Quản lý chất lượng và cải tiến CÔNG TY TNHH MỘT THÀNH VIÊN HẢI CHÂU THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ THEO TCVN ISO 19011:2013

BỘ CÔNG THƯƠNG
TRƯỜNG ĐH CÔNG NGHIỆP THỰC PHẨM TP. HCM
KHOA CÔNG NGHỆ THỰC PHẨM

Môn: Quản lý chất lượng và cải tiến
CÔNG TY TNHH MỘT THÀNH VIÊN HẢI CHÂU

THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ THEO TCVN ISO 19011:2013

GVHD: Ngô Duy Anh Triết


Nhóm thực hiện
Tên sinh viên

MSSV

1.

Trương Thị Mỹ Hà

2022150003

2.

Nguyễn Thị Xuân Trang

2022150174

3.

Phạm Thị Hoài Xinh

2022150117

4.

Ngô Thị Kim Ngân

2022150039

5.

Phạm Thị Tuyết Hoa

2022150169


Thủ tục đánh giá nội bộ theo TCVN 19011:2013
Người chịu trách nhiệm

Thiết lập mục tiêu của chương trình đánh giá

Lãnh đạo cao nhất

Plan
Thiết lập chương trình đánh giá

Người quản lý chương trình
đánh giá

Thực hiện chương trình đánh giá
Do
Thực hiện đánh giá

Check

Trưởng đoàn đánh giá

Theo dõi chương trình đánh giá
Người quản lý chương trình đánh giá

Act

Xem xét và cải tiến chương trình đánh giá


Quản lí chương trình đánh giá
Công việc

Yêu cầu

1.Thiết lập mục tiêu của

-Đảm bảo thiết lập để định hướng việc hoạch định và tiến hành các cuộc đánh giá và đảm bảo chương

chương trình đánh giá

trình đánh giá thực hiện một cách có hiệu lực

-Các mục tiêu cần nhất quán và hỗ trợ chính sách và mục tiêu của hệ thống quản lí

- Dựa trên cơ sở xem xét các yếu tố:
+ ưu tiên của lãnh đạo
+ mục đích thương mại và kinh doanh khác
+ đặc trưng của quá trình, sản phẩm, dự án và những thay đổi đối với đặc trưng đó
+ yêu cầu phá lí, hợp đồng và các yêu cầu khác mà tổ chức cam kết


Công việc

Yêu cầu

1.Thiết lập mục tiêu của

+nhu cầu xem xét đánh giá nhà cung ứng

chương trình đánh giá

+ nhu cầu mong đợi và mong đợi của các bên quan tâm bao gồm cả khách hàng
+ mức độ thực hiện của bên được đánh giá, được phản ánh trong các sai lỗi, sự cố hoặc khiếu nại cảu
khách hàng
+ rủi ro cho bên được đánh giá
+ kết quả các cuộc đánh giá trước đó
+ mức độ nhuần nhuyễn của hệ thống quản lí được đánh gia


Công việc
2. Thiết lập chương

Vai trò và trách

trình đánh giá

nhiệm của người
quản lí chương trình
đánh giá

Yêu cầu

-thiết lập mức độ
- nhận biết và định mức các rủi ro
- thiết lập chương trình đánh giá
- thiết lập các thủ tục
- xác định các nguồn lưc cần thiết
- đảm bảo việc thực hiện : thiết lập mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực của các cuộc đánh giá
riêng lẻ, xác định phương pháp đánh giá, lựa chọn đoàn đánh giá, xem xét đánh giá năng lực của
chuyên gia đánh giá

- đảm bảo quản lí, duy trì hồ sơ thích hợp
- theo dõi, xem xét, cải tiến


Công việc

Yêu cầu

2. Thiết lập chương Năng lực của người

- Có năng lực, kiến thức, kĩ năng trong các lĩnh vực:

trình đánh giá

quản lí chương trình

+ nguyên tắc, thủ tục và phương pháp đánh giá

đánh giá

+ tiêu chuẩn về hệ thống quản lí và tài liệu viện dẫn
+ hoạt động, sản phẩm và quá trình của bên được đánh giá
+các yêu cầu pháp lí và các yêu cầu khác liên quan đến hoạt động và sản phẩm của bên được đánh
giá
+khách hàng, nhà cung ứng và các bên quan tâm khác của bên được đánh giá
- Tham gia liên tục vào các hoạt động phát triển chuyên môn thích hợp


Công việc

2. Thiết lập chương Thiết lập mức độ của
trình đánh giá

Yêu cầu

- Xác định mức độ có thể thay đổi tùy thuộc vào

chương trình đánh giá + qui mô, đăc điểm của bên được đánh giá; tính chất, chức năng, sự phức tạp, mức độ nhuần
nhuyễn và các vấn đề quan trọng đối với hệ thống quản lí được đánh giá
+ mục tiêu, phạm vi, thời lượng từng cuộc đánh giá và số cuộc đánh giá được tiến hành
+số lượng, tầm quan trọng, sự phức tạp, sự tương đồng và địa điểm các hoạt động được đánh giá
+ yếu tố ảnh hưởng đến hiệu lực của hệ thống quản lí
+các chuẩn mực đánh giá thích hợp

+ kết luận của các cuộc đánh giá nội bộ hoăc bên ngoài trước đó


Công việc

2. Thiết lập chương Thiết lập mức độ của
trình đánh giá

Yêu cầu

+ kết quả xem xét chương trình đánh giá trước đó

chương trình đánh giá + vấn đề về ngôn ngữ, văn hoa, xã hội
+mối quan tâm của các bên liên quan
+ những thay đổi đáng kể với bên được đánh giá hoăc hoạt động của họ
+ sự sẵn có của các công nghệ thông tin và truyền thông
+ việc xuất hiện các sự kiện nội bộ và bên ngoài


Công việc

Yêu cầu

2. Thiết lập chương Nhận diện và định

-Xem xét những rủi ro khi xây dựng chương trình , liên quan tới;

trình đánh giá

+ việc hoạch định

mức rủi ro

+ nguồn lực
+ việc lựa chọn đoàn đánh giá
+ việc thực hiện
+ hồ sơ và việc kiểm soát hồ sơ
+ việc theo dõi, xem xét, cải tiến chương trình đánh giá


Công việc

Yêu cầu

2. Thiết lập chương Thiết lập các thủ tục

-Thiết lập một hay nhiều thủ tục, đề cập đến việc:

trình đánh giá

cho chương trình

+ hoạch định và lập kế hoạch đánh giá đến các rủi ro

đánh giá

+ đảm bảo an ninh thông tin và thông tin bảo mật
+ đảm bảo năng lực của các chuyên gia đánh giá và trưởng đoàn đánh giá
+tiến hành đánh giá
+ thực hiện các hoạt động sau đánh giá

+ báo cáo lãnh đạo cao nhất về kết quả tổng thể
+ duy trì hồ sơ
+ theo dõi, xem xét việc thực hiện và các rủi ro, cải tiến hiệu lực


Công việc

Yêu cầu

2. Thiết lập chương Nhận biết các nguồn

- Xem xét:

trình đánh giá

lực của chương trình

+ các nguồn lực tài chính cần thiết để xây dựng, thực hiện, quản lí và cải tiến hoạt động đánh giá

đánh giá

+ các phương pháp đánh giá
+ sự sẵn có các chuyên gia đánh giá và chuyên gia kĩ thuật có năng lực thích hợp với những mục
tiêu cụ thể
+ mức độ, rủi ro
+ thời gian và chi phí đi lại, chỗ ở và các nhu cầu khác cho việc đánh giá
+ sự sẵn có cảu công nghệ thông tin và truyền thông


Công việc

Yêu cầu

3.Thực hiện chương

Xác định mục tiêu,

- Xác định nội dung mà cuộc đánh giá cần hoàn thành và có thể gồm:

trình đánh giá

phạm vi và chuẩn

+ xác định mức độ phù hợp của toàn bộ hay một phần hệ thống quản lí được đánh giá với chuẩn

mực cho cuộc đánh

mực đánh giá

giá riêng lẻ

+ xác định mức độ phù hợp của các hoạt động, quá trình, sản phẩm với các yêu cầu và thủ tục của
hệ thống quản lí
+ xem xét đánh giá khả năng đảm bảo sự tuân thủ của hệ thống quản lí với các yêu pháp lí và hợp
đồng và các yêu cầu khác được tổ chức cam kết
+ xem xét đánh giá hiệu lực của hệ thống quản lí trong việc đạt được các mục tiêu quy định
+ nhận biết các khu vực có khả năng cải tiến


Công việc

Yêu cầu

3.Thực hiện chương

- Xác định mục tiêu,

- Phạm vi đánh giá ( địa điểm, các đơn vị của tổ chức, các hoạt động và quá trình được đánh giá,

trình đánh giá

phạm vi và chuẩn

thời gian)nhất quán với chương trình nhất quán và mục tiêu đánh giá

mực cho cuộc đánh

- Sửa đổi chương trình đánh giá nếu cần

giá riêng lẻ
- Lựa chọn phương
pháp đánh giá

-Lựa chọn, xác định các phương pháp tiến hành đánh giá có hiệu lực
- Thống nhất phương pháp, xem xét sự kết hợp về cung cấp nguồn lực, hoạch định đánh giá


Công việc

3.Thực hiện chương

- Lựa chọn thành

trình đánh giá

viên đoàn đánh giá

Yêu cầu

- Chỉ định trưởng đoàn đánh giá, các chuyên gia kĩ thuật cần thiết cho cuộc đánh giá cụ thể
- cần lựa chọn tính đến năng lực cần thiết để đạt được mục tiêu của cuộc đánh giá riêng lẻ trong
phạm vi xác định

- Quyết định qui mô, thành phần đoàn đánh giá xem xét những vấn đề;
+ năng lực tổng thể cần có
+ mức độ phức tạp của cuộc đánh giá và đánh giá đó là kết hợp hay không kết hợp
+ phương pháp đánh giá được lựa chọn
+ yêu cầu pháp lí, hợp đồng và yêu cầu khác mà tổ chức cam kết


Công việc

Yêu cầu

3.Thực hiện chương

- Lựa chọn thành

+ nhu cầu đảm bảo tính độc lập của các thành viên trong đoàn đánh giá với các hoạt động được

trình đánh giá

viên đoàn đánh giá

đánh giá, tránh mọi xung đột lợi ích
+ khả năng tương tác một cách hiệu lực với đại diện bên được đánh giá và hợp tác giữu các thành
viên
+ ngôn ngữ sử dụng tring đánh giá và các đặc trưng văn hóa, xã hội của bên được được đánh giá

-Đảm bảo năng lực tổng thể, thực hiện các bước:
+ nhận biết các kiến thức, kĩ năng cần có
+ lựa chọn các thành viên sao cho có đủ kiến thức, kĩ năng


Công việc

3.Thực hiện chương

- Phân công trách

trình đánh giá

nhiệm đối với cuộc

Yêu cầu

-Thực hiện trước ngày dự kiến
- Cung cấp các thông tin sau cho trưởng đoàn đánh giá để tiến hành một cách có hiệu lực:

đánh giá riêng lẻ cho +mục tiêu đánh giá

trưởng đoàn đánh

+ chuẩn mực đánh giá, tài liệu tham khảo

giá

+ phạm vi đánh giá
+ phương pháp, thủ tục đánh giá
+ thành phần đoàn đánh giá
+ thông tin liên hệ của bên được đánh giá, địa điểm, thời gian, thời lượng tiến hành
+ phân bổ nguồn lực thích hợp để tiến hành đánh giá
+ thông tin cần thiết để định mức và xử lí các rủi ro được nhận diện được


Công việc

Yêu cầu

3.Thực hiện chương

- Phân công trách

- Thông tin về việc phân công trách nhiệm bao trùm các nội dung:

trình đánh giá

nhiệm đối với cuộc

+ ngôn ngữ làm việc, ngôn ngữ báo cáo

đánh giá riêng lẻ cho + nội dung báo cáo, việc phân phối báo cáo
trưởng đoàn đánh

+ vấn đề liên quan đến bảo mật, an ninh thông tin

giá

+ mọi yêu cầu về sức khỏe và an toàn cho chuyên gia đánh giá
+ mọi yêu cầu về an ninh, thẩm quyền
+ hành động sau đánh giá
+ việc điều phối với các hoạt động đánh giá


Công việc

Yêu cầu

3.Thực hiện chương

-Quản lí kết quả

- Đảm bảo các hoạt động sau được thực hiện:

trình đánh giá

chương trình đánh

+ xem xét, phê duyệt báo cáo đánh giá

giá

+ xem xét việc phân tích nguyên nhân gốc rễ và hiệu lực của các hành động khắc phục và hành
động phòng ngừa
+ phân phối báo cáo đánh giá tới lãnh đạo cao nhất và các bên liên quan
+ xác định sự cần thiết của các đánh giá tiếp theo

-Quản lí và duy trì
hồ sơ chương trình
đánh giá

-Đảm bảo hồ sơ đánh giá được tạo lập, quản lí và duy trì
- Thiết lập các quá trình đảm bảo giải quyết mọi nhu cầu bảo mật liên quan đến hồ sơ đánh giá


Công việc

Yêu cầu

.Thực hiện chương

- Quản lí và duy trì

- Hồ sơ cần gồm:

rình đánh giá

hồ sơ chương trình

+ hồ sơ liên quan đến chương trình

đánh giá

+hồ sơ liên quan từng cuộc đánh giá riêng lẻ
+hồ sơ liên quan đến chuyên gia đánh giá
- Hình thức, mức độ chi tiết của các hồ sơ cần chứng tỏ việc đạt được các mục tiêu của chương trình
đánh giá


Thực hiện đánh giá: là một phần của thực hiện chương trình đánh giá
Công việc

4.Bắt đầu cuộc

Tiếp xúc ban đầu

đánh giá

với bên đánh giá

Yêu cầu

Thiết lập liên lạc với đại diện bên được đánh giá

Xác nhận thẩm quyền tiến hành đánh giá

Thông tin về phạm vi, mục tiêu, pp đánh giá và thành phần đoàn đánh giá

Tiếp cận tài liệu và hồ sơ liên quan đến hoạch định

Xác định yêu cầu pháp lý; hợp đồng thích hợp và yêu cầu khác liên quan

Thỏa thuận thông tin bí mật


Công việc

4. Bắt đầu

Tiếp xúc ban đầu

cuộc đánh giá

với bên đánh giá

Yêu cầu

Xác định yêu cầu cụ thể về địa điểm tiếp cận, an ninh, sức khỏe, an toàn hoặc vấn đề khác

Thống nhất quan sát viên và nhu cầu người hướng dẫn

Xác định mọi khu vực quan tâm hoặc quan ngại

Xác định tính khả Thông tin đầy đủ và thích hợp cho việc hoạch định và tiến hành đánh giá
thi của cuộc đánh
giá
Sự hợp tác đầy đủ của bên được đánh giá

Thời gian và nguồn lực

Công việc

Yêu cầu

5. Chuẩn bị các

Thực hiện xem xét Thu thập thông tin để chuẩn bị hoạt động đánh giá

hoạt động đánh

tài liệu

giá

Thiết lập tổng quan về mức độ văn bản hóa hệ thống tài liệu

Chuẩn bị kế hoạch

Các kỹ thuật lấy mẫu thích hợp

đánh giá
Thành phần của đoàn đánh giá và năng lực của đoàn

Những rủi ro cho tổ chức do đánh giá gây ra

Sự tương tác giữa các quá trình vận hành, các mục tiêu cạnh tranh và trật tự ưu tiên của hệ thống
quản lý khác nhau


Công việc

5.Chuẩn bị các

Chuẩn bị kế

Bao gồm

Mục tiêu đánh giá

hoạt động đánh hoạch đánh giá
giá

Phạm vi đánh giá gồm các đơn vị tổ chức và chức năng và quá trình được đánh giá

Chuẩn mực đánh giá và các tài liệu viện dẫn

Địa điểm, ngày tháng, thời gian và thời lượng dự kiến

Các phương pháp đánh giá; phân bổ nguồn lực thích hợp cho khu vực đánh giá quan trọng

Vai trò, trách nhiệm của thành viên đoàn đánh giá


Công việc
5.Chuẩn bị các

Phân công công

Yêu cầu
Trách nhiệm đối với quá trình, hoạt động, chức năng hoặc địa điểm đánh giá cụ thể

hoạt động đánh việc cho đoàn
giá

đánh giá
Bản chỉ dẫn đoàn đánh giá

Chuẩn bị tài liệu

Danh mục kiểm tra

làm việc
Các phương án lấy mẫu đánh giá

Các mẫu ghi nhận thông tin như bằng chứng hỗ trợ, phát hiện đánh giá và hồ sơ các cuộc họp