Van ban sao luc 341 (TT 74)

B<) TAl CHiNH

CONG BOA XA H(H ClUj NGHIA VI~T NAM
, Dge i~p - T" do - H~nh phuc

S6: 74/201 ]I1T-BTC
Ha N9i, ngay. OJ thimg 06 ,ndm 2011

THONG TV
Huo-ng d~n v€ giao djch eh..rng khoan

Can ct'f Lu?t ChUng khoan s670/2006/QH
ngay 29/06/2006;

11 duqc Qu6c HQi thong qua

Can cu Nghj djnh s6 118/2008/NB.,CP ngay 27/11/2008 cua Chinh phu
quydjnh chuc nang, nhi~m V\l, quy~nh~n va co c§u t6 chuc cua BQ Tai chinh;
BQ Tai chinh huang d§n v~ giao clich tren thi truemg chung khoan nhu
sau: '

,Ch

If()'ng

I

QUY HJNH CHUNG
Di~u L Ph~m vi di~u chinh ,,'
, Thong tu nay huang d§n ho~t dQng giao dich chungkho'an
cua cong ty

niem y~t, dang IcY giao djch va quy d~u t~ chung khoan d~i chung tren Sa giao
dich chUng khocln (SGDCK).
Di€u 2. Giai thieh thu~ t ngfr
Trang Thong tu nay, cac thu?t ngfr du6i daydu<;yc hi~u nhu sau:
'1. Thanh vien giao dich la cong ty chUng khoan du<;ycSGDCK ch§p thu?n
tra thanh thanh vien giao dich.

2.H¢ th6ng giao'dich la h~ th6ng may tinh dung cho ho~t dQng giao dich
chung khoan t~i SGDCK.

3.H¢ th6ngchuyin l¢nh 13 h~ th6Iig th\Ic hi~n vi~c chuy~n cac l~nh giao
djch cua'I1had~u tt! tu {hanh vien giao djch d~n SGDCK.'
,
4. Bien ae;)dao a(5ng gia la gi6i h<;1ndao d¢ng giachlmgkhoan

quy dinh
giao dich du<;yctinh theo tY-I~'ph~n tram (%),so vai gia tham chiSu.

trongngay

5. Gici tham chiiu la muc gia lam co
dQng gia~chUng khoan, ~rong ngay giaodj,~~,
••.

'~

,

..

c ...

_, _ ..

_

sa d~
..

SGDCK
"
~_

tiI1h giai h<;1ndao
,

•

,

. 6. Plncm1g thl:CC khop lc?nh 1<.'tphucrngthuc, gi"lo djeh do h~ th{mg giao
"dkh
fh\Ic hi~n dqa, tren ",58 kbop cac 19nh mua v~l l~n:h b,b cht'mg kJ)Oan ..
.
'PhlIong"tnuc
kllap l~nh bao gom klwp,t¢nh r11~:~k~~)va kh6p fenh lier, (W: .
,

.

,

.

e

,_

...

'

.


7. Phuong thu'c thod thu4n 1a phuong thuc giao dich trong do cac thanh

:ra

_ vien giao djch tv thoa thu?nvoi nhau v~cac ,di~uki~n gi~o djch
d~qc thanh
-_-vien giao djch nh?p thong tin van li~thong de ghi-t¥1?n ket qwLglao dIch.

8. Giao dtch mua

ky quy chUng khoan (margin)

1a giao djch mua chUng
khoan cua khach hang co su d\mg ti~n \ray clYa cong ty chUng khoan va, su
dl;mg cacchUng khoan khac co trong tai khoan va chung khoan mua duqc bang

ti~n vay d€ c§m c6.
:-

9. Thong tin n(Ji b(J 1a thong tin lien quandSn cong ty d(;li chung ho?c
quy d(;li chung chua duqc cong b6 man6U duqc cong b6 co th€ anh hu6ngl6n
d~n gia chUng khoan cua cong ty d(;lichung ho?c quy d(;li chung do.

10. Giao dtch, n(Ji b(J 1a giao dich co su d\mg thong tin nQ~ bQ d€ mua
ban chung khoan nham mang l(;li1qi ich(thu Iai ho?c tranh, giam 10) cho nguai
thvchi~n giao dich, nguai bi~t thong tin I?9i b9 ho~c nguai thil ba.
- 11. Giao dtch thao tungtht truCmg chUng khoan Ia vi~c mQt hay nhi~u
ca nhan, t6 chilc thvc hi~n ho?c thong d6ng vainhau thvc hi~n, mQt cach tnJc
tiSp hay gifm ti~p vi~c d?t I~nh, giaodich ho?c cong b6, phcit tan thong tin _
"
"
.
•....
'."
'.
nham t(;lo cung, cau,tinh thanh khoan;dien
bien gici gia t(;lOdoi vai m9t ho?c
nhi~u lo(;li chUng khoan.-

ChU'O'ng II -

GlJ

QUY DJNH

Di~u 3.

T6

TH:¢

chu'c giao dich chu'ng-k.hoan

.
to chuc

-

_

--

1. SGDCK
giaodjch chung khoan theo phuong thuc kh6p l~nh
va phuong thilc thoa thu?n. Phuong thuc" kh6p l~nh tren h~ th6ng giao djch
thvci1i~n theo nguyen t~c uu tien v~ gla va thai giari.
--2. SGDCK t6 chuc gia? dich chungkhoan
niem y6t, dang ky giao djch
tren SGDCK thong qua h~ thong giao djch cua SGDCK, ngo(;li tn! cac truOng
hqpsau:
a) Cac truang hqp quy dinh t(;liBi€m -b Khoan 1 Di~u 4 Thong tu
43/2010/TT-BTC
ngay 25/3/20-10 cuaBQtru6ng
BQ Tal chinh sua d6i, b6
sung Quy ch~ dang ky, 1uu ky, bti tftI' va thanh tOan chUngkhoan
ban -hanh

kern theo Quy~tdinh sf:, 87/2007/QD-BTC
ngay 22 thauglO nam 2007cua Be>
ttuOng BQ Tai chinh.
---b) D§;ugia

·ban ph§n vf:,n-nha nuac t(;lit6: chl1c niem y~t, cong ty d(;li

chung;
c) Cac truang -hqp chuy€n nhm;mg khac qua Trurig tam Lml ky ChUng
-khoan{TTLKCK)
sau khiduQ'c Uy han Ch{rngkhoanNha
nl10c (UBCK.NN)
~'C.l1~Pthu?u. _n_~
.=c:
'

~u

•

,


3:-SGDCK ban hanh Quy chS hu6ng d~n giao dich chUng khoan sau khi
duQ'c UBCKNN ch§p thu~n. Quy chS huang d~n giao dich chung khoan quy
dinh C\l thS vS: Thai gian giao dich; Phuang thucgiao dich; Cach xac dinh gia
tham chiSu; Bien dQ dao dQng gia chUng khoan; Cae lo?i l~nh giaodich; Vi~c
sua l~nh, huyl~nh giao dich va cac nQi dung khac co lien quan,

4: SGDCK}Ia

NQi duQ'c t6 chuc giao dich chUng khoan niem ySt va
chUng khoan cua cac cong ty d?i chung chua niem YSt tren SGDCK, ngo?i trir
cac twang hqp quy dinh t?i cac diSm a, b va cKho~m 2 DiSu nay.
S. TTLKCK c§p ma chUng khoan cho cac chUng khoan duQ'c giao dich
tren· SGDCK.
Di~u 4. T~m ngirng giao dich chung khoan
1. SGDCK t?m ngimg ho?t dQng giao dich chUng khoan tren toan h~
th6ng trong truemg hqp:
a)

,

co',

H~th6ng

giao dich ho?c h~ th6ng chuySn l~nh cua SGDCK g?P SlJ

b) Khi xay ra cac SlJki~n b&t kha khang lam aM huang dSn ho?t dQng
giao dich cua thi truang nhu thien tai, hoa ho?n;
c) UBCKNN yeu c~u ngimg giao dich dS 6n dinh thi truang;
d) Cac truang hqp SGDCK th&y c~n thiSt dS bao v~ lQ'ilch cua nha d~u
tu sau khi duQ'c UBCKNN ch§p thu?n,

.2. Vi~9 t?m ngimg giao dich timg lo?i chUng khoan
_ theo Quy chS giao-dichcua

C\l

thS thlJc hi~n

SGDCK ..

3. SGDCK phai bao cao UBCKNN ngay khi quyStdinh t?m ngimg giao
dich quy dinh t?i diSm..a, b Khoan 1 va Khoan 2 DiSu nay.
Di~u-5~ Bien dQ dao dQng gia
1. SGDCK quy dinh bien dQ dab d9ng gia sau khi duQ'c UBCKNN chfrp
thu?n;
... 2. Trong, tnrang hqp celn thiSt dS dam bao binh 6n thi truong, UBCKNN
·'quyet drnh dieH chinh bien dQ dao dQng gia.
-

.•.-,

_.

-'

,

-,

-

-

''''-''.

_

...

-~:. Dieu -6:.Sfra Wi sau giao dich, xac l~p giao djch va huy be) giao djch

chju tnich rihi~m ban himh Quy. trinh huang d~n vi~c sua
J6i sau giao. dichd6(vai
chUng khmin niem ySt va dang kY giao dich tren
SGDCK S~lU khi duQ'c UBCKNN ch§p thu?n .
-1.TTLKCK

2..-SGDCK chi·u trach nhi~m .baJ)c_hanh~
guy dinh vS vi~c xac l?p giao
, dich.vahuy bo giao djch ch_(mg.khoan sau khi rluQ'cUBCKN"N ch~p thu?TI.
.• -

,-.

'-c--_.-

c··

-Di~u 7. 6iao' dj{~h-~chu-ngkhmin cua Dha {l~utrr

-~1. '1\Thadelu tti'pnAi ma :taikho~n g13()dicri cht'mg khoaTl ti;1icong ty
.'chUng,~R11oan~S t~vc-lli~n-giao diClfcfttl1J.g kh0l.1il tren SGDCK v~l chin urich
'" . cung cap
" d"ay' d?u, c•...
1-1' h
' cae

, tl10ng
l"
.•••
?"
kl '.' glaO lJ{ctl,
., ..
n hl]~m
m. xae
tm
KtH rnO' tal. ",loan.


2. Nha d~u tu chi duqc phep ma mQt tai khoan giao dich t~i m6i cong ty
chUngkhoim, ngo~i tm cac tru':"ug hqp sau:
a) Tai khmln giao dich ky quy cua nha d~u tu;
b) Cong ty quan ly quy phai ma tai khoan giao dich rieng bi~t cho ban
than cong ty va tung quy d~u tu chUng khoan do cong ty quan ly quy quim ly
t~i m6i cong ty chUng khoan nai cong ty qmln ly quy ma tai khoan va phai neu
ra diSu ll<:lY trong hqp d6ng
tai khoan. TruOng hqp th\Ic hi~n quan ly danh
m\lc d~u tu, cong ty quan ly quy phai ma hai (02) tai khoan giao dich dUng ten
cong ty quan ly quy t~i cong ty chUng khoan thay m~t cho nha d~u tu uy thac,
bao g6m m(>t(01) tai khoan cho nha d~u tu uy thac trong nuac va mQt (01) tai
khoan cho nha dfru tu uy thac nuac ngoai.

ma

c) Nha d~u tu nuac ngoai 1£1 cong ty chUng khoan nuac ngoai thanh l?p
theo phap lu?t nuac ngoai duqc ma tai khoan giao dich chUng khoan tach bi~t
t~i cong ty chUng khoan dS quan ly chUng khmin thuQc

hfru cua chinh cong
ty (t\I doanh) va cac tai khoan cho khach hang (moi giai) cua cong ty chUng
khoan nuac ngoai.

sa

d) C6ng ty bao hiSm 100% v6n nuac ngoai ho~t d(>ng t~i Vi~t Nam khi
tham gia giao dich chUng khoan phai ma hai (02) tai khmln giao dich t~i cong
ty chUng khoan: mQt (01) tai khoan d~u tu tu ngu6n v6n chu
hfru va chiu S\I
diSu chinh vS ty 1~sa hfru nuac ngoai, mQt (01) tai khoan d~u tu tu ngu6n thu
.phibilO hiSm va khongchiu S\I diSu chinh vS ty 1~sa hfru cua nha d~u tu nuac
ngoai.

sa

3.Vi~c ma tai khoim giao dich chUng khoan cua nguai hanh nghS
chlmg khoan duqc th\Ic hi~n theo quy dinh t~i Khoim 2 DiSu 81, Lu?t ChUng
khoan.


"t":~

_.~"'.~'~':-"";'-"""',~~~\.
"

'~~~

",-

,

'3 Tnong-tunaiduQ'c
tren SGDCK .

thvc hi~n thong qua-"TTLKCK va phai cong b6 thong tin

.- 9. C6ng tychUng khocan thvc hi~n mua c6 phi~u, chung chi quy 10 Ie
cua'nha d~u tu theo gia thoa thu~n ho?c t6chuc giaodich 10 Ie cho khach hang
theo huang d~n cua UBCKNN.
f)i~u 8. Giao dich chung khoan trong ngay giaodich:
1. " Nha d~u tu duQ'c thvc hi~n cac giao dich nguQ'c chiSu(mua, ban)
cung IrtQtlo?i chUng khoan trong ngay giao dich, khi dap Ung cac diSu k~~n
sau:
a) SU d\lng mQt tai khoanma
ca I~nh'mua va ban;

t?i mQt cong ty chUng khoan dS thvc hi~n

b) Chi duQ'c mua (ho?c ban) mQt lo?i chUng khoan n~u l~nh ban (ho?c
l~nh mua) cua chUng khoan cung lo?i truac do dti duQ'c thvc hi~n va l~nh giao
dich phai dap Ung yeu c~u tY l~ ky quy theo quy dinh t?i Khoan 7, DiSu 7
Thong tu nay.
, c) Cong ty chUng khoan, ngan hang luu kY chiu trach nhi~m kiSm tra
Hnh hqp l~ cua l~nh d?tmua/ban cua nha d~u tu.
2. Nha d~u tu khong duQ'cphep:
a) Thvc hi~n giao dich ma khong d~n d~n vi~c thay d6i quySn sa hfru
chUng khoan;
, b) D6ng thai d?t l~nhmua va ban cung mQt lo?i chUng khoan trong tUng
l~n kh&p l~nh_tren cung mQt,tai khoan ho?c cac tai khoau khac nhau ma nha

,d~u tu dung tSn sa hfru.
f)i~u 9. Tai khoan giao dich uy quy~n
1. Nha d~u tu khi ma tai khoan giao dich chUng khoan thi co thS duQ'c
uy quySn giao dich trong cac truang-hqp sau:
.,.. "_a)lTy quYSn gla9 dich-b~ngvan bancho cong ty chUng khoan ho?c ngan
hang luu kY-chung kh.oan thvc' hi~n giao dich thay cho minh. Khi duQ'c uy
quySh-giao dich, 'cong ty chUng khoan/nganhang luu ky thay m?t nha d~u tu
thvc hi~n giao dich va phai tuan thu cac quy dinh vS giao dich, thanh toan
, chfrng kh6an, nghla V\lcong 56 thong-tin va chiu trachnhi~mtruacnha
d~u tu

, " "v~ I1Qi

dung_ theo uy -quySn;

b} By quySh' giao dich b~ng van ball cho ca nhftn k.hac thvc hi~n giao
dich thay'cho'mihh phai dainbiio:"

- Co xac nh~n vi~c uy quySn cuachinh quySndi~'t phuang ho?c cong
cl1ln1g the6quy dinh~'etlaphap Iu~t;

, __

.

--Hqp d6ng uy quySn phai neu r,oph?m vi tlY quyS~;
••

R

••

,'- Ng).,l'aidUQ'c,U:yquySn kh6ng duQ'c t1wc hi~n cac giao dich v&i chinh
nihili ho~cv6i ~nguc;llhlrba maminh hl nguOriduqc uy quySn.
-"


2. Nhan vien cong ty chUng khmin khong duQ'c phep nh~n uy quy~n cua
nha d~u tu ..
.
3. Nha d~u tu ma nhi~utaikhofm giao dich chUng kho{m phai bao cao
nghla
c6 dong 100 tren t6ng s6 chUng khoan t~i cac tai khoan va cong b6
. thong tin thee quy dinh cua phap 1u~t.

vv

J)i~u 1 O. Giao dich cB phi~u q uy
1. T6 chuc niem ySt, t6 chuc dang ky giao dich mua l~i, ban c6 phiSu
quy trenSGDCK th\Ic hi~n theo quy dinh cua phap 1u~t. SGDCK ban h~mh
Quy chS huOOg d~n C\l thS v~ giao dich c6 phiSu quy sau khi duQ'c UBCKNN
ch~p thu~n.
2. TruOng hqp ban ra c6 phiSu quy, cong ty d~i chung phai bao cao
UBCKNN it nh~t bay (07) ngay tru6c ngay th\Ic hi~n giao dich.
3. T6 chuc niem ySt, t6 chuc dang ky giao dich duQ'c mua l~i c6 phiSu

10 Ie cua nha d~u tu dS lam c6 phiSu quy. T6 chuc niem ySt, t6 chuc dang ky
giao dich mua l~i c6 phiSu 10 Ie phai dam bao ngu6n v6n mua l~i c6 phiSu quy
theo quy dinh cua phap 1u~t va khong phai h?n chS thai h~n ban ra c6 phiSu 10
Ie dff mua lam c6 phiSu quy.

J)i~u 11. Giao dich ky quy chung kho3n
1. Cong ty chUng khoan duQ'cth\Ic hi~n giao dich ky quy sau khi dff bao
cao v6iUBCKNN.
2. Nha d~u tu mu6n th\Ic hi~n giao dich ky quy phai ma tai khoan giao
dich ky quy t~i cong ty chUng khoan nai nha d&u tu ma tai khoan giao dich
chUng khoan. T~i m6i cong ty chUng khoan nai nha d&u tu ma tai khoan giao
dich, nha d~u tu chi duQ'c phep ma mQt (01) tai khoan giao dich ky quy. Cong
.ty chUng khoan phai quan 1y tach bi~t tai khoan giao dich ky quy cua nha d~u
tu v6i ~ac tai khQan giao dich khac .
.3. ChungkhoanduQ'c phep giao dich kyquy 1a c6 phiSu, chUng chi quy
o~u tu dang niem ySt tren SGDCK dap Ung yeu c&u v~ chUng khoan duQ'c
phep giao dich ky qllY theo quy dinh cua UBCKNN. Cong ty chUng khoan co
... ,nghTaV\lcong b6:congkhaidanh
m\lc chUng khoanma cong ty th\Ic hi~n giao
dich kY quy .
. _ .. 4. Cong ty chung khoan co nghla V\l bao c:io dinh ky, ,bao cao theo yeu
'. ,c~uv~ ho?tdQnggiaodichky
quyv6i UBCKNN, SGDCKva TTLKCK.
~

c.

"-

-

"

5; Trong truOng h<;rpdinthiet,de

'"truang chungkhoan,UBCKNN
ngunggiao dich ky quy.: ' ..
6~UBtKNN
ty-'chUng khoan.·

/.

?

dam bao an toan cho ho~t dQng cua thi
co thS yeu c~u cac cong ty chung khoan t~m
'.'
.' .'

quy dir1hc~ thSnghi~p V\l giao di'ch kyquy qhocaccong
....

.'


'.,

.

,

..

'

"

-.'

. Dieu 12. Cae tru'o'ng o(,rp ch l!'rig- kho:lnbJ~pl~jl1Jy
SGDCK quy dinh C\l th~ (1i~u ki~n, bi~n phap, thai h'iln ap dlpig- cac
bi~n phapdbi v6'i cactruang
hgp chung k110an giao dich tren SGDCK thuQc
di~n bi canh bao, ki,~m soat, tq.m ngunggiaodich
va dinh chi giao dich sau Id1i
dUQ'cUBCKNN chap thu~I1.

----.,~~

..

,

'.,

/' ':i~~ietj'.;[:3~:;qiao
dich

hi carn

/: ..•.
~f!,'

Giao di~!{"~i c~m ,bao gbm: giao dich l1QibQ, giao dich thao tung thi
tru~rng'va cac giao 4ich bi cam khac theo quy dinh cua phap lu~t;

. ~\;~~: 'C~~ 'ha~-:.ii vi phq.m v~ giaodich
d!nh

Cl~~

chung khoan duQ'c xu 1;' theo quy

~h,~p ~yq.t;
...

..,,-- .. ~

'

Di~u 14. Ch~ dQ bao cao va giarn sat
1. SGDCK, TTLKCK
chu'ng khoan vai UBCKNN.
2. SGDCK, TTLKCK
dich chu'ng khoan.

thl,l'c hi~n ch~ dQ bao cao t1nh hinh giao dich
thuQc dbi tUQ'ng giam sat cua UBCKNN

v~ giao

ChU'O'ng III

TO CHUC THVC HI:¢N
Di~u 15.Di~u khoan thi hanh
1. UBCKNN chiu trach nhi~m ban hanh cac quy dinh huang d~n Cl)

th~. Cac SGDCK, TTLKCK chiu trach nhi~m ban hanh cac Quy ch~ huang
d~n, Quy trinh nghi~p Vl) va giam sat vi~c tuan thu cac hO'ilt d9ng giao dich cua
thanb vien sau l2. Thong tu nay co hi~u ll,l'cthi hanh k~ ttl' ngay 01/08/2011.
3. Vi~c sua d6i, b6 sung Thong tu nay do BQ truemg B9 Tai chinh quy~t
dinh.
No'i nh{tn:
- Van
- Van
- Van
.. Van
- Cae

phong
phong
phong
phOng
Bo, co'

Chinh phO;
Trung uong va cae Ban cua Dang;
Qu6e h(>i;
Chu tieh nU0e;
quan ngang B(>, co quan thuQC Chinh

pht;
- JIDND, UBNDcactinh,
thanh ph6 tll)'C thuQc
Trung uong;
- Van phOng BCD phong ch6ng thamnhGngTW;

- Vi~n KiSm sat NDTC, Toa an NDTC;
- KiSm to an Nha nU0e;
- Ca quan Trung uong elia cae Gain thS;

- Ccog bao;
:o~Web::;ite Chinhphu;
-

-C\lC ki€m tra

van ban -

Be

Tll'

. - Cae don vi thuQc B0 Tili chinh;
- \Vebsite

BTC:

..Ltru:\!:r;..!:JPc<:J\fN.

phap;


..

?

~

·--.------------------------.------.------.-:-:SAO Y BAN CHiNH
~

UY'BAN NHAN DAN

TiNH BAC~N

S6: 341 /SY - UBND
Noi

Ilh~ll:

~TTTU, HDND, UBND tinh;
- Sa Tili Chinh;
- UBND cae huy~n, thj xii;
- LlfU: VT.

Bac Kgn, ngayJ1

thang 6 nam 2011-

TL. CHU TJCH
CHANH VAN PHONG