bao cao quan tri vni 6 thang cuoi nam 201509 08 2017 04 12 43

.':-,'

CONG TY CO pHAN nAo
HIEM HANG KHONG

CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VIlJ:T NAM
BQc l~p - Tv do - H~nh phuc
Hit HOi, ngity 21 thang 1 nam 2016

S6: 01 /BC-HBQT

BAo cAo

Kinh gui:

-Dy

TINH HINH QUAN TRJ CONG TY
(6 thang cu6i nam 2015)
ban ChUng kho3n Nha nU'o'c

_Ten cong ty d~i chung
_ Dia chi tn,l sa chinh

: Cong ty C6 ph~n Bao hi~m Hang khong (VNI)
: Tkg 15 - Toa nha Geleximco - 36 Hoang C~u - D6ng BaHaNQi
_Bi~n tho~i
: 04 - 6276 5555
_Fax:04
- 6276 5556
- Email:

_V6n diSu l~
: 500.000.000,000 d6ng Vi~t Nam

~

I. Ho~t dQng clla f)~ihQi dang cfi dong
~gay

24/11/2015,

;

f)~i h9i d6ng e6 dong thu
~

quyet:
Stt

1

So Nghi
quySt

01/2015/
NQBHBCB

Ngay

24/11/2015

NQi dung
Content
Thong qua Ket qua ho~t dQng kinh doanh nam 2014, Ke
ho~ch kinh doanh nam 2015 va Bao cao tai chinh dff ki~m
toan nam 2014
Thong qua Bao cao ho~t dQng eua HQi dong Quan tri (HBQT)
nam 2014 va phuong hu6ng nhi~m Vl,l nam 2015
Thong qua Bao cao cua Ban kiem soat (BKS) nam 2014
Thong qua Phuang an phan chia 19i nhu~n, trich l~p cae quy
va chia c6 tuc nam 2014
Thong qua Bao cao chi tra thu lao HQi dong quan tri va Ban
Ki~m soat nam 2014, Phuang an chi tra 2015
Thong qua phuang an Iva chQn dan vi kiem toan cho bao cao
ban nien va bao cao tai chinh nam 2015
Thong qua vi~c diSu chinh s6 lugng thanh vien HBQT nhi~m
ky 2013-2018 la: 05 thanhvien
Thong qua vi~c diSu chinhs6

lugng thanh vien BKS nhi~m ky

2013-2018 la: 03 thanh vien
Thong qua vi~c miSn nhi~m thanh vien HBQT, BKS nhi~m ky
2013-2018 (07 thanh vien)
1


Thong qua vi~e b~u b6 sung 05 nhan S\f 1a thanh vienHQi d6ng
<.luautrt, Ban kiSm soat nhiem ky 2013-2018

II.Ho~t dQng ella HQi d6ng Quan trj (Bao cao 6 thang eu6i nam 2015)
1. Cae euve hfJp eua Hvi itimg Quiin tr! (HDQT)
Trang 6 thang eu6i nam, HDQT th\fe hi~n 04 phien hQp (vao cae ngay 30/10, 24/11, 03/12,
11/12/2015) trao d6i, xu 1y cae vful d~ phat sinh. Cae v~n d~ phat sinh dUQ'eHDQT xu ly thong qua
hinh thue l~y van ban ho~e qua email va xae nh~n l;;tit;;ticae phien hQp HDQT:
8
T
T

Thanh vien HBQT

1

Tr~n Thanh Hi~n

Chfre V,!

Ngay b~t
dfiu/khong eon la
TVHDQT

86 buoi
hQp
tham dO'

Ty l~

Chu tieh

Mi~n nhi~m ngay

24/11/2015
Bau ngay 19/1 1/2014

1/1

100%

3/4

75%

0/1

0%

4/4
4/4

100%
100%

1/1

100%

1/1

100%

3/3

100%

3/3

100%

2

Tr~n Sy Ti~n

Thanh vien

3

Dao M;;tnhKhang

Thanh vien

4
5

N guy~n Thanh Quang
SU Bui Bao NgQe

Thanh vien
Thanh vien

6

Nguy~n Van Thinh

Thanh vien

7

Ph;;tmVi~t Minh

Thanh vien

8

Le Thi Ha Thanh

Chu tieh

9

Nguy~n Van Hoa

Thanh vien

Mi~n nhi~m ngay
24/11/2015
Bau ngay 19/1112014
(lam vi~c thea ch~ 0(>
chuyen trach)
Bau ngay 28/6/2013
Mi~n nhi~m ngay
24/11/2015

Mi~n nhi~m ngay
24/11/2015
Bau b6 sung ngay
24/11/2015 ( lam vi~c
thea ch~ 0(>chuyen
trach)
Bau b6 sung ngay
24/11/2015

Ly do khong
tham d'.l'

Yang m~t va co
liy quy~n
Yang m~t:va co
liy guyen

2. HO(lt itVng giam sat eua HDQT itBi Vi)'iTang Giam ilBe
Ho;;ttdQng eua T6ng giam d6e tuan thu cae Nghi quy~t eua HQi,d6ng quan tri, Di~u l~ Cong
ty va cae quy dinh eua Phap lu~t. HDQT thuemg xuyen theo d5i, giam sat cae ho;;ttdQng eua Ban
T6ng giam d6e, giai quy~t kip thai cae vful d~ phat sinh thuQe thfun quy~n HDQT, t;;tOmQi di~u
ki~n thu~ lQ'ieho eong tae di~u hanh eua Ban T6ng giam d6e; til d6 h6 trQ'eho vi~e di~u hanh va
quan 1yCong ty.
3. Cae Nghi quy~t ella HQi d6ng qmln tri (Bao eao 6 thang eu6i nam 2015)
8TT

86 Nghi quy~t

Ngay thang

1

14/2015INQ-HDQT

1317/2015

2

15/2015INQ-HDQT

1617/2015

NQidung
Cho thoi gill' ehtl'e V\l Truong ban Phap ehe va
KSNB d6i v6i ba Le Thi Thu Huy~n
Thong qua thoa thu~n d6ng bao hi~m dieh V\l v6i
T6ng Cong ty C6 ph~n- _.-Bao Minh
~...

-

2


STT

sa Nghj quy~t

._-

Ngay thang

-

------~

..

NQidung
,~'-;

Thong qua de xuat h,ra ch9n Cong ty TNHH Deloite
Vi~t N am la dan vi ki~m toan nam 2015
Gia h<;tnthai gian gilt chuc danh va la nguai d<;tidi~n
theo phap luDuc

3
4

16/2015/NQ-HDQT
17/2015/NQ-HDQT

04/8/2015
19/9/2015

5

18/2015/NQ-HDQT

28/9/2015

B6 nhi~m Giam d6c CN Tp H6 Chi Minh

07/10/2015

Thong qua phuong an tIm d6i ngu6'i thu 3 lien quan
dSn VJ;l b6i thuang Cong ty Huu Duc- Tay Ninh

6

19/2015/NQ-HDQT

I

7

20/2015/NQ-HDQT

07/10/2015

Thong qua muc phi xu ly tai san dam bao 10tnii
phi~u STL

8

21/2015/NQ-HDQT

07/10/2015

Thong qua phuang an thu d6i ngu6'i thl1'3 lien quan
d~n VJ;l b6i thuang cang Nam Hai Dinh VU

I

~(

9
10
11

22/2015/NQ-HDQT
23/2015/NQ-HDQT
24/2015/NQ-HDQT

30/10/2015

Mot s6 k~t lu
30/10/2015

Ch6t danh sach c6 dong tham dV h9P DHDCD
thuang nien nam 2015

06/11/2015

Thong qua tai li~u h9P DHDCD thuang nien nam
2015

12

25/2015/NQ-HDQT

20/11/2015

Thong qua vi~c d~ cu 02 nhan sv tham gia d~ b~u b6
sung HDQT nhi~m k5' 2013-2018

13

26/2015/NQ-HDQT

24/11/2015

Thong qua k~t qua b~u Chu tieh HDQT

23/12/2015

Thong qua phucrng an d~u tu vao T6ng Cong ty Vtu N ong nghi~p

23/12/2015

Thong qua dinh huo-ng phM tri~n giai do<;tn20162020

23/12/2015

Cho y ki~n v~ ehu truang chi phi ho<;ttdong eua
HDQT

23/12/2015

Thong qua vi~e chi a thucmg eho HDQT, BKS nmn
2014

23/12/2015

Thong qua vi~e thanh l
14
15
16
17

27/20 15/NQ-HDQT
28/20 15/NQ- HDQT
29/2015/NQ-HDQT
30/2015/NQ-HDQT

--

-

P

I

<

-

I
17

31/2015/NQ-HDQT

19

32/2015/NQ-HDQT

23/12/2015

B~u ong Nguy~n Thanh Quang giG'ehue PhO Chu
tieh HDQT va b6 nhi~m kiem nhi~m Ph6 TGD

20

33/2015/NQ-HDQT

23/12/2015

Phan eong eong vi~e ella HDQT

-

~-.

__ .~---~-

,-

---_._----

I

I
I

I

I

21

34/20 15/NQ-HDQT

24/12/2015

Ch6t danh sach
e6 dong chi tra e6 tue nam 2014
_.

I


.

-

----~~~------STT

S6 Nghj

23
24

35/2015/NQ_HDQT
36/2015/NQ_HDQT

28/12/2015
28/12/2015

t
t
1
2
")
.)

4
5
6

-----

NQi dung

--

Bcinhi~m ba Le Thj H" DIanh kiem giG'eMe OD

CN Quang Ninh

ThOngqua chuang trinh TaJRio hi~m Hang kbo

nam 2016

ng

37/2015/NQ_HDQT

29/12/2015
ThOngqua danh saeh ngan hang d\f ki~n quan h~ d~u
tu tien gui nam 2016
Ban Ki~ltl 80M
ng
1.Tho tin v~ thAnb vien Ban Kiihn SOat(BKS)I

----~

III.

s

---.

quy~t

Ngay thang
22

-

Thanh vien BKs
Chl1c V\J

NgUy~n Thi Kim Thoa
Nguy~n Thi Thien Kim
Hoang Thi Thanh Hai
NgUY~nThj Thai Hang
Nguy~n Thj Lan Huang
NguY~n Thj Thu Huyen

Ngay b~t d&u/khong con la thanh vien BKs
TruOng ban
TV
TV
Truong ban

Mi~n
nhi~m ngay 24/11/2015
-----::--_~
Mien nhi~m ngay 24/11/2015
Mi~n nhi~m ngay 24/11/2015

TV

Bau bO Sung ngay 24/11/2015 (lam vi~c theo
cM etc)chuyen trach)

TV

Bau bO Sung ngay 24/11/2015 (lam vi~c theo
ch~ dc)chuyen trach)
Bau bO Sung ngay 24/11/2015 (lam vi~c theo
ch~ dc)chuyen tnich)

2. Ho~t d(jng giam sat cua BKs ddi v&jHDQT, Ban Giam ddc di~u hanh va cd dong:
Thang 12/2015, Ban KS ti~n hanh liun vi~c chuyen d~ v~ chi phi quan 1:9niiln 2015.
3. S\I phdi hgp ho~t d(jng gifra BKS ddi vai ho~t d(jng eua HDQT, Ban Giam ddc
di~u hanh va eac can b(j qulin 1:9khac: Til ngay 24/1112015, BKS dil h9at d(jng theo co
cM chuyen tnich, lam vi~c thU6ng tT\ICtho~t dQng
eua d(jng
BKS. khac cua BKS (n~u c6): BKS dilti~n hanh Xay d\l11gd\I thao Quy cM
4. Ho~t

IV. Dao t~o v~ quan trj cong ty/ Training On corporate governance:
Cac kb6a dao t~o v~ qulin tri Cong ty ma cac thlinh vien HDQT, thlinh vien BKS,
Giiim
ddc
(Tdng
cac tham
can b(j
gia theo
quy
dinh GiAInddc)
v~ qulin tri di~u
conghanh,
ty: chua

d\Iqulin 1:9khac va Thu k:9 Cong ty dil tham
V. Danh sach an
v~ ngtriri c6 lien quan cua cong ty thco quy djnh t~i khoan 34 Di~u
cong
ty
voi
chinh
Cong
ty cao 6 thang/nam) va giao dich ciia ngtro-; c6 lien quan cua
6 Lu~t Chtrng kIlo
(Bao
ty (Ph!)
l!)c 1).sach cd dong n(ji b(j (Ph\! l\!c 2); Thay ddi v~ v~ nguiri c6 lien quan cua cong
1. Danh

2. Giao djch gifra cong ty vai nguiri c61ien quan Cua cong ty; hOilcgifra C<'ngty vai cd
dong lan, nguiri n(ji h(j, nguiri c6lien quan cua ngu'iri n(ji b(j: kbo
c6
ng
3.
Giao
djch
gifra
nguiri
n(ji
b(j
cong
ty
,
nguiri

c6
lien
quan
cua ngU'l'rin(ji b(j vai Cong
ty con, cong ty do cong ty niim qUY~nki~m SOat:kMng c6


VI. Giao djeh e6 phi~u eua nguoi ni)i hi) va nguoi lien quan eua ngu'oi ni)i hi) (Bao
cao 6 thang cuc3i nam 2015):
1.T6ng Cong ty Hang khong Vi~t Nam ti~n hanh ehuy~n nhuQng ( thmii v6n theo ehu
truong eua Chinh phu) vai s6 e6 phful la 10.000.000 ep thong qua hinh thue d~u gia,
wong duong 20% t6ng s6 e6 phful eua Cong ty.
2. Cong doan T6ng Cong ty Hang khong Vi~t Nam ti~n h<:mhehuy~n nhuQllg vai s6 e6
phful la 8.207.357 ep thong qua giao dieh thea thu~n, tuong duong 16,41 % t6ng s6 e6
phful eua Cong ty.
3. Cong ty CP Xu~t nh~p khiu T6ng h9'PHll NQi ti~n hanh ehuy~n nhuQng toan bQvai s6
e6 phful III 5.610.000 ep thong qua giao dieh thea thu~, tuong duong 11,22% t6ng s6
e6 phful eua Cong ty.
VII. Cae vin d~ e~n

lUll

y

khae: Khong co


Ph •••l•••c 1- Thay d6i danh saeh v~ ngm'ri co lien quan eua eong ty d~i cluIng theo quy dinh t~i khoan 34 Di~u 6 Lu~t Chu'ng khoan
STT

!TKCK I Chu'c
vu tai
VNI (n~u 'co) .

I Ten ta Chll"c/ca nhan

Ha N9i
Ha N9i

2011
2008

24/11/2015
24/11/2015

Mien nhi~m
Mien nhi~m

Ha N9i
Ha N9i
Ha N9i

2011

24/11/2015
24/11/2015

Mien nhi~m
Mien nhi~m

24/11/2015

Mien nhi~m
Mien nhi~m

sr'

1

Tran Thanh Hien

2

Dao M~nh Khang

TV HDQT

012073456

09/07/2009

3
4

Ph~m Vi~t Minh
Nguyen Van Thjnh

TV HDQT
TV HDQT

011787853
012548326

02/03/2005
11/08/2002

5

Nguyen Thi Kim Thoa

Tr BKS

011088802

16/04/1999

6
7
8

Hoang Thj Thanh Hai
Nguyen Thj Thien Kim
Le Thj Ha Thanh

TV BKS
TV BKS

013097315
011720261

09/08/2012
17/07/2008

9
10

Nguyen Van Hoa
Nguyen Thi Thai Hang
Nguyen Thj Lan Huung

CT HDQT
TV HDQT
Tr BKS
TV BKS

010969717
030088000040
012354291
012481881

28/4/2005
29/7/2014
25/01/2007
30/10/2001

TV BKS

OQ.} 183001009

19/9/2013

,11

LI1,]~~x~n

Thj TIm Huy€n

012636717

08/01/2004

do

Thcri di~m
khong con la
ngu'o'i co lien
quan

chi

CluJ'ng minh thu' nhan dan/ Dang ky kinh
doanh
Ngay dip
No'j dip

CT HDQT

Ly

Thcri dj~m

bilt dftu la
ngu'cri co
lien quan

Dja

I

2008
28/6/2013

HaN9i
Ha N9i
Ha N9i

19/11/2014

24/11/2015

2011
24111/2015

24/11/2015

Ha N9i
Ha N9i
Ha N9i

24/11/2015
24111/2015

24111/2015

Ba N9i

24/11/2015

Mi€n nhi~m
Bfiu bi'> sung
Bau bi'> sung
Bau bi'> sung
Bfiu b6 sung
Bfiu
b6 sung -.~.-

Ph •••l•••e 2- Danh saeh e6 dong ni)i bi)

r--T

TKCK

I

Ten ta chu'c/ca nhan

STT

Chu'c VI} tlji
Vl\'1

Chu'ng minh tim nhan (liin/ Dang k5'

kinh doanh
S5

No'i
dip

Ngay dip

I

1
2
3

I

Le Thj Ha Thanh
, Nguy~n Thanh Quang

I
I
,

I' N
~ V"~n H'oa
j guyen

,~~~
Btli Bao J'\g9C
5

Tran
Sy Ti~n
>---- --f---_-6
Nguyen Thi Thai Hang

1

Chll tich
HDQT
TV HDQT

I TV

HDQT

010969717
: 111555768

28/4/2005
06/01/2009

030088000040

29/7/2014

011634950

TV HDQT

011879768

.-,

13/06/2006
15/07/2008

Tru(ll1~ BKS_

012354291

25/01/2007

TV BKS

012481881

30/10/2001

TV HDQT

I

S5 cO
phi~u SO'
hu'u cu5i
ky

Dja
chi

Chi chll

l

I
I

I

Ha N(li

5.000

0.01%

460.000

0,92%

26.000

0,052%
4,72%

2.363.636

i

<0'0

7

-

Ng~ly~n Thj L;l Huung
..

I

I

I HaN9i
I
I Ha N9i
I HaN9i
I Ha N9i
i

Ty I~
SO' hu'u
ca
phi~u
cu5iky

I

I

'0'

I

'.

I

Ba N.,2i
HaN9i

I

_._--

6


TKCK
STT

Ten t6 chu:c/ca nMn

CIlII'CvlJ tl.li
VNI

Chl'rng minh thu' nhan danl Dang ky
kinh doanh
S6

Ngay dip

No'i

dip

Nguy@n Thj Tim Huy€n

TV BKS

001183001009

19/9/2013

HaNOi

TOD

13/04/2006

Nguy@n Anh Dire

011854650

9

23/11/2009

Tr~n TrQng Dung

100444381

10

Pho TOD

HaNOi
Quang
Ninh

KTT

15/04/1999

HaNOi

Tr~n Vi~t Quan

011947251

11

8

Dja
chi

S6 c6
phi~u ser
hu'u cu6i
ky

TY I~

ser hu'u

Ghi chli

c6
phi~lI
c1l6iky

.

"

.;;.."
,fI'

7
.~~~/