ban hanh quy che quan tri cua cong ty nam 2016

T6NG CONG TY
PHAN BoN vR Hoa csAt

CQNG HOAXA Ho. I CH0 NGHIA

nnu rtri

DQc

lip - Tq

\rET NAM

do - Hgnh phric

cdxc rv cO pnAN

pnANndxvAn6l,crrlrnAuxuirAvNnM sQ

s6:

,{)

Tp. Ctin Thct, ngAy

lL

thang

5

ndm 2016

/eE -rNB

QUYETEINH
V6 viQc ban hhnh Quy ch6 Quin tri crfia
C6ng ty c6 phAn Phin b6n vir H6a cn6t OAu khi Tiy Nam BQ

HQI DONG QUAN TRI C6NG TY C6 PHAN
PHAN BON VA HOA CHAT IAU XHi TAY NAM BQ
Can cri Didu lQ C6ng ty c6 phAn Phdn b6n vd Hoa ch6t DAu khi Tay Nam BQ dd
dugc Dai hOi d6ne c6 ddng thdnh l{p c6ng ty th6ng qua ngity 2911212010 vd sua doi
b6 sung ngdy 1110512016;

ki6n ngdy 0610512016 cua HQi dong Quan tri Cong t1 cd
phAn PhAn b6n vd H6a ctr6t DAu khi Tdy Nam BQ,
Cdn cri Bi€n ban l6y

i

QUYfr DfNH:
Di6u

1.

ph€ duyQt vd ban hdnh Quy chii Quin tri Cdng ry co phin Phdn bon vir Hoa
ch6t oau khi Tdy Nam BQ theo vdn bin dinh kdm.

Diiiu

2.

ch€
Quy6r ttinh ndy co hiQu luc ki! tir ngdy ky. Quy chti ndy thav th0 Quy
Quin tri cria HDQT dd duoc ban hanh theo Quy6t dinh s6 0l/QD-l-NIl
ngiry 15104/2013 cia HOi dirng quAn tri C6ng ty.

Diiiu

3.

Cric thdnh vi6n HDQT. Girim d6c. cric Pho Girim doc. K6 loan truong rii
Truong c6c phong/Chi nh6nh tryc thuQc C6ng ty chiu tr6ch nhi6m thi hdnh

Quyilt dinh nay./.

DONG QUAN TRI
o

Nti

nhQn:

- Nhu DiAu 3;

- Ban KS;
- Luu: VT. HDOT,
-6yPHN.. -

u

rlcn

(r,

\


QUY CHE QUAN TRI

vA soA cuAr oAu rui rAv NAM BQ
hdnh kDm theo Nghi quyet .s6 4t /QD-TNB ngdy 2b, thang .6. ndm 20I 6

cONG Ty co puAN pnAN
(Ban
cila HQi d6ng qudn

rox

tri C6ng ty c6 phdn Phdn b6nvd Hod chdt Ddu khi

Tdy Nom BA)

CHI.TONG I
NH(NG QUY DINH CHUNG

Di0u

l. Mgc tlich
.i

:.

,:,

^
^,^
Quy ch€ quin tri cua Cdng ty cd phdn Ph6n b6n vir Hoii chiit Ddu khi Tdy Nam BQ

(Quy chi5) duoc x6y dung cdn cri theo Di€u

lQ

C6ng ty cd phAn Phdn bon vir Hori chdt

DAu khi Tdy Nam BQ @i6u 16 C6ng ty), Quy ch6 quin

tri Cdng ty

rip dung cho cdc

COng ty dpi chring do BQ Tdi chinh ban hdnh kdm theo thong tu so: t2 I /20 I 2,'TT-BTC

ngity 261712012, nhdm ddm b6o quyAn vd

lgi ich hqp ph6p cua c6 cl6ng, thi6t

lqp

:,.,

, i
nhtng chudn muc v€ hirnh vi. dao cluc nghe nghiQp cua cdc thdnh vi€n HQi d6ng quan

tri, Ban Girlm d6c, Ban ki6m soilt vir c6n

bQ

quin

lj

crla Cdng ty c6 phAn Phdn bon rd

Ho6 ch6t DAu khi Tdy Nam 86 (C6ng ty), quy dinh ch6 dQ phAn cong, phdn cip triich
nhiQm. quy trinh lirm vidc vir cdc m6i quan hd c6ng tiic cua HQi d6ng qudn

tri.

Ban

kitim so6t, Ban Gi6m d6c vd bQ m6y didu hdnh d€ thr,rc hiQn chuc ndng. quy€n han vd
nhi€m vU theo quy ttinh cria phrip
gid viQc thUc hiQn quin

luit

vd DiAu l9 Cdng ty
trl Cdng ty.

Didu 2. Ph4m vi 6p dUng

^
';
Quy ch€ ndy dugc rip dgng trong moi ho4t dQng cua ciic cuoc hop Dai hQi d0ng co
d6ng (DHECD), cria HQi d6c (BGD) vd bQ m6y diAu hdnh
, t

^
Quy chd ndy mdu

.r

:

thudLn

tri THDQT). thirnh vi€n HDQT, cua Ban Girim

c[a Cdng ty. N€u c6 b6t k] didu khoan ndo trong

v6i Di0u l€ Cdng ty thi ciic quy elinh cua Di€u

lQ

C6ng t1 s0

clugc iip dpng. Quy ch6 ndy clugc 6p dung thdng nh6t vdi c6c Quy chd t6 chuc r'?r hoat
dQng cria Ban ki6m so6t, Quy ch6 ldm viQc cria HEQT, ho4t dQng cua BGD vii ciic qu1

cht! kh6c do HEQT ban hdnh.

Didu 3. Dinh nghia thu$t ngii
Tru khi dugc dinh nghia khiic, c6c thu{t ngt 6p dgng trong Quy ch6 nay cr)ng co nghia

nhu duo.c dinh nghia trong Didu

lQ

Cdng ty hodc trong Luat Doanh nghi€p vd LuAt

Chr?ne kho6n.

y'


CHI.IONG II
CU9C HQP DAI HQI DONG CO DONG
Didu 4. ThAm quydn triQu t$p cuQc hgp DHDCE

4.1. Chi tich HDQT triQu t4p c6c cuQc hgp DHDCD theo quy dinh cua Didu l0
Cdng ty, hoic DHDCD tlugc triQu tflp bdi Ban kitim sorit ho4c cd cO dOng n6m

giir tir 5% t6ng s6 c6 phAn ph6 thdng cua Cdng ty trong thdi han

li€n tuc it nhAt s6u thang trd l€n.

4.2.

Ngudi triQu t{p Eai hQi ddng cd d6ng phii thUc hi€n nhtrng nhiQm vu

a.

sau ddy:

ChuAn bi danh s6ch c6c c6 ddng du diAu kiQn tham gia vir bi€u quy6t t4i d4i
hQi trong vong ba muoi (30) ngdy trudc ngdy

b. Chuong

bit

dAu ti6n hdnh DHDCD;

trinh hgp, vd ciic tdi liQu theo quy dinh phn hqp vdi lu{t phiip vit ctic

quy Xric dlnh thoi gian vir
d.

Thdng b6o vd gr?i thdng b6o hqp DHDCD cho tAt ca cric co d6ng co quydn
du hsp.

Didu 5. Th6ng b6o triQu t$p cuQc hgp DHDCD

5.1.

Th6ng b6o hgp DHDCD phii bao gdm chuong trinh hop vh c6c th6ng tin li6n

quan vd ciic v6n dA sE dugc thdro lu4n vd bitlu quy6t tai d?i hQi.

5.2.

Otii vdi c6c cd ddng
c6 thii dugc

gti


thuc hiQn viQc luu

d6n t6 chric luu

kj,

k!

c6 phi6u. thdng brio hqp DHDCD

d6ng thoi c6ng b6 tren phuong tien thong

tin cria Sd Giao dlch Chung kho6n/Trung tem Giao dich Chung kho6n vd

trOn

website cria C6ne tv.
5.3.

D6i vOi
OOi
vdi ciic c6
ki

hop
phieu, thdng
thOng b6o hsp
c6 phi6u,
co

DHDCD co thd ttugc grii cho c6 cl6ng bing c6ch chuy6n tan tay ho4c gui qua
buu diQn bing phuong thuc b6o dim tdi dia chi da dang

t6i


ki

cria c6 d6ng, hodc

chi do cd ddng d6 cung cdp d6 phqc vu vi€c grii thdng tin. Trudng hop

cd d6ng dA c6 thdng b6o cho Cdng ty bing vdn bAn vd s6 fax hopc dia chi thu
diQn tu

thi thong b6o hgp DHDCD c6 thd duqc gui tdi s6 fax hoqc dia chi thu

diQn tir d6. Trudng hqp c6 d6ng ld ngudi ldm viQc trong C6ng

thii
5.4.

tQn

ty' th6ng bao co

tay hg t4i noi ldm vi€c.

Th6ng b6o hgp DHDCD phdi
(I

5) ng?ry tru6c

ngdy hgp Dai hQi
'b.'


chuy€n di mQt cAch hqp l€, dugc tr6 cudc phi ho4c dugc b6 vdo hdm thu).
Trong trudng hqp tdi liQu khdng dugc grii kdm thdng b6o hgp EHDCD. thdng
b6o mdi hop ph6i n€u rd dia chi trang th6ng tin diQn tu tl6 cric cd d6ng co thd
,.

Ilep

^ can.

5.5.

,^

^l tldng ho4c nhom cd ddng ndm gi0
Cd

tt

5% tdng sd c6 phAn phd th6ng trong

thdi h4n li6n tgc tu siiu thring tro ldn c6 quydn d€ xu6t cAc v6n dd clua vdo
chuong trinh hgp DHDCD. O6 xu6t
gr?i cho Cdng
t
, ,. ,

phii ttugc

l?rm bang van bdn vd phdi rluoc

ty it nh6t ba (3) ngdy ldm viQc trudc ngdy khai mgc DHDCD. Ee
:

,

xudt phrii bao g6m ho vir tdn cd tl6ng. sd luong vd loai cd phdn nguoi do ndm

giil, vd nQi dung d€ ngh!

5.6.


trinh

ho.p.

Nguoi triQu tap hsp DHDCD co quyAn tu ch6i nhtng dd xu6t lien quan ddn

I

Khoin 5.5. cta Di6u ndy trong c6c trudng hqp nhu sau:

a.

i. ^l xudt
D€
dugc gtii tl€n khong dring thdi han hoic khdng du. khong dfng

nQi

-

dung;

b.

Vdo thdi di6m :. , ; , ; ., ^ trong thdi gian li6n tuc it nhdt sdu thiing;
c0 phrin ph6 th6ng

c.

Dd xu6t khdng chria ilgng nhtng th6ng tin cdn thi6t;

d.

V6n Ad de xudt kh6ng thuQc pham vi thAm quydn cria DHDCD

b?rn bac vd

th6ng qua.

5.7.

HQi d6ng qudn

tri ph6i

chuAn b! dq th6o nghi quy6t cho tirng v6n dd trong

chuong trinh hop.

5.8.

Trudng hqp t6t c6 cd dong dai di€n l00o/o s6 c6 phAn c6 quy,ln bi6u quy6t truc
.,t .,

ti6p tham dg ho4c thdng qua tl4i diQn tlugc uy quy€n t4i DHDCD, nhitng quy€t
dinh ifugc DHDCD nh6t tri thong qua ddu dugc coi ld hqp

lQ

kd ca trong truong

hqp viQc trieu tap DHDCD kh6ng theo dring thu tqc hodc n6i dung bidu quy6t
khdng c6 trong chuong trinh.

Didu 6. Danh s6ch c6 d6ng c6 quy6n dq hgp DHDCD

6.1.

Cdng ty phdi xdc dinh ngiry chdt danh sach c6 d6ng vir cdng bd thong tin

ri

viQc ch6t danh s6ch c6 d6ng co quydn tham du hqp DHDCD t6i thi6u ndm (05)

ngdy trudc ngdy ch6t danh s6ch hep.

t

b''


6.2.

Danh s6ch c6 d6ng c6 quydn dg hgp DHDCD phdi c6 hQ t6n, dia chi thutrng
i ' ,
. rr:
minh nhdn drin doi voi cd nhdn: t€n. trp so doi t oi to chuc.
lru. sd chtmg

so

lugng c6 phan m6i loai cria tirng c6 ddng.

6.3.

Ddng

kj

tham du DHDCD.

Th0ng b6o hgp DHDCD tqi DiAu 5 Quy chti ndy clugc grii diln cdc c6 d6ng
trong danh sdch c6 d6ng c6 quyiin dg hqp. Ngi dung thong brio phai co quy dinh

vd huong d6n vii viQc x6c nhin dang kj tham du truc ti6p hoqc thdng qua dai
,i r
i r^
,
:
ri
-r
sd lugng c6 ddng. dd cho vifc t6 chuc hqp DHDCD
difn uy quy€n. Tiry theo

duoc thuQn ti€n, nhanh ch6ng, trdnh lang phi C6ng ty co th€ tidn hirnh thu tuc
ddng ky tham du d4i hQi cho c6 ddng trudc ngdy hgp mQt sd ngdy nhAt dinh.

Vdo ngdy hqp DHDCD, C6ng ty x6c nhdn nhftng co d6ng d6n du. kiem tra tu
,i.
i ,^
i
, ',i , 'i
cdch c6 dong. cdp phi€u
bi6u quy€t vir cric tdi liQu phuc vu dai hgi.

l\

v

Di6u 7. Di6u kiQn ti5n hnnh DHDCD
Ciic cu6c hqp DHDCD tluoc ti6n hdnh khi drip trng ciic di€u kifn qu1 dinh tai

Di€u

18 cria

Didu l€ Cdng ty.

Di6u 8. Bi6u qoySt vh b6 phiSu t4i DHDCD

8.1.

Phi6u bi€u quyiSt

cia c6 d6ng c6 ghi md s6 dang ky, hq vd t€n cria c6 ddng, hc.)

vd t€n clai diQn dugc uj' quydn vd sd c6 phAn co quyAn bitiu quy6t cua c6 d6ng.
,

i

'i
Cdng ty c6 th€
Lim nhi€u phi€u bi6u quydt d€ bi€u quy€t cho ttmg n6i dung cAn

th6ng qua, hoflc ldm chung mdt td phi6u bi€u quytlt vdi tirng v6n

dd;

bi6u quyet

ri€ng vd su dung cdc bi€n phdp cdng nghQ tin hoc nhim giup cho cong viec
i.l

,.i

ki6m phi6u nhanh ch6ng. chinh xdc.

8.2.

CO dOng thuc hiQn vi6c bi6u quy6t th6ng qua

nhtng vAn d€ phAn nghi thuc cua

': cdch gio tay; thUc hiQn bi6u quydt th6ng qua cric n6i dung b6o
cudc hgp bdng
cdo vd il6 trinh tai cuQc hgp bing phi6u bi6u quyi5t.

8.3.

ViQc bdu HDQT vd BKS s€ dugc ti6n hdnh theo the lE bAu cir, b6 phi6u viro

thing phi6u tAi DHECE.

8.4.

.,
,,;
,.i
Cdng tiic kiem phi€u sE do Ban ki€m phi€u thgc hiQn (Sd thdnh vi6n cira ban

ki6m phi6u khdng qu6 ba ngudi). Thdnh phAn Ban kit5m phi6u phdi dugc
DHDCD thdng qua. Ban ki6m phiiiu c6 th6 su dqng t6 girip viQc

dC thUc hien

viQc ki€m phiiiu.

8.5.

,':,,

, r.;

r.i

K€t qud ki€m phi6u phdi dugc Ban ki€m phi€u thdng biio cho cdc co d6ng dutrc

bi€t ngay t4i DHDCD.
4

y'/'


Di6u 9. ThAm quydn vir th6 thric l6y
quy6t tlinh cfra DHDCD
;

:.

. ., i

-,
quy€n va the
Thdm

f

ki6n

"6

ddng bing

thfc ldy j ki€n cd clOng

vin bin

tI6 thdng qua

bdng vdn ban dd th6ng qua quy0t

dinh cira DHDCD duoc thuc hiQn theo quy dinh t4i Didu

2l

Di€u

lf

Cong t1

Di6u 10. Bi6n bin hqp DHDCD

EHDCD ph6i dugc ghi vdo bi6n bin theo quy dinh cta

CuQc hqp

nghiQp vd tai Didu l€ ndy. Bi€n brin phai dugc
xdc nhdn cta Cht tqa d4i hQi vd Thu

kf

LuA-t Doanh

lip bing ti6ng Vigt.

co chri kj

dai hQi.

Ngudi chri tri DHDCD chiu rriich nhiem td chuc luu trt cec bien bin DHDCD
, .;
,.;
ho4c Bidn bdn ki€m phi€u ph6i duoc cdng b6 tr6n website cria C6ng ty trong
thdi han hai muoi b6nQ$ gid. Bi€n bin hsp EHECD phAi dusc gui d6n t6t ca
,

7 ,^

c6c c6 tldng trong thoi han mudi l6m (15) ngdy k€

tt ngdy Dai hQi ddng c6

d6ng k6t thric cudc hop ho4c bi€n brin kiem phi6u. Cdc bidn ban ndl co the thay
_, : ,

J

the b[ng vi€c ddng tai l€n trang thdng tin diQn

tu cta C6ng ty. Bi€n brin

DHDCD dugc coi ld bdng chimg x6c thUc v€ nhirng cdng vidc dd duoc ti€n
hdnh t4i DHDCD trir khi c6 y ki6n phan ddi ve ndi dung bi€n biin dugc dua ra
theo ihing thri tqc quy dinh t4i Di€u

ke

ll

Quy ch6 niry trong vong muoi (10) ngdy

fi khi grii bi6n bin. Cric bin ghi ch6p, bi€n bdn, s6 chir ky cua cric c6 ddng

dU hgp vd vdn

bin uy quy0n tham du phai dugc luu giir tai tru so chinh

cua

Cdng ty.

Didu 11. Phrin tl6i nghi quy6t cia DHDCD
Trong vdng 10 ngdy kC tir ngdy nh{n quy€n gr?i

j

dung bi6n

bin mir c6 d6ng nhfln thdy noi dung do kh6ng phdn rinh trung thuc

ki6n bing vdn bAn cho Chrl tqa DHDCD de phrin ddi

nhCrng noi

nhirng c6ng viQc dd dugc ti6n hdnh t4i DHDCD. .1 kitin phan AOi pnai n€u rd

11

do phan ddi va bing chimg xiic thgc d6 chring minh.

Chi tga DHDCD

se ffi€u tflp cuQc hop xem xdr nhirng 1i ki6n phan d6i vdi

thdnh phdn gdm c6: Cht tga DHDCD, Thu

kj

DHDCD, dqi di6n Ban ki€m tra

tu c6ch c6 ddng, d4i di€n Ban kidm phi6u va mdt cd ddng kJriic kh6ng nim chuc

vg qudn ly trong Cdng ty.

Bi€n brin hop xem xet 1i ki6n phan ddi phai tlugc ghi chep tom
,;.

phan d6i,

lt

a,

tit

ndi dung

,

do cung nhirng bdng chimg chimg minh. Phdn kOt lu{n oua bi6n

ban phai ndu 16 nhtng y ki6n ph6n OOi cO trqp ly vd c6 can cu hay khong. dong
5


thdi c6 ktlt lufln cu6i cirng vii tinh xiic thyc cua cric nghi quy6t, quytlt dinh cfa
EHDCD dugc ghi trong bi€n b6n hqp DHDCD.
Dii;u 12. Th6ng bio nghi quy6t cia DHDCD ra c6ng chring

Nghi quyt5t DHDCD phii dugc th6ng brio ra cdng chfng tr0n trang th6ng tin
tli€n ru

crha

Cdng ty. ddng thoi tlugc gui cho c6c co quan quan ly nhir nuoe r'e

chimg khoiin theo quy itinh cua Phaip lu4t vd cong b6 thong tin tren thi truong
chimg kho6n.

CHI.IONG

MUC A.

III

NHiNc o"fBi33[E$VAT$Hn' EoNG euAN rRI

Didu 13. Chrirc nIng, Quy6n h4n vir nhiQm vr; cta HDQT
13.1. HEQT ld co quan qudn l1i Cong ty do DHDCD bAu- bai nhi€m hoac mi6n
nhiQm. HDQT g6m 05 thdnh vi€n vd co

mqi v6n

,

-, i

Oe

toin quydn nhdn danh C6ng ty d€ quydt

ti0n quan d6n mqc tlich. quydn lgi cria Cdng ty, tru nhimg

vdn

i

-l
^a-^.,:^^
^ thdm quy€n cria DHDCD. Ho4t dQng kinh doanh vir ciic c6ng

vi6c cua
il6 thudc

Cdng ty phdi chiu sg quin lli ho4c chi clao thuc hiQn cria HDQT.

13.2. HDQT c6 c6c quydn han vd nhigm vu nhu

sau:

a. Quy6t dinh ki5 ho4ch ph6t tri6n sin xu6t kinh doanh vd ngAn srich h?rng nim;
b. Xdc dinh cdc muc ti€u hoqt tl6ng trdn co sd cdc muc tieu chi6n luoc dugc
EHDCD thdng qua;

c.

^l
86

nhiQm vd bdi nhiQm cdc c6n bQ qudn

lj

g6m cric pho Girim doc. Ke todn

-.i ,. ,
-:
truong C6ng ty theo tt€ nghl cua Gi6m ddc di0u hdnh vd quydt dinh mric luong
cria hg;

d. Quydt

e. Gidi quy6t cric khi6u n4i cua C6ng ty ddi vdi ciin bd quan ly cDng nhu qu1€t
dinh lga chqn d4i diQn cta C6ng ty d€ gi6i quy6t cdc vdn dd liOn quan toi ciic
,,
-1. voi cdn bQ qudn ly dol
'' d6i
thri tuc phdp lj

L

Dd xu6t cdc loai c6 phi6u c6 thd phrit hanh va t6ng sd cd phi6u phdr hdnh theo

timg loai;
,1. .^
^i xudt
g. D€
viQc phrit

h.

hanh tr6i phi6u chuy€n tl6i vd c6c chimg quy€n cho phep

ngudi sd hiru mua c6 phitiu theo mfc giri dinh truocl
t. -. ,
Quy6t dinh giA chdo b6n trrii phi6u. cd phi€u vir cdc chimg khodn chuydn doi
trong trudng hqp duoc D4i hQi
iy

quydn;

6b//

)


i.

86 nhiem, mi6n nhiQm, bdi nhiQm Gi6m ngudi tlqi di€n cria Cdng ty khi HDQT cho ring do la vi

lqi ich r6i cao

cua

C6ng ty. ViQc bai nhidm n6i tr€n kh6ng clugc trrii voi ciic quyAn theo hgp d6ng
cua nhirng ngudi bi bdi nhi€m (ndu co)l

j.

86o c6o DHDCD vi€c HDQT b6 nhiQm Girim d6c di€u hdnh;

k.

D0 xu6t mric c6 tuc hdng nim vh x6c ttinh mric c6 tric

l.

tri

c6 tric;

D0

xuit viQc t6 chric lai ho4c gini

thO Cdng

ta-

thdi; t6 chuc vigc chi

ty;

^;,. han vd nghia vU c0a HDQT kh6c duoc quy dinh t4i lu4t Doanh nghiQp
m. Quy0n
ndm20l4 vd Di6u

lQ

Cdng ty.

Didu 14. NhiQm vg, quyiin h4n cta Chi tich HDQT

14.1. Chn tich HEQT c6 ciic quyAn h4n vd nhiQm vp theo Di€u 26 DiAu l0 C6ng ty.
cp th6 nhu sau:

a. LAp chuong trinh, k6 hoach ho4t d6ng cria HDQT;
b. Chuin bi chuong trinh, ndi dung, ciic tdi li€u phuc vu cuQc hqp, triQu tqp vd
chu toa cuQc hop HDQT:

c.

Td chric vi6c thdng qua nghi quy6t, quytlt dinh cria HDQT duoi hinh thuc
kh6c;

d.
e.

T6 chrlc phdn c6ng nhiQm vu cho c6c thdnh vi€n HDQT;

Thay m4t HDQT

kj

quytit dinh bd nhiQm. mi6n nhigm, cdch chuc cric chric

danh Girim d6c, Ph6 Girim d6c, Kti to6n trudng;

f.

Thay mat HDQT ky ban hdnh c6c nghi quy6t, quy6t dinh vir cdc vdn ban
thuQc thdm quy€n cria HDQT;

g.

Theo ddi

v?r

d6n ddc viQc thuc hi€n cric nghi quy6u quy6t dlnh cua DHDCT)

vd HDQT giira hai

kj

hgp HDQT, bao gdm viQc girim s6t, chi dao Girim doc

trong cdng t6c
h. Ky vdn bin

i.

duyQt brio crio tdi chinh hirng ndm eld dugc DHDCD th6ng qual

Ky quyiit dinh cri Thdnh vi€n HDQT, Gi6m d6c. Thdnh vi6n Ban kirim sorit

tli cdng tiic trong nudc vd nudc ngoiri. quy6t dinh c[r ciic nhdn sg girip viQc
chuyen tr6ch cia HDQT tli c6ng t6c trong nudc vd nudc ngodi;

j.

Thgc hiQn quy€n vd nghia vp cria chri roat4i

k.

Thuc hi€n cric quyiin vd nhi6m vu kh6c theo Ludt Doanh nghiQp, Didu

cAc

phi6n hqp cta DHDCDI
lQ

Cdng ty vd Quy ch6 ndy vd c6c v6n dd clugc HDQT uy quy6n.
7

2


14.2. Truong hqp ving mat, Ch0 tich HDQT c6 th6 [y quyiln bing vdn bin cho m6t
thdnh vi€n kh6c thay m4t Chi tich HDQT thqc hiQn cac quydn vd nhi6m vu c0a

Cht tich HDQT. Truong hqp khdng c6 ngudi dugc

iy

quydn ho4c Chu tich

HDQT kh6ng thyc hiQn nhiQm vu clugc thi c6c thdnh vi6n con l?i bAu chQn mqt
ngudi trong s6 cric th?rnh vi6n tam thoi thtrc hi€n ciic quydn vd nhi€m ru cua
Chri tich HDQT theo nguy€n t6c da sd qu6 brin.

Di6u 15. NhiQm vg, quydn h4n cria cic thirnh vi6n HDQT
Ngodi viQc cr)ng thgc hi€n ciic nhi€m vu, quy€n h4n chung cua HDQT theo quy'
dinh t4i Di6u I€ C6ng ty vd tai Didu l3 Quy ch6 ndy. cdc thanh vi6n HDQ I' co
tr6ch nhi6m thgc hiQn c6c nhi€m vu cu th6 li6n quan d6n vi tri, di6u kiQn c6ng
t6c va./ho[c ning lgc cd nhdn theo sg phdn c6ng cria HDQT/Chi tich HDQT

Ngodi ra, khi th6y cAn thi6t, c6c thdnh viOn HDQT co th€ tham gia:

-

Cric cuQc

khio

s6t, ddm phrin, ky ket hqp d6ng c6 giA


-

tri lon cria C6ng ty' Gi6m

tich HDQT dd cn dai di€n tham du;

C6c cuQc hqp do Gi6m d6c chri

tri chuAn bi cric


trinh HDQT

dC ptr6i trqp

chuAn bi nQi dung trinh HDQT;

-

Cric bu6i hgp giao ban cira C6ng ty d€

nim b6t kip thdi tinh hinh ho4t

dQng

cia

C6ng ty;

-

Cdc cuQc hqp do Cd ddng lon "T6ng C6ng ty Phrin bon vir Hoa chrit

Diu khi

-

CTCP" hoic cdc co quan liOn quan mdi C6ng ty. tuy theo tinh chdr cta tung
cuQc ho.p,

tru truirng hqp mdi dich danh.

Di€u 16. Ti6u chuin, tu cdch, viQc biu, mi6n nhiQm, bni nhiQm thAnh viOn HDQT
Nhirng vdrn dd lien quan d6n ti€u chuAn. tu c6ch thdnh vien. vi6c biu. rni6n
nhiQm. bai nhi€m thdnh vi6n HDQT. di0u ki€n dd cu. ung cu thdnh riOn
tuan thu quy dlnh tai Ei6u 25 Di€u

Didu 17. Trinh tg tI6
l'1

.l

crfr, rfrng cfr vh

lf

llDQl

Cdng ty.

t6 chrirc bAu cfr thinh viOn HDQT

ViQc d€ cri. img cu vd t6 chuc bAu cu thdnh vi€n HDQT dugc ti6n h?rnh t4i cuoc

hgp DHDCD. Ch4m nh6t ld bay (7) ngiry truoc ng?ry t6 chuc cuQc hop
DHDCD,

cO

ddng ho{c nh6m c6 dOng c6 dri diiiu kiQn d6 cu, ung cu thirnh vi6n

HEQT phii hoan t6t thir tuc d€

cr?,

ung cri vd gtii h6 so dtin Chri tga DHECD.

bao giim:

E .,'

V


a. Vin ban d€ cri, ung

htu

cr? c6

ghi 16: t€n, clia chi, s6 chring minh nhiin ddn ho4c sd

ky kinh doanh cria cd

cri, ring cri, s6 c6 phAn so

vd dai di€n: t€n. dia chi. sd chung minh nhrin ddn cua nguoi dugc d0 cti:

b. VIn bin riy quy€n
c. So yOu

lj

lich tp khai cria ngudi img cri, ngudi dugc d€ cu (ggi chung la ung

cri vi€n), c6 n€u nhtng thdng tin

dt

dC xric minh tinh d6p

fng

diOu kiqn tr
thdnh thdnh vi6n HDQT theo quy dinh;

d. VIn bin cam k6t cia img cri vi€n vd tinh trung thuc, chinh xiic vd hqp ly cua
ciic th6ng tin c6 nhdn dugc cdng b6 vir cam k6t thgc hi€n nhi€m vu crla th2rnh

vi€n HDQT m6t cdch trung thuc. mdn crin vd vi loi ich cua Cong ty n6u duoc
bAu ldm thirnh vi€n HEQT.

17.2

Cric c6 d6ng ndm

,.\

giil c6 phdn c6 quy€n bi€u quy€t trong thoi han li€n tuc it

nh6t sdu (06) th6ng tinh d6n thdi di€m chtit danh srich cd ddng du hqp c6 quyOn
A

I

r.l

i.. !"

^ so quy€n bi6u quydt d0 dO cri c6c ring vi6n HDQT. ViQc d0 cu ung viOn
gQp

HDQT md c6c

cr5 el6ng sau

khi gQp s6 quy,5n bi€u quytit c6 quydn d0 cu phAi

tuan thu c6c quy dlnh cua phrip lu{t v?r Didu lQ C6ng ty.
I /.J

,i,

,
Truong hqp sd luqng ciic ring cft vi€n HDQT thdng qua dd cu vir ung cu vdn

khOng
cin thitit, HDQT

ducrng nhiQm c6 tht! d6 cn th0m ung cu

vi€n hodc td chuc d€ cri theo mQt co chti do Cdng ty quy dinh. Co ch6 dd ct hay
ciich thuc HDQT duong nhiQm dd

cf

ung cu vi€n HDQT duoc c6ng b6 rd rang

vd duoc DHECE thong qua trudc khi titin hdnh dd cu.
17.4

ViQc td chuc bAu cri thanh vi€n HDQT se ti6n hdnh theo Th6 lQ bAu cu dugc

DHDCD thdng qua, theo

<16

c6 nhtng ndi dung chinh nhu sau:

a. Nguy€n tdc bdu d6n phi€u, b6 phi€u vdo thing phi€u,

b. 56 luqng img cri vi6n ph6i bing hoic ldn hon s6 thdnh vi€n HDQT dtrgc bdur
,.t
,:,
-..4 phi6u
c. Kiem
vd cdng b6 k€t qui kiOm phi6u ngay tai EHDCE;
d. LIng cri vi€n tning cri ld nhirng ngudi ilugc bAu vdi
bitiu quytit cao nh6t trong s6 cic ung cir vi6n,

ldLy

sO

luqng c6 phAn co quydn

tri cao xu6ng thAp cho

d6n

khi dn s6 thdnh vi€n dugc bAu, diing thoi phdi d4t t6i thi6u 65% t6ng s6

c6

phdn c6 quy€n bi6u quy€t dV hqp;

e. Trong trudng hqp khdng lua chon dugc drl s6 thdnh vi€n HDQT do c6 nhi€u

img cri vi6n c6 t6ng sd phitiu bii5u quy6t dat ilugc bing nhau thi fng cri vi6n
ndo dqi diQn vd sd hftu s6 cd phdn ldn hon s€ dugc chen;

'/'


f.

Truong hqp s6 cd phin d4i diQn vir sd htu ngang nhau. DHDCD ti€n hdnh bdu
ti€p lAn 2, vd chi bAu tii5p trong s6 c6c ung cri vi6n c6 t6ng s6 phitlu bi6u qul'6t
d4t duoc bing nhau vir s6 c6 phAn d4i diQn vd sd hiru ngang nhau.

Didu 18. Th6ng b6o viQc bAu, mi6n nhiQm, bei nhiQm thAnh vi6n HDQT
Trudng hqp bau, mi6n nhiQm, bai nhiQm thdnh vi€n HDQT do DHDCD qulet

Di€u

lQ

b! mit tu ciich thdnh vi€n theo quy dinh tqi

Cdng ty ph6i dugc th6ng brio cho cd d6ng vir cdng chring theo quy dinh

vd c6ng bO ttrOng tin cua phdp ludt vd cua Didu lQ C6ng ty.

Di6u 19. Thu
19.

L

kf

vh cic bQ phin girip viQc cfia HDQT

HDQT s€ chi dinh mot Thu

k!

Cdng ty dd girip vi€c cho HDQT. HDQT thong

qua dA nghi cria Chri tich HDQT b6 nhiQm mQt Trs

vq quyen hAn cria Thu
chl5 ndy. NhiQm

kj

li

Cht tich HDQT. Nhi€m

Cdng ty theo quy ttinh crja Di€u lg C6ng ry va Quy

vg quydn h4n cria Trg

lj

Chri tich HDQT theo quy clinh cua

Chri tich HDQT.

19.2. HDQT c6 thC thanh l{p c6c tiiiu ban chuy€n


bao gdm mQt hodc nhi6u thdnh

vi€n cria HDQT vd mQt hoac nhidu nguoi khric o ngoiri HDQT n6u cho ld phu
hqp. do mQt thirnh vi€n HDQT ld truong ti€u ban d6 thdm dinh vir.,hoac tu

r.An

cho HDQT xem xet ph€ duyQt c6c DA rin hop t6c kinh doanh. ciic Du dn ddu tu

xdy dpng co ban cing nhu cdc vAn dd khdc thuQc thdm quydn. trach nhidm cua
HDQT vd do Girim di5c dd nghi.

MUC B
CHE DQ LAM VIEC COA HQI DONG QUAN TR!
Di6u 20. Nguy6n

tic

hogt tlQng ctia HDQT

20.1. HEQT ldm vi€c theo nguy6n t6c tfp th6, quytSt dinh theo da s6 qud ban. tru
truong hqp Di€u l€ COng ty vd ph6p luft c6 quy dinh khric.

20.2. YiQc bitiu quyiit thdng qua nghi quyiit, quytit dinh (sau cldy ggi chung ld nghi
quyilt) cria HDQT theo nguyOn t6c biOu quyiSt cong khai d6i voi cric thirnh viOn

HDQT dU hqp tryc tidp ho4c girin ri6p vd thdnh vi6n HDQT kh6ng dugc phdp
th6 hien tinh trang kh6ng c6
quyet Ua"g viQc giri phi€u

1t

j

ki6n; Thanh vi6n HEQT v6ng m4t

cO

th6 bieu

kiiin.

lII

6


20.3. Trong truong hgp Girim d6c ddng thoi lir thdnh vi€n HDQT. d6i voi cdc van
ban do Gi6m d6c kti trinh HDQT thi nQi dung dd nghi trong vdn bdn d6 dugc
,. ,, .:

coi nhu ld

20.4.

, ';
i.
quy€t cria Gi6m tl6c vdi tu crich thdnh vi€n HDQT.
ki€n bi€u

!

Citc thdnh vi€n HDQT rU chiu tr6ch nhiQm v6

phin viQc duoc phdn cdng

cua

minh, ddng thdi chiu trdch nhiQm trudc EHDCD vir truoc ph6p lu{t v€ mqi nghi

quy6t cta HDQT trong ho4t dQng quin l1i Cdng ty, tru trudng hgp dd bdo luu

kitin khric voi ndi dung quyt5t dinh theo

i

j

ki6n cria da sd thdnh vi€n HDQT.

20.5. Thdnh vi6n HDQT c6 quyi)n tlugc thanh toAn ciic chi phi in, d, di lai vd chi phi
hqp

lj

khiic mi hq chi tr6 khi thyc hiQn nhiQm vu duoc giao. Vi6c thanh toan

/

c6c chi phi ndy tudn thri cric quy dinh cria HEQT vd chinh siich cria Cdng ty.

Di6u 21. Ch6 d0 |nm viQc cria HDQT

21.1. HDQT

(

l?rm vi€c theo cdc phi€n hqp thuong

kj'it

nh6t ba (03tthring mdt lin

4/

.i

theo quy6t dinh trieu t{p cira Chri tich HDQT d€ xem xdt vd quy€t clinh nhirng

v6n dA thu6c thAm quydn vir tr6ch nhiQm cria HEQT theo quy dinh

lu{t vd Eidu

lQ

crJra

phdp

C6ng ty. HDQT c6 thd hqp b6t thuong theo quy6t dinh cua Chu

tich HDQT hodc nguoi kh6c co dn thAm quydn triQu tap lheo qu) dinh tqi Didu
27 Di0u lQ Cdng ty.

21.2. Thdnh phdn dq hop bao giim cdc thdnh vi6n HDQT. Gidm cldc. Truong Ban
ki6m so6t vir Thu

hj

Cdng ty. Tuj, theo tinh chdt tirng phi6n hqp. Chu tich

HDQT quy6t dinh mo rong them thanh phin du hsp. Thanh phAn mo r6ng dugc
mdi c6 quy€n tham gia phat bidu y ki6n. nhrmg khdng c6 quydn bitiu quy6t.

21.3. Phi6n hgp cria HDQT dugc td chric theo th6 thric thdng thudng vdi

s\r c6

mit

.i
,
tryc ti€p cira c6c thdnh vi6n HDQT de th6o lu{n, d6ng g6p y ki€n vd bi€u quy0t

thdng qua c6c nQi dung trong chuong trinh nghi sq c0a phi6n hqp.

21.4. Khi can quytir dinh nhfrng vAn dd md di6u kiQn thuc te khdng thu6n tidn cht'
.^ .l , . ,
vigc td chuc hqp HDQT, ho4c nhiing vdn d€ kh6ng nhat thi6t phdi td chuc hqp

HDQT, Chri tich HDQT sc td chric thdng qua quytlt Oinft cria HDQT bing hinh
thric l6y

!

ki6n bing vdn bdn cua

cd,c thirnh

vi€n HDQT (kd cd duoi dang fax

hoac hinh thric gui nh{n th6ng tin thu4n tiQn kh6c) mir k}rdng cin triQu t4p phiOn

hqp. Thdnh vi6n HDQT c6 trAch nhiQm nghi€n cuu vd gui y kitln bang vdn bdn
vO cho Chri

tich HDQT trong thdi h4n y€u cAu. N6u quri thdi han md

HDQT khdng grii vdn bin y ki€n thi xem nhu thdnh vi€n tt6


th2rnh viOn

bitiu quy6t d6ng

t.
,t

/.'


21.5. DOi vdi nhirng v6n d€ c6p b6ch
phiOn hqp HDQT hoflc l6y

!

cdn phdi quy6t dinh ngay. kh6ng th€ trigu

tA-p

kitin thdnh vi€n HDQT kip thoi bing van bdn theo

quy trinh, thi HDQT s€ xir ly thdng qua viQc trao d6i giira Chn tich HDQT vdi
cric Uy vi€n HDQT bdng c6c hinh thuc li€n lac nhanh nhu ili6n tho4i, fax v?r thu
diQn tr?. TrOn co sd d6, Chri tich HDQT thay mat

HDQT ra quy6t tlinh sau do

biio cdo lqi HEQT trong phi€n hqp gAn nh6t.

21.6. Thanh vidn HDQT c6 quydn y€u

cAu Girim d6c. hoqc Pho Girim doc. K€ todn

truOng, c6n bQ qudn lyi trong C6ng ty cung c6p c6c thdng tin. tai

lifu

vd tinh

hinh tdi chinh, hoAt dQng kinh doanh vd hopt dQng kh6c cita C6ng ty vd cua cdc
dcrn

vi trong C6ng ty. Ngudi
dung y€u cAu.

21.7. Thinh vi€n HDQT c6 th6 lem viQc truc ti6p vdi c6c phong, ban don v!
Cdng ty

chuAn

thuQc

bi y kiiin cho kj' hqp HDQT. Khi phrit hiQn c6c vdn d0 c6p

b6ch thuQc tr6ch nhiQm diAu hdnh cria Gi6m ddc, cric thdnh vi€n HEQT c6 thd
tr.uc ti6p trao d6i

vdi Gi6m d6c

dO

gini quytit kip thdi.

21.8. Ngodi nhring quy dinh t?i Quy ch6 ndy. HDQT lirm viQc theo Qu1 ch6 lam vilc
cria HDQT.

Didu 22. TriQu t$p vir chri

22.1.

CuQc hqp

thudng

tri

c6c cuQc hgp

cia HDQT

k! cta HDQT do Chri tlch HDQT

quy6t dinh ftieu

tip

vd

chi

tri. Trudng hqp Chn dch HDQT ving m[t thi Uy vi€n HDQT duqc Chri tich
HDQT ny quydn sc trieu tdp vd cht tri cuQc hQp. Th6ng brio mdi hop, chuong
trinh. ndi dung thdo ludn vd tdi li€u sti dung tai cuQc hop duoc ldm bdng van
ban ti6ng viQt vd phei dugc grii d6n cho c6c thdnh vi6n HDQT vir nhirng thdnh

vi€n dugc mdi tham du it nh6t 07 ngdy lirm viQc trudc ngdy hqp

22.2. HDQTphdi dugc triQu t{p hqp

dr.r

kidn.

bAt thudng khi nh{n duoc cric dd nghi

bing ran

bdn cfia mdt trong c6c trudng hqp nhu sau:

a. Gi6m ddc ho4c it nhAt n6m

b. it

c6n bQ qu6n

lf;

nh6t hai thdnh vi€n HEQT;

c. Chti tich HDQT;
d. Ea
22.3.

sd thdnh vi€n trong Ban kitim so6t.

CuQchgp b6t thudng cria HDQT do Chfi tich HDQT quytit dinh tri€u tap v?r chir

tri trong vdng T ngdy kd tu ngny nhdn dugc de nghi hsp quy dinh tai Di6u 28.3
n€u trOn. Truong hqp

Chi tich HDQT v6ng m4t thi Uy vi6n HDQT duqc Chi
t2

b.-

tich HDQT riy quy€n hoic ngudi dugc c5c thdnh vi6n kh6c cua HDQT lUa chqn
sE triQu

tip vd chri tri

cudc hqp. Th6ng b6o mdi hgp, chuong trinh, n6i dung

thdo lurin phdi dugc thdng biio d6n cric thdnh vidn HDQT vd cdc d6i tugng dg
hqp kh6c kh6ng mQn hon 5 ngdy truo khi tru6c ngdy hgp dg ki6n.

22.4.

NOi dung cudc hqp b6r thudng do Chri tich HDQT ho4c do nguoi dd nghi triQu
, t ., .
, ;. ,
tdp cudc hgp bdt thuong chuan bi. t{p trung giAi quydt nh[ng vrin dd quan trong

vd cdp b6ch cria C6ng ty. Trong khd ndng cho phdp, nguoi triQu td-p cuQc hgp co
_, :

;

'

,t

^ cdu Girim ddc C6ng ty chuAn bi c6c tdi liQu, nQi dung d€ xem xdt thao
thd yOu

i

lu0n tai cu0c hqp.

t)

Di6u 23. Eidu kiQn cAn thi6t d6 ti6n hnnh c6c cuQc hqp

cia HDQT
I

23.1.

CuQc hqp HDQT chi c6 thti duoc coi ld hqp 16 il€ ti6n hdnh vd th6ng qua cdc

.1(

;. ,,
nghi quy€t khi c6 it nhdt ba phdn tu (3/4) tdng sd thdnh vi€n HDQT tham du

.H

a,l

trgc ti6p hay theo uy quydn.

lin thu nhAt nhung khdng co dir s6 lugng thirnh vien cdn
thia;t thi cudc hop se dugc td chric l?i lan thf hai trong vong 7 ngdy ldm vi6c

23.2. Truong ho-p triQu

ti€p theo vd khi

.;.

td-p

<16

; ,.

cuQc hgp HDQT duqc coi l2r hqp l€

khi co it nhat mQt phan

,

hai 1L/2) t6ng s6 thanh vi€n HDQT tham dg truc ti6p hay theo

iy

quy€n.

Didu 24. Thhnh phAn tham dqr cic cuQc hgp cfra HDQT

24.1.

,i

Th?rnh ph6n tham

du cric cudc hgp cria HDQT bao gdm Ch0 tich HDQT, ctic

thanh vi€n HDQT, Truong Ban Ki.im so6t, Gi6m doc du hqp.

24.2. Nhtng ngudi quan lj khric. itai di€n

cric t6 chuc co sd Dang, C6ng doirn, Dodn

thanh ni€n C6ng ty vd cdc chuy€n gia cria m6t ben thri ba co thd dugc moi tham
du cuOc hqp khi can tnii5t.

24.3. Khi thdo lu4n vd ciic v6n dd c6 li€n quan rliln thAm

quydin quy6t dinh cira chinh

quydn thi HDQT c6 th€ mdi d4i diQn cria chinh quydn c6 li€n quan tham du
cuQc hgp;

trudng hqp c6 li0n quan tdi quydn lgi vd nghia vq cfra nguoi lao ddng

trong Cdng ty thi HDQT c6 th6 mdi
scr

C6ng ty dU hsp.

24.4. Nhfng ngudi tlugc mdi hqp dU thinh kh6ng phii ld thdnh vi€n HDQT c6 quy'dn
ph6t bi€u

j

ri0

kitln nhrmg khdng dugc bi6u quytit.

"/'


thi

Didu 25. Trinh tg

tgc ti6n hhnh c6c cuQc hqp cfra HEQT

^,;,^, Dr cuoc noD.
t).1. Lnuan

-

Tru khi

"U

0", U"n kh6c, Gi6m d6c chlu tr6ch nhiQm t6 chric chuAn bi

trudc c6c nQi dung d6 trinh bdy tai

-

cuQc hgp cna

HDQT.

C6c thdnh vi6n HDQT vd./hodc cdc ti6u ban c6 triich nhi€m, theo sy phdn
c6ng cia Chri tich HDQT nghi€n cru ho so, tdi liQu phiOn hqp, ldm vi€c vdi
c6c bQ phfn li€n quan cria C6ng ty, chu6n bi
Oe AU

-

Thu

k!

Cdng ty vd bQ ph6n girip viQc HDQT chiu trdch nhiQm to chuc hgp,

li6u.

\

cin
thdng b6o cho HDQT vd n€u r0 ly do ving m4t, d6ng thoi grii HDQT y kitin
Trudng hqp khdng th6 tham gia cuQc hop, ciic dtSi tuqng ilugc mdi hop
_,

, I
tham gia bdng vdn

bin vd c6c vdn

25.2. Trinh ty ti6n hdnh cu6c

-

ki6n bing vdn bdn vd cdc vdn

niin dua ra thio luan tei phien hep.

tap hqp vd grii tdi

-

j

hop.

Chri tich HEQT hodc nguoi duoc iry quydn

chi tri

phi6n hgp th6ng brio

thdnh ph6n. nQi dung. chuong trinh nghl sq cu6c hop.

-

Ngudi elugc phdn cdng b6o c6o tai phi6n hqp thuy6t trinh vd ciic noi dung vd
kidn nghl de HDQT xem xet. quy6t dinh.

-

Cric thanh vi€n thdo ludn, xem xdt ciic v6n dd theo tdi li6u, b6o c6o vd thuy6t

trinh tai phi6n hqp.

-

Ngudi chu tri phi€n hop k6t lu4n vd lAy bidu quytit th6ng qua tirng rAn

thio

-

luQn vd

dd

ndi dung ngh! quytit cria cu6c hop.

Thdng qua Nghi quy€t, Bi€n bdn cu6c hqp vd dtr ki€n thdi gian, chuong
trinh phi€n hop ti6p theo.

-

C6c thdnh vi€n HEQT, Thu

kj

Cdng ty

kj

tOn vdo

Bi€n b6n cu6c hop.

Ei6u 26. Hgp tr0n tliQn tho4i ho{c cic hinh thric khic
CuQc hgp

cta HDQT co rh€ t6 chuc theo hinh

thr?c nghi sq giira c6c thirnh vi6n

cria HDQT md t6t cA ho4c m6t s6 thdnh vien dang d nhtng dia di6m kh6c nhau

vdi didu ki€n ld m6i thdnh vi€n tham gia

a.
b.

ho.

p ddu c6 th6:

Nghe timg thdnh vi6n khric cirng tham gia phit bieu trong cuoc hgp;

N6u mu6n, ngudi do c6

thr3

ph6t bi6u vdi tdt cA cric thdnh vi€n tham dU khric

mdt cdch ddng thdi vi€c trao O6i gifa ciic thdnh vi€n co the thr,rc hi€n mot
,i

.

cach truc tiep, qua di€n tho4i hopc bdng phuong tiQn li6n lac thdng tin khdc
11

J"/"

:

/,


(cho dir ld dd dugc sri dung vdo thoi di€m th6ng qua Quy che ndy hal sau nirl

mdi tluoc su dgng) ho4c ld k6t hqp dt ca nhtrng phuong thuc

n?ry.

V6i

tnanh

vi0n HDQT tham gia hgp trong mOt cuQc hop nhu vAy dugc coi ld "co mat"

tai cudc h9p

<16.

MQt cuQc hop tlugc t6 chuc theo quy dinh ndy dugc coi lir

di6n ra t4i dia di6m md nh6m thanh viOn HDQT ttdng ntr6t t4p ho.p lai, hoac
n6u kh6ng c6 mQt nh6m nhu
sE

viy thi dia
dugc coi ld dia Ai,3m t6 chric cu6c hop.

Cric ngh! quy6t dugc thdng qua trong mOt cu6c hop qua di6n thoai hodc hinh

thric kh6c
khi k6t thtc cudc hop nhung phdi dugc khdng tlinh sau do bang cdc chi

k1

trong bi€n ban cria mqi thanh vi6n HDQT tham dq cuQc hop ndy.

Didu 27. Th6ng qua nghi quy6t crfia HDQT

27.1. Nguy6n t6c th6ng qua ciic nghi quy6t c[a HDQT ld nguy0n tlc da s6 qu6

bdn.

M6i thdnh vi6n HDQT trgc ti6p c6 mat v6i tu ciich cri nhdn hodc nguoi dugc

quyOn hqp le dai dign cho thanh viOn tl6

biOu quyt5t, c6 gi6

u1'

t4i cu6c hqp HDQT se c6 mQt phiCu

tri ngang nhau. HDQT th6ng qua c6c nghi quy6t bing

crich

tudn theo 1i kiiin t6n thdnh cria da s6 thdnh viOn HDQT c6 mat truc ti6p hay ur

:-

quy€n (tr6n 50%), Truong hqp sd phi6u t6n thdnh vd phdn rl6i ngang bdng nhau.
ld phi€u cria Chfi tich s€

l?r 16

phi€u quy€t dinh, tru trucrng hqp Ei0u

lQ

C6ng

t1

ho4c phrip luQt c6 quy dinh khric. ViQc bi€u quy6t se elugc ti6n hdnh cong khai

bing viQc gio tay vd k6t qud bii5u quy6t phAi dugc Thu ky Cong ty ghi cq the rd
rdng trong Bi€n bdn cuQc hgp HDQT.

27.2. Hlnh thric bi6u quy0t

a.


vdi ttng loai vdn d€ nhu sau:

Nhftng vdn d0 quan trong nhdt thi6t phii ldy y ki€n cfia tat ce ciic thdnh vidn

HDQT bdng phi6u, thi nhfng thdnh vi6n vdng mdt vd c6

phii bi6u quytlt bing van bdn vd gui
, ., ,
ng?ry
khi' ket
^ thtc
cfing

Nhirng v5n de l6y

kj

do chinh ddng

C6ng ty ch4m nhit 2

cuQc hep:

sau

b.

d6n Thu

l!

j

kii5n phrit bi6u truc ti6p trong cudc hop HDQT cua tung

thanh vi€n d€ ghi vdo bi6n bin vd dugc ngudi chri tri k6t lupn cudi buOi hgp;

c.

Nhirng vdn d6 trong trudng hqp cdp bdch dugc

ci dudi d4ng fax, thu ttiQn tu), khdng

d. Nhtng vdn dC cAn ph6i quy€t
ch€ dQ quy dinh, dugc

xt li

cAn

ldy;i ki€n bAng vdn ban (k0

tri6u tap hop HDQT;

dinh ngay, kh6ng th€ triQu tdp hsp HDQT theo
thOng qua viQc trao d6i

gita Chri tich HDQT

" rv"


vdi c6c thdnh vi6n HDQT bdng ciic hinh thric li€n lAc nhanh nhu diQn thoai.
fax vir thu
e. Trudng hqp

c6c vdn bdn do Gi6m d6c/Ph6 Gidm doc ky trinh HDQT' vd

Girim d6c/Ph6 Gidm d6c d6ng thoi ki thdnh vi€n HDQT. thi nQi dung

d0

ngh! trong vdn biln coi nhu cl6 tlugc Gi6m ddc/Ph6 Girim d6c bi6u quytit t6n
thdnh v6i tu crlch ld thdnh vi€n HDQT.

27.3.

Thdtlh viOn HDQT v6ng m4t c6 th0 bitiu quytit vC nghi quytit

phuong thric grii

!

cia HDQT bang

kitin bing vdn bin. Phiaiu biOu quy6t bing vdn phai duoc

chuyiSn tdi Chri tich HDQT ho4c nguoi duoc riy quy0n chu tri cuQc hop trutrc
,
' .,7
; cong khai tdi tdt ca nhtng nguoi
gid kOt thric cuQc hqp. Phi€u bi€u quy€t tlugc

du hsp.

27.4. Nhtng quytit dinh tl6 ilugc thAo lu{n vd quytlt nghi tai c6c cu6c hqp cria HEQ'|
s€ duo.c HDQT ban hirnh theo cric thd thric trinh bdy vdn

bin phn hqp (Nghi

quytit, Quy6t dinh, Chi thi, Quy dinh. Quy ch6...; va chuy6n d6n cric cii nhdn.
don vi c6 liOn quan dC ttri hanh. CEn cri vdo nQi dung dd duoc quy6t nghi cua

HDQT, Chri tich HDQT se thay m4t HDQT ky ban hdnh c6c vdn b6n chinh

thfc ndy.

27.5.

Citc vdn bdn Nghl quyiit. Quytit dinh. Quy ttinh. Quy ch6. Chi thi vd cdc vdn

bdn huong

din kh6c sau khi tl6 tlugc Chri tich HDQT

sao gr?i cho timg thdnh vi6n HDQT

vi

Ban ki€m so6t

kj

ban hdnh phdi duoc

dr5

theo ddi vd girim siit

thuc hiQn; cho cdc co quan qudn ly nhd nuoc. co dong vd cong chung theo quy dinh cua
ph6p lu{t v€ c6ng b6 thdng tin.

Di6u 28. Th6ng qua

cic nghi quytit cia HDQT bnng hinh thrlc ldy f ki6n blng

vin bin
28.1. Ddi vdi c6c v6n dC tnOng

HDQT c6 th€ tO chric l6y

j

cAn thi6t

phii

triQu

tip

cuQc hep HDQT, Chu tich

kii5n c6c thdnh vi€n HEQT bing vdn bAn vdi dieu

kiQn ld c6c thanh vi€n HDQT phni nh{n dugc tldy

drJr

cric tdi liQu co liOn quan

d6n nhting nQi dung dugc dd nghi HDQT xem xdt quy6t nghi.

28.2. Trong trudng hqp ndy, c6c nghi quy6t cria HDQT chi c6 hiQu luc khi duoc it
nh6t hai phan ba (2'3) :trrne s6 thdnh vi€n HDQT grli phieu tdn thirnh. Lo4i nghi

quytit ndy c6 hiQu h,rc vd gi6 tri nhu ld mQt nghi quydt dugc cric thdnh vi6n
HDQT thdng qua tpi mQt cu0c hgp tlugc tri€u tdp vd t6 chric nhu thuong

lQ.

Ket

16 ,.,.
f


qud ki€m phi6u trong truong hqp ndy phdi dugc ghi vdo bi6n ban th6ng qua
nghi quy6t cia HDQT.

28.3. Vi€c ban

hdnh c6c nghi quy6t quy tlinh tai Didu ndy tudn theo quy dlnh tqi Di€u

27.4 vd DiAu 27.5 Quy ch6 ndy.

Di6u 29. Bi€n

bin

cuQc hgp cfia HDQT

29.1. NQi dung c6c

cuQc hgp cria HDQT ph6i clugc Thu

ky Cdng ty ghi chep trung

dt trong Bi6n bAn cuQc hgp cr.ia HEQT. Bi€n bin cu6c hop cua

HDQT
thqc

vi

dAy

a

]C

Uy vi€n HDQT tham dU cuQc hqp vd Chi tich HDQT hay ngudi dugc riy qu1'dn

chi tri cu6c hqp. Bi€n

bAn cuQc hqp HDQT ld

,f

bing chtrng x6c thuc vd nhDng

cdng vi€c da ti6n hdnh trong cuQc hgp, nhtng nQi dung md HDQT dd qulet
nghi, hofc nhfng

j

).

ki6n bdo luu cua thirnh vidn HDQT

2s.2. C6c tiri liQu li€n quan d6n phi€n hqp g6m: Bi€n ban cudc hgp. Nghi quy€t. cric
phdng HDQT
QuytSt Ainn vd c6c tdi liQu li€n quan khiic dugc luu giir tAi vAn
theo ch€ d0 b6o mdt

cia C6ng ty.

29.3. Thu ky C6ng ty c6 trdch nhiQm sao ho|c trich sao Bi€n bin cu6c hop cua
HDQT gni cho c6c thdnh vi6n HDQT. Ban ki6m so6t vd Gidm d6c d0 thgc hien'
Di6u 30: Thir lao cria HQi it6ng quin

30.1 Thi

tri

lao cia HDQT ttugc EHDCD th6ng qua hirng ndm vd duoc cong b6 theo

quy dinh.

30.2 Truong hqp thdnh vi6n HDQT ki6m nhiQm chric danh trong bo may didu hanh
crla C6ng ty vd c6c Cdng ty con thi thu lao dugc cdng b6 phrii bao gdm cdc
kho6n luong, thuong g6n voi chric danh di€u hdnh vd c6c khodn thir lao khric.

30.3

Thu lao, cdc khodn lgi ich khric vir chi phi do Cong ty thanh to6n. cdp cho ttng
thdnh vi€n HDQT duqc c6ng bd chi ti€t trong bdo c6o thuong ni6n cta C6ng ty.

Didu 31. 86o c6o hoqt tlQng cia HDQT t4i DHDCD

Tai cuoc hgp DHECD thudng ni€n, 86o crio ho4t ilQng cria HDQT trinh DHDCF)
phai t6i thi6u c6 c6c nQi dung nhu sau:

a. Drinh gi6 tinh hinh hoat dQng cria Cdng ty trong n5m tiri chinh;

b. Hoat dQng, thir lao vd chi phi ho4t dQng cria HDQT;
c. Tdng kiit c6c
d.
e.

cuQc hgp c0a

HDQT vd cric quy6t dinh cia HDQT;

K6t qu6 gi6m s6t d6i vdi Gi6m ddc;
,- i.

,. .1,.

K€t quri gi6m s6t d6i voi c6c crin

bQ qudn

ly;
t7

Y


f.

C6c kil hoach dg ki6n trong tuong lai.

CHI.IONG IV
PHAN CAP QUYEN HAN GIITA HQI DONG QUAN TRI VA

CTATvT

OOC

Didu 32: PhG duyQt Hqp rtdng giao dich
32.1. DHDCD quy6t aitrtr dAu tu hoic brin sO tai sdn co gi6 tri bang hoac lon hcm

35%t6nggi6 tri tdi sin duo.c ghi trong b6o c6o tdi chinh gAn nhAt cia Cdng ty
n6u DiAu lQ C6ng ty kh6ng quy dinh mQt

tl

lQ

hoic mQt gi6 tri khac.

32.2. HDQT thdng qua hqp ddng mua, b6n. vay. cho vay

bing ho{c

lcrn

v?r

hqp dong khric co gid tri

hon 35% t6ng gi6 tri tdi sin dugc ghi trong b6o c6o tdi chinh gdn

nh6t cria Cdng ty, n6u Diiiu lQ Cdng ty khdng quy dlnh mgt

tl

lQ ho4c

khric. Quy dinh ndy kh6ng 6p dqng ddi v6i hqp ddng vd giao dich

ditlm d khoin 2 DiCu 135, khoAn

1 v?r

khodn 3 Di€u 162 cua

gi6 tri

qul dlnh. t4i

Luit nirl'.

32.3.Gi6mdtic quytlt dinh cric hqp ddng mua, biin, vay' cho vay vir hgp dong khdc co

gi6 tri nho hon

35%o

t6ng giri tri tiri sdn dugc ghi trong bdo ciio tiri chinh giin

nh6t cria C6ng ty, n6u Didu lQ Cdng ty kh6ng quy dinh mQt

t!

lQ

ho|c gi6 tri

kh6c.

Didu 33: Phin c6p trong linh vr;c t6 chric nhin sq

33.1. Va linh vgc t6 chuc

a. HDQT

sau ddy:

quytir dinh co cdu t6 chuc cta C6ng ry vd quy6t dinh th?rnh l4p va

giai the COng ty con, chi nh6nh, vdn phdng d4i diQn (Don vi truc thuOc);

b.

Girim diic quy6t dinh thdnh

lip vri giAi th€ c6c phong ban chric ndng

cua

C6ng ty phir hqp vdi co c6u td chric C6ng ty dd duoc HDQT phd duyQt.
quy6t a6n co c6u t6 chrirc, ban hdnh Quy dinh chuc ndng, nhi€m vu. qulen
han cria cric phdng ban chric n6ng cria Cdng ty.

33.2. Vi linh vgc nhdn sg sau ddy:

a. HDQT

quy6t ainn b6 nhiQm, mi6n nhiQm vd c6ch chric c6c chric danh Girirn


Gi6m d6c, K6 torin tru&ng cria Cdng ty theo dd nghi cria Gi6m

ddc (tru trudng hqp ngudi tlugc b6 nhi€m, mi6n nhiQm hay crich chuc ld
Gi6m tt6c) vd ciic chric danh nh6n sg girip viQc cho HEQT. HDQT
ddng lao dQng vdi Gi6m d6c vd Giiim d6c

ki

kj

hqp cldng lao d6ng vtri

hqp
cdc

chric danh con lai;

182

v


b. Gi6m tttic quyiit dinh bO nhiQm, mi6n nhi€m,

cdch chric. k1i hgp ddng lao

d$ng v6i c6c chric danh tir c6p trudng phdng Cdng ty vd tuong duong tro
xuong;

c.

HDQT quy6t dintr cu ngudi dai diQn theo uy quy€n thqc hiQn qulen so hlu
c6 phdn hoflc phAn v6n g6p cria Cdng ty d don vi truc thu6c vir C6ng ty li6n

k6t cria Cdng ty. ViQc cri nguoi dai diQn phin v6n vd dai dien khdc tham gia
c6c chric vq quAn

ty li€n

d.

l!,

diOu hdnh, girim s6t tai c6c don

kl5t tu6n theo Quy ch6

vi truc

thuQc vd C6ng

ngudi d4i diEn do HDQT ban hdnh;

Trdn co sd quy6t dinh cria HDQT vC co cdu b0 mriy to chuc. dinh bien vd
Girim ddc dugc quydn tuy6n dung lao d6ng,

a\

mi6n nhiQm. bai mi€n. kli hqp d6ng. chAm dur hoo diing' khcn

/;

cilc chric danh c6n bQ quin
UO ntriQm.

l!,

v

thudng,kj'luitddivdichricdanhkhiicngodicdcchricdanhn6utaidi€m
37.2.a. ciadidu ndy vd theo quy dinh tai Didu

33.3. Ve viQc cri ciin bQ di cdng

a.

lQ

C0ng ty'

tric, ho6c ddo tao nhu sau:

Chri tich HDQT quy6t dinh cri thdnh vi0n HDQT, BKS, Girim doc vir cac
nhdn su girip viQc chuyOn tr6ch crla HDQT di c6ng tdc, diro t4o trong nuoc
vh nudc ngohi;

b.

Girim d6c quytit dinh cir ciic cdn bQ qudn

li

vir ngudi lao dQng cila C6ng ty

di cdng t6c trong nudc vir nuoc ngodi theo ydu cdu c6ng vi6c;

c.

Gi6m ngodi theo k6 hoach ddo tao dd ndm.

Didu 34. Vii-ttrqc hiQn tr6ch nhiQm b6o c6o truric DHDCD vir co quan quin lj c6
thim quy6n
34.1. HDQT bdo cdo vir gidi rrinh trudc DHDCD v€ 86o cdo tiri chinh hirng nam.
dlnh hu6ng chi6n lugc, kti ho4ch ph6t tri6n trung, ddi han crla Cbng ty, Brio cdo

ho4t dQng cria HDQT vir c6c b6o c6o khiic theo yOu cAu cua DHDCD'

34.2. Gi6md6c

a.

b6o c6o

vi giii trinh

tru6c DHECD sau ddy:

Tinh hinh thuc hi€n dinh hudng chi6n luoc. k6 ho4ch phrit tri6n trung han r'?r
k6 hoach sAn xu6t kinh doanh hdng qui/ndm tr6n co sd thwc hiqn cdc vin

bin chi6n luqc, k6 hoach sdn xu6t kinh doanh hdng nim dd dugc HDQT phc
duyQt;

tl ,,'

19,


b. Tinh hinh sri dr;ng v6n; dAu tu mua

s6m, cAm c6, thu6 mu6n' thanh

l!,

chuyi5n nhugng c6c tdi sdn cO Ainn, sri dung lao dQng vd cdc vAn de tnac

thuQc quyAn h4n c0a Gi6m d6c theo quy dinh t4i Di€u 3 1.3 Di€u l€ Cong t1

c.

:

Cric brlo c6o theo quy dinh ho4c theo y6u cAu cria co quan. chinh qu10n cdc
c6p ve beo ddm an ninh, an todn vir vQ sinh m6i trudmg

cing nhu nhBng hoat

dQng xA hQi kh6c cria C6ng tY'

34.3. Girim tl6c co trrich nhi€m t6 chuc thyc hi€n vigc qudn l!. cdp s6 chung nhan co
rldng, c6c giao dlch chuy6n nhuqng c6 phdn, quan lli thgc hiQn cric quydn khac
cia c6 ddng theo quy ttlnh cria Di6u
qu6n

lj

cd d6ng trinh HDQT dinh

lQ

C6ng ty vd ph6p luflt; l{p cric b6o ciio vd

kl

6 th6ng mQt ldn hodc theo ydu criu d6t

xu6t cria HDQT.

34.4. Giim d6c b6o c6o co quan qudn
kh6c dd


li

Nhd nudc c6 thAm quydn ud nhirng vAn de

c HDQT xem x6t thdng qua'

CHTIONG V
M6I QUAN HE PHOI HgP CONG VIEC
GILIA aAc co QUAN THUQC coNG TY
Didu 35. Quan

hQ cOng viQc

giua HDQT vd'i Ban Ki6m so6t (BKS)

35.1. HDQT t6n trong quydn c0a BKS trong cdng tdc kiem tra tinh hqp l! vd hqp
phrip trong ho4t dQng quin lii, diOu hdnh C6ng ty, d6ng thdi tao didu kiEn d€
BKS ti6n hanh ki€m tra cdc hoat ilQng qudn

l!.

ttieu hdnh sdn xudt kinh doanh-

trong ghi ch6p sd s6ch k6 to6n vd b6o c6o tdi chfnh cira C6ng t.v, theo chuc
ndng, nhiQm vu vd quydn hpn do Didu lQ C6ng ty vd DHDCD quy dinh'

35.2. HDeT co trdch nhiQm ti6p thu vd c6 biQn ph6p chinh sua cric thi6u s6t hodc ttjn
tai trong cong t6c qudn l;i, di€u hdnh theo k6t luan ki6m rra cia BKS. ddng th'i
c6 tr6ch nhi€m chi d4o Gi6m d6c thr,rc hi6n c6c biQn ph6p can thi6t d6

xt

llf cac

sai ph4m (n6u c6) va./hoac kh6c phuc c6c thi6u sor trong c6ng tdc didu hdnh vd

trong ghi ch6p sd s6ch k6 to6n vir b6o crio tdi chinh c0a C6ng ty'

35.3. BKS thuc hi€n

viQc thAm dinh vd chiu tr6ch nhiEm vA tinh dring ddn cua 86o

c6o tdi chinh hdng n6m ctla C6ng ty,

bdLo

c6o tinh hinh kinh doanh, b6o c6o

ddnh gi6 ho?t dQng c0a HDQT ddng thdi
kj

th6ng b6o cho HDQT vA kti

ho4ch titin hanh cfrng nhu k6t qui thyc hiQn cdng tiic ki€m tra kidm sorit doi

rdi

'ozt'


ho4t dQng quan

lf,

tti6u hdnh vd tinh hinh ghi chep s6 srich ke toan vir lrlp brio

ciio tdi chinh cta C6ng ty.

Di6u 36. Quan

hQ

cdng viQc gifra HDQT vrfi Girim ttiic vn bQ m6y tlidu hirnh

36.1. HDQT quin

l1i C6ng ty, chi <14o, gi6m s6t Gi6m ddc va bo mdy didu hdnh

r.l
Li:-^.
-L::*.,..
vr,r' quy€n

trong cdng tric di€u hdnh C6ng ty vd viQc td chuc thyc hiQn nhi6m

han cria Girim d6c theo quy dinh

cia Dieu

lQ

Cong ty. cdc nghi qu1et. qulct

dinh cria HDQT vd DHDCD. HDQT khdng can thi€p tryc ti6p vdo c6ng tiic
didu hdnh cua Gidm ddc. HDQT thgc hifn quydn qudn ly. giAm siit bing cdc
;..
t.
,
quy€t dinh, chi dao, ho4t
nghi quy€t,
^


gi6m srit truc ti€p vd chd dQ btio

cdo cua Gi6m ddc

36.2.

Trirch nhi€m cua Girim d6c nhu sau:

a. Giiim d6c ld nguoi t6 chuc tri6n khai thuc hi€n cric nghi

quy6t. quy6t dinh

cua HDQT vd DHDCD. Trong khi thgc hi€n nghi quydt. quy6t dinh cua

(

HDQT vd DHDCD, Gi6m d6c ph6t hiQn vAn dd kh6ng c6 loi cho Cdng ty thi

-; phii b6o crio vdi HDQT d€ di€u chinh lai nghi quydt, quy6t dinh.
Gi6m d6c
Nriu HDQT khdng didu chinh l4i nghi quy6t, quytit Oinh thi Girim d6c vin
phAi thgc hi€n v?r bAo luu y kidn. ki€n nghi l€n DHDCD tqi

kj

hqp

gin

nhrit

hoac triQu t{p ho.p DHDCE trong truong hqp Girlm ddc c6 dri thim quydn
aC

b.

tripu tap hQp DHDCD theo quy dinh tai Ei6u

lQ

Cdng ty:

Truong hqp xiy ra su c6 bdt thi€n dugc vd./hodc gi6n doan viec thuc hidn cdc nghi quy6r. qul et dinh cua

HDQT. Girim d6c c6 triich nhiQm giai trinh voi HDQT va dd xuit cdc giai
,, i
phdp khdc phgc. C6c sp c6 duoc coi la bdt kha khdng khi lir sq c0 khong

luong trudc duoc vir vuot qu6 tAm ki6m soiir cria Gidm d6c vri bQ mriy di0u
hdnh. Su cti U6t nra kh6ng bao gdm nhung khdng gioi h4n: thi€n tai (bdo,
'i
h,rt, dQng ddt...),

c.

qudn
--. t

l!

ti

phia co quan

nhd nuoc. . .:

Ki€n nghi l€n HDQT

vO co cdu bQ m6y

td chuc, quy ch€ quin

lj

nQi bQ, cdc

bifn phrip ndng cao higu qui quAn lyi vir ho4t dQng cua Cdng ty. s6 lugng vir
c6c chr?c danh c6n bd qudn ly, ngudi ldm cdng m?r Cdng ty ciLn thud de drim
bdo thgc hiQn hqp

lj

vd hiQu qui hoat clQng srin xudLt kinh doanh hdng ndm.

dat dugc ciic mgc tieu chi6n lugc cua Cong ty;

"v'


Girim d6c ph6i trinh HDQT vdo ngdy 31 th6ng 10 hirng ndm k€ hoach kinh
doanh chi titit cho

nim tdi chfnh titlp theo;

Gi6m d6c ph6i chuAn bi c6c bin dU to6n hirng n6m c6 chi ti6t ra tung qu)

ftong nam vd du to6n ddi h4n (sau ddy gqi ld bin dq to6n) cua Cdng

11' de

phuc vp cho vi6c chi tlao vd qudn l1i c6c ho4t dQng siin xuit kinh doanh cua

Cdng ty theo c6c k6 ho4ch vd chi ti€u

<16

ttugc DHDCD vd HDQ1'th6ng

qua. Bdn du torin trinh HDQT phrii kem thuy6t minh du to6n trinh bdy ddl

tlri ciic cbn cri, ciic th6ng tin, s6 lieu, cric ti€u chuAn vd
Oe

HDQT c6 co s& xem xet ph€ duyQt, vd phii phn hqp vdi cilc quy dinh cria
Quy ch6 tdi chinh cria Cdng ty;

Lfp b6o c6o tdi chinh theo quy dinh cria Phrip

luQt v€ ke torin vd c6c quy

dinh Phrip lu{t kh6c c6 liOn quan. D6i v6i bdo c6o tdi chinh hdng ndm, phdi
kdm theo kiiin nghi phuong rin phdn ptrOl tqi nhu4n,

tri

c6 tuc ho4c xu

l!

16

trong kinh doanh;
c. Gi6m d6c

phii

gr?i

HDQT c6c tdi liQu vd b6o c6o nhu sau:

C6c tdi liQu chuAn bi hqp giao ban thuong

kj'

cria Cdng ty truoc gio hqp

3

gid vd bi6n ban hgp giao ban sau <16. Cdc tdi liQu vd bdo cdo chudn bi cho
c6c phi€n hgp cria HDQT kh6ng mQn

hon 5 ngdy trudc ngdy hap (tru

truong hqp dic biQt);

86o ciio thgc hiQn k6 hoach sdn xu6t kinh doanh, hoqt dQng dAu tu. dAu tu

xdy dyng co bdn. ho4t dQng kinh doanh cdc san phdm ddu tu vd tiri chinh

cia Cdng ty hang th6ng, quy, 6 thring, hdng nim truoc phi6n hgp thuong kj'
cria

HDQT l0 ngdy ldm vi6c;

86o ciio hdng th6ng. hdng quy. hirng ndm vd todn b0 tinh hinh hoat dOng d6u

tu, kinh doanh cria COng ty vir phuong hudng thyc hi6n trong kj' toi cho
HEQT chim nh6t sau 7 ngdy h6t thring, 20 ngdy htlt quy vd truoc ngdl 3l
thring 01 cria ndm ti6p theo;
xuAt kinh
hoach san xuAt
phuong hudng, chi6n
ke hoach
chi6n lugc, k€
86o c6o dU
du thio v€ phuong

doanh, tdi chinh, ddu tu, huy dQng thdm cd phdn. v6n g6p, chia lgi tric vd

nhting v6n ae rurac cia Cdng ty theo quy dinh cria phdp luat. Di6u

lQ

Cong

ty cho HEQT tru6c phi€n hqp thdng qua cria HDQT l0 ngdy ldm viQc;

86o c6o ktit qui vd biQn phrip khic phuc nhtng t6n tai n€u trong biio
ki6m todn C6ng ty sau 25 ngiry ldm vi6c ti5 tu ngay bdo c6o duqc

c6ro

lQp;

,r

r-


-

86o c6o thgc hiQn nghi quytit, quytit dinh cria HDQT va dd xu6t kd hoach
thuc hi€n trong thdi gian ti6p theo viro truoc ngiry 30 th6ng cu6i cung hirng
quy.

h.

Trong trudng hqp dac biQt ho[c khi HDQT y€u cAu, Girim doc c6 thd b6o
c6o nhanh HDQT ve nhirng v6n d€ c6p brich cin gidi quydt ho6c nhimg vAn
dii ph6t sinh chua c6 trong chuong trinh cdng t6c;

i.

C6c v6n bin, td trinh, b6o c6o cua Gi6m d6c gui c6c co quan qudn lv' Nhd
gui
vai ciic v6n dd lien quan d6n hoat dQng cla Cong t1 thi dong thoi

nuoc

HDQT d6 theo d6i chi d4o qu6n lY;

j.

Gi6m
bQ

m6y didu hirnh chuan bi du thao tiri lidu

li€n quan diin nQi dung cua c6c kj'hop HDQT theo chi tl4o cua Ch0 tich
HDQT;
C6c tr6ch nhiQm khric theo quy dinh cria phrip ludt vd Di€u lQ Cdng t1 '

k.
36.3.

Quan

a.

hQ

.lH

gita HDQT vri Gi6m d6c nhu sau:

0

4

HDQT kh0ng can thiQp vdo c6ng tric didu hdnh cua Gidm d6c Hang nim'
HDQT c6 k6 ho4ch ldm viQc vdi ciic don vi truc thudc cria Cdng ty de

t

kiilm tra gi6m srit viQc tri6n khai kti ho4ch sdn xuft kinh doanh vir thuc
hiQn c6c nghi quytit, quytit dintr crla HDQT va dd kip thoi xu lj cdc krin
nghi c6 1i6n quan thuQc thdm quydn cua HDQT;

b.

HDQT chiu tr6ch nhi€m chi d4o Girim d6c ruy6n dung vir duy tri cdc cdn
bQ quin lli c6 trinh dQ, n6ng lgc vd dao dr?c tdt cho Cong ty v?r Giiim ddc

phii dim

b6o

ring

c6c can b0 quin

lli

c6 khd ndng quan ly. didu h?rnh hoat

kinh doanh hang ngdy d€ d?t
ra. C6c ti€u chi vd dao duc nghii nghiQp vd trinh d0 chuyOn m6n phai dugc
uu ti€n khi Gidm
c.C6cTdtrinhvirbaoc6oguiTongCongtyPhdnbonvirHoachdtDaukhi
v?r

c6c co quan qu6n

lj

nhd nudc li€n quan d6n ki6m to6n; lap vir thuc hi0n

chi6n lugc, kti ho4ch sin xu6t kinh doanh; dinh huong phrit tridn cua C6ng

ty vir cdc nQi dung kh6c
HDQT

d.

ki.

thuQc thAm quydn cria HDQT s0 do Chu tich

Cric vdn bdn ngodi c6c nQi dung n€u tr€n se do Giam doc k1 ;

Ngodi nhtrng cdng viQc phai ffinh HDQT, Girim d
dQng

quyilt dinh di€u hdnh hoat d0ng cria Cdng ty theo phdn cdp vd phr) hgp voi
quy trinh ldm vipc duqc HDQT ban hdnh;

l3

T


Girim Quy cne nay;

Ciic cuOc hgp chuAn bi cric dd 6n trinh HDQT do Girim d6c chu tri phiii co

!

kiiin cria thdnh vi€n HDQT. Thdnh vi0n HDQT co triich nhi6m d6ng gop
). | .i. , .

, ,.t
1i

C.

r

r

ki€n nhung kh6ng co quy6n kdt lu4n khi c6 nhing

j

ki6n con khiic nhau:

Cht tich HDQT, dai diQn cria HDQT ho4c nguoi tlugc uy quydn tham

dr,r

c6c bu6i giao ban hdng thring cua bQ mriy didu hdnh C6ng ty, ciic cuQc hqp

xdt duyQt c6c du dn dAu tu. dd rin hgp liic.... do Gidm d6c chu lri truoc khr

trinh HEQT xem xdt phd duy9t;

h.

khio

OOi vOi c6c cu6c

s6t trong vir ngoiii nuoc. viQc drim phan.

kj

k0t hqp

'; c6 li€n quan t16n tr6ch nhi€m cria HDQT hoac phrii trinh HDQ'I'
d6ng
quytlt dinh thi Gi6m d6c c6 tr6ch nhiQm b6o crio Chir tich HDQT

dO du

hodc cu Uy vi€n HDQT tham dU vdi tu cdch qudLn ly, chi d4o hoAc tu van,

i.

Cric cudc hgp do cilc co quan c6 li6n quan mdi C6ng ty tham du (trtr

trudng hqp moi dich danh) thi

tu!

theo tinh ch6t tung cuQc hop dd phdn

c6ng cg thii:

-

Nhftng cuQc hgp tt4c biQt quan ffong co li€n quan dtin d6i mOi td chuc.
co ch6, chinh siich, huong phdt trien trung, dhi han hodc xu
(

vrin

ii


r

tlang vudng m6c lon cta C6ng ty thi

lj

nhling

Chi tlch HDQI' va Gidm

tldc cr)ng dg ho4c m6t trong hai chuc danh trdn tham du, sau do thdng
b6o lai cho nhau;

-

Nhirng cuOc hqp liOn quan d6n chri trutrng chinh s6ch c6 tinh ch6t
trudc mit hoac didu hdnh thi Gi6m d6c hoic Pho Girim ddc tham du.
sau d6 thdng b6o l4i cho Chri tich HDQT.

36.4.

Quan hQ gifa HDQT va bQ m6y di€u hd,nh nhu sau:

a.

,

,

-; chric Hanh chinh Cdng ty co lrdch nhiim to chuc qudn l1i cdc h0
Phong Td
so, tdi liQu vd cdng vdn giao dlch di

:

, .,

&

d6n

cia HDQT theo qul dinh hign

.

hanh vd qudn lyi tdi li€u cua Cong ty:

b.

C6c cOng vdn, tiri li€u giao dich gui ci6n cho HDQT/Ngudi dai di6n, sau

khi vdo s6 theo d6i, phii tlugc chuy6n cho Chri tich HDQT hodc nguoi
tlugc

iy

;

rl

quy€n dd xri ly. Nhnng cdng

vin, tdi li6u giao dich

cua cd cl6ng

hoac cua c6c co quan cAp tr€n gui dtln Cong ty co nQi dung lidn quan ddn

74 y7.,'

I