức phát hành.
Cổ phiếu thường là loại chứng khoán được nhận lợi
Những điều nào sau đây là không đúng với cổ phiếu
350
tức cố định, lợi tức được hưởng phụ thuộc chủ yếu
thường:
thành phần cổ đông của công ty.
348

351

352

Những điều này sau đây đúng với phạm trù thị
trường thứ cấp

● Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán lại;
● Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư;
● Tạo ra người đầu cơ;
○ Tạo ra vốn cho tổ chức phát hành.

Những đối tượng nào sau đây được phép phát hành
trái phiếu ?

○ Công ty cổ phần
○ Công ty TNHH
○ Doanh nghiệp tư nhân
● Cả a và b

● Phải trung thực, công bằng và công khai;
○ Kinh doanh trên thông tin nội bộ;
Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh
● Phải bảo vệ bí mật khách hàng;
353
chứng khoán:
● Mối quan hệ với cơ quan quản lý chấp hành đúng
luật.
Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành
354
● Công ty chứng khoán.
chứng khoán.
● Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mức
Những trường hợp nào sau đây Trung tâm giao dịch
355
giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếp
chứng khoán có thể tạm ngừng giao dịch, loại trừ:
kèm theo biến động về khối lượng giao dịch.

Thị trường chứng khoán - EG28

24


STT

Đáp án

Câu hỏi

a. Tất cả các phương án Câu trả lời đúng
b. Nhà đầu tư không biết chắc lệnh được thực hiện
ở giá nào
c. Thị trường có thể gặp bất lợi khi có quá nhiều
lệnh thị trường được đưa ra
Có thể bỏ lỡ cơ hội kinh doanh chênh lệch.

356 Nhược điểm của lệnh thị trường là:

357 Nhược điểm của việc sử dụng lệnh giới hạn là:
Nhược điểm lớn nhất của phương thức phát hành
Không có điều kiện huy động vốn quy mô lớn
358
riêng lẻ là:
Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá
40 USD/cổ phiếu, ông ta mua cổ phiếu đó một năm
359 trước đây với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua
ông ta có nhận cổ tức 2 USD/cổ phiếu. Vậy thu
nhập trước thuế của ông từ 100 cổ phiếu A là:

● 1200 USD

● Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận
đăng ký
Gia tăng số lượng cổ phiếu đang lưu hành của công
361 Phát hành cổ phiếu để trả cổ tức sẽ:
ty
○ Chào bán sơ cấp lần đầu.
Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình ○ Chào bán thứ cấp lần đầu
362

thức:
○ Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng
● Tất cả các hình thức trên.
360

Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công
chúng phải:

○ Chào bán cho ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức
phát hành
○ Chào bán chứng khoán có thể chuyển nhượng
được
○ Chịu sự điều chỉnh của luật doanh nghiệp
● Cả a và b

363

Phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy
định của pháp luật Việt Nam là:

364

Phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chúng để
● Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn hơn
niêm yết phải theo các quy định dưới đây, ngoại trừ: tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành

365 Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:
366 Phát triển ổn định TTCK là:
367 Phân phối cổ phiếu phải:
Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán

Việt Nam, VN Index là 237,78 điểm, tăng 2,64
368
điểm so với phiên đóng của tuần n-l, tức là mức
tăng tương đương với:
Phiên đóng cửa tuần này của thị trường chứng
khoán Việt Nam, VN – Index là 237.78 điểm, tăng
369
2,64 điểm so với phiên đóng của tuần trước, tức là
mức tăng tương đương với:

Thị trường chứng khoán - EG28

25

○ Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ
○ Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức
○ Chào bán thêm cổ phiếu thưởng
● Tất cả các câu trên.
Mục tiêu hoạt động của thị trường
● Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch
đã đăng ký với sở giao dịch chứng khoán
● 1,11%

● 1,11%