Đấu giá quyền khai thác khoáng sản theo luật khai thác khoáng sản năm 2010 (tt)

VIỆN HÀN LÂM
KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM
HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

NGUYỄN THỊ THU PHƯƠNG

ĐẤU GIÁ QUYỀN KHAI THÁC KHOÁNG SẢN
THEO LUẬT KHOÁNG SẢN NĂM 2010

Chuyên ngành: Luật kinh tế
Mã số
: 60 38 01 07

TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI, 2017


Công trình được hoàn thành tại:
Học viện Khoa học Xã hội

Người hướng dẫn khoa học:
PGS.TS. VŨ THỊ DUYÊN THỦY
Phản biện 1: PGS.TS VŨ THỊ DUYÊN THUỶ
Phản biện 2: TS. NGUYỄN VĂN PHƯƠNG

Luận văn được bảo vệ trước Hội đồng chấm luận văn thạc sĩ
họp tại: Học Viện Khoa học Xã hội vào lúc: 13 giờ 30 phút, ngày 28
tháng 10 năm 2017

Có thể tìm hiểu luận văn tại:

- Thư viên Học viện Khoa học Xã hội


MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài
Việt Nam có nguồn tài nguyên thiên nhiên phong phú nhưng thu
nhập lại chiểm chỉ 16% đến 17 % tổng thu ngân sách Quốc gia.
Trước đây cấp phép khai thác khoáng sản theo cơ chế xin cho, việc
khai thác trái phép xảy ra nhiều.
Đấu giá là hình thức mới trong hoạt động khai thác khoáng
sản trong cả nước, việc tổ chức đấu giá quyền khai thác khoáng sản
sẽ là cơ sở quan trọng, tạo ra sân chơi minh bạch cho các doanh
nghiệp khai thác khoáng sản, tăng hiệu quả kinh tế.
Bên cạnh đó, việc cấp quyền khai thác khoáng sản sẽ góp
phần quản lý chặt chẽ hoạt động khai thác, sử dụng hợp lý, tiết kiệm
khoáng sản, tăng thu ngân sách, loại bỏ những doanh nghiệp thiếu
năng lực. Qua đó, tăng cường công tác quản lý, tạo nguồn xây dựng
cơ sở hạ tầng, phúc lợi công cộng cho các địa bàn diễn ra hoạt động
khai khoáng.
2. Tình hình nghiên cứu đề tài
Bán đấu giá tài sản nói chung nhận được sự quan tâm, tìm hiểu
của các tác giả và đã có một số công trình nghiên cứu, bài viết về vấn
đề này. Đối với hoạt động đấu giá quyền khai thác khoáng sản thì đây
là một vấn đề khá mới mẻ, thực tiễn hoạt động này diễn ra còn nhiều
vướng mắc.
Nghiên cứu pháp luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản ở
Việt Nam nói chung chưa có nhiều công trình nghiên cứu. Công trình
nghiên cứu, tìm hiểu thực tiễn thi hành pháp luật về đấu giá quyền
khai thác khoáng sản do còn ít, nghiên cứu chung về pháp luật đấu
giá quyền khai thác khoáng sản đem lại cái nhìn tổng quan về hệ

thống pháp luật, đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng
pháp luật ở quy mô toàn quốc góp phần quan trọng vào việc đánh giá

1


hiệu quả thi hành pháp luật về đấu giá quyền khai thác nguồn tài
nguyên thiên nhiên của toàn dân trong thực tiễn.
3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu
Mục đích: Nghiên cứu những vấn đề lý luận về đấu giá quyền
khai thác khoáng sản cũng như tìm hiểu thực trạng thi hành các quy
định về vấn đề này, đồng thời nhận diện những tồn tại và bất cập
trong các quy định của pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật nhằm
đưa ra một số đề xuất giải pháp, góp phần hoàn thiện các quy định
của pháp luật.
Nhiệm vụ: Nghiên cứu các quy định về đấu giá quyền khai
thác khoáng sản, tìm hiểu các chính sách và văn bản liên quan, đánh
giá vai trò của công tác đấu giá quyền khai thác khoáng sản và tầm
quan trọng của việc hoàn thiện các quy định của pháp luật về đấu giá
quyền khai thác khoáng sản.
4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
Đối tượng nghiên cứu: Các vấn đề lý luận về pháp luật đấu giá
quyền trong hoạt động khai thác khoáng sản, các văn bản, các luật
định của nước ta về bán đấu giá trong hoạt động khai khoáng
Phạm vi nghiên cứu: đề tài tập trung nghiên cứu những vấn đề
về đấu giá quyền khai thác khoáng sản với tính chất là một hình thức
để Nhà nước cấp quyền khai thác tài nguyên thiên nhiên có thu tiền
cấp quyền khai thác khoáng sản, có đối chiếu với thực tiễn thi hành
pháp luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản theo Luật khoáng
sản số 60/2010/QH12 ngày 17 tháng 11 năm 2010.

5. Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu
Trên cơ sở phương pháp luận Mác – Lê nin với phép biện
chứng khoa học duy vật và biện chứng khoa học lịch sử, tư tưởng Hồ
Chí Minh và chính sách, pháp luật của Nhà nước trong lĩnh vực đấu
giá khoáng sản.

2


Các phương pháp sử dụng để nghiên cứu đề tài bao
gồm: phương pháp thống kê, phương pháp tổng hợp, phương pháp
phân tích, phương pháp đánh giá: được sử dụng để phân tích, tổng
hợp số liệu thu thập được, phương pháp so sánh: phương pháp này
được sử dụng để đối chiếu các quy định của pháp luật, tìm ra các
điểm bất cập, chưa phù hợp, chưa thống nhất trong hệ thống pháp
luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản nói chung theo Luật
khoáng sản số 60/2010/QH12 ngày 17 tháng 11 năm 2010 để đưa ra
kiến nghị giải pháp và nâng cao hiệu quả công tác thực thi pháp luật
về đấu giá quyền khai thác khoáng sản trong thực tiễn, phương pháp
thu thập, kế thừa các tài liệu đã có: kết quả nghiên cứu của đề tài có
sự tiếp thu, kế thừa các thông tin, tài liệu, các số liệu của các nghiên
cứu trước đó, trên cơ sở đó phân tích, đánh giá các quy định của pháp
luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản, nhìn nhận những bất cập
của pháp luật về vấn đề này để đề xuất các giải pháp để hoàn thiện.
6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn
Về mặt lý luận, nghiên cứu đề tài sẽ đem đến cái nhìn tổng
quan về thực trạng quy định của pháp luật và việc thi hành pháp luật
về đấu giá quyền khai thác khoáng sản, trên cơ sở nghiên cứu cụ thể
việc áp dụng pháp luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản theo
Luật khoáng sản số 60/2010/QH12 ngày 17 tháng 11 năm 2010.

Về mặt thực tiễn, qua quá trình nghiên cứu đề tài sẽ đưa ra
những giải pháp cụ thể nhằm nâng cao hiệu quả công tác đấu giá
quyền khai thác khoáng sản theo Luật khoáng sản số 60/2010/QH12
ngày 17 tháng 11 năm 2010.
7. Cơ cấu của luận văn
Ngoài lời mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo. Đề
tài được kết cấu thành 03 chương:

3


Chương 1: Những vấn đề lý luận về Bán đấu giá quyền khai thác
khoáng sản
Chương 2: Thực trạng các quy định pháp luật về Bán đấu giá quyển
khai thác khoáng sản theo Luật khoáng sản năm 2010
Chương 3: Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu
quả hoạt động đấu giá quyền khai thác khoáng sản theo Luật khoáng
sản năm 2010.
Chương 1
NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BÁN ĐẤU GIÁ QUYỀN
KHAI THÁC KHOÁNG SẢN
1.1 Khái niệm và đặc điểm của đấu giá quyền khai thác khoáng
sản
1.1.1 Khái niệm khoáng sản và khai thác khoáng sản
1.1.1.1 Khái niệm khoáng sản
Định nghĩa khoáng sản:
Khoáng sản là tài nguyên hầu hết không tái tạo được, là tài sản
quan trọng của quốc gia. Việc khai thác sử dụng khoáng sản tiềm ẩn
những nguy cơ gây ô nhiễm, suy thoái đến môi trường đồng thời tác
động đến sức khỏe con người.

Phân loại khoáng sản:
Căn cứ theo chức năng sử dụng, khoáng sản có thể được phân ra
làm ba nhóm lớn là khoáng sản kim loại (sắt, thiếc, vàng, kim loại
phóng xạ, kim loại đất hiếm...), khoáng sản phi kim loại (muối mỏ,
kim cương, đá vôi…), khoáng sản cháy (than đá, dầu khí…)
Căn cứ theo mục đích và công dụng, khoáng sản có thể được
phân thành các nhóm sau: khoáng sản nhiên liệu hay nhiên liệu hóa
thạch (dầu mở, than…), khoáng sản phi kim, khoáng sản kim loại,
nhiên liệu đá màu (đá mã não, đá hổ phách…), thủy khoáng (nước

4


khoáng, nước ngọt ngầm dưới lòng đất), nhiên liệu khoáng- hóa:
Apatit và các muối khoáng khác.
1.1.1.2 Khái niệm khai thác khoáng sản
Khoản 7 Điều 2 Luật khoáng sản số 60/2010/QH12 ngày 17
tháng 11 năm 2010 định nghĩa: “Khai thác khoáng sản là hoạt động
nhằm thu hồi khoáng sản, bao gồm xây dựng cơ bản mỏ, khai đào,
phân loại, làm giàu và các hoạt động khác có liên quan”.
Khoản 5 Điều 2 có Luật khoáng sản số 60/2010/QH12 ngày 17
tháng 11 năm 2010 quy định “Hoạt động khoáng sản bao gồm hoạt
động thăm dò khoáng sản, hoạt động khai thác khoáng sản”. Theo đó,
hoạt động khai thác khoáng sản là một trong những hoạt động
khoáng sản nên hoạt động khai thác khoáng sản mang những đặc
điểm sau:
1.1.2 Khái niệm quyền khai thác khoáng sản
Khái niệm: Quyền khai thác là những quyền năng của người,
sử dụng bàn tay và trí óc con người để biến những tiềm năng trở
thành tài sản, nguồn năng lượng phục vụ đời sống của chính con

người, được pháp luật quy định và đảm bảo thực hiện trong quá trình
khai thác và sử dụng tài nguyên.
1.1.3 Khái niệm đấu giá quyền khai thác khoáng sản
Đấu giá là một phương thức bán hàng đặc biệt, nó hình thành
từ khi xã hội hình thành nền kinh tế hàng hoá, trong đó có người bán,
người mua, có hàng hoá và có sự cạnh tranh về giá cả. Như vậy, bán
đấu giá là một hoạt động kinh tế, dân sự diễn ra theo quy luật vận
hành của nền kinh tế thị trường.
Đến nay, bán đấu giá tài sản được điều chỉnh theo tại Điều 2
Nghị định số: 17/2010/NĐ-CP ngày 04/3/2010 của Chính phủ (có
hiệu lực kể từ ngày 01/7/2010), trong đó nêu rõ: “Bán đấu giá tài sản
là hình thức bán tài sản công khai theo phương thức trả giá lên, có từ

5


hai người trở lên tham gia đấu giá theo nguyên tắc, trình tự, thủ tục
được quy định tại Nghị định này. Phương thức trả giá lên là phương
thức trả giá từ thấp lên cao cho đến khi có người trả giá cao nhất” .
Tuy có nhiều cách định nghĩa bán đấu giá tài sản, song về cơ
bản đều dựa trên những đặc điểm chung .Vì vậy có thể khái quát về
khái niệm đấu giá tài là: Hình thức mua bán công khai và được tổ
chức theo những nguyên tắc, trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định
nhằm mục đích bán được tài sản ở giá cao nhất; người trả giá cao
nhất đối với tài sản sẽ mua được tài sản đó.
Từ nhận thức chung về bán đấu giá tài sản và thực tiễn tổ chức,
thực hiện bán đấu giá quyền khai thác khoáng sản ở nước ta trong
thời gian qua, có thể đưa ra khái niệm: “Đấu giá quyền khai thác
khoáng sản do Nhà nước giao là một hình thức mua – bán tài sản
đặc biệt, được tổ chức công khai theo những nguyên tắc, trình tự, thủ

tục theo quy định của pháp luật, do người bán đấu giá điều hành
nhằm bán được quyền sử khai thác cho người mua (tổ chức, cá nhân
có nhu cầu khai thác khoáng sản) với giá cao nhất. Người trúng đấu
giá quyền khai thác khoáng sản là người trả giá cao nhất và ít nhất
bằng giá khởi điểm đã đưa ra.
1.1.4. Đặc điểm đấu giá quyền khai thác khoáng sản.
Thứ nhất, trong đấu giá quyền khai thác khoáng sản, “Bên” có tài
sản bán đấu giá và điều hành việc đấu giá là các cơ quan quản lý nhà
nước về khoáng sản có thẩm quyền theo quy định của pháp luật, đại diện
cho chủ sở hữu toàn dân về khoáng sản được quyền quy định, xét mức
giá khởi điểm, thông báo công khai hồ sơ mời đấu giá, những nội dung
có liên quan đến khai thác khoáng sản, hình thức trả giá, kết quả đấu giá,
ban hành quy chế đấu giá, xác định tư cách người tham gia đấu giá, giá
khởi điểm, bước giá, kết quả đấu giá và hoàn thiện các giấy tờ pháp lý

6


liên quan đến quyền sử khai thác khoáng sản cho các tổ chức, cá nhân
trúng đấu giá theo đúng quy định.
Thứ hai, trong đấu giá quyền khai thác khoáng sản, người tham
gia đấu giá là các tổ chức, cá nhân có nhu cầu khai thác khoáng sản,
đăng ký tham gia đấu giá theo quy định của pháp luật và được hưởng
các quyền, nghĩa vụ theo quy định của pháp luật và quy chế đấu giá.
1.2. Mục đích, vai trò của đấu giá quyền khai thác khoáng sản
1.2.1. Mục đích của đấu giá quyền khai thác khoáng sản
Thực hiện đấu giá quyền khai thác khoáng sản nhằm hướng
đến hai mục tiêu là góp phần nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước về
sử dụng tài nguyên và tăng nguồn thu cho ngân sách Nhà nước và hai
mục tiêu này liên quan mật thiết với nhau.

1.2.2 Vai trò của đấu giá quyền khai thác khoáng sản
Đấu giá quyền khai thác khoáng sản có những vai trò như sau:
Thứ nhất, đấu giá quyền khai thác khoáng sản là cơ sở giúp
Nhà nước định giá nguồn khoáng sản. Tài nguyên khoáng sản là sở
hữu thuộc về toàn dân do Nhà nước thống nhất quản lý.
Thứ hai, đấu giá quyền khai thác khoáng sản đóng vai trò tạo
lập sự ổn định, minh bạch, đảm bảo hài hoà hơn lợi ích của Nhà nước
và lợi ích của người trúng đấu giá.
Thứ ba, đấu giá quyền khai thác khoáng sản đóng vai trò góp
phần nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước về tài nguyên thiên nhiên,
tăng thu cho ngân sách Nhà nước.
1.3. Điều chỉnh pháp luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản
1.3.1 Sự cần thiết phải điều chỉnh pháp luật về đấu giá quyền
khai thác khoáng sản
Luật Khoáng sản 2010 quy định đấu giá quyền khai thác
khoáng sản được ban hành với nhiều kỳ vọng sẽ giảm thiểu cơ chế
“xin - cho”. Tuy nhiên cho tới nay, số trường hợp thực hiện đấu giá

7


vẫn khá khiêm tốn. Có ý kiến cho rằng, cơ chế về đấu giá khoáng sản
là một thất bại lớn nhất của Luật
Những phát sinh trên thực tế buộc Nhà nước phải điều chỉnh
lại pháp luật nhằm đổi mới cơ chế quản lý hoạt động khoáng sản sao
cho phù hợp với cơ chế kinh tế thị trường đúng theo quy định của
Luật khoáng sản số 60/2010/QH12 ngày 17 tháng 11 năm 2010.
Khu vực khoáng sản được lựa chọn đưa ra đấu giá khi phù hợp
với quy hoạch thăm dò, khai thác, chế biến và sử dụng khoáng sản đã
được cơ quan chức năng phê duyệt sẽ giảm thất thoát nguồn tài

nguyên quốc gia.
Do đó việc điều chỉnh pháp luật về đấu giá quyền khai thác
khoáng sản luôn là vấn đề cấp bách và quan trọng trong ngành khai
khoáng.
1.3. Nội dung điều chỉnh pháp luật về đấu giá quyền khai thác
khoáng sản
Pháp luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản điều chỉnh
các khía cạnh liên quan đến đấu giá quyền khai thác khoáng sản, vấn
đề cơ bản đó là:
Bộ luật Dân sự đầu tiên của nước ta được Quốc hội khoá IX,
kỳ họp thứ 8 thông qua năm 1995. Đây là một văn bản pháp luật
điều chỉnh các quan hệ dân sự trong đó có quan hệ bán đấu giá tài
sản, tại đây đề cập đến các nội dung như: cơ sở pháp lý của việc bán
đấu giá tài sản, trình tự, thủ tục bán đấu giá tài sản….
Đối tượng điều chỉnh của pháp luật về bán đấu giá quyền khai
thác khoáng sản là những quan hệ phát sinh trong hoạt động khai thác
khoáng sản. Căn cứ vào địa vị pháp lý của các chủ thể, đối tượng
điều chỉnh của pháp luật về bán đấu giá quyền khai thác khoáng sản
có thể chia thành các bên gồm: Một bên tham gia mang quyền lực
Nhà nước và bên không có sự tham gia của bên mang quyền lực Nhà

8


nước. Khoáng sản là tài nguyên của quốc gia mà Nhà nước là chủ thể
thay mặt nhân dân quản lý. Do đó, việc khai thác khoáng sản tất yếu
phải có sự có liên quan trực tiếp đến hoạt động quản lý Nhà nước
thông qua các quy định pháp luật về đấu giá quyền khai thác khoáng
sản: Đối tượng được tham gia và không được tham gia phiên đấu giá
quyền khai thác khoáng sản; Điều kiện và lập kế hoạch tổ chức đấu

giá quyền khai thác khoáng sản;Phương thức, hình thức đấu giá
quyền khai thác khoáng sản;Trình tự, thủ tục thực hiện đấu giá quyền
khai thác khoáng sản; Niêm yết, thông báo công khai hồ sơ mời đấu
giá quyền khai thác khoáng sản; Căn cứ và thời điểm để xác định giá;
Quy chế về đấu giá quyền khai thác khoáng sản
Qua đó, Nhà nước quản lý hiệu quả hoạt động khai thác
khoáng sản trên toàn quốc. Mặc dù khai thác khoáng sản có sự tham
gia điều chỉnh hoạt động rất lớn từ phía các cơ quan Nhà nước có
thẩm quyền.
Nội dung điều chỉnh của pháp luật về đấu giá quyền khai
thác khoáng: Pháp luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản điều
chỉnh về các mối quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình khai thác
khoáng sản nhằm mục đích khai thác hiệu quả nguồn tài nguyên. Nội
dung này bao gồm:
 Đối tượng được tham gia và không được tham gia phiên đấu
giá quyền khai thác khoáng sản
Khai thác khoáng sản là một hoạt động mang tính chất phức tạp,
đòi hỏi đáp ứng được những yêu cầu như: trang thiết bị hiện đại,
người thực hiện khai thác phải có trình độ chuyên môn, trình độ
quản lý nhất định, trình độ và cam kết chế biến sâu. Bên cạnh đó
việc giới hạn người được phép tham gia đấu giá cũng được quy
định để đáp ứng điều kiện cần thiết để bảo mật thông tin cho

9


công tác này nhằm mục tiêu cạnh tranh lành mạnh giữa những
người tham gia đấu giá.
 Điều kiện và lập kế hoạch tổ chức đấu giá quyền khai thác
khoáng sản

Tổ chức cá nhân chỉ được tham gia đấu giá khi đã được xét
chọn nhằm đảm bảo năng lực khai thác trong trường hợp trúng
đấu giá. Bên cạnh đó còn phải thực hiện các nghĩa vụ tài chính
ban đầu theo quy định của Nhà nước. Các quy định và mục tiêu
đề ra mà tổ chức, cá nhân phải đạt được và phía cơ quan Nhà
nước có thẩm quyền phải thực hiện các thủ tục cần thiết, kế
hoạch cụ thể để tiến hành áp dụng trong quá trình thực hiện đấu
giá quyền khai thác khoáng sản.
 Phương thức, hình thức đấu giá quyền khai thác khoáng sản
Đây là quá các bước diễn biến trong phiên đấu giá quyền
khai thác khoáng sản, phổ biến những quy định cần thiết nhằm
giúp cuộc đấu giá diễn ra hợp lệ và đảm bảo lợi ích các bên. Tại
đây các bước tiến hành đều được hướng dẫn cụ thể và theo đúng
các quy định pháp luật về quy chế, cách thức cũng như những
thủ tục hoàn thiện về tài chính mà người tham gia đấu giá phải
hoàn thành cả trước và sau khi có kết quả người trúng đấu giá.
 Trình tự, thủ tục thực hiện đấu giá quyền khai thác khoáng
sản
Việc thực hiện các trình tự thủ tục của đấu giá quyền khai
thác khoáng sản phải theo cơ chế riêng với loại hàng hóa đặc
biệt này. Sự khác nhau giữa cấp giấy phép quyền khai thác
khoáng sản thông qua đấu giá hay không đấu giá dẫn đến những
quy định khác nhau. Tuy nhiên, các quy định của Luật về đấu
giá quyền khai thác khoáng sản còn chưa cụ thể, chi tiết.

10


Ngoài ra với hình thức đấu giá để cấp quyền khai thác cũng
phải theo quy định riêng trong từng trường hợp, Do đó, cần phân

biệt thủ tục thực hiến đấu giá khu vực đã có kết quả thăm dò
khoáng sản và đấu giá ở khu vực chưa có kết quả thăm dò
khoáng sản.


Niêm yết, thông báo công khai hồ sơ mời đấu giá quyền khai
thác khoáng sản
Niêm yết công khai hồ sơ mời đấu giá quyền khai thác
khoáng sản theo quy định là một đặc điểm nổi bật của hình thức
bán đấu giá tài sản nói chung và bán đấu giá quyền khai thác
khoáng sản nói riêng. Công đoạn này được thực hiện công khai,
giúp nâng cao tính cạnh tranh lành mạnh cho người tham gia đấu
giá.


Căn cứ và thời điểm để xác định giá

Đây là một trong những yếu tố quan trọng để Nhà nước định
được giá tài sản mang đi bán đấu giá. Do đó cần áp dụng những
tiêu chí, công thức tính một cách chính xác để Nhà nước không
bị thất thoát tài sản. Áp dụng theo tiêu chí nào còn phụ thuộc
vào tài sản mang đấu giá đã có kết quả thăm dò khoáng sản hay
chưa có kết quả thăm dò khoáng sản.


Quy chế về đấu giá quyền khai thác khoáng sản

Các thủ tục giấy tờ mà người tham gia đấu giá phải xuất trình
trước khi cuộc đấu giá được tiến hành, các quy định phải tuân
thủ trong quá trình cuộc đấu diễn ra nhằm đảm bảo tính nghiêm

minh trong công tác tiến hành phiên đấu giá và tính minh bạch
của kết quả trúng đấu giá được công bố.
Tài nguyên khoáng sản có vai trò rất quan trọng cho sự phát
triển nói chung và đặc biệt quan trọng cho các nước đang phát triển.
Tuy nhiên hiện nay việc khai thác tràn lan, thiếu hiệu quả của hoạt

11


động khai thác khoáng sản gây ra những nguy cơ tiềm ẩn. Khoáng
sản hầu hết là tài nguyên không tái tạo hoặc thời gian tái tạo lâu dài.
Do đó, cạn kiệt khoáng sản do sự khai thác bừa bãi gây thiệt hại về
kinh tế rất lớn. Việc lập thăm dò, điều tra cơ bản ban đầu cần được
trú trọng nhằm đưa ra kế hoạch, xây dựng quy trình khai thác, tránh
thất thoát nguồn tài nguyên thiên nhiên của đất nước.
Nhu cầu sử dụng khoáng sản để phục vụ sản xuất, cuộc sống hàng
ngày của con người thúc đẩy các chủ thể tiến hành hoạt động khoáng
sản. Trong quá trình hoạt động khoáng sản phát sinh nhiều quan hệ xã
hội. Để điều chỉnh tốt các quan hệ xã hội này, nhà nước ban hành các
quy phạm pháp luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản.
Trong quá trình thực hiện chức năng quản lý Nhà nước, căn cứ
vào tình hình kinh tế - xã hội, cũng như các chủ trương, chính sách
liên quan, các cơ quan quản lý Nhà nước có thẩm quyền tiến hành
xây dựng, soạn thảo, ban hành, sửa đổi, bổ sung các văn bản quy
phạm pháp luật đấu giá quyền khai thác khoáng sản cho phù hợp với
thực tiễn đặt ra. Chất lượng văn bản được ban hành phụ thuộc rất
nhiều vào chất lượng tổ chức và hoạt động của cơ quan quản lý Nhà
nước có thẩm quyền.
Khoa học công nghệ là một trong những yếu tố chi phối tính
hiệu quả của hoạt động khai thác khoáng sản. Áp dụng khoa học

công nghệ tiến tiến trong hoạt động khai thác khoáng sản giúp tiết
kiệm được thời gian, sức lao động, tiền bạc. Chính vì vai trò thiết
thực như vậy nên tất yếu việc xây dựng và ban hành pháp luật phải
có những chính sách áp dụng khoa học công nghệ tiến tiến trong hoạt
động khai thác khoáng sản.
Toàn cầu hoá và hội nhập kinh tế quốc tế là xu thế tất yếu
khách quan xuất phát từ bản thân quá trình phát triển của thế giới với
những yếu tố tác động cơ bản là sự phát triển của lực lượng sản xuất,

12


của khoa học công nghệ và kinh tế thị trường. Cùng với đó thì pháp
luật cũng có sự giao lưu hợp tác các quốc gia, các khu vực, các hoạt
động thương mại quốc tế mở rộng tự do hóa thương mại.
Để có hệ thống pháp luật đầy đủ và đồng bộ là vấn đề rất khó
khăn trên thực tế, trên cơ sở nền tảng pháp luật hiện hành, qua quá
trình thực hiện pháp luật trong thực tiễn cho thấy chúng ta có thể
từng bước củng cố và hoàn thiện hơn các quy định của pháp luật về
bán đấu giá quyền khai thác khoáng sản.
1.3.3 Quá trình hình thành và phát triển của pháp luật về đấu giá
quyền khai thác khoáng sản
Theo lịch sử, quá trình phát triển của Luật khoáng sản có thể
được chia ra hai giai đoạn chính sau đây:
Giai đoạn trước 1986: luật khoáng sản chưa xuất hiện là một
lĩnh vực pháp luật chuyên ngành. Các quy định của pháp luật chỉ liên
quan đến một số khía cạnh của hoạt động khoáng sản xuất phát từ
yêu cầu quản lý của Nhà nước.
Giai đoạn từ 1986 đến nay: Đã có nhiều luật mới được ban
hành. Khi Luật Khoáng sản năm 2010 ra đời và có hiệu lực là dấu

mốc rất quan trọng trong lĩnh vực địa chất và khoáng sản.
Như vậy, trong giai đoạn này, pháp luật về bán đấu giá tài
sản nói chung và đấu giá quyền khai thác khoáng sản nói riêng đã bắt
đầu thể hiện tính hệ thống.
Chương 2
Chương 2: THỰC TRẠNG CÁC QUY ĐỊNH PHÁP
LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ QUYỀN KHAI THÁC KHOÁNG SẢN
THEO LUẬT KHOÁNG SẢN NĂM 2010
2.1. Các quy định pháp luật về đấu giá quyền khai thác
khoáng sản

13


2.1.1. Đối tượng được tham gia và không được tham gia phiên đấu
giá quyền khai thác khoáng sản
Điều 51 Luật khoáng sản số 60/2010/QH12 ngày 17 tháng 11 năm
2010 quy định các đối tượng được quyền khai thác khoáng sản gồm:
tổ chức, cá nhân trước khi khai thác khoáng sản cần phải đăng ký
kinh doanh ngành nghề khai thác khoáng sản theo các loại hình tổ
chức kinh tế như: doanh nghiệp, hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã, hộ
kinh doanh.
Đối với hộ kinh doanh khi đăng ký kinh doanh ngành nghề khai
thác khoáng sản được khai thác khoáng sản làm vật liệu xây dựng
thông thường, khai thác tận thu khoáng sản cần phải đảm bảo đáp
ứng đủ các điều kiện được quy định tại Điều 23 Nghị định
15/2012/NĐ-CP.
Tuy nhiên, theo Quyết định 1469/QĐ-TTg ngày 22/8/2014 của
Thủ tướng Chính phủ phê duyệt tổng thể phát triển vật liệu xây dựng
Việt Nam đến năm 2020 định hướng đến năm 2030 thì chỉ tiêu về

quy mô công suất đá xây dựng không nhỏ hơn 100.000m3/năm. Như
vậy, vấn đề này có sự mâu thuẫn với nhau làm cho khó triển khai áp
dụng trong thực tiễn quản lý và sản xuất. Vì vậy, pháp luật cần có sự
chỉnh sửa cho phù hợp.
Các tổ chức, cá nhân khai thác khoáng sản trong các mỏ được cơ
quan Nhà nước có thẩm quyền cho phép. Khai thác khoáng sản là
một hoạt động mang tính chất phức tạp, đòi hỏi những yêu cầu về
trang thiết bị hiện đại đồng thời người thực hiện khai thác phải có
trình độ chuyên môn, trình độ quản lý nhất định, đặc biệt là những
người đứng đầu tổ chức khai thác, những yêu cầu này càng trở nên
quan trọng hơn bao giờ hết.
Để đảm bảo sự công bằng và tránh tiết lộ thông tin bảo mật,
những người này không phải Chủ tịch, thành viên Hội đồng đấu giá,

14


cán bộ công chức được giao tiếp nhận, chuẩn bị hồ sơ mời đấu giá
quyền khai thác khoáng sản và cha, mẹ, vợ, chồng, con của những
người nêu trên và các đối tượng bị cấm khác theo quy định của pháp
luật về bán đấu giá tài sản.
Trường hợp đối tượng tham gia đấu giá quyền khai thác
khoáng sản để thực hiện dự án đầu tư còn phải đảm bảo điều kiện:
Có văn bản, tài liệu trong hồ sơ đề nghị tham gia đấu giá quyền
khai thác khoáng sản được lập theo quy định, đáp ứng các quy định
của tổ chức, cá nhân thăm dò khoáng sản hoặc khai thác khoáng sản,
có cam kết về thiết bị, công nghệ khai thác, chế biến khoáng sản và
phương án tiêu thụ sản phẩm phù hợp với quy định trong hồ sơ mời
đấu giá.
2.1.2. Điều kiện và lập kế hoạch tổ chức đấu giá quyền khai

thác khoáng sản
Điều kiện tổ chức đấu giá quyền khai thác khoáng sản: Các tổ
chức, cá nhân này phải là tổ chức, cá nhân có hồ sơ đề nghị tham gia
phiên đấu giá được xét chọn, đã nộp phí tham gia đấu giá, nộp tiền
đặt trước theo quy định. Trong trường hợp khi có sự thay đổi về tư
cách pháp nhân, tổ chức cá nhân được tham gia phiên đấu giá phải
nộp bổ sung văn bản liên quan cho Tổng cục Địa chất và Khoáng sản
Việt Nam trước khi tiến hành phiên đấu giá.
Tổ chức, cá nhân tham gia phiên đấu giá và trúng đấu giá
quyền khai thác khoáng sản nhưng từ chối không nhận kết quả trúng
đấu giá mà chưa được Hội đồng đấu giá chấp thuận thì không được
tham gia bất kỳ phiên đấu giá nào trong thời hạn 01 (năm), kể từ
ngày kết thúc phiên đấu giá đó
Kế hoạch đấu giá quyền khai thác khoáng sản: Hiến pháp 2013
nêu rõ: tài nguyên khoáng sản là tài sản công thuộc sở hữu toàn dân
do Nhà nước đại diện chủ sở hữu và thống nhất quản lý. Nhà nước

15


có chính sách bảo vệ môi trường; quản lý, sử dụng hiệu quả, bền
vững các nguồn tài nguyên thiên nhiên.
Việc triển khai kế hoạch này là nhằm từng bước đổi mới cơ
chế quản lý hoạt động thăm dò, khai thác khoáng sản phù hợp với cơ
chế thị trường, đồng thời thực hiện đấu giá quyền khai thác khoáng
sản theo quy định của Luật khoáng sản số 60/2010/QH12 ngày 17
tháng 11 năm 2010; Quản lý, khai thác và sử dụng hợp lý, tiết kiệm tài
nguyên khoáng sản, đáp ứng yêu cầu phát triển bền vững, tăng hiệu
quả kinh tế và nguồn thu cho ngân sách Nhà nước.
Các nội dung chủ yếu của kế hoạch đấu giá bao gồm: Rà soát,

điều chỉnh bổ sung và ban hành quy hoạch khoáng sản; Lập, phê
duyệt và thông báo kế hoạch đấu giá quyền khai thác khoáng sản;
Thành lập Hội đồng đấu giá (trong trường hợp mỏ có cấu trúc địa
chất phức tạp hoặc trong trường hợp không thuê được tổ chức bán
đấu giá chuyên nghiệp); Tổ chức đấu giá.
Sở Tài nguyên và Môi trường là cơ quan được giao chủ trì,
phối hợp các cơ quan, đơn vị liên quan thực hiện việc rà soát, thống
kê các khu vực tại các địa phương có khoáng sản trên địa bàn các
tỉnh; trên cơ sở đó, lựa chọn khu vực để lập Kế hoạch đấu giá quyền
khai thác khoáng sản theo đúng trình tự, thủ tục quy định (trong đó,
cần lưu ý về sự đồng thuận của người dân, ảnh hưởng của việc khai
thác đến sự an toàn của các công trình, hạ tầng liên quan trong khu
vực khai thác, dự kiến các giải pháp cần thực hiện trong quá trình
khai thác khoáng sản,…)
Bên cạnh đó đơn vị tổ chức việc đấu giá quyền khai thác
khoáng sản lập phương án đấu giá quyền khai thác khoáng sản gửi
đến cơ quan tài nguyên và môi trường thẩm định, nội dung cụ thể:
Ngoài ra còn cần có phương án đấu giá quyền khai thác
khoáng sản (trong đó có Quy chế đấu giá quyền khai thác khoáng

16


sản) thể hiện đầy đủ nội dung quy định tại Điều 13 Thông tư
số 23/2010/TT-BTP ngày 06/12/2010 của Bộ Tư pháp về quy định
chi tiết và hướng dẫn thực hiện Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày
04/3/2010 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản và những quy định
tại Điều 20 bản Quy định này
Sau cùng, để cơ quan tài nguyên và môi trường thẩm định
phương án đấu giá quyền khai thác khoáng sản sau khi được cơ quan

nhà nước có thẩm quyền Quyết định giao địa bàn khai thác cần có
căn cứ pháp lý để ban hành quyết định; Danh mục, vị trí, diện tích địa
bàn; Hình thức khai thác sau khi đấu giá; Quy định về mức thu tham
dự đấu giá, số tiền đặt trước; Chế tài xử lý vi phạm; kinh phí, nguồn
chi phí thực hiện việc đấu giá; Thành lập Hội đồng đấu giá quyền
khai thác khoáng sản.
2.1.3 Phương thức, hình thức đấu giá quyền khai thác khoáng sản.
Mở đầu, thư ký Hội đồng đấu giá giới thiệu các thành viên Hội
đồng đấu giá và đại diện cơ quan, tổ chức có liên quan; phổ biến nội
quy phiên đấu giá; công bố danh sách tổ chức, cá nhân được tham gia
phiên đấu giá; điểm danh người tham gia đấu giá và người phát giá;
giải đáp các câu hỏi (nếu có).
Trong vòng đấu giá đầu, tổ chức, cá nhân tham gia đấu giá quyền
khai thác khoáng sản phải trả giá thấp nhất bằng giá khởi điểm phiên
đấu giá cộng với số nguyên lần bước giá (1, 2,..., n lần). Trường hợp
phải tổ chức vòng đấu giá tiếp theo, giá khởi điểm là giá trả cao nhất
của vòng đấu trước liền kề. Tổ chức, cá nhân tham gia đấu giá trả trả
giá có giá trị không đúng quy định được coi là không hợp lệ. thấp
nhất phải bằng giá khởi điểm vòng đấu cộng số nguyên lần bước giá.
Phiếu
Mọi diễn biến trong phiên đấu giá quyền khai thác khoáng sản
phải lập thành biên bản. Kết thúc phiên đấu giá quyền khai thác

17


khoáng sản, Chủ tịch Hội đồng đấu giá hoặc người điều hành phiên
đấu giá công bố công khai kết luận của Hội đồng và người trúng đấu
giá quyền khai thác khoáng sản. Tổ chức, cá nhân trúng đấu giá
quyền khai thác khoáng sản phải ký vào biên bản đấu giá ngay tại

phiên đấu giá.
Trình tự, thủ tục thực hiện đấu giá quyền khai thác
khoáng sản
Một điểm mới của Luật khoáng sản số 60/2010/QH12 ngày
17 tháng 11 năm 2010 là quy định về việc cấp giấy phép khai thác
khoáng sản chủ yếu thông qua hình thức đấu giá quyền khai thác
khoáng sản(ở khu vực đã thăm dò cũng như ở khu vực chưa thăm dò
khoáng sản ). Trường hợp cấp phép không thông qua đấu giá thì phải
xác định rõ khu vực khoáng sản và phải được cấp có thẩm quyền cho
phép. Chính phủ quy điṇh cu ̣ thể tiêu chí xác điṇh khu vưc ̣ khoáng
sản được cấp phép thăm dò, khai thác mà không phải thông qua đấu
giá .Việc đấu giá quyền khai thác khoáng sản được thực hiện cả ở
khu vực đã có kết quả thăm dò khoáng sản và khu vực chưa thăm dò
khoáng sản. Các quy định trên được xem là có nhiều tác dụng. Tuy
nhiên, các quy định của Luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản
vẫn còn rất chung chung. Thẩm quyền khoanh định khu vực đấu giá
quyền khai thác khoáng sản trùng với thẩm quyền quy hoạch và cấp
phép hoạt động khoáng sản (Điều 78). Ngoài đấu giá tại khu vực đã có
kết quả thăm dò được phê duyệt, Luật cũng đưa ra hình thức đấu giá tại
khu vực chưa thăm dò khoáng sản. Nguyên tắc, thủ tục, điều kiện đấu
giá được giao cho Chính phủ quy định.
2.1.4.1 Đấu giá quyền khai thác khoáng sản ở khu vực đã có kết quả
thăm dò khoáng sản được cơ quan nhà nước có thẩm quyền phê
duyệt
2.1.4

18


2.1.4.2 Đấu giá quyền khai thác khoáng sản ở khu vực chưa thăm dò

khoáng sản
2.1.5. Niêm yết, thông báo công khai hồ sơ mời đấu giá quyền khai
thác khoáng sản
Để đảm bảo tính công khai và minh bạch việc thông báo thư
mời đấu giá quyền quyền khai thác khoáng sản thực hiện theo quy
định cua pháp luật đấu giá; đồng thời được thực hiện tại Cổng thông
tin điện tử Sở Tài nguyên và Môi trường.
Bên cạnh đó phải thực hiện niêm yết công khai hồ sơ mời đấu
giá quyền khai thác khoáng sản theo quy định. Hồ sơ mời đấu giá
bằng bản giấy tại trụ sơ cơ quan và thực hiện cung cấp Hồ sơ mời
đấu giá bằng bản số để thực hiện niêm yết công khai tại Cổng thông
tin điện tử Sở Tài nguyên và Môi trường. Thời gian niêm yết công
khai hồ sơ mời đấu giá quyền quyền khai thác khoáng sản kể từ ngày
thông báo đến khi kết thúc phiên đấu giá quyền quyền khai thác
khoáng sản.
2.1.6. Căn cứ và thời điểm để xác định giá
Thứ nhất: Để xác định được giá sàn làm căn cứ đấu giá quyền
khai thác khoáng sản thì căn cứ vào giá trị trúng đấu giá quyền khai
thác khoáng sản sau khi đấu giá ở khu vực đã có kết quả thăm dò
khoáng sản được xác định là tiền trúng đấu giá của tổ chức, cá nhân
được tính bằng đồng Việt Nam.
Thứ hai: Giá trị trúng đấu giá quyền khai thác khoáng sản khi đấu giá
ở khu vực chưa thăm dò khoáng sản là tỷ lệ phần trăm trữ lượng
khoáng sản nằm trong khu vực đấu giá quyền khai thác khoáng sản.
2.1.7. Quy chế về đấu giá quyền khai thác khoáng sản
Để cuộc đấu giá diễn ra đúng quy định của Luật pháp thì
trước khi tiến hành phiên đấu giá, người tham gia đấu giá phải xuất
trình các giấy tờ cần thiết cho Hội đồng đấu giá

19

Một tổ chức tham gia đấu giá chỉ được cử không quá 03 người tham
gia phiên đấu giá, trong đó có 01 người đại diện được phát giá.
Trong thời gian diễn ra phiên đấu giá, người tham gia đấu giá
phải tuân thủ các quy định sau đây:
Chỉ được trao đổi trong nội bộ tổ chức của mình về các thông
tin liên quan mà không được trao đổi với tổ chức, cá nhân khác;
Không sử dụng các phương tiện thông tin liên lạc trong suốt quá trình
diễn ra phiên đấu giá…
2.2. Đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp
luật về đấu giá quyền khai thác khoáng sản theo Luật khoáng sản
2010
2.2.1 Đánh giá hiệu quả của công tác đấu giá quyền quyền khai
thác khoáng sản
Luật Khoáng sản 2010 quy định đấu giá quyền khai thác
khoáng sản được ban hành với nhiều kỳ vọng sẽ giảm thiểu cơ chế
“xin - cho” . Tuy nhiên cho tới nay, số trường hợp thực hiện đấu giá
vẫn khá khiêm tốn. Có thể cho rằng, trong cơ chế về đấu giá khoáng
sản là một sơ xuất của Luật.
Trong phần này tác giả giới thiệu các quy định cụ thể của Luật
Khoáng sản 2010 để làm rõ thực trạng pháp luật về đấu giá quyền
khai thác khoáng sản. Luật Khoáng sản 2010 ra đời được kỳ vọng sẽ
minh bạch hóa hoạt động khai thác khoáng sản nhờ việc đưa ra đấu
giá công khai các mỏ khoáng sản. Tuy nhiên, khi khoanh định lại
những khoáng sản nào được phép đưa ra đấu giá thì những mỏ
khoáng sản lớn (than, mỏ đá để sản xuất xi măng…) lại không thuộc
phạm vi đấu giá để áp dụng theo Luật. Từ đó, số lượng mỏ khoáng
sản được đem ra đấu giá không còn nhiều nữa.
Cơ chế đấu giá khoảng sản là một sự khiếm khuyết của Luật Khoáng

sản 2010, chúng ta cần giảm bớt các trường hợp cấp giấy phép khai

20


thác khoáng sản không qua đấu giá, công khai các quyết định đưa mỏ
vào khu vực không đấu giá, công khai các kết quả đấu giá quyền khai
thác khoáng sản, lấy ý kiến người dân trước khi cấp phép...
2.2.1.1 Hiệu quả kinh tế
Đấu giá quyền khai thác khoáng sản có ý nghĩa rất lớn để tăng
nguồn thu cho ngân sách Nhà nước, tạo vốn đầu tư xây dựng cơ sở hạ
tầng, tạo đà thúc đẩy sự nghiệp công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất
nước.
2.2.1.2 Hiệu quả xã hội
Như vậy, đấu giá quyền khai thác khoáng sản đã làm thay đổi
cơ chế xin cho trước đây giữa Nhà nước và đơn vị, cá nhân được
phép khai thác. Nhà nước đã tạo ra một sân chơi cạnh tranh lành
mạnh, có chọn lọc cả về giá cả cũng như năng lực khai thác, năng lực
tài chính và đảm bảo tránh lãng phí tài nguyên.
2.2.1.3. Hiệu quả đối với công tác quản lý và sử dụng khoáng sản
Khoáng sản là tư liệu sản xuất đặc biệt, tài sản quốc gia với
những đặc điểm đặc thù phục vụ cho cuộc sống con người, tạo nguồn
thu phục vụ cho sự nghiệp công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nước.
Đấu giá quyền khai thác khoáng sản là biện pháp tích cực để sử dụng
và quản lý hiệu quả nguồn tài nguyên thiên nhiên của đất nước. Kết
quả thu được từ đấu quyền khai thác khoáng sản khẳng định vai trò
của khoáng sản trong nền kinh tế quốc dân.
2.2.2. Hạn chế trong công tác đấu giá quyền khai thác khoáng sản
rút ra từ thực tiễn trong thời gian qua
2.2.2.1.1 Đối với công tác điều tra cơ bản, quy hoạch khoáng sản.

Trên thực tế việc quy hoạch còn trồng lấn giữa quy hoạch trung
ương và quy hoạch địa phương, việc nôn nóng của địa phương dẫn
tới việc trung ương chưa kịp lập kế hoạch thì địa phương đã lập và
phê duyệt, mặc dù quy hoạch đó cũng được gửi lên trung ương để lấy

21


ý kiến tham khảo nhưng lúc quy hoạch trung ương chưa phê duyệt thì
địa phương đã tiến hành thực hiện rồi. Do đó trung ương lại xử lý sau
cả địa phương.
2.2.2.2 Đối với cơ chế, chính sách
Chính sách về khoáng sản đã đi vào cuộc sống nhưng nhiều
quy định vẫn còn một số tồn tại. Quy định đấu giá quyền khai thác
khoáng sản được quy định tại khoản 1, điều 79 Luật khoáng sản
2010, nhưng đến nay, vẫn chưa thực hiện được do vướng mắc về cơ
chế, chính sách.
Đối với các nhà đầu tư nước ngoài chưa thành lập doanh
nghiệp liên doanh/DN 100% vốn nước ngoài tại Việt Nam sẽ không
đạt yêu cầu được lựa chọn để tham dự phiên đấu giá.
2.2.2.3 Đối với công tác quản lý tài nguyên khoáng sản
Việc đưa vào quản lý không gây cạn kiệt tài nguyên đồng thời
bảo vệ môi trường sinh thái và bảo đảm an ninh trật tự, an toàn xã hội
tại các địa bàn có hoạt động khoáng sản, xây dựng và phát triển công
nghiệp khai thác, chế biến sâu các loại khoáng sản với công nghệ
thiết bị hiện đại để nâng cao hệ số thu hồi, giá trị của khoáng sản phù
hợp với quy hoạch phát triển.
Chương 3
MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT
VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG ĐẤU GIÁ Q

UYỀN KHAI THÁC KHOÁNG SẢN THEO LUẬT
KHOÁNG SẢN NĂM 2010
3.1. Một số giải pháp cụ thể
3.1.1. Giải pháp pháp lý
Để có hiệu quả tốt trong quản lý tài nguyên khoáng sản, trong
quá trình tổ chức đấu giá quyền khai thác khoáng sản, các cơ quan
chức năng phải ban hành một hệ thống pháp luật sao cho phù hợp với

22


thực tế cũng như đảm bảo được quyền lợi của người tham gia đấu
giá, ngoài ra nên điều chỉnh một số nội dung trong các quy định sao
cho phủ hợp hơn.
Hiện nay chỉ có sự đột phá hơn trong khâu đấu giá, còn việc xác
định trữ lượng, giám sát sản lượng khai thác ở giai đoạn sau như thế
nào (điều này liên quan đến việc thu NSNN) hoàn toàn vẫn theo cơ
chế cũ và ở đây khả năng lỗ hổng tiêu cực có thể xảy ra. Nhà nước
với tư cách là chủ sở hữu mỏ nhưng không giám sát, quản lý được
việc khai thác của doanh nghiệp mà vẫn chủ yếu dựa vào báo cáo của
doanh nghiệp.
3.1.2. Giải pháp về cơ chế khác
Giải quyết các vấn đề
- Đề ra quy định đặt cọc sẽ giúp Nhà nước xác định được lượng
người tham gia, giảm bớt số lượng ảo, chống bị nhiễu thông tin
người tham gia đấu giá.
- Tình trạng các doanh nghiệp không chấp hành nộp các khoản thu
để hỗ trợ địa phương
- Không qua thăm dò trước khi cấp quyền khai thác.
- Việc quản lý khai thác trái phép.

- Quá trình thu thuế của Nhà nước và thực hiện nghĩa vụ của người
trúng đấu giá
- Về ô nhiễm môi trường trong và sau khi khai thác khoáng sản.
- Đầu tư đổi mới công nghệ.
- Minh bạch về tài chính.
- Về hợp tác quốc tế.

23