Đại hội đồng cổ đông 23. Báo cáo của Ban kiểm soát

CÔNG TY C PH N
U T VÀ
KHOÁNG S N AMD GROUP

C NG HÒA XÃ H I CH NGH A VI T NAM
c l p - T do - H nh phúc

S : 01/2017/BC-BKS

Hà N i, ngày 27 tháng 06 n m 2017

BÁOăCÁOăHO Tă NGăC AăBANăKI MăSOÁTăT Iă
IăH Iă NGăC ă ÔNGăTH
NGăNIểNăN Mă2017
Ban ki m soát (“BKS”) Công ty C ph n
i h i đ ng c đông (“ H C ”) th

báo cáo
ph

ng h

A.

HO Tă

u t và Khoáng s n AMD Group (“Công ty”) xin
ng niên 2017 v công tác ho t đ ng n m 2016 và

ng nhi m v n m 2017 v i các n i dung sau:
NGăC AăBANăKI MăSOÁTăVÀăK TăQU ăKI MăTRAăGIÁMăSÁTăN Mă

2016
I.

Nh năxétăv ăcôngătácăqu nălỦăđi uăhànhăc aăCôngătyăn mă2016

1.

Ho tăđ ngăc aăH iăđ ngăqu nătr :
Trong n m 2016, H i đ ng Qu n tr đã t ch c nhi u cu c h p đ tri n khai, th c hi n

các ngh quy t c a

i h i đ ng c đông.

H i đ ng Qu n tr đã ho t đ ng đúng ch c n ng, nhi m v t p trung vào các m c tiêu t i
Ngh quy t c a

i h i đ ng c đông, tuân th đi u l Công ty. H i đ ng Qu n tr đã hoàn

thành t t các m c tiêu

i h i c đông đ ra. Các Ngh quy t ban hành trong các cu c h p c a

H i đ ng Qu n tr có n i dung phù h p v i
2.

i u l và Ngh quy t c a

i h i đ ng c đông.

Côngătácăđi uăhànhăc aăBanăT ngăGiámăđ c:
Ban T ng Giám đ c đã phân công nhi m v cho t ng thành viên đi u hành các công vi c

trong Công ty, th c hi n tri n khai Ngh quy t c a

i h i đ ng c đông, Ngh quy t c a H i

đ ng Qu n tr đ n các thành viên trong Ban T ng Giám đ c, các phòng, ban nghi p v đ th c
hi n.
Nhìn chung, trong n m 2016, Ban T ng Giám đ c đã th c hi n t t nhi m v ch đ o, đi u
hành, tuân th đúng các Ngh quy t c a H i đ ng Qu n tr , phù h p v i ch c n ng, nhi m v
và quy n h n c a Ban T ng Giám đ c Công ty quy đ nh trong
II.
1.

Ho tăđ ngăc aăBanăki măsoátătrongăn mă2016
V ănhânăs ,ăthùălaoăvàăchiăphíăho tăđ ng:
Nhân s c a Ban ki m soát g m 03 thành viên:
-

Bà Nguy n Thúy Nhung

– Tr

ng ban

-

Ông H S B c

– Thành viên

-

Bà Lê Th Hoàng Anh

– Thành viên

i ul .


Thù lao và chi phí ho t đ ng c a Ban ki m soát đ

c th c hi n trong h n m c đúng quy đ nh

t i Ngh quy t và i u l công ty, đ m b o tính hi u qu trong công tác ki m tra, giám sát.
2.

V ăho tăđ ngăc aăBanăki măsoát:
Ban ki m soát đã tham gia đ y đ vào các cu c h p c a H i đ ng Qu n tr và Ban T ng

Giám đ c nh m duy trì th

ng xuyên vi c giám sát các ho t đ ng c a Công ty. Các thành viên

đã nghiêm ch nh th c hi n t t nhi m v đ

c phân công và c ng th

ng xuyên trao đ i đánh

giá tình hình ho t đ ng c a Công ty đ có ý ki n tham gia k p th i.
3.

V ăs ăph iăh păho tăđ ngăgi aăBanăki măsoátăv iăH iăđ ngăQu nătr ăvàăBanăT ngă
Giámăđ c:
Ban ki m soát nh n th y các thành viên H i đ ng Qu n tr và Ban T ng Giám đ c luôn

t o đi u ki n thu n l i đ Ban ki m soát hoàn thành nhi m v mà c đông giao phó. Trong n m
2016, Ban ki m soát đã cùng tham gia các cu c h p H i đ ng Qu n tr , Ban T ng Giám đ c đ
th c hi n vi c giám sát và có ý ki n tr c ti p v các v n đ thu c quy n h n c a Ban ki m soát.
4.

V ăs ăph iăh păho tăđ ngăv iăKi mătoánăđ căl p:
Ban ki m soát luôn duy trì kênh thông tin hi u qu v i Ki m toán đ c l p đ b o đ m

giám sát đ

c ch t l

ng ki m toán báo cáo tài chính c ng nh c p nh t k p th i các k t qu

ki m toán báo cáo tài chính.
III.
1.

K tăqu ăki mătra,ăgiámăsátăn mă2016
Giám sátătìnhăhìnhăth căhi năcácăNgh ăquy tă

iăh iăđ ngăc ăđôngăn mă2016:

N m 2016, H i đ ng Qu n tr và Ban T ng Giám đ c đã th c hi n t t các nhi m v đ
quy t ngh trong ngh quy t
-

c

i h i đ ng c đông nh là:

Th c hi n k ho ch t ng v n đi u l trong n m 2016 đ b o đ m ngu n tài chính ho t
đ ng kinh doanh và ph c v cho các d án đ u t ,

-

Th c hi n t t các ch tr

ng đ u t nh thành l p, góp v n, qu n lý v n góp t i các công

ty con, công ty liên k t, đ u t dài h n khác…
-

Th c hi n t t nhi m v tái c u trúc b máy và các ho t đ ng t i Công ty và các Công ty
thành viên.

2.

Giámăsátătìnhăhìnhătàiăchínhăn mă2016:
Ban ki m soát th c hi n đ nh k trao đ i v i Ki m toán đ c l p v ph m vi ki m toán, k t

qu ki m toán và các v n đ khác c n quan tâm trong h th ng ki m soát n i b .

nh k rà

soát, phân tích thông tin, s li u trên các báo cáo tài chính.
C n c vào các báo cáo đ nh k và s li u phân tích do Ban đi u hành trình bày t i các
cu c h p H i đ ng Qu n tr , Ban ki m soát đánh giá:


Theo k ho ch s n xu t kinh doanh n m 2016 đ

-

ty C ph n

Doanh thu bán hàng và
cung c p d ch v

-

i h i đ ng c đông thông qua, Công

u t và Khoáng S n AMD Group đã th c hi n nh sau:

Ch ătiêu

L i nhu n tr

c

c thu

K ăho ch

Th căhi n

(VN )

(VN )

1.250.150.000.000

1.445.628.914.014

115,5%

70.536.500.000

58.342.764.674

83%

T ăl ăhoànăthành

ánh giá hoàn thành ch tiêu k ho ch:
Hoàn thành ch tiêu k ho ch v doanh thu so v i k ho ch (đ t 115,5%)
Th c hi n ch tiêu v l i nhu n so v i k ho ch đ ra (đ t 83%)

-

Các ch s c b n v tình hình công n , v n vay, tính thanh kho n, hi u qu s d ng tài
s n, trích l p d phòng, v n ch s h u đ u phù h p.

3.

Giámăsátătìnhăhìnhăho tăđ ngăn mă2016:

a)

H th ng giám sát qu n tr
Ban ki m soát đã theo dõi sát sao thông qua vi c trao đ i th

ng xuyên và đóng góp ý

ki n v i H i d ng Qu n tr và Ban T ng Giám đ c v qu n tr r i ro trong ho t đ ng đ u t và
ho t đ ng s n xu t kinh doanh th
ho t đ ng ki m soát s đ

ng xuyên c a Công ty. Nh ng r i ro phát hi n thông qua

c ki n ngh k p th i nh m gi m thi u r i ro, ng n ng a cho phù h p

v i quy đ nh c a pháp lu t và đ m b o l i ích c a các bên liên quan.
b)

H th ng giám sát tài chính
Ban ki m soát đã l p k ho ch, xây d ng ch

ng trình công tác và phân công nhi m v

cho t ng thành viên tri n khai ki m tra giám sát ho t đ ng tài chính c a Công ty. Vi c ho t
đ ng c a Ban ki m soát luôn đ c l p v i ho t đ ng đi u hành c a Công ty. Trong quá trình tác
nghi p, Ban ki m soát có đ y đ ngu n l c c n thi t và quy n ti p c n thông tin đ h tr vi c
hoàn thành nhi m v .
Trong n m 2016, Ban ki m soát đã th c hi n ki m tra các Báo cáo tài chính công ty m ,
công ty con và các công ty liên k t thu c Công ty. N i dung ki m tra ch y u:
-

Ki m tra vi c ban hành và th c hi n các quy ch , quy trình nghi p v

-

Ki m tra vi c tuân th pháp lu t, đi u l và các quy đ nh

-

Ki m tra vi c th c hi n ch đ báo cáo v i Công ty

-

Ki m tra tình hình tài chính các Công ty


c)

K t qu đánh giá s tuân th pháp lu t, đi u l và các quy đ nh
Ban ki m soát nh n th y không có r i ro đáng k trong h th ng quy trình qu n lý c a

Công ty c ng nh vi c tuân th pháp lu t, đi u l và quy đ nh c a các cá nhân và đ n v liên
quan. Các k ho ch hành đ ng nh m hoàn thi n h th ng ki m soát theo khuy n ngh c a Ban

ki m soát c ng đ
4.

c các kh i đi u hành trong Công ty tri n khai đ y đ .

Th măđ nhăbáoăcáoătàiăchính,ăbáoăcáoăc aăH iăđ ngăQu nătr ,ăbáoăcáoăc aăBanăT ngă
Giámăđ c

a)

Th m đ nh báo cáo tài chính n m 2016
C n c vào

i u l Công ty, Ban ki m soát đã th c hi n th m đ nh Báo cáo tài chính n m

2016 c a Công ty và th ng nh t:
Báo cáo tài chính n m 2016 c a Công ty đã ph n ánh đ y đ tình hình ho t đ ng kinh
doanh, tài chính c a Công ty và đ

c trình bày theo các m u báo cáo quy đ nh, phù h p v i

các Chu n m c k toán Vi t Nam và các quy đ nh hi n hành.
Báo cáo tài chính n m 2016 c a Công ty đã ph n ánh đ y đ , k p th i, trung th c, h p lý
các khía c nh tr ng y u tình hình tài chính c a Công ty t i th i đi m 31/12/2016, c ng nh k t
qu ho t đ ng kinh doanh n m 2016.
b)

Th m đ nh báo cáo c a H i đ ng Qu n tr :
Báo cáo ho t đ ng c a H i đ ng Qu n tr đã ph n ánh đ y đ , trung th c các ho t đ ng

c ng nh ch đ o đi u hành ho t đ ng c a Công ty, các Ngh quy t c a H i đ ng Qu n tr phù
h p v i quy đ nh c a Pháp lu t,
c)

i u l Công ty.

Th m đ nh báo cáo c a Ban T ng Giám đ c:
Báo cáo c a Ban T ng Giám đ c đã ph n ánh đ y đ , trung th c và h p lý k t qu ho t

đ ng kinh doanh c a Công ty n m 2016. Các quy t đ nh trong đi u hành kinh doanh c a Ban
T ng Giám đ c đ u phù h p và tuân th pháp lu t,

i u l c ng nh các Ngh quy t c a H i

đ ng Qu n tr , Ngh quy t c a c dông.
IV.
1.

K tălu năvàăki năngh ă
K tălu n
Trong n m 2016, Ban ki m soát ch a phát hi n s b t th

c a Công ty, không nh n đ
ng

ng nào trong các ho t đ ng

c b t k ki n ngh nào c a C đông, không nh n đ

c ý ki n c a

i lao đ ng nào g i đ n Ban ki m soát v sai ph m c a H i đ ng qu n tr , Ban T ng Giám

đ c trong quá trình th c hi n nhi m v . Các ho t đ ng c a Công ty trong n m 2016 đ u tuân
th quy đ nh c a pháp lu t,

i u l Công ty và Ngh quy t c a

i h i đ ng c đông.


2.

Ki năngh
Ban ki m soat ki n ngh Công ty ti p t c hoàn thi n c ch xây d ng h th ng ki m tra

n i b , b sung các quy ch , quy trình cho các nghi p v kinh doanh đ đ m b o các ho t đ ng
hi u qu và phù h p v i đà phát tri n c a Công ty.
Ki n ngh Công ty c ng c , đào t o, hoàn thi n b máy nhân s có chuyên môn, trình đ
cao đ đáp ng k p th i v i s phát tri n c a Công ty.
H i đ ng Qu n tr , Ban T ng Giám đ c th c hi n ch đ báo cáo th

ng xuyên theo Quy

ch qu n lý công ty tr c thu c, quy đ nh n i b và k p th i g i cho Ban ki m soát.
Các v n b n, quy đ nh n i b , báo cáo đ nh k đ
thành viên c n đ

c ban hành t i Công ty và các Công ty

c đ ng th i g i t i Ban ki m soát trong th i gian s m nh t nh m n m b t

tình hình và có đ xu t h
B.

K ăHO CHăHO Tă

I.

Nhi măv ăchungă

ng x lý b o v quy n l i cho c đông và ng

i lao đ ng.

NGăN Mă2017ăC AăBANăKI MăSOÁT

Ban ki m soát ti p t c th c hi n nhi m v thay m t c đông đ ki m soát m i ho t đ ng
kinh doanh, qu n tr và đi u hành c a Công ty.
Ban ki m soát s duy trì và t ng c

ng công tác ki m soát đ nh k theo

i u l Công ty

và quy ch ho t đ ng c a Ban ki m soát, đ m b o các ho t đ ng c a Công ty luôn tuân th các
quy đ nh c a pháp lu t, góp ph n vào s phát tri n c a Công ty, đ m b o l i ích cúa các c
đông và quy n l i c a ng
II.

i lao đ ng

Nhi măv ăc ăth ăn mă2017ă
Nh m th c hi n t t các m c tiêu n m 2017, Ban ki m soát ph n đ u th c hi n t t các

ch c n ng nhi m v c th mà
-

i u l Công ty quy đ nh nh sau:

Ki m tra, ki m soát ch t ch các ho t đ ng qu n tr , đi u hành và s n xu t c a Công ty và
các Công ty thành viên thông qua ho t đ ng c a Ki m toán đ c l p và các ho t đ ng tr c
ti p c a Ban ki m soát.

-

Th c hi n giám sát và ki m tra n i b Công ty và các Công ty thành viên m t cách th

ng

xuyên theo ch đ ki m tra đ nh k và ki m tra đ t xu t.
-

Ki m tra tình hình s n xu t kinh doanh hàng n m c a Công ty đã đ

c

i h i đ ng c

đông thông qua, soát xét báo cáo tài chính hàng quý, báo cáo bán niên, báo cáo hàng n m.

-

m b o đ i di n Ban ki m soát tham d đ y đ các cu c h p c a H i đ ng Qu n tr đ
n m b t tình hình qu n tr và ho t đ ng s n xu t kinh doanh c a Công ty, đ ng th i đ a
ra các c nh báo k p th i đ m b o l i ích c đông.


-

Ki m soát tình hình góp v n và tham gia qu n lý góp v n, hi u qu v n góp vào các Công
ty thành viên, Công ty liên k t c a Công ty.

-

T v n cho H i đ ng qu n tr các ý ki n chuyên môn nh m nâng cao hi u qu s d ng
v n, s d ng tài s n c a Công ty.

-

N m b t các c ch , chính sách ban hành nh m ki n ngh s a đ i b sung nh ng v n đ
còn ch a phù h p, gi m thi u nh ng r i ro trong vi c đi u hành, qu n lý ho t đ ng s n
xu t kinh doanh c a Công ty.

-

Ph i h p ho t đ ng gi a Ban ki m soát v i H i đ ng Qu n tr , Ban T ng Giám đ c và c
đông trên tinh th n h p tác đ mang l i hi u qu cao.
Trên đây là Báo cáo ho t đ ng c a Ban ki m soát n m 2016 và ph

n m 2017 trình

i h i đ ng c đông th

ng h

ng ho t đ ng

ng niên n m 2017 c a Công ty C ph n

u t và

khoáng s n AMD Group. Ban ki m soát cam k t luôn sát cánh đ a ho t đ ng c a Công ty ngày
càng l n m nh theo đúng m c tiêu, chi n l

c đ ra.
TMăBANăKI MăSOÁT
TR
NGăBAN

Nguy năThúyăNhung