Thông qua Quy chế quản trị của Công ty

TONG CONG TY KHi VIET NAM
CONGTY
.
CO pHAN DAu TUV A xAY LAp KHi

CQNG HoA xA HQI CHU NGHiA VI:¢T NAM
Doc Hip - Trr do - Hanh phuc

S6: AL ITTr-HDQT

Tan Thanh, ngayPlI thang

G nam

2010

TO TRiNH
V/v: Thong qua Quy ch~ quan tr] cua Cdng ty.

Kinh giri: Dai h9i dong

c6 dong thuong nien

nam 2010

- Can ell Luat Doanh nghiep s6 60/2005/QHll
duoc Quoc hQi mroc Cong Hoa
Xii HQi Chu nghia Viet Narn thong qua ngay 29/1112005;
- Can ell DiSu l~ cua Cong ty CP d~u nr va xay lip kill dii diroc Dai hQi dong
e6 dong thong qua ngay 24/6/2009.
- Can ell Nghi quyet s6 03/DHDCD-PVID

e6 dong Cong ty.
.

ngay 24/6/2009

cua D~i hoi d6ng

~

D@bao v~ quyen loi cua cac e6 dong, dam bao tinh rninh bach va quan ly rui
ro dong thai HDQT, Ban tong giam d6e ki@rn soat Cong ty co hieu qua, Cong ty dii
soan thao Quy che quan trio HQi d6ng quan tri kinh trinh Dai hQi dang e6 dong xern
xet thong qua.
Tran trong.,',
Not nhijn:
- Nhir tren;

-Luu VT.

CHUT!CH
~~~~

)


CONG HOA xA HQI cno NGHiA VIET NAM
Doc Hip - Tlf do - Hanh phuc

QUY CHE QUA.N TRJ

CONG TY CO PHAN DAu

'ru vx

xAY LAp KHI

Tan Thanh, thdng 0612010


TONG CONG TY KHI VIeT NAM

CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VI.¢T NAM

CONGTY

DQc l~p - Tl}' do - H~nh phuc

co pHAN DAu TV' vA xA Y LAp KHi

Tan Thanh, ngay

thdng 06 ndm 2010

QUY CHE QuAN TRJ
CONG TY CO pHAN DAu rrr vx xAY LAp KHi
(Ban hanh kern theo Quyet dinl: s6:
IQD-DHDCD ngay thong niim 2010
cua Dr;zih9i il6ng c6 ilong Cong ty cd phdn Ddu tu va Xdy llip Khi )

CHtrONGI

QUY DJNH CHUNG
Di~u 1. Y nghia va pham vi di~u chinh
Quan tri Cong ty Ia t~p hop nhtrng co ch~, quy dinh thong qua do Cong ty duoc
di€u hanh va kiem scat nham dam baa loi ich t6t nh~t cua c6 dong va quyen loi cua
nhtrng nguoi lien quan d~n Cong ty.
Quan tri Cong ty tao I~p mot khuon kh6 cho cac m6i quan he gitra cac C6 dong,
HQi d6ng quan tri, Ban Ki€m scat, Ban T6ng giam d6c va nhtrng ngtroi lien quan khac
cua Cong ty. Cac nguyen t~c quan tri Cong ty d~t ra cac quy trinh, thu tuc ban hanh cac
quyet dinh di€u hanh trong Cong ty, nham giam thieu rui ro, nang cao hieu qua va dam
baa tinh minh bach d6i voi cac heat dong cua Cong ty.
Di~u 2. Ghii thich tir ngfr
1. Nhtrng ill ngtr duoi day diroc hieu nhu sau:
"Quan tr] cong ty" la h~ thong cac quy t~c d€ dam baa cho Cong ty duoc dinh
huang di€u hanh va duoc kiem scat mot each co hieu qua vi quyen Ioi cua c6 dong va
nhtrng nguoi lien quan d~n Cong ty.
"Cdng ty" la Cong ty c6 phan dfru tu va xay I~p khi.
"Dal hQi dang c6 dong - DHDCD" la co quan co thfim quyen cao nhat cua Cong
ty va co cac quyen va trach nhiem qui dinh theo Di€u I~ cua Cong ty.
"HQi dang quan tr] - HDQT" la co quan quan Iy Cong ty va duoc di€u chinh boi
cac chuan m\IC cao nhat v€ quan tri, di€u hanh doanh nghiep va chiu trach nhiem quan Iy
Cong ty vi cac quyen lei t6t nh~t cho t~t ca cac c6 dong
"Ban Ki~m soat -BKS" la co quan chiu trach nhiern giam sat tinh hinh heat dong
Cong ty va tro giup HDQT quan Iy Cong ty.
"Can bQ quan ly cftp cao" baa gom cac vi tri T6ng giam doc, Ph6 T6ng giam
d6c, K~ toan tnrong va cac can bQ quan ly khac trong cong ty diroc HDQT phe chufin.
Trang do, T6ng giam d6c la nguoi chiu trach nhiem di€u hanh cac hoat dong kinh doanh
hang ngay cua Cong ty, chiu trach nhiem truce HDQT va luat phap v€ cac quyen han va

Cong

ty

c6 phdn eMu t14' va xay lap khi - Quy chi Quem tri Cong

ty

TrangJIJ6


nghia vu ducc giao.
Ban TAng giam dBc bao g6m T6ng giam d6c, cac Ph6 tong giam d6c, KS toan
tnrong - la co quan do HDQT b6 nhiem, voi chirc nang nhiem vu diroc qui dinh tai Di€u
1~t6 chirc va Quy chS hoat dong cua Cong ty.
"Nguot co lien quan" la ca nhan hoac t6 chirc ducc quy dinh trong Dieu 6.34 cua
Luat Chung khoan/ Di€u 4.17 cua Luat doanh nghiep.
"Thanh vien HDQT dQc l~p khfing di~u hanh" la thanh vien HDQT khong phai
la T6ng giam d6c, Ph6 T6ng giam doc, KS toan tnrong va nhtrng can b9 quan ly khac
duoc HDQT b6 nhiem.
"Qui ch~ cong bB thong tin" la qui dinh v€ cong b6 thong tin cua Cong ty c6
phan d~u ur va xay l~p khi, ban hanh theo quyet dinh s6
IQD-HDQT ngay ..... cua H9i
d6ng quan tri Cong ty.
2. Trang quy ch~ nay, cac tham chien toi mot hoac mot s6 di€u khoan hoac van
ban phap luat se bao g6m ca nhlrng sua d6i b6 sung hoac van ban thay th~ cac van ban
do,
Di~u 3: Nguyen t~c quan tr] cong ty
Quan tri cong ty diroc xay dung voi muc dich bao v~ quyen loi cua c6 dong, dam
bao tinh minh bach va quan ly rui ro, tren co So' dam bao cac nguyen tac:
a. Tuan thu cac quy dinh hien hanh cua phap luat;
b. Dam bao mot cc c~u quan tri hieu qua;

c. Dam bao quyen loi cua c6 dong;
d. D6i xu cong bang gitra cac c6 dong;
e. Dam bao khong xung d9t quyen loi voi nhtrng ngiroi co lien quan d~n Cong ty;
f. Minh bach trong hoat dong cua Cong ty;
g. HDQT va Ban T6ng giam d6c lanh dao va kiem soat Cong ty co hieu qua.

co

CHUONGn
DONG vA D~I not DONG

co DONG

Di~u 4: Quyen va nghia vu ciia cA dong
Cac quyen, nghia vu va trach nhiem cua c6 dong ducc quy dinh tai Dieu 13 va
Di€u 14 - Di€u l~ Cong ty va c6 d~y du cac quyen theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep,
Luat Chung khoan va cac quy dinh lien quan khac cua phap luat Viet Nam.
Di~u 5: DBi xir cong b~ng gifra cac cA dong
- C6 dong thirc hien d~y du cac quyen theo phap luar va Di€u l~ Cong ty quy dinh;
- C6 dong ducc d6i xu cong bang: M6i c6 phan cua cling mot loai d€u tao cho c6
dong So' hiru no cac quyen, nghia vu va loi ich ngang nhau. Truong hop Cong ty c6 cac
Cong ty

cd phdn

e/du tu va xdy lap khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang2116

loai c6 phan Uti dai, cac quyen va nghia vu g~n liSn voi cac loai c6 phan
cong b6 dfty du cho c6 dong va phai duoc DHDCD thong qua.

Uti

dtli phai duoc

- C6 dong Ian khong duoc loi dung iru th~ cua minh gay t6n hai d~n cac quyen va
loi ich cua Cong ty va cua cac c6 dong khac.
Di~u 6: Vai tro va trach nhiem cua cB dong trong quan tr] cong ty
1. Cac c6 dong sang l~p - cac c6 dong dap (rug du cac dieu kien qui dinh trong
DiSu 13.2 cua DiSu l~ Cong ty c6 trach nhiem thirc hien cac cam k~t vS nhan/nhuong c6
phan theo quy dinh cua DiSu l~ Cong ty va Luat doanh nghiep,
I

2. DS err thanh vien H9i d6ng quan tri: C6 dong hoac nh6m c6 dong nllm gill' d~n
diroi 10% s6 c6 phan c6 quyen biSu quyet trong thai han lien tuc it nhat sau thang duoc
dS cu mot thanh vien; tir 10% d~n duoi 30% duoc dS cu hai thanh vien; nr 30% d~n duoi
50% duoc dS ctr ba thanh vien; tir 50% d~n duoi 65% duoc dS cir b6n thanh vien va n~u
tir 65% tro len duoc dS cir du s6 irng vien.
3. DS cir thanh vien Ban kiem scat: C6 dong hoac nh6m c6 dong nam gill' tir 0,5%
d~n duoi 10% s6 c6 phan c6 qUYSnbieu quyet trong thai han lien tuc it nhat (6) thang
ducc dS cir 1 thanh vien; tir 10% d~n 20% duoc dS cir 2 thanh vien va n~u tir 20% tro len
ducc dS ctr 3 thanh vien,
4. M9t c6 dong hoac nh6m cac c6 dong nam gill' hon 3% tong s6 C6 phan Ph6
tho~g lien tuc tir sau (6) thang tro len r:goai cac qUYSnva nghia vu neu tren con c6 cac
quyen sau:
a. Yeu cau trieu t~p h9P DHDCD;
b. KiSm tra va nhan ban sao hoac ban trich d~n danh sach cac c6 dong c6 quyen
tham dir va bo phieu tai DHDCD;

c. Xem xet va trich luc bien ban va cac nghi quyet cua HDQT, Bao cao tai chinh
gitra nam va hang nam chuan bi theo m~u cua H~ thong k~ toan Vi~t Nam va cac bao cao
cuaBKS;
d. Yeu cftu BKS kiem tra tirng van dS cu thS lien quan d~n quan ly, diSu hanh hoat
dong cua Cong ty khi xet th~y cftn thiet. Yeu cftu phai bing van ban va tuan theo cac quy
dinh cua DiSu 79 .2(d) Luat Doanh nghiep,
5. C6 dong c6 cac quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep
va DiSu l~ Cong ty.
Di~u 7: Trinh

tv, thii

tuc trieu t~p DHDCD thirong nien va bftt thtrong

1. Hang nam, Cong ty t6 clnrc DHDCD it nh~t m9t lftn. DHDCD thirong nien phai
diroc trieu t~p h9P trong thai han b6n thang kS tir ngay k~t thuc narn tai chinh. DHDCD
thuong nien khong ducc t6 chirc duoi hinh thirc l~y y kien bing van ban
2. HDQT trieu t~p h9P DHDCD b~t thuong trong cac tnrong hop theo quy dinh tai
DiSu 19.3 cua DiSu l~ Cong ty hoac DHDCD b~t thuong duoc trieu t~p theo nhu qui dinh
trong diSu 19.4b hoac 19.4c cua DiSu l~ Cong ty.

Cong ty cJ phdn iJdu tu va xdy kip khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang3/J6

,
I

;

~DI

3. Thong bao va gui thong bao hQP DRDCD:
a. Thong bao va giri thong bao hQP DRDCD cho t~t ca cac c6 dong co quyen du
hop.Thong bao hQP DRDCD phai bao g6m chuang trinh hQP va cac thong tin lien quan
ve cac v~n de se duoc thao luan va bieu quyet tai dai hoi.
b. Thong bao hop DRDCD duoc thong bao va giri cho c6 dong thee nhu qui dinh
trong Dieu 19.3 cua Dieu l~ Cong ty.
'.

c. Thong bao hop DRDCD phai dircc gui di it nh~t rmroi nam (15) ngay truce khi
ti€n hanh cuoc hop DRDCD. Thong bao hop DRDCD phai duoc dang tai tren trang web
cua Cong ty cung voi thai di€m giri thong bao toi cac c6 dong.
Di~u 8: Cach thtrc dang

I,

J
p

kY hop DHDCD

- Cac c6 dong co quyen tham du DRDCD thee luat phap co th€ tnrc ti€p tham dir
hoac uy quyen cho dai dien cua minh tham du. Viec uy quyen duoc thirc hien thee quy
dinh aDieu 17 cua Dieu l~ Cong ty.
- Vao ngay t6 clurc DRDCD, tnroc khi Dai hQi b~t dau, Cong ty phai thirc hien thu
tuc dang ky va kiem tra tu each c6 dong va thirc hien viec dang ky cho d€n khi cac c6
dong co quyen dir hop co mat diroc dang ky h€t. C6 dong d€n du DRDCD muon c6
quyen dang ky ngay, sau do co quyen tham gia va bieu quyet ngay tai dai hoi.

Di~u 9: Cach thirc b6 phieu, ki~m phieu, thong bao k~t qua ki~m phieu tai
DHDCD.
1. Dieu kien va th€ thirc tien hanh cuoc hop DRDCD, duoc quy dinh tirong img
tai Dieu 20 va Dieu 21 cua Dieu l~ Cong ty. Khi dang ky tham gia dai hoi, m6i c6 dong
hoac dai dien nh6m c6 dong tham gia bieu quyet, bfru cir duoc phat cac the bi€u quyet,
the bau cir dai dien cho s6 c6 phan sa hiru.
2. The bieu quyet va each thirc bicu quyet tai DRDCD:
a. NOi dung ghi tren m6i the bi€u quyet nrong img voi nhtrng v~n de cfrn bien
quyet tai Dai hoi, S6 quyen bi€u quyet tuong irng voi s6 c6 phan cua c6 dong hoac dai
dien nh6m c6 dong n~m gift (ry l~ 1 c6 phan = 1 quyen bi€u quyet);
b. C6 dong hoac dai dien nh6m c6 dong tham gia bieu quyet danh d~u nhan vao
mot trong 3 a vuong: "tan thanh", "khong tan thanh", hoac "khong co y kien" trong the
bieu quyet d€ bi€u quyet cac noi dung ghi tren m6i the bieu quyet, C6 dong hoac dai dien
nh6m c6 dong chi duoc lua chon 1 trong 3 a bi€u quyet, ky vao the bieu quyet tnroc khi
nQP cho Ban ki€m phieu;
c. The bieu quyet hop le: Ia cac the thee m~u in s~n cua Cong ty phat hanh co
dong d~u treo, khong duoc tfty xoa, cao, sua, khong viet them nOi dung khac vao the. The
bieu quyet khong hop l~ la the bieu quyet khong dap irng duoc yeu cfru d6i voi the bi€u
quyet hop l~ thee quy dinh nay;
d. Viec bi€u quyet duoc tien hanh bang each thu the bi€u quyet "tan thanh", sau
do thu the "khong tan thanh" va cuoi cung la thu the "khong co y kien". Ti€p sau do Ban
kiem phieu se ti€n hanh kiem phieu lfrn hrot cac the bien quyet thee tirng muc tren;

Cong ty c6 phdn tfdu tie va xdy l;ip khz - Quy chi Quan tri Cong ty

!

Trang4116

e. Cac the bi~u quyet phu se duoc su dung (neu c~n thiet) d~ bieu quyet cac v§.n
d~ khac phat sinh tai Dai hQi.
3. The b~u cirva each thirc b~u cir tai DHDCD:
a. NQi dung ghi tren m6i the b~u cir tuong irng voi danh sach cac irng cu vien b~u
vao HDQT va BKS. Danh sach irng cu vien, s5 hrong thanh vien diroc b~u vao HDQT
hoac BKS ducc d~ xuftt va DHDCD thong qua thee cac qui dinh a Dieu 23.3, Dieu 23.4
va Di~u 36.2 cua Dieu 1~Cong ty.
b. Nguyen t~c b~u thanh vien HDQT, BKS phai thirc hien thee phuong thirc b~u
d6n phieu, thee do m6i c6 dong co t6ng s5 phieu b~u err nrong img voi voi t6ng s5 c6
phan sa htru nhan voi s5 thanh vien ducc b~u cua HDQT hoac BKS va c6 dong co quyen
d6n h~t tong s5 phieu b~u cua minh cho mot hoac mot s5 irng cu vien.
c. C6 dong hoac dai dien nhom c6 dong tham gia b~u cu phai ghi ro s5 phieu bau
cho m6i irng vien trong the b~u cu.
d. The b~u hop 1~: la cac the b~u thee mftu in s~n cua Cong ty phat hanh, khong
ducc tAy xoa, cao, sua, khong b~u qua s5 ngiroi quy dinh, khong duoc ghi them ten nguoi
khong phai la irng vien HDQT hoac BKS vao the bau. T6ng s5 phieu b~u b~u cho m6i
trng vien khong duoc vuot qua tong s5 phieu b~u cua c6 dong hoac dai dien c6 dong. The
b~u khong hop 1~la the b~u khong dap irng duoc yeu c~u d5i voi the b~u hop 1~thee quy
dinh a tren.
e. Ung vien trung cu la irng vien co s5 phieu b~u cao nhftt tinh ill tren xuong cho
d~n khi du s5 Iuong quy dinh nhung phai dat it nhftt 65% tong s5 c6 phan cua cac c6
dong hoac dai dien c6 dong tham du Dai hoi chap thuan.
4. Chu toa dai hQi se d~ err thanh phan Ban kiem phieu va thong qua truce dai hoi.
S5 thanh vien Ban kiem phieu khong qua 3 nguoi va phai co it nhat mot (1) ngiroi la
thanh vien Ban Ki~m soat cua Cong ty.
5. K~t qua kiem phieu duoc chu toa cong b5 ngay truce khi b~ mac cuoc hop.
Di€u 10: Thong qua quy~t dinh cua DHDCD
DHDCD thong qua cac quyet dinh bang hinh thirc bieu quyet true ti~p tai cuoc
h9P hoac 1ftyy kien bang van ban.
1. Bi~u quyet tnrc ti~p tai cuoc h9P

a. Cac Quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong duoc thong qua khi co it nhat 65%
t6ng s5 quyen bieu quyet cua tftt ca c6 dong du h9P chap thuan.
b. Cac Nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong lien quan d~n viec sua d6i va b6 sung
Di~u 1~, loai c6 phieu va s5 hrong c6 phieu ducc chao ban, sap nhap, tai t6 chirc va giai
th~ Cong ty, giao dich ban tai san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao dich mua do Cong ty
hoac cac chi nhanh thuc hien co gia tri tir 50% tro len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va
cac chi nhanh cua Cong ty tinh thee s6 sach k~ toan da: duoc kiem toan g~n nhat se chi
diroc thong qua khi co ill 75% tro len tong s5 phieu bau cac c6 dong co quyen bieu quyet
co mat tnrc ti~p hoac thong qua dai dien duoc uy quyen co mat tai Dl;lihQi d6ng c6 dong.

Cong ty

c6 phdn

ildu tie va xdy lap khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang5/J6


2. Thong qua cac quyet dinh bang hinh thirc lay
a. Trinh tv tien hanh, nQi dung phieu lay
qui dinh trong Dieu 21 cua Di~u l~ Cong ty.

y kien

y kien

bang van ban,

bang van ban duoc thirc hien nhu

b. HDQT kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu diroi SlJ clnrng ki€n cua dai dien
Ban Ki~m soat hoac cua c6 dong khong nam gitr chirc vu quan ly Cong ty.
c. Quyet dinh cua DHDCD ducc thong qua neu duoc s6 c6 dong dai dien it nhat
75% t6ng s6 phieu bi~u quyet chap nhan, Bien ban k€t qua kiem phieu phai duoc gjri d€n
cac c6 dong trong vong rmroi lam (15) ngay, k~ trr ngay k€t thuc kiem phieu.
d. Quyet dinh duoc thong qua then hinh thirc lay y kien c6 dong bang van ban c6
gia tri nhir quyet dinh duoc thong qua tai cuoc hop DHDCD.
Di~u 11: Bien ban cUQc hop DHDCD
1. Bien ban hop DHDCD phai lam xong va thong qua truce khi b€ mac cuoc hQP
va phai ducc hru tai tru sa chinh cua Cong ty.
2. Chu toa cuoc hop DHDCD phai chiu trach nhiem l~p bien ban hop va giri toi
cac c6 dong trong vong (15) ngay khi DHDCD k€t thuc va bien ban nay se duoc xem la
minh chirng v~ cac noi dung cua cuoc hQP, ngoai tnr c6 SlJ phan d6i duoc dua ra mot
each hop l~ d6i veri nQi dung cua bien ban hQP trong vong rmroi (10) ngay k~ tir ngay gui
di.
3. Bien ban hop DHDCD, phu luc danh sach c6 dong dang ky du hQP, toan van
nghi quyet dff duoc thong qua va tai lieu c6 lien quan gui kern then thong bao moi hop
phai ducc hru giu tai tru sa chinh cua Cong ty.
Di~u 12: Thong bao ngh] quy~t DHDCD ra cong chung
Viec thong bao Nghi quyet DHDCD ra cong chung tuan thu cac quy dinh trong
Qui ch€ cong b6 thong tin cua Cong ty.
Di~u 13: Bao cao cua HDQT va BKS tai DHDCD
Hang nam, HDQT va BKS phai l~p bao cao trinh DHDCD. Bao cao thuong nien
cua HDQT IBKS phai c6 cac noi dung sau:
a. Heat dong cua HDQTIBKS;
b. Danh gia tinh hinh hoat dQng va tai chinh cua Cong ty;
c. K€t qua giam sat d6i veri Ban T6ng giam d6c, cac can bQ quan

IY.

Ngoai ra, bao cao cua HDQT cAn phai d~ c~p d€n cac k€ hoach kinh doanh du
kien trong nrong lai va bao cao cua BKS phai neu ra phan danh gia SlJ phoi hop heat
dong gitra BKS veri HDQT, Ban T6ng giam d6c va c6 dong.

CHUONGIII
THANH VfEN HDQT vA HQI DONG QUA.N TRJ

Cong ty cd phdn ddu tu: va xdy hip khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang6/J6


Di~u 14: Thanh vien HDQT va thu tuc d~ cir, img crr va

bftu

crr thanh vien

HDQT.

1. Tieu chuan va ttr each thanh vien HDQT: Thanh vien HDQT phai dap trng du
cac tieu chuan neu trong Di€u 23.2 cua Di€u I~ Cong ty. Thanh vien HDQT se khong con
nr each thanh vien HDQT trong cac tnrong hop qui dinh trong Di€u 23.5 cua Di€u I~
Cong ty.
2. Ung CU, d€ cir, bftu cu thanh vien HDQT
a. Cach thtrc d€ cir va irng cir ngiroi vao vi tri thanh vien HDQT duoc quy dinh tai
Dieu 23.3 va Di€u 23.4 cua Di€u I~ Cong ty;
b. Nhiem ky cua thanh vien HDQT khong qua nam (5) nam va thanh vien HDQT
duoc bftu lai voi s6 nhiem ky khong han che. Thanh vien HDQT cua Cong ty chi duoc

diroc phep d6ng thai la thanh vien HDQT cua khong qua nam (5) Cong ty khac.
c. Viec bftu thanh vien HDQT phai ducc thuc hien theo qui dinh trong Di€u 9.3
cua qui ch€ nay.
3. Trach nhiem va nghia vu cua thanh vien HDQT:
a. Thanh vien HDQT co trach nhiem thuc hien cac nhiem vu cua minh mot each
trung thirc, cftn trong vi quyen loi t6i cao cua c6 dong va Cong ty;
b. Thanh vien HDQT phai tham dir dfty du cac cuoc h9P cua HDQT. Thanh vien
HDQT duoc uy quyen cho ngiroi khac dir h9P neu duoc da s6 thanh vien HDQT chap
thuan;
c. Cac thanh vien HDQT va nhtrng nguoi co lien quan khi thirc hien rnua/ban c6
phan cua Cong ty phai bao cao UBCKNN, SGDCK va thuc hien cong b6 thong tin theo
quy dinh;
d. Cong khai loi ich cua thanh vien HDQT: Thanh vien HDQT tnrc ti€p hoac gian
ti€p duoc huang loi tir mot hop d6ng hoac giao dich dll duoc ky k€t hoac dang du ki€n ky
k€t voi Cong ty va bi€t la minh co loi ich trong do, se phai cong khai ban chat, noi dung
cua quyen lei do trong cuoc h9P ma HDQT Iftndftu tien xem xet vftn d€ ky k€t hop d6ng
hoac giao dich nay. Hoac thanh vien nay co th~ cong khai di€u do tai cuoc h9P dftu tien
cua HDQT ducc t6 chirc sau khi thanh vien nay bi€t rang minh co loi ich hoac se co loi
ich trong giao dich hoac hop d6ng lien quan.
Di~u 15: HQi dang quan tr]
1. Thanh phan HDQT
a. S6 hrong thanh vien HQi d6ng quan tri it nhat la nam (05) ngiroi va nhieu nhftt
la rmroi mot (11) nguoi, T6ng s6 thanh vien HDQT dQc I~p khong di€u hanh phai chiem
it nhftt mot phan ba t6ng s6 thanh vien HDQT.
b. Trong tnrong hop mot thanh vien bi mftt nr each thanh vien theo quy dinh cua
phap luat va Di€u I~ Cong ty, bi each chirc hoac vi mot Iy do nao do khong th~ tiep tuc
lam thanh vien HQi d6ng quan tri, HQi d6ng quan tri co th~ b6 nhiem nguoi khac thay th€.

Cong ty

cd phdn

adu tic va xay lap khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang7116


Thanh vien HQi d6ng quan tri thay th~ trong tnrong hop nay phai duoc bieu quyet thong
qua tai Dai hoi d6ng c6 dong g~n nhat.
2. Trach nhiem va nghia vu cua HDQT
a. HDQT chiu trach nhiem tnroc c6 dong v~ hoat dong cua Cong ty, thuc hien
chirc nang dinh huong chien lucc, giam sat thirc hien chien hroc phat trien cua Cong ty.
b. HDQT chin trach nhiem dam bao heat dong cua Cong ty tuan thu cac quy dinh
cua phap lu~t va Di~u l~, d6i xu binh d~ng voi moi c6 dong va quan tam d~n loi ich cua
nhimg nguoi c6 quyen loi lien quan.
c. Trach nhiern, quyen han va nghla vu cu th€ cua HDQT duoc qui dinh trong
Di~u 27 cua Di~u l~ Cong ty.
3. Thli lao cua HDQT:
a. Thanh vien HDQT (khong tinh cac dai dien uy quyen thay th~) duoc nhan thu
lao cho cong viec cua minh duoi tu each la thanh vien HDQT. T6ng mire thu lao cua
HDQT duoc DHDCD thong qua hang nam va cong b6 r5 rang cho c6 dong. Thu lao cho
HDQT ducc liet ke d~y du trong bao cao tai chinh ducc kiem toan hang nam
b. Thanh vien HDQT nam giu chirc vu di~u hanh (bao g6m ca chirc vu Chu tich
hoac Ph6 chu tich) hoac thanh vien HDQT thuc hien cac cong viec khac ma theo quan
diem cua HDQT la nam ngoai pham vi nhiem vu thong thuong cua mot thanh vien
HDQT co th€ duoc tra them thu lao duoi dang mot khoan tien cong tron g6i theo tirng
l~n, hrong, hoa hong, phan tram loi nhuan, hoac diroi hinh thirc khac theo quyet dinh cua
HDQT.
c. Thanh vien HDQT co quyen diroc thanh toan t~t ca cac chi phi di lai, an, 6 va
cac khoan chi phi hop ly khac ma ho dii phai chi tra khi thuc hien trach nhiem thanh vien

HDQT cua minh, bao g6m cac chi phi phat sinh trong viec toi tham du cac cuoc hQP
HDQT, cac ti€u ban cua HDQT hoac DHDCD.
Di~u 16: HQp HDQT va bien ban hop HDQT
1. Cac quy dinh v~ trieu t~p cuoc hQP HDQT, di~u kien hieu hrc, each thirc ti~n
hanh, each thirc bieu quyet va tai cuoc hop HDQT duoc quy dinh tai Di~u 30 cua Dieu l~
Cong ty.
2. Bien ban hQP HDQT ducc l~p bang tieng Viet va phai co chtr ky cua t~t ca cac
thanh vien HDQT tham du cuoc hQP. Chu tich HDQT c6 trach nhiem chuyen bien ban
hop HDQT cho cac thanh vien va nhirng bien ban d6 se phai duoc xem nhu nhtrng bang
chirng xac thirc v~ cong viec da duoc tien hanh trong cac cuoc hop d6 trir khi c6 y kien
phan d6i v~ noi dung bien ban trong thai han 10 ngay k€ tir khi chuyen di. Tai li~u phuc
vu hop HDQT, bien ban cuoc hop phai ducc luu giu tai tru s6 chinh cua Cong ty.
Di~u 17: Thong qua Ngh] quyet HDQT
1. Bi€u quyet tai cuoc hop: M6i thanh vien HDQT hoac nguoi thay the thanh vien
HDQT, va cac ngtroi diroc uy quyen hop l~ tham dir hop se co mot phieu bieu quyet,
HDQT se thong qua cac nghi quyet va ra quyet dinh bang each tuan theo y kien tan thanh

Cong ty

cd phdn

ctdu tic va xay

zap khi -

Quy chi Quem tri Cong ty

Trang8/J6

cua da s6 thanh vi en HDQT co mat (tren 50%). Truong hop s6 phieu tan thanh va phan
d6i ngang bang nhau, thi la phieu cua Chu tich HDQT se la la phieu quyet dinh.
2. Thong qua Nghi quyet bang hinh thirc lfry y kien bang van ban: Khi c~n thiet,
Chu tich HDQT co th~ quyet dinh lfry Y kien cac thanh vien HDQT co quyen bi~u quyet
bang van ban theo cac thu tuc sau:
a. Giri thong bao lfry y kien bang van ban kern theo cac tai lieu co lien quan d~n
viec thong qua Nghi quyet cho cac thanh vien HDQT;
b. Cac thanh vien HDQT bieu quyet cac vfrn d~ theo yeu c~u cua Chu tich HDQT
ghi trong Thong bao lfry y kien;
c. HDQT kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu duoi S\I chirng ki€n cua it nhfrt
mot thanh vien Ban kiern soat va Chu tich HDQT se thong bao va gui k€t qua kiem phieu
cho cac thanh vien HDQT;
d. Cac nghi quyet ducc thong qua khi co da s6 thanh vien HDQT (tren 50%) giri y
ki~n nhfrt tri bang van ban. Trong tnrong hop s6 y kien tan thanh va phan d6i ngang bang
nhau thi y ki€n cua Chu tich HDQT se Ia y kien quyet dinh;
e. Can cir vao k€t qua kiem phieu, Chu tich HDQT thay mat HDQT ky ban hanh
Nghi quyet va Quyet dinh cua HDQT v~ cac vfrn d~ dff duoc cac thanh vien HDQT thong
qua. Nghi quyet nay co hieu hrc va gia tri nhu mot nghi quyet duoc cac thanh vien
HDQT thong qua tai mot cuoc hQP duoc trieu t~p va t6 clnrc hop l~.
Di~u 18: Thii tuc lua chon, b8 nhiem va bai nhiem can bQ quan ly c§p cao
1. HDQT se b6 nhiem bang mot Nghi quyet duoc thong qua mot each hQ'P thirc
mot T6ng giam d6c, cac Pho T6ng giam d6c, K€ toan tnrong va cac can b9 quan ly cfrP
cao khac cua Cong ty. Nhiem ky cua T6ng giam d6c la nam (5) nam tnr khi HDQT co
qui dinh khac va co th~ diroc tai b6 nhiem,
2. HDQT se quyet dinh mire hrong, ti~n thu lao, 19i ich va cac di~u khoan khac
trong hop d6ng lao dong d6i voi T6ng giam d6c. Hop d6ng voi cac can b9 quan ly cfrp
cao khac se do HDQT quyet dinh sau khi tham khao y kien cua T6ng giam d6c.
3. HDQT co th~ bai nhiem T6ng giam d6c khi co tir hai phan ba thanh vien HDQT
tro len bieu quyet tan thanh (trong truong hop nay khong tinh bieu quyet cua T6ng giam
d6c) va b6 nhiern mot T6ng giam d6c moi thay the. T6ng giam d6c bi bai nhiem co

quyen phan d6i quyet dinh bai nhiem nay tai DHDCD tiep theo g~n nhst.
Di~u 19: BQ ph~n giup vi~c cho HQi dAng quan tr]:
1. Giup viec cho H9i d6ng quan tri co Van phong H9i d6ng quan tri va co th~ co
cac Ti~u ban. Khi c~n thiet, H9i d6ng quan tri co th~ thue cac chuyen gia tu vfrn d9C lap
ben ngoai d~ tir vfrn thirc hien chirc nang, nhiem vu cua minh mot each htru hieu nhat.
2. Chanh Van phong H9i d6ng quan tri la Thu ky H9i dong quan tri co nhiem vu
lam cong tac hanh chinh, giup viec cho H9i d6ng quan tri va Chu tich H9i d6ng quan trio
Thtr ky H9i d6ng quan tri khong la thanh vien H9i d6ng quan tri, phai la nguoi co hi~u

Cong ty

c6 phdn

ddu tu va xay kip khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang9/J6

,

,

,


bi€t v~ phap 1u~t vel hoat d(>ng kinh doanh cua Cong ty. Thu ky Hoi d6ng quan tri c6
trach nhiem bao mat thong tin theo quy dinh cua phap luat vel cua Cong ty.
3. Khi c~n thiet, HQi d6ng quan tri c6 th€ thanh l~p cac tieu ban d€ h6 tro hoat
dong cua Hoi d6ng quan trio Hoi d6ng quan tri c6 th€ uy quyen cho tieu ban thirc hien
mot s6 nhiem vu, quyen han cua minh. Nsu khong thanh l~p cac tieu ban thi Hoi d6ng
quan tri co th€ cu thanh vien HDQT phu trach rieng v~ tirng v~n d~ nhu tai chinh, kiem

toan; nhan su - ti~n 1uong.

CHUON'GIV
THANH VrEN BAN KIEM SOAT vA BAN KIEM SOAT
Di~u 20: Thanh vien BKS va thanh phAn BKS
1. Thanh vien BKS la nhtmg nguoi c6 du trinh d(>chuyen mon vel kinh nghiem d€
thuc hien cac chirc nang cua minh. Tir each thanh vien BKS bi cham dill trong cac tnrong
hop sau:
a) N€u thanh vi en do bi luat phap earn thirc hien vai tro thanh vien BKS;
b) N€u thanh vien do ill chirc vel giri thong bao toi tru

sa chinh

cua Cong ty;

c) Thanh vien bi anh huang cua sir r6i loan tam than vel cac thanh vien khac cua
BKS nhan thay thanh vien do khong du nang hrc hanh vi;
d) N€u thanh vien do trang vong (6) thang lien tiep vang mat trang cac cuoc hop
cua BKS ma khong duoc phep cua BKS velBKS quyet nghi rang vi tri cua nguoi do bi bo
trong;
e) Thanh vien do bi each clnrc thanh vi en BKS theo quyet dinh cua DHDCD
Cong ty.
2. S6 hrong thanh vi en BKS it nh~t Ia ba (3) nguoi vel nhi~u nh~t la nam (05)
nguoi. Cac thanh vien BKS do DHDCD b6 nhiem, nhiem ky cua BKS khong qua nam
(5) nam vel thanh vien BKS c6 th€ ducc b~u lai voi s6 nhiem ky khong han che, Viec d~
cu thanh vien BKS duoc thuc hien theo qui dinh trong Di~u 36.2 cua Di~u 1~Cong.ty.
3. Trang BKS phai c6 it nhat mot thanh vi en la nguoi c6 chuyen men v~ tai chinh,
k€ toano Thanh vien nay khong phai la nhan vien trong b(>phan K€ toan, Tai chinh cua
Cong ty vel khong phai la thanh vien hay nhan vi en cua cong ty kiem toan d(>clap dang
thuc hien viec kiem toan bao cao tai chinh cua Cong ty.

Di~u 21: Quyen, trach nhiem va thu lao cua BKS
Thanh vien BKS se c6 cac quyen, trach nhiern vel duoc huang thu 1ao theo nhu
quy dinh tai Di~u 123 cua Luat Doanh nghiep velDi~u 36 cua Di~u 1~Cong ty.
Di~u 22: Quy~n ti~p c~n thong tin va tinh dQC l~p cua BKS
- Thanh vien BKS c6 quyen ti€p can voi t~t ca cac thong tin vel tai lieu lien quan
d€n tinh hinh hoat dong cua Cong ty, ki€m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach
c6 dong vel nhtmg s6 sach vel h6 sa khac cua Cong ty vi nhtrng muc dich lien quan toi
chirc vu cua minh voi di~u kien cac thong tin nay phai ducc bao mat. Cac thanh vien

Cong ty

cd phdn eMu tu

va xtiy kip khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trangl0116


HDQT, T6ng Giam d6c va cac can bQ quan ly phai cung cfrP cac thong tin theo yeu du
cua cac thanh vien BKS.
- Thanh vien BKS co tinh dQc l~p trong hoat dong va qua trinh thirc thi cac nhiern
vu theo quy dinh cua phap luat va Dieu 1~Cong ty.

CHUONG V
PHOI HQI> HO~
(>NG
H(>I DONG QUA.N TRJ - BAN KIEM SOAT - BAN TONG GIAM DOC
Di~u 23: Thu tuc ph6i hQ1>gifra HDQT, BKS

va BTGD

1. HQi dAng quan tr]
a. Chuang trinh, nQi dung va du kien cac vfrn d€ quyet nghi tai cac cuoc h9P cua
HDQT phai ducc giri d~n cac thanh vien BKS cung thai gian gui toi cac thanh vien
HDQT. Cac Nghi Quyet cua HDQT ducc giri d~n Ban giam d6c va d6ng thai giri d~n
BKS;
b. Chu tich HDQT phai trieu t~p h9P HDQT, khong ducc tri hoan n~u khong co ly
da chinh dang, khi co yeu diu bang van ban trinh bay muc dich cuoc h9P va cac vfrn d€
din xin y kien cua:
- T6ng giam d6c hoac it nhat 5 can bQ quan ly;
- Hai thanh vien HDQT;
- Da s6 thanh vien Ban ki~m soat.

2. Hoat dQng giam sat cua BKS
a. BKS chiu trach nhiem tnroc c6 dong cua Cong ty v€ cac heat dong giam sat cua
minh. BKS co trach nhiem giam sat tinh hinh tai chinh cua Cong ty, tinh hop phap trong
cac hanh dong cua thanh vien HDQT, Ban T6ng giam d6c, Can bQ quan ly, SlJ phoi hop
gitra HDQT voi BKS, BTGD va c6 dong, cac nhiem vu khac theo quy dinh cua phap Iuat,
cua Dieu 1~ Cong ty nham baa v~ quyen loi hop phap/cao nhat cua Cong ty va cac c6
dong.
b. HDQT, T6ng giam d6c va cac can bQ quan ly phai cung cfrPtfrt ca cac thong tin
va tai lieu lien quan d~n hoat dong cua Cong ty, chu y~u la:
- Thong baa moi h9P cung tai lieu lien quan, phieu Ifryy kien thanh vien HDQ;
- Bien ban, Nghi Quyet cua HDQT.
- Baa cao cua T6ng Giam d6c;
- Thong tin, tai lieu v€ quan ly, dieu hanh hoat dong kinh doanh;
- Baa cao tinh hinh kinh doanh, baa cao tai chinh dinh ky hang nam, 6 thang va
hang qui cua Cong ty;
- Baa cao danh gia cong tac quan ly cua HDQT.

Cong ty c6 phdn ddu tu va xdy hip khi - Quy chi Quan tri Cong ty

Trangl1116


c. Trong cac cuoc hop cua BKS, BKS co quyen yeu c~u thanh vien HDQT, thanh
vien Ban T6ng giam d6c, thanh vi en ki~m toan doc l~p tham gia va tra lei cac vc1nd€
BKS quan tam.
d. Can cir vao cac bao cao.
e. Trong tnrong hQ'Pco dc1uhieu vi pham phap luat, Di€u 1~Cong ty va co th~ gay
thiet hai 16n v€ v~t chat, uy tin cua Cong ty, BKS co quyen d€ nghi T6ng giam d6c dirng
ngay viec thuc hien cac quyet dinh do. Trong yang 24 gio k~ tir khi yeu c~u, BKS phai
thong bao y kien cua BKS voi cac thanh vien HDQT. Chu tich HDQT se ra thong bao v€
viec thuc hien quyet dinh cua T6ng giam d6c.
f. Ki~n nghi va/hoac danh gia hoat dong cua Ban T6ng giam d6c 6 thang mot l~n
d~ trinh Chu tich HDQT.
g. BKS co th~ bao cao tnrc tiep len Uy ban Chung khoan Nha mroc hoac cac co
quan quan ly Nha nuoc khac trong tnrong hop phat hien cac hanh vi duoc cho la vi pham
phap lu~t hoac Di€u 1~Cong ty cua cac thanh vien HDQT, Ban T6ng giam d6c hoac cac
Can bQ Quan ly.
h. BKS co nghia vu bao mat tuyet d6i cac thong tin thu duoc trang qua trinh giam
sat hoat dong Cong ty. Viec ti~t lQ cac thong tin nay chi khi co yeu c~u cua co quan co
tham quyen hoac diroc sir d6ng y cua DHDCD.
3. Ban TAng giam d6c
Bao cao HDQT va BKS v€ viec thuc hien cac nghi quyet cua DHDCD, HDQT,
bao cao thuc hien cac nhiern vu kinh doanh, di€u hanh Cong ty va cac bao cao khac theo
yeu c~u cu th~ cua HDQT hoac BKS.

CHUONG VI
NGAN NGU A XUNG DOT L<}I iCH vA GIAO DICH

Val cAc BEN CO QUYEN L<}I LIEN QUAN DEN CONG TY
Di~u 24: Trach nhiem trung thuc
thanh vien HDQT, Ban TAng giam d6c

va tranh

cac xung dQt v~ quyen lQi cua cac

1. Thanh vien HDQT, T6ng giam d6c, can bQ quan ly va nhtmg nguoi lien quan
khong ducc phep sir dung nhtrng co hQi kinh doanh co th~ mang lai loi ich cho Cong ty
vi muc dich ca nhan; khong ducc sir dung nhttng thong tin co ducc nho chirc vu cua
minh d~ nr loi ca nhan hay d~ phuc vu loi ich cua t6 clnrc hoac ca nhan khac,
2. Trang tnrong hop cac thanh vien HDQT tnrc tiep hoac gian tiep ducc huang loi
ill hop d6ng hoac giao dich da duoc ky k~t hoac dang dir kien ky k~t voi Cong ty va biet
minh co Ioi Ich trong do se phai cong khai ban chc1t,noi dung cua quyen loi trang cuoc
hop HDQT l~n d~u tien xem xet vc1nd€ ky k~t hop d6ng hoac giao dich nay. Nhtrng d6i
nrong nay duoc tiep tuc thirc hien hop d6ng khi cac thanh vien HDQT khong co loi ich
lien quan da quyet dinh khong truy CUu vc1nd€ nay.

Cong ty cc5 phdn ddu tic va xay [(ip khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang12116


3. Cong ty khong duoc phep d.p cac khoan yay hoac bao lanh cho cac thanh vien
HDQT, thanh vien BKS, T6ng giam d6c, can b<) quan ly va nhfrng ngiroi c6 lien quan
hoac bat ky phap nhan nao ma cac d6i tuong tren c6 cac IQ'iIch tai chinh, tnr khi DHDCD
c6 quyet dinh khac.
4. Thanh vien HDQT khong duoc bieu quyet d6i voi cac giao dich ma thanh vien
do hoac nguoi c6 lien quan dSn thanh vien d6 tham gia, kS ca trong tnrong hop IQ'iich

cua thanh vien HDQT trong giao dich nay chtra duoc xac dinh va cho du do la IQ'iIch v~t
chat hay phi v~t chat. Cac giao dich neu tren phai duoc trinh bay trong Thuyet minh bao
cao tai chinh cling ky va cong b6 trong Bao cao thirong nien.
5. Cac thanh vien HDQT, T6ng giam d6c, can b<)quan Iy hay ngiroi c6 lien quan
voi cac d6i nrong tren khong ducc sir dung cac thong tin chira duoc phep cong b6 cua
Cong ty dS tiSt 1<)cho nguoi khac hay dS tv minh tien hanh cac giao dich c6 lien quan.
6. Thanh vien HDQT, T6ng giam doc, cac can b<)quan Iy hay nguoi c6 lien quan
cua ho khong duoc phep mua hay ban hoac giao dich theo bat cir hinh thirc nao
khac cac c6 phieu cua Cong ty hoac cac cong ty con cua Cong ty vao thai diem ho c6
dtroc cac thong tin chac chan se gay anh huang dSn gia cua nhimg c6 phieu do va cac c6
dong khac lai khong biet cac thong tin nay.
Di~u 25: Giao djch VOl ben

co lien quan

1. Khi tien hanh giao dich voi nhfrng ngtroi co lien quan, Cong ty phai ky kSt hop
d6ng bang van ban theo nguyen t~c binh d~ng, tv nguyen. Noi dung hop d6ng phai ro
rang, cu the. Cac di~u khoan ky ket, b6 sung sua d6i, thai han hieu lire, gia ca cling nhu
can cir xac dinh gia ca cua hop d6ng phai dtroc cong b6 thong tin theo cac quy dinh cua
phaplu~t.
2. HQ'p d6ng hoac giao dich gitra Cong ty voi mot hoac nhieu thanh vien HDQT,
TOD di~u hanh, can b<) quan ly, hoac nhtrng nguoi lien quan dSn ho hoac cong ty, d6i
tac, hiep h<)i hoac t6 clnrc ma mot hoac nhi~u thanh vien HDQT, can b<) quan ly hoac
nhtrng nguoi c6 lien quan dSn ho la thanh vien, hoac co lien quan IQ'iich tai chinh, se
khong bi vo hieu h6a vi nhirng m6i quan h~ vira neu, hoac vi thanh vien HDQT d6 hoac
can b<)quan Iy do c6 mat hoac tham gia vao cuoc hQP lien quan hoac vao HDQT hay tiSu
ban dff cho phep thirc hien hop d6ng hoac giao dich, hoac vi nhtmg phieu b~u cua
ho cling duoc tinh khi biSu quyet v~ muc dich do, neu:
a. D6i voi HD c6 gia tri tu diroi 20% tong gia tri tai san duoc ghi trong bao cao tai
chinh g~n nhat, cac ySu t6 quan trong trong hop d6ng hoac giao dich cling nhu

cac moi quan h~ va IQ'iich cua can b<)quan Iy hoac thanh vien HDQT dff diroc bao cao
HDQT hoac tiSu ban lien quan. D6ng thai, HDQT hoac tieu ban do dff cho phep thuc
hien hop d6ng hoac giao dich do mot each trung thuc bang da s6 phieu tan
thanh cua nhfrng thanh vi en HDQT khong co IQ'iich lien quan, hoac;
b. D6i voi nhtrng hop d6ng c6 gia tri 16n hon 20% tong gia tri tai san diroc ghi
trong bao cao tai chinh g~n nhat, cac ySu t6 quan trong cling nhir m6i quan h~ va IQ'iIch
cua can b<)quan ly va thanh vien HDQT dff duoc cong b6 cho cac c6 dong khong c6 IQ'i
Ich lien quan co quyen bieu quyet v~ van d~ do va nhtrng c6 dong do dff bo phieu tan

Cong ty

c6 phdn

ddu tu va xay lap khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang13116

(
~


thanh h9'P d6ng

~c giao dich nay;

c. Hop d6ng hoac giao dich do duoc mot t6 clnrc tu van dQc l~p cho la cong bang
va h9'P ly xet tren rnoi phuong dien lien quan d~n cac c6 dong cua Cong ty van thai di~m
giao dich hoac hop d6ng nay duoc HDQT hoac mot tieu ban tnrc thuoc HDQT hay cac
c6 dong cho phep thuc hien, thong qua hoac phe chuan.
Bi~u 26: Barn bao quyen hop phap

quan d~n Cfmg ty.

cua nhfrng ngrrOi co quyen lQi lien

1. Cong ty cam k~t ton trong quyen loi h9'P phap cua nhfrng nguoi c6 quyen loi
lien quan d~n Cong ty bao gom ngan hang, chu no, nguoi lac dong, khach hang, d5i tac,
cong d6ng va nhtrng ngiroi khac c6 quyen loi lien quan d~n Cong ty.
2. Cong ty luon ton trong va hop tac tich cue voi nhtrng ngiroi c6 quyen loi lien
quan d~n Cong ty thong qua viec:
a. Cung cap dAy du thong tin cAnthiet d~ giup ho danh gia v€ tinh hinh hoat dQng
va tai chinh cua Cong ty va dira ra quyet dinh;
b. Khuyen khich ho dua ra y kien v€ tinh hinh hoat dong kinh doanh, tinh hinh tai
chinh va cac quyet dinh quan trong lien quan toi loi ich cua ho thong qua lien h~ tnrc ti~p
voi HDQT, Ban giam d5c va BKS.
3. La mot doanh nghiep hoat dQng tai Viet Nam, cac van d€ v€ phuc loi, bao v~
moi tnrong, loi ich chung cua cong d6ng, va trach nhiem xii hQi cua cong ty dtroc Cong
ty d~t lam mot trong nhtrng chinh sach quan trong cua Cong ty ben canh cac chinh sach
dieu hanh kinh doanh khac.
4. Cong ty se b6i thtrong cho nhtrng nguoi dii, dang va c6 nguy co tro thanh mot
ben lien quan trong cac V1,l khieu nai, kien, khoi t5 dii, dang hoac c6 th~ se dtroc ti~n hanh
n~u ho dii hoac dang la thanh vien HDQT, can bQ quan ly, nhan vien hoac dai dien cua
Cong ty neu nhtrng nguoi nay hanh dong trung thuc, d.n trong voi nang lire chuyen mon
thee phuong thirc ma nguoi do tin nrong r~ng do la vi lei ich hoac khong chong lai Ioi
Ich cao nhat cua Cong ty tren co sa tuan thu luat phap.
Nhtrng chi phi duoc b6i thuong bao g6m: chi phi phat sinh (k~ ca phi thue luat su),
. chi phi phan quyet, cac khoan ti€n phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thuc t~
hoac duoc coi la mire h9'P ly khi giai quyet nhtrng V1,l viec nay trong khuon kh6 luat phap
cho phep. Cong ty c6 quyen mua bao hi~m cho nhtrng nguoi nay d~ tranh nhtrng trach
nhiem b6i thuong neu tren.

CONG
Bi~u 27: Cong

BO

b6 thong

CHUONGVII
THONG TIN vA MINH B~CH
tin va ta clnrc vi~c cong

b6 thong

tin

1. Cong ty c6 nghia V1,l cong b5 dAy du, chinh xac va kip thai thong tin dinh ky va
bat thuong v€ tinh hinh hoat dong san xuat kinh doanh, tai chinh va tinh hinh quan tri
Cong ty cho c6 dong va cong chung phu h9'P voi yeu cAu cong b5 thong tin cua Uy ban

Cong ty

cd phdn

dau tu va xay hip khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang14116

\

1

j


clnrng khoan nha mroc va cua luat phap.
2. Viec cong b6 thong tin diroc thuc hien thee nhirng phuong thirc nham dam bao
c6 dong va cong chung dftu tu c6 thS tiep can mot each cong bang va d6ng thai Ngon ill
trong cong b6 thong tin cftn ro rang, de hiSu va tranh gay hieu Iftm cho c6 dong va cong
chung dftu tu.
3. Viec t6 clnrc thuc hien cong b6 thong tin cua Cong ty tuan thee Quy ch~ v~
cong b6 thong tin cua Cong ty.
4. T6ng giam d6c ra quyet dinh cir can bQ chuyen trach v~ cong b6 thong tin cling
voi ho ten, chirc danh, s6 fax, dien thoai lien h~ cu thS.

CHUONG VIII
CO CHE GIAM SAT vA XULYVI PIL).M
Di~u 28: Giam sat
Cong ty, cac ca nhan va t6 chirc lien quan va cac c6 dong Cong ty phai chiu SlJ
giam sat v~ quan tri Cong ty cua Uy ban Chung khoan Nha mroc, Sa giao dich chimg
khoan va cac co quan c6 tham quyen khac thee quy dinh hien hanh cua phap luat.
Ban T6ng giam d6c t6 chirc viec ph6 bi~n va giam sat thirc hien noi quy cua Cong
ty cling nhu cac quy dinh nQi bQ d~n rung nhan vien.
Di~u 29: Xu If vi pham
Trang tnrong hQ'PCong ty vi pham hoac khong thirc hien quy dinh tai quy ch~ nay
ma khong cong b6 thong tin va bao cao Uy ban Chung khoan Nha mroc thee quy dinh se
phai chiu trach nhiem va bi xu phat vi pham hanh chinh thee quy dinh tai nghi dinh v~ xu
phat hanh chinh trong linh V\ICchirng khoan va thi tnrong chirng khoan.
Cac tnrong hop vi pharn khac, can cir thee nQi quy Iao dQng va cac quy dinh nQi
bQ v~ ch~ dQ khen thuong va xu phat cua Cong ty dS xu ly. Viec xu Iy vi pham phai tuan
thu dung thee quy dinh cua phap luat, phu hop voi Di~u I~ cong ty va cac quy dinh noi bQ

khac.

CHUONGIX
Dntu KHoAN THI HANH
Di~u 30: Nhiing quy dinh v~ quan tri Cong ty khong c6 trong quy ch~ nay duoc
thuc hien thee Phap lenh, Nghi dinh, Thong tu huang d~n hien hanh.
Di~u 31: Quy ch~ nay c6 hieu I\Ic thi hanh kS ill ngay HQi d6ng quan tri Cong ty
c6 phftn dftu nr va xay I~p khi ky ban hanh.
Trang qua trinh thirc hien n~u c6 nhiing vftn d~ cftn sua d6i, b6 sung cho phu hop
voi quydinh cua Nha mroc, tinh hinh hoat dong san xuat, kinh doanh cua Cong ty.Tong
giam d6c c6 trach nhiem trinh HQi d6ng quan tri Cong ty xem xet quyet dinh.z.

Cong ty

c6 phdn

ddu tic va xay lap khi - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang15116


Quy ch~ nay co th€ diroc b6 sung sua d6i trong qua trinh thirc hien cho phu hQ'P
voi tinh hinh san xuat kinh doanh cua Cong ty theo tirng thai ky, moi sua d6i b6 sung quy
ch~ chi co hieu I1Jcthi hanh sau khi duoc HQi d6ng quan tri phe duyet.
Quy ch~ che nay co hieu I1Jcthi hanh k€ tir ngay ky. Cac quy dinh tnroc day trai
voi quy ch~ nay d~u duoc bffi bo ./.

Cong ty

c6 phdn

ddu tu: va xay hip khf - Quy chi Quem tri Cong ty

Trang16116