Đại hội đồng cổ đông 6. Dự thảo quy chế bầu cử thành viên Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát nhiệm kỳ 2017 2022

CÔNG TY C PH N
U T VÀ
KHOÁNG S N AMD GROUP

C NG HÒA XÃ H I CH NGH A VI T NAM
c l p – T do – H nh phúc

______________________

____________________________________

Hà N i, ngày 27 tháng 06 n m 2017
D

TH O
QUY CH B U C
THÀNH VIÊN H I
NG QU N TR VÀ THÀNH VIÊN BAN KI M SOÁT
NHI M K 2017 - 2022
___________________________________

-

C n c Lu t Doanh nghi p s 68/201́/QH1̀ và các v n b n h ng d n thi hành;
C n c Lu t Ch ng khoán sô 70/2006/QH11 ngay 29/06/2006; Lu t Ch ng khoán
s a đ i b sung s 62/2010/QH ngày 2́/11/2010;
Thông t s 121/2012/TT-BTC ngày 26/07/2012 c a B Tài chính quy đ nh v qu n
tr công ty áp d ng cho các công ty đ i chúng;
C nc
i u l t ch c và ho t đ ng c a Công ty C ph n
u t và Khoáng s n

AMD Group,

CH
NG I
QUY NH CHUNG
i u 1. Ph m vi đi u ch nh vƠ đ i t ng th c hi n b u c
1.1. Quy ch này đ c s d ng cho vi c b u c thành viên H i đ ng qu n tr
(“H QT”) và thành viên Ban Ki m soát (“BKS”) Công ty C ph n
u t và
Khoáng s n AMD Group (“Công ty”) nhi m k 2017 – 2022 t i
i h i đ ng
c đông th ng niên n m 2017 (“ H C ” ho c “ i h i”).
1.2.
i t ng th c hi n b u c : Là các c đông s h u c ph n có quy n bi u quy t
ho c ng i đ c y quy n d h p có quy n bi u quy t (theo danh sách c đông do
Trung tâm L u ký Ch ng khoán Vi t Nam l p t i ngày 08/06/2017) có m t t i i
h i.
CH
NG II
C , NG C THÀNH VIÊN H I
NG QU N TR
VÀ THÀNH VIÊN BAN KI M SOÁT
i u 2. Tiêu chu n vƠ đi u ki n làm thành viên H i đ ng qu n tr và thành viên
Ban Ki m soát
2.1. Tiêu chu n và đi u ki n làm thành viên H QT: ng viên ph i đáp ng đ c
các tiêu chu n, đi u ki n đ tr thành thành viên H QT theo quy đ nh t i
i u 151 Lu t Doanh nghi p, c th nh sau:
a. Có đ n ng l c hành vi dân s , không thu c đ i t ng b c m qu n lý doanh
nghi p theo quy đ nh c a Lu t Doanh nghi p;
b. Có trình đ chuyên môn, kinh nghi m trong qu n lý kinh doanh ho c trong ngành,

ngh kinh doanh ch y u c a Công ty và không nh t thi t ph i là c đông c a Công ty;
1


Thành viên H QT Công ty có th đ ng th i là thành viên H QT c a công ty khác.
Tiêu chu n và đi u ki n làm thành viên Ban Ki m soát: ng viên ph i đáp ng
đ c các tiêu chu n, đi u ki n đ tr thành thành viên BKS theo quy đ nh t i
i u 164 Lu t Doanh nghi p và i u l c a Công ty, c th nh sau:
a. Có n ng l c hành vi dân s đ y đ và không thu c đ i t ng b c m thành l p
và qu n lý doanh nghi p theo quy đ nh c a Lu t Doanh nghi p;
b. Không ph i là v ho c ch ng, cha đ , cha nuôi, m đ , m nuôi, con đ , con
nuôi, anh ru t, ch ru t, em ru t c a thành viên H i đ ng qu n tr , T ng giám
đ c và ng i qu n lý khác;
c. Không đ c gi các ch c v qu n lý công ty; không ph i là ng i trong b ph n
k toán, tài chính c a Công ty và không ph i là thành viên hay nhân viên c a công
ty ki m toán đ c l p đang th c hi n vi c ki m toán báo cáo tài chính c a Công ty;
d. Thành viên Ban Ki m soát không nh t thi t ph i là c đông ho c ng i lao
đ ng c a công ty;
e.
i v i v trí Tr ng Ban ki m soát ph i là k toán viên ho c ki m toán viên
chuyên nghi p và ph i làm vi c chuyên trách t i Công ty.
i u 3.
c
ng viên H QT, BKS vƠ s l ng thƠnh viên đ c b u
3.1.
c ng viên H QT và BKS
a. Các c đông n m gi c ph n có quy n bi u quy t trong th i h n liên t c ít
nh t sáu (06) tháng có quy n t mình ho c cùng nhau l p nhóm đ ng c / đ
c ng viên cho v trí thành viên H QT và BKS.
b. C đông ho c nhóm c đông n m gi t 5% đ n d i 10% t ng s c ph n có

quy n bi u quy t đ c đ c m t (01) ng viên; t 10% đ n d i 30% đ c đ c
t i đa hai (02) ng viên; t 30% đ n d i 40% đ c đ c t i đa ba (03) ng viên;
t 40% đ n d i 50% đ c đ c t i đa b n (04) ng viên; t 50% đ n d i 60%
đ c đ c t i đa n m (05) ng viên; t 60% tr lên đ c đ c đ s l ng thành
viên đ c b u t i đa quy đ nh t i Kho n 3.2 và Kho n 3.3 c a i u này.
3.2. S l ng thành viên H QT đ c b u là: 06 ng i;
3.3. S l ng Thành viên BKS đ c b u là: 03 ng i.
i u 4. H s tham gia đ c , ng c thƠnh viên H QT và BKS
4.1. H s tham gia ng c , đ c thành viên H QT và BKS bao g m:
a.
n đ c , ng c thành viên H QT, BKS (theo m u);
b. S y u lý l ch do ng viên t khai (theo m u);
c. B n sao Ch ng minh nhân dân/c n c c công dân/h chi u và các b ng c p ch ng
nh n trình đ h c v n;
d. Gi y y quy n đ c h p l (trong tr ng h p c đông y quy n cho ng i khác đ c );
e. Gi y xác nh n s c ph n mà c đông (n u t ng c ) ho c c đông, nhóm c
đông (n u đ c ) s h u liên t c trong vòng 06 tháng g n nh t ho c gi y t
t ng đ ng c a Công ty Ch ng khoán n i c đông ho c nhóm c đông đó
m tài kho n ho c c a Trung tâm l u ký Ch ng khoán Vi t Nam (tính đ n
ngày 08/06/2017 - ngày ch t Danh sách c đông h p H C th ng niên
2017 c a Công ty).

c.
2.2.

2


4.2.

4.3.

đ m b o công tác ki m tra h s và công tác chu n b tài li u trình
ih i
c a Ban T ch c, h s tham gia ng c /đ c ph i đ c g i v Ban t ch c
i h i c a Công ty tr c 15h00 ngày 27/06/2017 theo đ a ch sau đây:
Công ty C ph n u t vƠ Khoáng s n AMD Group
a ch tr s chính: T ng 9, Tòa nhà Suced, s 108 ph Nguy n Hoàng,
ph ng M
ình 2, qu n Nam T Liêm, thành ph Hà N i, Vi t Nam.
i n tho i: 024.3292 9222 - ma y le : 418
Fax: 024.3291 9222
Email:
Ch nh ng h s đ c / ng c đáp ng đ đi u ki n đ c / ng c và nh ng
ng viên đáp ng đ đi u ki n t ng ng c a thành viên H QT, BKS m i
đ c đ a vào danh sách ng viên công b t i
i h i.

CH
NG III
B U C THÀNH VIÊN H I
NG QU N TR
VÀ THÀNH VIÊN BAN KI M SOÁT
i u 5. Ph ng th c b u c và nguyên t c trúng c
5.1. Vi c b u thành viên H QT và BKS đ c th c hi n thông qua vi c b phi u
kín theo ph ng th c b u d n phi u.
5.2. M i c đông có t ng s phi u bi u quy t t ng ng v i t ng s c ph n có
quy n bi u quy t (bao g m s h u và đ c y quy n) nhân v i s thành viên
đ c b u;
5.3. C đông có th d n h t t ng s phi u bi u quy t cho m t ho c m t s

ng
viên;
5.4. T ng s phi u b u cho các ng viên c a m t c đông không v t quá t ng s
phi u b u đ c phép c a c đông đó.
i u 6. Phi u b u và ghi phi u b u
6.1. M i c đông/ng i đ c y quy n d h p s đ c c p m t Phi u b u c thành
viên H QT và m t Phi u b u c thành viên BKS, trên đó có ghi mã s c
đông, s c ph n và t ng s phi u b u c a c đông t ng ng v i s thành
viên đ c b u, danh sách các ng viên đ c đ c . Phi u đ c đóng d u c a
Công ty.
6.2. Phi u b u c h p l khi có đ các đi u ki n sau:
a. Phi u b u cho ng viên có tên trong danh sách và trong ph m vi s l ng
thành viên c n b u đã đ c H C th ng nh t thông qua tr c khi ti n hành
b phi u.
b. T ng s phi u b u nh h n ho c b ng (≤) t ng s phi u b u đ c phép c a c
đông đó (t ng s phi u b u đ c phép b ng s c ph n có quy n bi u quy t
nhân v i s thành viên đ c b u).
c. Không thu c tr ng h p quy đ nh t i m c 6.3 i u này.
6.3. Phi u b u c không h p l n u thu c m t trong các tr ng h p sau:
a. Phi u b u c không ph i do Ban t ch c
i h i phát ra;
b. Phi u b u c không có d u c a Công ty;
3


c.

d.
e.
f.

g.
h.
6.4.
6.5.
a.

Phi u b u c b rách, g ch, t y xóa, s a ch a, ghi thêm tên ng viên không
thu c danh sách ng viên đã đ c công b t i
i h i tr c khi ti n hành b
phi u;
Phi u b u c ghi thêm nh ng thông tin khác, thêm ký hi u không phù h p;
Phi u b u c có t ng s phi u b u cho nh ng ng viên v t quá t ng s phi u
b u c a c đông đó đ c quy n b u;
Phi u b u cho t ng s ng viên v t quá s l ng thành viên đ c b u;
Phi u không ký tên và ghi rõ h tên;
Phi u b u c n p cho Ban ki m phi u sau khi vi c b phi u k t thúc và hòm
phi u đã đ c niêm phong.
Các Phi u b u c không h p l không đ c tính vào k t qu b u c .
Cách ghi Phi u b u c :
C đông có quy n l a ch n các cách ghi phi u nh sau:
- Ghi s phi u mu n b u vào c t S phi u b u:
+ Khi đ ng ý b u cho ng viên, c đông vi t s phi u mu n b u vào c t “S
phi u b u” t i dòng t ng ng v i tên ng viên đó. S phi u này không v
quá t ng s phi u bi u quy t c a c đông.
+

b.

t

N u không b u cho ng viên nào, c đông đi n s “0” ho c b tr ng c t “S
phi u b u” t i dòng t ng ng v i tên ng viên đó.

Tích d u (x) ho c d u () vào c t S phi u b u:
+ Khi đ ng ý b u d n toàn b phi u cho 1 ng viên: tích vào c t S phi u b u t i

dòng t ng ng v i tên ng viên đó.
+ Khi b u đ u phi u cho các ng viên: tích vào c t S phi u b u t i dòng t ng
ng v i tên c a t t c ng viên.
c. C đông/đ i di n y quy n c a c đông d h p có th d n phi u b u cho m t ho c
m t s ng viên ho c không b u cho ng viên nào.
6.6. Tr ng h p c đông trong quá trình ghi Th b u c b nh m l n, v i đi u ki n
ch a b vào Hòm phi u, thì đ c quy n tr c ti p g p Tr ng ban ki m phi u
đ đ i l i Th b u c nh m đ m b o quy n l i cho c đông.
i u 7. Nguyên t c b phi u b u c thƠnh viên H QT và BKS
7.1. Ban ki m phi u s l p Hòm phi u b u thành viên H QT và BKS. Ban ki m
phi u ti n hành ki m tra (các) Hòm phi u tr c s ch ng ki n c a các c
đông.
7.2. Vi c b phi u đ c b t đ u t khi có hi u l nh c a Ch t a cu c h p ho c
Tr ng ban ki m phi u và k t thúc khi c đông cu i cùng b phi u b u vào
Hòm phi u ho c sau 15 phút k t th i đi m b t đ u tùy thu c vào s vi c nào
đ n tr c. Sau khi k t thúc vi c b phi u, hòm phi u s đ c Ban ki m phi u
niêm phong tr c s ch ng ki n c a các c đông.
7.3. Vi c ki m phi u đ c ti n hành ngay sau khi vi c b phi u k t thúc và Hòm
phi u đ c niêm phong.
4


K t qu ki m phi u đ c l p thành v n b n và đ c Tr ng Ban kiêm phiêu công
b tr c i h i.

i u 8. Nguyên t c trúng c thƠnh viên H QT và BKS
8.1. Ng i trúng c thành viên H QT/ thành viên BKS đ c xác đ nh theo s
phi u b u tính t cao xu ng th p, b t đ u t ng viên có s phi u b u cao nh t
cho đ n khi đ s thành viên c n b u c .
8.2. Tr ng h p có t hai (02) ng viên tr lên đ t cùng s phi u b u cao nh t nh
nhau thì
i h i đ ng c đông s ti n hành b u l i trong s các ng viên có s
phi u b u ngang nhau.
i u 9. Công b k t qu ki m phi u
9.1. C n c vào Biên b n ki m phi u, k t qu b u c ph i đ c Ban Ki m phi u
công b ngay t i
i H i.
9.2. N i dung Biên b n ki m phi u bao g m: T ng s c đông tham gia và y
quy n d h p, t ng s c đông tham gia b phi u, s phi u h p l , s phi u
không h p l , s phi u b u cho t ng ng viên vào H QT/BKS;
9.3. K t qu trúng c s đ c ghi nh n t i Ngh quy t c a
i H i.
i u 10. Nh ng khi u n i v vi c b u và ki m phi u:
Nh ng khi u n i v vi c b u c và ki m phi u t i
i h i s do Ch to
i
h i gi i quy t và đ c ghi vào biên b n cu c h p H C .
i u 11. Hi u l c thi hành
Quy ch b u c này g m 03 Ch ng, 11 i u, có hi u l c sau khi đ c H C
thông qua và ch áp d ng cho vi c b u thành viên H i đ ng qu n tr và b u Thành
viên Ban Ki m soát nhi m k 2017-2022 t i cu c h p
i h i đ ng c đông
th ng niên n m 2017 c a Công ty.

7.4.

T.M

IH I
NG C
ÔNG
CH T CH H QT

Nguy n Ti n

5

c