dieu le cong ty 8 2017

CQNG HOA

xA HQI CHU NGHiA VI~T NAM

B9c l~p - T9· do - H~.mh plnic

BIEUL~
TO CHUC vA HO~T BQNG CUA
CONG TY CO PHAN BAU TU PHA.TTRIEN H~ TANG ALV

Da Nang, thang 8 nam 2017


Ml}C Ll}C
PHAN Md DAU
5
I. DJ.NH NGHIA cAc THU AT NGU TRONG DIEU L$
5
Dieu 1. Giai thich thuat ngu
5
II.
TEN, HINH THUC, TRl.J so, CHI NHANH, v AN PHONG DAI DIEN v A
THOI HAN HOAT DONG CUA CONG TY
DiSu 2. Ten, hinh tlnrc, tru so, chi nhanh, van phong dai dien va thoi han hoat

5

dong cua Cong ty

5

III. Ml.JC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DONG CUA CONG TY6
DiSu 3. Muc tieu hoat dong cua Cong ty
6
DiSu 4. Pham vi kinh doanh va hoat dong
7

co

co

IV. v6N DIEU LE,
PHAN,
DONG sANG LAP
1
DiSu 5. v6n diSu I~, c6 phan, c6 dong sang l~p
7
DiSu 6. Chung nhan c6 phieu
8
Di Su 7. Chung chi clnrng khoan khac
9
DiSu 8. Chuyen nhirong c6 phan
9
DiSu 9. Thu h6i c6 phan
9
v.
cAuT6 cmrc, QUANTRJ vAKLEM soxr
10
I"\•::_
10
C

f..
t
;(
hr
'
t
•
'
ki
;(
't
10
rneu
. a cau o c ire, quan n va rem soa
.
vr.
DONG v A DAI HOI DONG
DONG
11
Di Su 11. Quyen cua c6 dong
11
DiSu 12. Nghia vu cua c6 dong
12
Di Su 13. Dq.i h9i d6ng c6 dong
13
Di Su 14. Quyen va nhiem vu cua Dai h9i d6ng c6 dong
14
Di Su 15. Cac dai dien duce uy quyen
15
DiSu 16. Thay d6i cac quyen

16
Dien 17. Trieu t~p Dai h9i d6ng c6 dong, chirong trinh hop va thong bao hop Dai
h9i d6ng c6 dong
17
DiSu 18. Cac dieu kien ti€n hanh hop Dq.i h9i d6ng c6 dong
18
Di Su 19. ThS tlnrc tien hanh hop va bi Su quyet tai Dai h9i d6ng c6 dong
19
DiSu 20. Thong qua quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong
21
DiSu 21. Thfrm quyen va thS thirc l~y y kien c6 dong bang van ban dS thong qua
, I"\
:_ co;( d~ong
quye:..t dinh
!
cua
rrar• hoi
91 d:ong
. 21
DiSu 22. Bien ban hop Dai hoi dong c6 dong
23
Dieu 23. Yeu c~u huy bo quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong
23
VII. HOI DONG QUAN TRJ
24
DiSu 24. Thanh ph~n va nhiem ky cua thanh vien H9i dong quan tri
24
DiSu 25. Quyen han va nhiem vu cua H9i d6ng quan tri
25

ca

co

co

2

1,,


BiSu 26. Chu tich H9i dong quan tri

28

27 . C'ac cuoc
Ah Qp cua
, HA"d:
, triq
91 :. ong quan
. 28
VIII.
TONG GIAM BOC BIEU HANH, CAN BO QUAN Ly KHAC vA THV
KY CONG TY
32
BiSu 28. T6 chirc b9 may quan Iy
32
BiSu 29. Can b9 quan ly
32
BiSu 30. B6 nhiem, mi€n nhiem, nhiem vu va quyen han cua T6ng giarn d6c diSu

hanh
33
Bi Su 31. Thu ky Cong ty
34
IX. BAN KIEM so AT
34
BiSu 32. Thanh vien Ban kiSm soat..
34
BiSu 33. Ban kiem soat..
36
I"\'::.
:u1eu

X.
NHI$M V1J CUA THANH VIEN H0I BONG QUAN TRJ, THANH VIEN
BAN KIEM soxr, TONG GIAM noc BIEU HANH vA cAN BO QUAN LY
KHAc
37
BiSu 34. Trach nhiem cfrn trong
37
BiSu 35. Trach nhiem trung thirc va tranh cac xung dot vs quyen loi
37
I"\.;:.
v1eu 36T'hnh•A
. rac
Iym ve;:.th'Ath.
ly ~1 vaa boi
01 thin'
uang
. 38

xr. QUYEN BIEU TRA so sAcH vA HO so CONG TY
39
BiSu 37. Quyen diSu tra s6 sach va h6 SO'
39
XII. CONG NHAN VIEN vA CONG BOAN
40
I"\'::.
38 . CAong nhaan vrer)
. A va' cong_
A
d oan
'
:u1eu
. 40
XIII.
PHAN PHOI LOI NHUAN
40
BiSu 39. Phan phoi loi nhuan
40
XIV. TAI KHOANNGAN HANG, QuY D{JTRU, NAM TAI CHfNH VA H$
THONG KE TOAN
41
BiSu 40. Tai khoan ngan hang
41
Bi Su 41. Nam tai chinh
41
BiSu 42. ChS d9 kS toan
41
xv. BAO cAo THVONG NIEN, TRACH NHI$M CONG BO THONG TIN,
THONG BAO RA CONG CHUNG

42
Dieu 43. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy
42
Bi€u 44. Bao cao thirong nien
42
XVI. KIEM TOAN CONG TY
43
Bi€u 45. KiSm toan
43
XVII. CON DAU
43
Bi€u 46. Con diiu
43
XVIII.
CHAM DUT BOAT BONG VA THANH LY
43
Bi€u 47. Cham dirt hoat dong
43
3


Bi~u 48. Gia han hoat dong
Bi~u 49. Thanh ly

XIX.

GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO ·····················································

Bi~u 50. Giai quyet tranh chip noi b9
xx. BO SUNG v A SUA 801 BIEU

D"::.
' d"·01 D"::.
vleU 51 . B"0 sung Va' SUa
vleU 1~y

XXI.

44
44

LB

NGAy HIEU Ll}C ·····················································································.

Bi~u 52. Ngay hieu lire

45
45
45
45
.
46
46

4


MO DAU

PHAN

DiSu l~ nay duce thong qua theo quyet dinh hop l~ cua Dai h('>i dong c6 dong t6
chirc chinh tlnrc vao ngay 19 thang 8 nam 2017

I.

DJNH NGHiA

cAc THU.1~T NGU TRONG DIED Lt

Di~u 1. Giai thich thuat ngfr
1. Trang DiSu l~ nay, nhtrng thuat ngtr diroi day duce hi€u nhu sau:
a. "V6n diSu l~" la tong gia tr! menh gia c6 phan da ban cua cong ty va quy
dinh tai DiSu 5 DiSu l~ nay;
b. "Luat Doanh nghiep" c6 nghia la Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13
duce Quoc hoi thong qua ngay 26 thang 11nam2014;
c. "Ngay thanh lap" la ngay Cong ty duce dp Gi~y chung nhan dang ky
doanh nghiep (Giay clnrng nhan dang ky kinh doanh) lfrn dfru;
d. "Can b9 quan ly" la T6ng giam d6c dieu hanh, Ph6 T6ng giarn d6c, K@toan
tnrong, va cac vi tri quan ly khac trang Cong ty duce H9i dbng quan tri phe chuan;
d. "Nguoi c6 lien quan" la ca nhan hoac t6 chirc duce quy dinh tai Khoan 17
DiSu 4 Luat Doanh nghiep;
e. "Thai han hoat dong" la thoi gian hoat dong cua Cong ty duce quy dinh tai
Dieu 2 DiSu l~ nay va thoi gian gia han (neu co) duce Dai hoi dbng c6 dong cua Cong
ty thong qua bang nghi quyet;
g.

"Viet Nam" la mroc Cong hoa Xa h9i Chu nghia Vi~t Nam;

2. Trang DiSu l~ nay, cac tham chi@u toi mot hoac mot s6 quy dinh hoac van

ban khac bao gorn ca nhtrng sira d6i hoac van ban thay th@.
3. Cac tieu dS ( chirong, di Su cua Di Su l~ nay) duoc SU dung nham thuan tien
cho viec hi€u noi dung va khong anh hirong toi noi dung cua Di Su I~ nay.

TEN, HINH THUC, TRV SO, CHI NHANH,
DI$N vA THOI ff4N H04T D<)NG CUA CONG TY
II.

VAN

PHONG D4I

Di~u 2. Ten, hinh thtrc, tru sO', chi nhanh, van phong d~i di~n va thiri han
hoat d(>ng cua Cong ty
I. Ten Cong ty
Ten tieng Viet: Cong ty C6 phan Dfru tu Phat trien Ha tfrng AL V.

5


Ten tieng Anh: ALV Infrastructure Development Investment Joint
Stock Company
Ten giao dich: Cong ty C6 phan B§.u tu Phat tri~n H~ tang ALV.
Ten viet tit: AL V Company
2. Cong ty la cong ty c6 phan c6 tu each phap nhan phu hop voi phap luat hien
hanh cua Viet Nam.
3. Tru so· dang

kY cua Cong ty la:

Bia chi s6 : Thon Huang Thinh, xa Huang Phong, huyen A Luoi,
tinh Thua Thien Hu@.
VPGD: 05 Than Canh Phuc, P. Hoa Cirong Bile, Q. Hai Chau, Tp
Bi~n thoai: 0236.6514.288
Website:

Fax: 02363.674.588

/>
Cong ty c6 mot (01) ngiroi lam nguoi dai dien theo phap luat. Chit tich
H9i abng quan tri hoac T6ng Giam a6c la nguoi dai dien theo phap Iuat cua Cong ty
theo quyet nghi cua Hoi d6ng quan tri Cong ty tung thoi ky.
4.

5.
Cong ty c6 th~ thanh l?p chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban
kinh doanh d~ thuc hien cac muc tieu hoat dong cua Cong ty phu hop voi quyet dinh
cua Hoi d6ng quan tri va trong pham vi Iuat phap cho phep.
6. Tm khi cham dirt hoat dc)ng tnroc thoi han theo Khoan 2 BiSu 47 hoac gia
han hoat dc)ng theo BiSu 48 BiSu l~ nay, thoi han hoat dong cua Cong ty bat dftu tu
ngay thanh l?p va la VO thoi han

~

I

\
III.
Ml)C TIEU, PH4Af VI KINH DOANH
CONG TY

VA

H04T D<)NG CUA

Di~u 3. M1Jc tieu hoat d(>ng cua Cong ty
1.

Linh VlJC kinh doanh cua Cong ty:
•

Khai thac va ch@ bi@n khoang sari;

•

San xuat va kinh doanh v?t lieu xay dung;

•
•

Xay dung cac cong trinh dan dung;
Xay dung cac cong trinh Cong nghiep, giao thong, thuy lei, thuy dien, ben
cang, cong trinh ki' thuat ha tang do thi, khu cong nghiep, khu dan cu, khu
du lich;

•

San lfip mat bang,

6

2.

•

Van chuyen hang h6a bing o to.
- San pharn vao dich VlJ:

•

Ba xay dung cac loai;

•
•

Vang sa khoang, khai thac cao lanh, d.it phu gia xi mang, cat;
f)~u tu & xay dung cac Khu do thi vira va nho;

•

Dich vu van tai bing duong s~t, quan ly mo, nha
vu khac.

a cong

nhan va cac dich

Muc tieu hoat dong cua Cong ty la:
Huy dong va sir dung von dat hieu qua cao nhat, khong ngirng t6 clnrc va

phat trien hoat dong kinh doanh trong cac Iinh V\fC nham muc dich thu Ioi nhuan tf>i
da, dam bao loi ich cho cac c6 dong, tao viec lam 6n dinh va nang cao doi song thu
nhap cho nguoi lao dong, lam tron nghia vu thu~ d6i voi Ngan sach Nha mroc va phat
trien Cong ty vung manh.

f>i~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat d{)ng
Cong ty duoc phep l~p k~ hoach va ti~n hanh tfit ca cac heat dong kinh
doanh trong cac nganh, ngh€ ma Phap luat khong cam va thirc hien cac bien phap
thich hop d@ dat duce cac muc tieu cua Cong ty. B6i voi cac nganh, ngh€ d~u tu kinh
doanh c6 dieu kien quy dinh tai Phu Ive 4 Luat B~u tu, Cong ty duce quyen kinh
doanh k@ tir khi dap irng du dieu kien theo quy dinh cua Phap luat.

IV.

VON DIED L~, CO PHAN, CO DONG SANG L!P

f>i~u 5. v6n di~u I~, cA phan,

cA dong sang l~p

1. V6n di€u I~ cua Cong ty la 30.079.360.000 VNB ( Bing chtr: ba muoi

tY

khong tram bay muoi chin trieu ba tram sdu muoi nghin a6ng).

·~

'

2. T6ng s6 von di€u I~ cua Cong ty duce chia thanh 3.007.936 c6 phan ph6
thong, m6i c6 phan c6 menh gia 10.000 VNB (Muai nghin a6ng)
3. Cong ty c6 th@ tang v6n di€u I~ khi duce Dai h9i d6ng c6 dong thong qua
va phu hop voi cac quy dinh cua phap Iuat,
4. Cac c6 phan cua Cong ty vao ngay thong qua Bi€u I~ nay la c6 phan ph6
thong. Cac quyen va nghia vu kem theo cua c6 phan ph6 thong duce quy dinh tai Bi€u
11.
5. Cong ty c6 th@ phat hanh cac loai c6 phan
thuan cua Dai h9i d6ng c6 dong

va phu hqp v6i

tru

dai khac sau khi c6 sir chap

cac quy dinh cua phap lu~t.

7


6. c6 phan ph6 thong phai diroc uu tien chao ban cho cac c6 dong hien htru
theo ty I~ tuong ling voi ty I~ so· hitu c6 phan pho thong cua ho trong Cong ty, tnr
tnrong hop Dai h()i dong c6 dong quyet dinh khac. S6 c6 phan c6 dong khong dang ky
mua het se do H9i dong quan tri cua Cong ty quyet dinh. Hoi dong quan tri c6 th~
phan ph6i s6 c6 phan do cho cac d6i tuong theo cac dieu kien va each thtrc ma Hoi
dong quan tri thay la phu hop, nhung khong duce ban s6 c6 phan do theo cac dieu
kien thuan loi hon so voi nhtmg dieu kien da chao ban cho cac c6 dong hien htru trir
tnrong hop c6 phan duoc ban qua

Sa giao dich chirng khoan theo phuong thirc dfru

gia.
7. Cong ty co th~ mua c6 phan do chinh cong ty da phat hanh theo nhimg each
thtrc duce quy dinh trong Bi~u I~ nay va phap luat hien hanh. C6 phan do Cong ty
mua lai la c6 phieu quy va H9i dong quan tri co th~ chao ban theo nhtrng each tlnrc
phu hop voi quy dinh cua Bi~u l~ nay, Luat Chung khoan va van ban huong dfrn lien
quan.
8. Ti I~ s& huu cua nha d&u tu mrcc ngoai thirc hien theo quy dinh cua phap
Iuat Viet Nam hien hanh.

Di~u 6. Chung nh~n c6 phieu

ce

I.
dong cua Cong ty duce cfrp chimg nhan c6 phieu tuong ling voi s6 c6
phan va loai c6 phan so httu.
2. Chung nhan c6 phieu phai c6 dfru cua Cong ty va chtr ky cua dai dien theo
phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep. Chung nhan c6 phieu
phai ghi r5 s6 hrong va loai c6 phieu ma c6 dong nam gitr, ho va ten nguoi nam giir va
cac thong tin khac theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep.
3. Trong thoi han hop ly k~ ill ngay nop dfry du h6 so d~ nghi chuyen quyen se
hfru c6 ph&n theo quy dinh cua Cong ty ho?c trong thi'Yi h?n theo quy dinh k~ ill ngay
thanh toan d&y du ti~n mua c6 phfrn theo nhu quy dinh t?i phuO'Ilg an phat hanh c6
phi~u cua Cong ty, ngui'Yi s& hfru s6 c6 phfrn dugc cfrp chling nh~n c6 phieu. Ngui'Yi s<'r
hfru c6 phfrn khong phai tra cho Cong ty chi phi in ch(mg nh~n c6 phi€u.
4. Truang hqp chung nh~n c6 phieu bi hong ho?c bi tfiy xoa ho?c bi danh mfrt,
mfrt cip ho?c bi tieu huy, ngui'Yi s& hfru c6 phieu d6 c6 th~ yeu cfru dugc cfrp chling

nh~n c6 phieu m6i v6i di~u ki~n phai dua ra bing chung v~ vi~c s<'r hfru c6 phfrn va
thanh toan m9i chi phi lien quan cho Cong ty.

8

J


Di~u 7. Chung chi chung khoan khac
Chung chi trai phieu hoac cac clnrng chi chirng khoan khac cua Cong ty (tnr
cac thir chao ban, cac chung chi tarn thoi Va cac tai lieu tuong nr) duce phat hanh CO
dfru va chir ky m~u cua dai dien theo phap Iuat cua Cong ty.
Di~u 8. Chuyen nhuong

c6 phftn

1. Tfrt ca cac c6 phan dSu c6 th~ duce tu do chuyen nhuong tnr khi DiSu I~
nay hoac di Su kien, di Su khoan vs phat hanh c6 phan va phap Iuat co quy dinh khac ....
2. ce phan chua duce thanh toan dfry du khong duce chuyen nhuong va
huong cac quyen Ioi lien quan nhu quyen nhan c6 tire, quyen nhan c6 phieu phat hanh
d~ tang von c6 phan tu nguon v6n chu sa htru, quyen mua c6 phieu moi chao ban.

3. Truong hop c6 dong qua doi, Cong ty cong nhan nhtmg ngtroi sau day c6
quyen

sa httu mot phan hoac toan b9 c6 phan

cua nguoi da mat:

- Ngiroi c6 gifry ta xac nhan quyen thira kS theo quy dinh va dang nam gifr s6

c6 phieu cua nguoi da mat.

- Truong hop c6 nhieu nguoi cling thira kS hop phap nhung gitra ho c6 tranh
chap thi phan quyet cua Toa an la CO' sad~ tung nguoi duce huong quyen thira
ks.
Nguoi c6 quyen so htru hoac thira k€ hop phap phai dang ky chu so hiru cac
c6 phan duce thira k€ tai cong ty va tro thanh c6 dong moi cua Cong ty, duce huong
moi quyen Ioi va thuc hien nghia vu cua c6 dong ma ho thira k€, tnr quyen thira k€ la
thanh vien H9i dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat va cac chirc danh do H9i d6ng
quan tri va T6ng giam d6c b6 nhiem ( neu c6 dong cii dang la thanh vien H9i d6ng
quan tri hoac Ban kiem soat hoac dang nam gitr cac chirc danh do H9i d6ng quan tri
ho~c Giam d6c b6 nhi~m)
4. Truemg hqp c6 phfrn cua c6 dong la ca nhan da qua dai ma khong c6 nguai
thua k€, nguai thua k€ ill ch6i nh?n thua k€ ho~c bi trufrt quySn thua k€ thi s6 c6 phfrn
d6 dUQ'C giai quy€t theo quy djnh cua phap lu?t VS dan SlJ.
Di~u 9. Thu hBi c6 phftn
1. Truemg hqp c6 dong khong thanh toan d~y du va dung h~n s6 tiSn phai tra
mua c6 phi€u, H<)i d6ng quan tri thong bao va c6 quySn yeu cfru c6 dong d6 thanh
toan s6 tiSn con l~i cling v6i lai sufrt tren khoan tiSn d6 va nhfrng chi phi phat sinh do
vi~c khong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai h~n thanh toan m6i (t6i thi€u
la bay (07) ngay k~ ill ngay gui thong bao ), dja di~m thanh toan va thong bao phai ghi

9

~
i

I

~I


ro tnrong hop khong thanh toan theo dung yeu cau, s6 c6 phan chira thanh toan het se
bi thu hoi,
3. H9i dong quan tri c6 quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan dfry du va
dung han trong tnrong hop cac yeu du trong thong bao neu tren khong diroc thuc
hien.
4. C6 phan bi thu h6i duce coi la cac c6 phan duoc quyen chao ban. H9i dong
quan tri c6 thS true tiep hoac uy quyen ban, tai phan phoi hoac giai quyet cho nguoi da
so' hiru c6 phan bi thu h6i hoac cac d6i nrong khac theo nhtrng di@u kien va each thtrc
ma H9i d6ng quan tri thay la phu hop.
5. c6 dong nam gitr c6 phan bi thu h6i phai tu bo tu each c6 dong d6i voi
nhtrng c6 phan do, nhung v~n phai thanh toan tfrt ca cac khoan tien c6 lien quan cong
voi ti@n lai theo theo lai suat ngan hang vao thoi diSm thu h6i theo quyet dinh cua H9i
dong quan tri kS tu ngay thu h6i cho d€n ngay thirc hien thanh toan. H9i d6ng quan tri
c6 toan quyen quyet dinh viec cuong ch€ thanh toan toan b9 gia tri c6 phieu vao thoi
diSm thu hoi.
6. Thong bao thu h6i duce gtri den nguoi nam giir c6 phan bi thu h6i tnroc
thoi diem thu h6i. Viec thu h6i v~n c6 hieu hrc kS ca trong tnrong hop c6 sai s6t hoac
bfrt d.n trong viec giri thong bao.
7. D6i voi c6 phan ban voi gia iru dai danh cho Can b9 nhan vien Cong ty khi
khong con h()i du dieu kien bit buoc ( duce quy dinh Cl) thS trong phirong an phat hanh
c6 phan) thi Hoi d6ng quan tri se xem xet va thu h6i s6 c6 phan n6i tren theo quy ch@
chuyen nhuong cua H9i dong quan tri bao g6m ca c6 tire duce cong b6. Viec thu h6i
se diroc thong bao cho c6 dong truce ngay kS ill ngay chinh tlnrc c6 phan bi thu h6i.

v.

ca cAu TO CHUC,

QUAN TRJ

vA KIEM soxr

Di~u 10. Co c~u tfi chrrc, quan trj va ki~m soat
Ca d.u t6 chuc quan ly, quan tri va kiSm soat cua Cong ty bao g6m:
1. D9-i h9i d6ng c6 dong;
2. H()i d6ng quan tri;
3. Ban kiSm soat;
4. T6ng giam d6c di@u hanh.

10


VI.

co DONG vA D~I H<)I DONG co DONG

Di~u 11. Quyen cua ch dong
1. C6 dong la nguoi chu so huu Cong ty, c6 cac quyen va nghia vu nrong img
theo s6 c6 phan va loai c6 phan ma ho s& htru.
dong chi chiu trach nhiem v@ no va
cac nghia vu tai san khac cua Cong ty trong pharn vi s6 v6n da g6p vao Cong ty.

ce

2. Nguoi nam gitr c6 phan ph6 thong c6 cac quyen sau:
a. Tham du va phat bi€u trong cac

CUQC

hop Dai h()i dong c6 dong va thirc

hien quyen bieu quyet true tiep tai D~i hoi dong c6 dong hoac thong qua dai dien duce
uy quyen hoac thuc hien bo phieu ill xa;
b. Nhan c6 rue voi rmrc theo quyet dinh cua Dai hoi dong c6 dong;
c. Tµ do chuyen nlurong c6 phan da duce thanh toan dfty du theo quy dinh cua
Di@u I~ nay va phap luat hien hanh;
d. Duoc uu tien mua c6 phan moi chao ban tuong trng voi ty I~ c6 phan ph6
thong thuoc quyen so htru;
e. Xem xet, tra ctru, trich Ive cac thong tin trong Danh sach c6 dong c6 quyen
bieu quyet va yeu cliu sira d6i cac thong tin khong chinh xac;
f. Xem xet, tra ciru, trich Ive hoac sao chup Di@u l~ cong ty, s6 bien ban hop
Dai h()i d6ng c6 dong va cac nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong;
g. Khi cong ty giai th€ hoac pha san, duce nhan mot phan tai san con lai tuong
ling voi ty I~ sa htru c6 phan tai cong ty;
h. Yeu cliu Cong ty mua lai c6 phan cua ho trong cac tnrong hop quy dinh cua
Luat Doanh nghiep;
i. Cac quyen khac theo quy dinh cua Di@u I~ nay va phap luat.
(Cac quyen d6i voi cac loai c6 phan khac.)
3. c6 dong hoac nh6m c6 dong nam gitr tir 10% t6ng s6 c6 phan ph6 thong
trong thoi han lien tuc nr sau (06) thang tro len c6 cac quyen sau:
a. D@ cu cac ling vien Hoi d6ng quan tri hoac Ban kiem scat theo quy dinh
tuang 1rng t~i cac Khoan 2 Di@u 24 va Khoan 2 Di@u 32 Di@u I~ nay;
b. Yeu cliu H()i d6ng quan tri thµc hi~n vi~c tri~u t~p D~i h()i d6ng c6 dong
theo cac quy dinh t~i Di@u 114 va Di@u 136 Lu~t Doanh nghi~p;
c. Ki€m tra va nh~n ban sao ho~c ban trich d~n danh sach cac c6 dong c6
quy@n tham dµ va bo phiSu t~i D~i h()i d6ng c6 dong;

11


d.

Yeu cfru Ban ki€m scat kiem tra tung vfrn d@ cu th€ lien quan d@n quan ly,

dieu hanh hoat dong cua Cong ty khi xet thay dn thiet. Yeu du phai th€ hien bang
van ban; phai c6 ho, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 Giay clnrng minh nhan dan,
H9 chieu hoac clnrng thuc ca nhan hop phap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, dia

kY kinh

doanh d6i voi
c6 dong la t6 chirc; s6 luong c6 phan va thoi diem dang ky c6 phan cua tung c6 dong,
tong s6 c6 phan cua ca nh6m c6 dong va cy l~ so htru trong tong s6 c6 phan cua Cong
ty; vfrn d@ cfrn ki€m tra, lTI\lC dich kiem tra;
chi thuong tru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh l~p hoac s6 dang

d. Cac quyen khac duce quy dinh tai Bi@u l~ nay.

Di~u 12. Nghia VI.I cua c6 dong
CfJ dong CO cac nghia vu sau:
1. Tuan thu Bi@u l~ Cong ty va cac quy ch@ cua Cong ty; chap hanh quyet dinh
cua Dai hoi dong c6 dong, H9i d6ng quan tri.
2. Tham gia cac CUQC hop Dai hoi d6ng cfJ dong va thtrc hien quyen bi€u quyet
tnrc ti@p hoac thong qua dai dien duce uy quyen hoac thuc hien bo phieu tu xa.
dong c6 th€ uy quyen cho thanh vien H9i d6ng quan tri lam dai dien cho minh tai B~i
. hoi dong c6 dong.

cs

3. Thanh toan tien mua c6 phan da dang ky mua theo quy dinh.
4. Cung cfrp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan.

J

s

5. Hean thanh cac nghia vu khac theo quy dinh cua phap luat hien hanh.

·I

6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cong ty diroi rnoi hinh thirc d€
thirc hien mot trong cac hanh vi sau day:
a. Vi pham phap luat;

~I

j

~1

j

.

,.

b. Ti@n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu loi hoac phuc vu Ioi ich

cua t6 chirc, ca nhan khac;
c. Thanh toan cac khoan no chtra d@n han tnroc nguy ca tai chinh c6 th€ xay
ra d6i voi Cong ty.
7. Truong hop c6 dong c6 thay d6i dia chi thuemg tru thi phai thong bao kip
thai v&i cong ty hoi;ic cong ty chfrng khoan nai c6 dong luu kY d€ c~p nh~t vao s6
dang kY danh sach c6 dong. Cong ty khong chiu trach nhi~m v@ vi~c khong lien l~c
dm;rc v&i c6 dong do khong dm;rc thong bao thay d6i dia chi cua c6 dong.

12


Bi~u 13. Dai h9i d~ng

c6 dong

1. Dai hoi dong c6 dong la ca quan c6 tham quyen cao nh~t cua Cong ty. Dai
hoi c6 dong thuong nien duce t6 chirc m6i nam mot (01) lfrn. Dai hoi dong c6 dong
phai hop thuong nien trong thoi han bon (04) thang ke tu ngay k@t thuc nam tai chinh,
theo d@ nghi cua Hoi dong quan tri, Ca quan dang ky kinh doanh c6 the gia han,
nhung khong qua 06 thang kS tu ngay k@t thuc nam tai chinh,
2. Hoi d6ng quan tri t6 chirc trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien
va hra chon dia diem phu hop, Dai hoi dong c6 dong thuong nien quyet dinh nhirng
van d@ theo quy dinh cua phap lu~t va Di@u I~ Cong ty, dac biet thong qua cac bao cao
tai chinh nam va du toan cho nam tai chinh ti@p theo. Cac kiem toan vien doc l~p c6
thS duce moi tham du dai hoi dS tu v~n cho viec thong qua cac bao cao tai chinh nam.

3. Hci d6ng quan tri phai trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong b~t thuong trong cac
tnrong hop sau:
a. Hoi d6ng quan tri xet thay cfrn thiet vi Ioi ich cua Cong ty;
b. Khi s6 thanh vien cua Hoi dong quan tri, Ban kiem soat it hon s6 thanh vien

ma luat phap quy dinh hoac it hon mot mra s6 thanh vien quy dinh trong Di@u I~;
c. C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Di@u 11 Di@u l~ nay yeu
cfru trieu t~p Dai hoi dong c6 dong bing van ban. Yeu cfru trieu t~p Dai hoi d6ng c6
dong phai neu r5 ly do va muc dich cuoc hop, c6 du chtr ky cua cac c6 dong lien quan
hoac van ban yeu cfru duce l~p thanh nhi@u ban, trong do m6i ban phai c6 chtr ky cua
t6i thieu mot c6 dong co lien quan;
d. Ban kiem scat yeu cfru trieu t~p cuoc hop n@u Ban kiSm scat c6 Iy do tin
tm'mg ring cac thanh vien H9i d6ng quan tri ho~c can bo quan ly c~p cao vi ph?m
nghiem tr9ng cac nghia V\l cua hQ theo Di@u 160 Lu~t Doanh nghi~p ho~c Hoi d6ng
quan tri hanh dong ho~c c6 y dinh hanh dong ngoai ph?m vi quy@n h?n cua minh;
e. Cac truemg hgp khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di@u l~ cong ty.
4. Tri~u t~p h9p D?i h9i d6ng c6 dong b~t thu<'mg
a. H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p h9p D?i h9i d6ng c6 dong trong thai h?n ba
muai (30) ngay kS ru ngay s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri con l?i nhu quy dinh t?i
DiSm c Khoan 3 Di@u 13 ho~c nh~n dugc yeu du quy dinh t?i DiSm d va DiSm e
Khoan 3 Di@u 13;
b. Tru<'mg hgp H9i d6ng quan tri khong tri~u t~p h9p D?i hoi d6ng c6 dong
theo quy dinh t?i DiSm a Khoan 4 Di@u 13 thi trong thai h?n ba muai (30) ngay ti@p
theo, Ban kiSm soat phai thay th@ Hoi d6ng quan tri tri~u t~p hQp D?i hoi d6ng c6
dong theo quy dinh Khoan 5 Di@u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

13

J

-~
·~

..
7,

~


c. Truong hop Ban kiem soat khong trieu t~p hop Dai h<)i dong c6 dong theo
quy dinh tai Diem b Khoan 4 Di~u 13 thi trong thoi han ba rmroi (30) ngay ti~p theo,
c6 dong, nh6m c6 dong c6 yeu du quy dinh tai Diem d Khoan 3 nay c6 quyen thay
th~ Hoi dong quan tri, Ban kiem soat trieu t~p hop Dai hoi dong c6 dong theo quy
dinh Khoan 6 Di~u 136 Luat Doanh nghiep.
Trang tnrong hop nay, c6 dong hoac nh6m c6 dong trieu t~p hop Dai hoi dcSng
c6 dong c6 quyen d~ nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tu, thu tuc trieu

tap, ti~n hanh hop va ra quyet dinh cua Dai h<)i dcSng c6 dong. T~t ca chi phi cho viec
trieu t~p va ti~n hanh hop Dai hoi dong c6 dong dUQ'C cong ty hoan lai. Chi phi nay
khong bao g6m nhtrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham du Dai hoi dcSng c6 dong,
ke ca chi phi an (y va di lai.
Di~u 14. Quy~n va nhiem vu cua D~i h(>i dBng

c6 dong

1. Dai h<)i dong c6 dong thirong nien c6 quyen thao Iuan va thong qua:
a. Bao cao tai chinh nam dUQ'C kiem toan;
b. Bao cao cua Hoi dcSng quan tri;
c. Bao cao cua Ban kiem scat;
d. K~ hoach phat trien ngan han va dai han cua Cong ty.
2. Dai h<)i dong c6 dong thuong nien va b~t thuong thong qua quyet dinh v~
cac v~n dS sau:

.,

,,

a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;
b. Mire c6 tire thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phu hQ'P voi Luat
Doanh nghiep va cac quyen g~n liSn voi loai c6 phan do. Mire c6 me nay khong cao
hon rmrc ma Hoi dong quan tri d~ nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c6 dong tai
D?i hoi d6ng c6 dong;
c. S6 Iuong thanh vien cua Hoi dcSng quan tri;
d. L1Ja chon cong ty kiem toan;
d. Bclu, miSn nhiem, bai nhiem va thay th~ thanh vien Hoi dcSng quan tri va
Ban kiem soat;
e. T6ng s6 tien thu lao cua cac thanh vien H<)i dcSng quan tri va Bao cao tiSn
thu lao cua H<)i dcSng quan tri;

f. B6 sung va sua d6i Di~u I~ Cong ty;

14

I

.,..


g. Loai c6 phan va s6 luong c6 phan moi duce phat hanh d6i voi m6i loai c6
phan va viec chuyen nhuong c6 phan cua thanh vien sang lap trong vong ba nam dfiu
tien k~ tu ngay thanh lap;
h. Chia, tach, hQ'P nhat, sap nhap hoac chuyen d6i Cong ty;
k.

T6 clnrc lai va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguoi thanh ly;

I. Ki~m tra va xu Iy cac vi pham cua H9i d6ng quan tri hoac Ban ki~m soat
gay thict hai cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;
m. Quyet dinh giao dich ban tai sari Cong ty hoac chi nhanh hoac giao dich
mua c6 gia tri ill 3 5% tro len tong gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua
Cong ty duce ghi trong bao cao tai chinh gfin nheit duce kiem toan;
n.

Cong ty mua Iai hon 10% mot loai c6 phan phat hanh;

o.

Viec T6ng giam d6c di€u hanh dong thoi lam Chu tich H9i dong quan tri;

p. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky kSt hop d6ng voi nhtrng nguoi
duoc quy dinh tai Khoan 1 Bi€u 162 Luat doanh nghiep voi gia tri bang hoac Ion hon
35% t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duce ghi trong bao
cao tai chinh gfin nhat duce kiem toan;
q.
Cong ty.

Cac vein d€ khac theo quy dinh cua Bi€u l~ nay va cac quy che khac cua

3. c6 dong khong duce tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:
a. Thong qua cac hop dong quy dinh tai Khoan 1 Bi€u 14 khi c6 dong do hoac
nguoi c6 lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hop d6ng;
b. Viec mua Iai c6 phan cua c6 dong do hoac cua nguoi c6 lien quan toi c6
dong d6 tnr tnrong hop viec mua Iai c6 phan duce thuc hien theo t)r l~ sc htru cua teit
ca cac c6 dong hoac viec mua lai duce thuc hien thong qua khop lenh hoac chao mua
cong khai tren SO' giao dich chirng khoan.

4. Teit ca cac nghi quy~t va cac vein d€ da dugc dua vao chuong trinh h9p phai
dugc dua ra thao lu~n va bi6u quyst t?i B?i h9i d6ng c6 dong.

Di~u 15. Cac d~i di~n drrgc uy quy~n
1. Cac c6 dong c6 quy€n tham dµ B?i h9i d6ng c6 dong theo lu~t phap c6 th6
uy quy€n cho d?i di~n cua minh tham dµ. Truang hgp c6 nhi€u hon m9t nguai d?i
di~n dugc cu thi phai xac dinh cµ th6 s6 c6 phfin va s6 phiSu bfiu dugc uy quy€n cho
m6i nguai d?i di~n.

15


2. Viec uy quyen cho nguoi dai dien du hop Dai hoi dong c6 dong phai l.;tp
thanh van ban theo mfru cua Cong ty va phai c6 chir ky theo quy dinh sau day:
a. Tnrong hop c6 dong ca nhan la nguoi uy quyen thi gifry uy quyen phai c6
chtr ky cua c6 dong do va nguoi duce uy quyen du hop;
b.

Truong hop nguoi dai dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 chirc la nguoi

uy quyen thi gifry uy quyen phai c6 chir ky cua nguoi dai dien theo uy quyen, nguoi

dai di~n theo phap lu.;tt cua c6 dong va nguoi duce uy quyen du hop;
c. Trong tnrong hop khac thi gifry uy quyen phai c6 chtr ky cua nguoi dai dien
theo phap Iuat cua c6 dong va nguoi duce uy quyen du hop.
Ngiroi duce uy quyen du hop Dai h()i d6ng c6 dong phai nop van ban uy quyen
tnroc khi vao phong hop,
3. Truong hop Iuat sir thay mat cho nguoi uy quyen ky gifry chi dinh dai dien,
viec chi dinh dai dien trong tnrong hop nay chi duce coi la c6 hieu hrc neu giay chi
dinh dai dien do duce xufrt trinh cung voi gifry uy quyen cho luat sir hoac ban sao hop

l~ cua gifry uy quyen do (neu tnroc do chira dang ky voi Cong ty).
4. Tnr tnrong hop quy dinh tai Khoan 3 E>iSu 15, phieu bi6u quyet cua nguoi
duce uy quyen du hop trong pham vi duce uy quyen vfrn c6 hieu lire khi c6 mot trong
cac tnrong hop sau day:
a. Ngiroi uy quyen da chet, bi han ch~ nang lire hanh vi dan su hoac bi mfrt
nang hrc hanh vi dan sir;
b. Nguoi uy quyen da huy bo viec chi dinh uy quyen;
c. Nguoi uy quyen da huy bo th~m quyen cua nguoi tlnrc hien viec uy quyen.
E>iSu khoan nay khong ap dµng trong truang hqp Cong ty nh.;tn dugc thong bao
vS m()t trong cac sµ ki~n tren tru&c gia khai m;;ic cu()c h9p E>;;ii h()i d6ng c6 dong hoi;tc
tru&c khi cu()c h9p dugc tri~u t.;tp l;;ii.

Di~u 16. Thay dBi cac quy~n
1. Vi~c thay d6i hoi;tc huy bo cac quySn di;tc bi~t g~n liSn v&i m()t lo;;ii c6 phfrn
uu dai c6 hi~u lµc khi dugc c6 dong n~m gill it nhfrt 65% c6 phfrn ph6 thong tham dµ
h9p thong qua d6ng thai dugc c6 dong nam gill it nhftt 65o/o quySn bi6u quy~t cua loq.i
c6 phfrn uu dai n6i tren bi6u quy~t thong qua. Vi~c t6 chuc cu()c h9p cua cac c6 dong
n~m gill m<)t lo;;ii c6 phfrn uu dai d6 thong qua vi~c thay d6i quySn neu tren chi c6 gia
tri khi co t6i thi6u hai (02) c6 dong (hoi;tc dq.i t6i thi6u m<)t phfrn ba (1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 phfrn lo;;ii d6 da phat hanh.
Truang hqp khong c6 du s6 d;;ii bi6u nhu neu tren thi cu<)c h9p dugc t6 chuc l;;ii trong

16


vong ba rmroi (30) ngay sau do va nhtrng nguoi nam gifr c6 phan thuoc loai do (khong
phu thuoc vao s6 Iuong nguoi va s6 c6 phan) co mat tnrc tiep hoac thong qua dai dien
duce uy quyen dSu duce coi la du s6 luong dai bi~u yeu du. Tai cac cuoc hop cua c6
dong nam gitr c6 phan uu dai neu tren, nhtrng nguoi nam giir c6 phan thuoc loai do co
mat tnrc tiep hoac qua nguoi dai dien co th~ yeu du bo phieu kin. M6i c6 phan cling

loai co quyen bi~u quyet ngang bang nhau tai cac

CUQC

hop neu tren.

2. Thu tuc tien hanh cac cuoc hop rieng biet nhu v~y duce thuc hien tirong W
voi cac quy dinh tai f)iSu 18 va BiSu 20 f)iSu l~ nay.
3. Tnr khi cac di Su khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen dac
biet gin lien voi cac loai c6 phan co quyen iru dai d6i voi mot s6 hoac t~t ca cac v~n
dS lien quan den viec phan ph6i loi nhuan hoac tai san cua Cong ty khong bi thay d6i
khi Cong ty phat hanh them cac c6 phan cling loai.
Di~u 17. Tri~u t~p Dai h{)i dBng
hop D:;ti hqi dBng
dong

ca

ca dong,

churrng trinh hop

va thong

bao

1. HC)i d6ng quan tr! trieu t~p Dai hoi dong c6 dong hoac Dai h(_)i dong c6
dong duoc trieu t~p theo cac tnrong hQ'P quy dinh tai Bi~m b hoac Diem c Khoan 4
Bisu 13 Bisu 1~ nay.

2. Nguoi trieu t~p Dai h(.)i dong c6 dong phai thirc hien nhtrng nhiem vu sau
day:
a. ChuAn bi danh sach cac c6 dong du diSu kien tham gia va bi~u quyet tai dai
h(.)i duce l~p khong sorn hon 05 ngay tnroc ngay gjri gi~y moi hop Dai hoi d6ng c6
dong; chuong trinh hop, va cac tai lieu theo quy dinh phu hQ'P voi luat phap va cac

·~
~I

quy d!nh cua Cong ty;

~

b. Xac d!nh thai gian va dia di~m t6 chuc dt;ii h('>i;
c. Thong bao va gui thong bao h9p Bt;ii h('>i d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6
dong c6 quySn dµ h9p.
3. Thong bao h9p Bt;ii h(.)i d6ng c6 dong duqc gui cho tfit ca cac c6 dong d6ng
thai cong b6 tren phuO'llg ti~n thong tin cua Sa giao d!ch chung khoan ( d6i v6'i cac
cong ty niem y~t ho?c dang kY giao d!ch), tren trang thong tin di~n ill (website) cua
cong ty. Thong bao h9p Bt;ii h9i d6ng c6 dong phai duqc gui it nhfrt muai (10) ngay
tru6c ngay h9p Bt;ii h('>i d6ng c6 dong, (tinh ill ngay ma thong bao duqc gui ho?c
chuy~n di m9t each hqp l~, duqc tra cu&c phi ho?c duQ'c b6 vao horn thu). ChuO'llg
trinh h9p Bt;ii h('>i d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d~n cac vfrn dS se duqc bi~u
quy~t t<;ii dt;ii h('>i duqc gui cho cac c6 dong ho?c/va dang tren trang thong tin di~n ill
cua Cong ty. Trong truang hQ'P tai li~u khong duqc gui kem thong bao h9p Bt;ii h('>i

17

,I
'j

11

,


dong c6 dong, thong bao moi hop phai neu r5 dia chi trang thong tin di~n tu d€ cac c6
dong c6 th€ tiep can,
4. c6 dong hoac nh6m c6 dong duce d@ cap tai Khoan 3 f)i@u 11 f)i@u l~ nay
c6 quyen d@ xuat cac vfrn d@ dua vao chuong trinh hop Dai hoi d6ng c6 dong. B@ xuat
phai duce lam bang van ban va phai duce gui cho Cong ty it nhat ba (03) ngay lam
viec tnroc ngay khai mac Dai hoi dong c6 dong. f)@ xufrt phai bao g6m ho va ten c6
dong, s6 Iuong va loai c6 phan ngiroi do narn gitr, va noi dung d@ nghi dira vao
chuong trinh hop,
5. Nguoi trieu t~p hop Dai hoi dong c6 dong c6 quyen tir choi nhtrng d@ xuat
lien quan d@n Khoan 4 f)i@u 17 trong cac tnrong hop sau:
a. B@ xufrt duoc gui d@n khong dung thoi han hoac khong du, khong dung noi
dung;
b. Vao thoi diem d@ xuat, c6 dong hoac nh6m c6 dong khong c6 du it nhat
10% c6 phan ph6 thong trong thoi gian lien tuc it nhat sau (06) thang theo quy dinh
tai Khoan 3 f)i@u 11 f)i@u l~ nay;
c. Vfrn dS dS xufrt khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hoi d6ng c6 dong
ban bac Va thong qua;
d. Cac tnrong hop khac.
6. H9i d6ng quan tri phai chu~n
chtrong trinh hop,

bi

du thao nghi quyet cho tung van d@ trong

t

7. Truong hop tfit ca c6 dong dai dien 100% s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet
true tiep tham du hoac tham du thong qua dai dien duce uy quyen tai Dai hoi d6ng c6
dong, nhtrng quyet dinh duce Dai h9i d6ng c6 dong nhfit tri thong qua dSu duce coi Ia
hop l~ k€ ca trong tnrong hop viec trieu t~p Dai h9i d6ng c6 dong khong theo dung
trinh 11J va thu tuc hoac noi dung bi€u quyet khong c6 trong chuong trinh.

Di~u 18. Cac di~u ki~n ti~n hanh hop ll~i h(H dfing cfi dong
1. Dai h9i d6ng c6 dong diroc ti@n hanh khi co s6 c6 dong dlJ h9p d?i di~n cho
it nhfit 51 % c6 phfrn c6 quy@n bi€u quy@t.
2. Truong hqp khong c6 du s6 luqng d?i bi€u cfrn thiet trong vong ba muai
(30) phut k€ tir thai di€m fin dinh khai m(:lc d?i h(>i, nguai tri~u t~p h9p huy cu(>c h9p.
B£;ti h9i d6ng c6 dong phai duqc tri~u t~p 1£;ti trong vong ba muai (30) ngay k€ tir ngay
dlJ dinh t6 chuc B£;ti h9i d6ng c6 dong lfrn thu nhfit. B£;ti h9i d6ng c6 dong tri~u t~p l?i
chi duqc tien hanh khi c6 thanh vien tham dlJ la cac c6 dong va nhung d?i di~n duqc
uy quySn d1J h9p d£;ti di~n cho it nhfit 33% c6 phfrn c6 quySn bi€u quy@t.

18

~

·~,

../

:::


3. Truong hop dai h(h l~n tlnr hai khong duce ti Sn hanh do khong c6 du s6 dai

bieu can thiet trong vong ba rmroi (30) phut kS tir thoi diem fin dinh khai mac dai h(h,

Dai h9i dong c6 dong l~n thir ba c6 thS duoc trieu t~p trong vong hai muoi (20) ngay
ks tu ngay du dinh tiSn hanh dai hoi l~n hai va trong tnrong hop nay dai hoi duce tiSn
hanh khong phu thuoc vao s6 luong c6 dong hay dai dien uy quyen tham du va duce
coi la hQ'P l~ va co quyen quyet dinh tfrt ca cac vfrn db du kiSn duce phe chu~n tai Dai
hoi d6ng c6 dong l~n tlnr nhfrt.
Di~u 19. Th~ thtrc ti~n hanh hop va bi~u quyet tai D~i h(H al>ng c6 dong
I. Vao ngay t6 clnrc Dai hoi d6ng c6 dong, Cong ty phai thuc hien thu tuc dang
ky c6 dong va phai thuc hien viec dang ky cho dSn khi cac c6 dong c6 quyen du hop c6
mat dang ky het.
2. Khi tien hanh dang ky c6 dong, Cong ty cfrp cho tirng c6 dong hoac dai dien
duce uy quyen c6 quyen bieu quyet phieu bi Su quyet, tren do ghi s6 dang ky, ho va ten
cua c6 dong, ho va ten dai dien duce uy quyen va s6 quyen bieu quyet cua c6 dong do.
Khi tiSn hanh biSu quyet tai dai hoi, c6 dong hoac dai dien duce uy quyen cua c6 dong
bieu quyet bang each bo phieu bieu quyet theo huong dfrn cua Ban kiem phieu. T6ng s6
phieu tan thanh, phan d6i, bo phieu trang hoac khong hQ'P l~ rung vfrn db duce Chu tea
thong bao ngay sau khi Ban kiem phieu hoan thanh bien ban kiem phieu. Dai hoi bfru
nhtmg ngiroi chiu trach nhiem kiem phieu hoac giam sat kiem phieu theo db nghi cua
Chu toa. se thanh vien cua ban kiem phieu do Dai hoi d6ng c6 dong quySt dinh can cl:r
db nghi cua Chu to~ nhung khong vuQ't qua s6 nguai theo quy dinh cua phap lu~t hi~n
hanh.
3. c6 dong dsn diJ B~i h9i d6ng c6 dong muon co quybn dang kY ngay va sau
d6 c6 quybn tham gia va biSu quySt t~i d~i h(>i. Chu to~ khong c6 trach nhi~m dung d~i
hoi dS cho c6 dong dSn muon dang kY va hi~u llJc cua cac dQ't biSu quyst da tisn hanh
tmac khi c6 dong dsn muon tham dlJ khong bi anh huang.
4. Chu tich Hoi d6ng quan tri lam chu to~ cac cuoc h9p do Hoi d6ng quan tri
tri~u t~p. Tmang hQ'P Chu tich ving m~t ho~c t~m thai mfrt kha nang lam vi~c thi cac
thanh vien con l~i bfru m9t nguai trong s6 h9 lam chu to~ cu9c h9p theo nguyen tic da
s6. Trnong hQ'P khong c6 nguai c6 thS lam chu to~, Tm6ng ban KiSm soat c6 chuc vµ

cao nhfrt diSu khiSn dS f)~i h9i d6ng c6 dong bfru chu to~ cu(>c h9p trong s6 nhfrng
nguo·i dlJ h9p va nguai c6 phiSu bfru cao nhfrt lam chu to~ cu(>c h9p.
Trong cac truang hQ'P khac, nguai kY ten tri~u t~p h9p B~i h9i d6ng c6 dong
diSu khiSn f)~i h(>i d6ng c6 dong bfru chu to~ cu(>c h9p va nguai c6 phiSu bfru cao nhfrt
dUQ'C

cu lam chu to~ CUQC h9p.

19

y


5. Chu toa la nguoi c6 quyen quyet dinh vs trinh tu, thu tuc va cac su kien phat
sinh ngoai chuong trinh cua Dai hoi dong c6 dong.
6. Chu toa dai h9i c6 the hoan dai hoi khi c6 su nhat tri hoac yeu cau cua Dai
hoi dong c6 dong da co du s6 hrong dai bieu du hop din thiet.
7. Chu tea cua dai hoi hoac Thu ky dai hoi c6 the tiSn hanh cac hoat dong d.n
thiet de diSu khien B<:ii hoi dong c6 dong mot each hop I~ va c6 tr~t tu hoac de dai hoi

phan anh dUQ'C mong muon cua da s6 dai bieu tham du.
8. H9i dong quan tri c6 the yeu diu cac c6 dong hoac dai dien duce uy quyen
tham du Dai h9i d6ng c6 dong chin sir kiem tra hoac cac bien phap an ninh ma Hoi
dong quan tri cho la thich hop, Truong hop c6 c6 dong hoac dai dien duce uy quyen
khong chiu tuan thu nhtrng quy dinh vs kiern tra hoac cac bien phap an ninh neu tren,
H9i dong quan tri sau khi xem xet mot each can trong c6 the ill choi hoac true xuat c6
dong hoac dai dien neu tren tham gia dai hoi.
9. H9i dong quan tri, sau khi da xem xet mot each dn trong, c6 the ti Sn hanh
cac bien phap dtroc H9i dong quan tri cho la thich hop de:
a. B6 tri ch6 ngoi tai dia diem hop B<:ii h()i dong c6 dong;

b. Bao dam an toan cho moi nguoi c6 mat tai cac dia diem hop;
c. Tao dieu kien cho c6 dong tham du (hoac tiep tuc tham du) dai hoi,
H9i dong quan tri c6 toan quyen thay d6i nhtrng bien phap neu tren va ap dung
t~t ca cac bien phap neu Hoi dong quan tri thay can thiet. Cac bien phap ap dung c6
th€ la c~p gi~y vao cira hoac sir dung nhtrng hinh tlnrc lira chon khac.
10. Trang tnrong hop tai Dai hoi dcSng c6 dong c6 ap dvng cac bi~n phap neu
tren, H9i dcSng quan tri khi xac dinh dia di€m d<:ii h9i c6 th€:
a. Thong bao d<:ii h9i duqc tiSn hanh t<:ii d!a di€m ghi trang thong bao va chu
to<:i d<:ii h9i c6 m~t t~i d6 ("Bia di€m chinh cua d<:ii h9i");
b. B6 tri, t6 chuc dS nhfrng c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy quySn khong dµ
h9p duqc theo BiSu khoan nay ho~c nhfrng ngueri mu6n tham gia 6 d!a diem khac v&i
d!a diSm chinh cua d<:ii h9i c6 thS d6ng theri tham dµ d<:ii h()i;
Thong bao v€ vi~c t6 chuc d~i h()i khong c~n neu chi tiSt nhfrng bi~n phap t6
chirc theo Bisu khoan nay.
11. Trang Bi€u I~ nay (tru khi hoan canh yeu c~u khac ), m9i c6 dong duqc coi la
tham gia d<:ii h9i a dia diem chinh cua d<:ii h()i.

20

'·.


Hang nam Cong ty t6 clnrc Dai hoi d6ng c6 dong it nhat mot (01) lftn. Dai h9i
dong c6 dong thuong nien khong diroc t6 clnrc diroi hinh thirc 1§.y y kien bang van
ban.
Bi~u 20. Thong qua quy~t dinh ciia Dai h(>i dBng cl> dong
1. Tnr tnrong hop quy dinh tai Khoan 2 DiSu nay, cac quyet dinh cua Dai hoi

tu 51 % tro

len tong s6
phieu bau cua cac c6 dong c6 quyen bieu quyet c6 mat tnrc tiep hoac thong qua dai
dien duoc uy quyen c6 mat tai Dai hoi d6ng c6 dong:
d6ng c6 dong vs cac vfin dS sau day se duce thong qua khi c6

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;

b. Ke hoach phat trien ngan va dai han cua cong ty;
c. Bftu, mien nhiem, bai nhiem va thay the thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban
ki€m soat va bao cao viec H9i d6ng quan tri b6 nhiem Tong giam d6c diSu hanh.
2. Cac quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong lien quan den viec sira d6i va b6
sung DiSu I~, Ioai c6 phieu va s6 hrong c6 phieu duce chao ban, viec t6 chirc lai hay
giai thS doanh nghiep, giao dich mua, ban tai sari Cong ty hoac cac chi nhanh thuc
hien c6 gia tri tu 35% tro len tong gia tri tai sari cua Cong ty tinh theo Bao cao tai
chinh gftn nhat duoc kiSm toan duoc thong qua khi c6 tu 65% tro len tong s6 phieu
bftu cac c6 dong c6 quyen bieu quyet c6 mat tnrc tiep hoac thong qua dai dien duce uy
quyen c6 mat tai Dai h(>i d6ng c6 dong (trong tnrong hop t6 clnrc hop tnrc tiep) hoac
it nhfit 51 % tong s6 phieu bftu cua cac c6 dong c6 quyen bieu quyet chap thuan ( d6i
voi tnrong hop Ifiy y kien c6 dong bang van ban).
Bi~u 21. Thftm quyen va th~ tlnrc l~y y ki~n cl> dong b~ng van ban d~
thong qua quyet djnh cua Dai h{H dBng cl> dong
Thftm quyen va thS thuc 1§.y y ki~n c6 dong b&ng van ban d€ thong qua quy~t
dinh cua D?i h(>i d6ng c6 dong duqc thvc hi~n theo quy dinh sau day:
1. H9i d6ng quan tri c6 quyen 1§.y y ki~n c6 dong b&ng van ban d€ thong qua
quy~t dinh cua B?i h9i d6ng c6 dong b§.t cu luc nao n~u xet th§.y cfrn thi@t vi lqi ich
cua Cong ty.
2. H9i d6ng quan tri phai chuftn bi phi~u 1§.y y ki~n, dv thao quy~t dinh cua
D~i h9i d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dµ thao quy~t dinh. Phi@u 1§.y y ki~n
kem theo dµ thao quy~t dinh va tai li~u giai trinh phai duqc gui b&ng phuong thuc bao
dam den duqc dia chi dang kY cua rung c6 dong. H9i d6ng quan tri phai dam bao gui,

cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong m9t thai gian hqp ly d€ xem xet bi€u quyet va
phai gui it nh§.t muai ( 10) ngay tru&c ngay h~t h?D nh~n phi@u 1§.y y ki@n.
3. Phi@u 1§.y y ki@n phai c6 cac n9i dung chu y@u sau day:

21


a. Ten, dia chi tru s& chinh, s6 va ngay cftp Giay chung nhan dang ky doanh
nghiep, noi dang ky kinh doanh cua Cong ty;
b. Muc dich lfty y kien;
c. H9, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 Gifty chung minh nhan dan, H9
chieu hoac clurng thuc ca nhan hop phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi
thuong tru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh l~p hoac s6 dang ky kinh doanh cua c6
dong hoac dai dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 chirc; s6 luong c6 phan cua tung
loai va s6 phieu bieu quyet cua c6 dong;
d. Vftn d6 cfrn lfty y kien d€ thong qua quyet dinh;
d. Phuong in bieu quyet bao gom tin thanh, khong tin thanh va khong c6 y
kien d6i voi rung vftn d6 lfty y kien;
e. Thai han phai gtri v6 Cong ty phieu lfty y kiSn da duce tra loi;
g. H9, ten, chtr kY cua Chu tich H9i d6ng quan tri va nguoi dai dien theo phap
luat cua Cong ty.
4. PhiSu lfty y kien da duoc tra 10-i phai c6 chtt ky cua c6 dong la ca nhan, cua
ngiroi dai dien theo uy quyen hoac nguoi dai dien theo phap Iuat cua c6 dong la t6
chirc.
c6 dong c6 th€ giri phieu lfty y kien da tra 10-i dSn cong ty theo mot trong cac hinh
thirc sau day:
a) Gui thu: PhiSu lfty y kien da duce tra loi phai c6 chtr ky cua c6 dong la ca nhan, cua
ngiroi dai dien theo uy quyen hoac ngiroi dai dien theo phap luat cua c6 dong la t6
chirc. Phieu lfty y kiSn gjri ve cong ty phai duce dung trong phong bi din kin va khong
ai diroc quyen ma truce khi ki€m phieu;

b) Gui fax hoac thu di~n tu: PhiSu lfty y kiSn gtri v6 cong ty qua fax hoac thir di~n tu
phai duoc gitr bi m~t den thoi di€m ki€m phieu,
Cac phieu lfty y kiSn giri v6 cong ty sau thoi h(;ln da xic dinh t?i n9i dung phiSu lfty y
kiSn la khong hgp I~. PhiSu lfty y kiSn khong duqc gui ve duqc coi la phiSu khong
tham gia bi€u quySt;
5. H9i d6ng quan tri ki€m phi Su va l~p bien ban ki€m phi Su du6i SlJ chli"ng
kiSn cua Ban ki€m soit ho?c cua c6 dong khong n~m gifr chuc V\l quan ly Cong ty.
Bien ban ki€m phiSu phai c6 cic n9i dung chu ySu sau day:
a. Ten, dia chi tf\l sa chinh, s6 va ngay cftp Gifty chli"ng nh~n dang kY doanh
nghi~p, nai dang kY kinh doanh;
b. Ml}c dfch va cic vftn d6 cfrn lfty y kiSn d€ thong qua quySt dinh;
c. s6 c6 dong v&i t6ng s6 phiSu bi€u quySt da tham gia bi€u quySt, trong d6
phan bi~t s6 phiSu bi€u quySt hgp I~ va s6 bi€u quySt khong hgp I~, kem theo ph\l ll}c
danh sich c6 dong tham gia bi€u quySt;

22


d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien d6i voi tirng
vfin d~;
e. Cac quyet dinh da duce thong qua;
g. HQ, ten, chir ky cua Chu tich H9i dong quan tri, nguoi dai dien theo phap
luat cua Cong ty va cua nguoi giam sat kiem phieu.
Cac thanh vien H9i dong quan tri va ngiroi giam sat kiem phieu phai lien d6·i
chiu trach nhiem v~ tinh trung thuc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chiu
trach nhiern v~ cac thiet hai phat sinh tu cac quyet dinh diroc thong qua do kiem phieu
khong trung thuc, khong chinh xac.
6. Bien ban kiern phieu phai duce cong b6 tren website cua Cong ty trong thoi
han hai rmroi tu (24) gio hoac giri den cac c6 dong trong vong rmroi lam (15) ngay, k6
tu ngay k@t thuc kiem phieu.

7. Phi@u lfiy y ki@n da duce tra Ioi, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet
da duce thong qua va tai lieu c6 lien quan gtri kem theo phieu lfiy y kien d~u phai
duce hru gitr tai tru so chinh cua Cong ty.
8. Quyet dinh duce thong qua theo hinh thtrc lfiy

y ki@n c6 dong

bing van ban

phai duce s6 c6 dong dai dien it nhfit 51 % t6ng s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet chap
thuan va c6 gia tri nhir quyet dinh duce thong qua tai cuoc hop Dai h9i d6ng c6 dong.

Di~u 22. Bien ban hop Dai h()i d6ng cB dong
Ngiroi chu tri Dai h(li dong c6 dong chiu trach nhiem t6 clnrc hru tru cac bien
ban Dai hoi d6ng c6 dong . Bien ban Dai hoi dong c6 dong phai diroc cong b6 tren
website cua Cong ty trong thoi han hai muoi b6n (24) gio hoac giri cho tfrt ca cac c6
dong trong thoi han rmroi lam (15) ngay k6 tu ngay Dai hoi d6ng c6 dong k@t thuc.
Bien ban Dai hoi d6ng c6 dong duce coi la bing clnrng xac thirc vs nhtrng cong viec
da diroc tien hanh tai Dai h(li d6ng c6 dong tm khi c6 y ki@n phan d6i vs n(li dung
bien ban duqc dua ra theo dung thu tl)c quy dinh trong vong muai (10) ngay k6 ill khi
gui bien ban. Bien ban phai duqc l?p bing ti@ng Vi~t, c6 chfr kY xac nh?n cua Chu t9a
dc;ti h9i va Thu kY va duqc l?p theo quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p va BiSu l~ nay.
Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chfr kY cua cac c6 dong dµ h9p va van ban uy quySn
tham dµ phai duqc luu gifr tc;ti tf\l sa chinh cua Cong ty.

Di~u 23. Yeu cftu huy bo quy~t djnh cua D~i h()i d6ng cB dong
Trang thai hc;tn chin muai (90) ngay, k6 ill ngay nh?n duqc bien ban h9p Bc;ti
h(li d6ng c6 dong ho~c bien ban k@t qua ki6m phi@u lfry y kiSn B~i h9i d6ng c6 dong,
c6 dong, thanh vien H('>i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki6m soat, T6ng giam d6c diSu
hanh c6 quy~n yeu cfiu Toa an ho~c Tr9ng tai xem xet, huy bo quySt dinh cua Bc;ti h(li

d6ng c6 dong trong cac truang hqp sau day:

23


1. Trinh tu va thu tuc trieu t~p hop Dai hoi dong c6 dong khong thuc hien
dung theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep va Di~u l~ Cong ty.
2. Trinh tu, thu tuc ra quyet dinh va noi dung quyet dinh vi pham phap Iuat
hoac Di~u l~ Cong ty tnr cac nghi quyet cua D~i hoi dong c6 dong duce thong qua
bing 100% tong s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet la hop phap va c6 hieu luc ngay ca
khi trinh tu va thu tuc thong qua nghi quyet do khong duce tlnrc hien dung nhu quy
dinh,
Truong hop quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong

bi huy

bo theo quyet dinh cua

Toa an hoac Trong tai, ngiroi trieu tap cuoc hop D~i hoi dong c6 dong bi huy bo c6
th~ xem xet t6 chirc Iai Dai h9i d6ng c6 dong trong vong 30 ngay theo trinh nr, thu tuc
quy dinh tai Luat Doanh nghiep va Di~u l~ nay.

VII.

H<)I DONG QUAN TRJ

Di~u 24. Thanh ph~n va nhiem ky cua thanh vien H{H dBng quan tr!
1. s6 hrong thanh vien Hoi d6ng quan tri it nhfit la nam (05) nguoi va nhiSu
nhfit la muoi mot (11) nguoi. Nhiem ky cua H9i d6ng quan tri la nam (05) nam.
Nhiem ky cua thanh vien H9i d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien Hoi

d6ng quan tri c6 th~ duce bau lai voi s6 nhiern ky khong han che. T6ng s6 thanh vien
H9i d6ng quan tri khong di~u hanh hoac thanh vien H9i d6ng quan tri d9c l~p phai
chi€m it nhfit mot phan ba (1/3) tong s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri. s6 hrong t6i
thi~u thanh vien Hoi d6ng quan tri khong dieu hanh/doc l~p duce xac dinh theo
phirong thirc lam tron xuong.
2. Cac c6 dong n~m gitr c6 phan c6 quyen bieu quyet trong thoi han lien rue it
nhfit sau (06) thang c6 quyen g9p s6 quyen bi~u quy€t cua rung ngueri l~i v&i nhau d~
d~ cu cac 1rng vien H9i d6ng quan tri. C6 dong hoi[lc nh6m c6 dong n~m gifr tl:r 5%
d€n du&i 10% t6ng s6 c6 phfrn c6 quySn bi~u quy€t dugc dS cu m(>t (01) ung vien; tl:r
10% den du&i 30% dugc dS cu t6i da hai (02) 1rng vien; tu 30% den du&i 40% dugc
d~ cu t6i da ba (03) 1rng vien; tl:r 40% d€n du&i 50% dugc dS cu t6i da b6n (04) 1rng
vien; tu 50% den du&i 60% dugc dS cu t6i da nam (05) 1rng vien; tu 60% den du6i
70% dugc d~ cu t6i da sau (06) (mg vien; tlr 70% den 80% dugc d~ cu t6i da bay (07)
ung vien; va ru 80% den du&i 90% dugc d~ cu t6i da tam (08) 1rng vien.
3. Truerng hgp s6 lugng cac 1rng vien H9i d6ng quan tri thong qua dS cu va
1rng cu vfin khong du s6 lugng ck thi€t, H(>i d6ng quan tri duong nhi~m c6 th~ d~ cu
them ung cu vien hoi[lc t6 chuc dS cu theo ca ch@ dugc Cong ty quy dinh t~i Quy ch~
n(>i b9 v~ quan tri cong ty. Ca ch~ dS

cu hay

each thuc H9i d6ng quan tri duong

24


nhiern d~ cir {mg cir vien HC)i dong quan tri phai diroc cong b6 ro rang va phai duce

Dai hoi dong c6 dong thong qua truce khi tien hanh d~ cu.
4. Thanh vien HC)i dong quan tri khong con tu each thanh vien HC)i dong quan

tri trong cac tnrong hop sau:
a. Thanh vien do khong du tu each lam thanh vien HC)i dong quan tri theo quy
dinh cua Luat Doanh nghiep hoac bi luat phap cam khong duce lam thanh vien H9i
dong quan tri;
b. Thanh vien do giri don bang van ban xin

tu chtrc d€n tru so chinh cua Cong

ty;
c. Thanh vien d6 bi r6i loan tam than va thanh vien khac cua HC)i dong quan
tri c6 nhirng bang chirng chuyen men chung to nguoi do khong con nang luc hanh vi;
d. Thanh vien do khong tham du cac CUQC hop cua HC)i dong quan tri lien tuc
trong vong sau (06) thang ma khong c6 sir chap thuan cua HC)i d6ng quan tri va H9i
dong quan tri quyet dinh chirc vu cua nguoi nay bi bo trong;
d. Thanh vien do bi bai nhiem theo quyet dinh cua Dai hoi dong c6 dong.
5. H9i d6ng quan tri c6 th~ b6 nhiem nguoi khac tam thoi lam thanh vien H9i
dong quan tri d~ thay th@ ch6 trong phat sinh va thanh vien moi nay phai duce chap
thuan tai Dai hoi d6ng c6 dong ngay ti€p sau do. Sau khi duce D?i hci d6ng c6 dong
chfip thuan, viec b6 nhiem thanh vien moi do duce coi la co hieu hrc vao ngay duce
H9i dong quan tri b6 nhiem. Nhiem ky cua thanh vien HC)i d6ng quan tri moi duce
tinh tu ngay viec b6 nhiem c6 hieu hrc d@n ngay ket thuc nhiem ky cua HC)i d6ng quan
tri. Trong tnrong hop thanh vien moi khong duce Dai h()i d6ng c6 dong chfip thuan,
moi quyet dinh cua H9i dong quan tri cho d@n tnroc thoi di~m di€n ra Dai h()i d6ng c6
dong c6 sµ tham gia bi~u quy@t cua thanh vien H9i d6ng quan tri thay th@ vfin duqc
coi la c6 hi~u lµc.
6. Vi~c bau, b6 nhi~m, bai nhi~m, mi€n nhi~m cac thanh vien H9i d6ng Quan
tri phai duqc cong b6 thong tin theo cac quy dinh cua phap lu~t v~ chling khoan va thi
truang chling khoan
7. Thanh vien HC)i d6ng quan tri c6 th~ khong phai la nguai n~m gifr c6 phan
cua Cong ty.

Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~m V\I ciia Hc)i dang quan trj
1. Ho?t d()ng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu sµ giam sat
va chi d?o cua HC)i d6ng quan tri. H9i d6ng quan tri la ca quan c6 day du quy~n h?n
d~ thµc hi~n tfit ca cac quy~n nhan danh Cong ty tru nhfrng thftm quy~n thu()c v~ D?i
h9i d6ng c6 dong.

25