Summary thesis Doctoral: The policy on trade dSummary thesis Doctoral: The policy on trade development for the North Central mountainous areaevelopment for the North Central mountainous

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INTRODUCTION 
1. Rationale of the thesis
North Central Region includes of 6 provinces, which are: Thanh Hoa, Nghe An, 
Ha Tinh, Quang Binh, Quang Tri and Thua Thien Hue. This region not only locates 
next to the Northern key economic zone and the Central key economic zone but also 
on both the North – South arterial road transport and rail transport, with long and 
narrow area, its East side borders with sea, its Wesst side borders with Laos.
Policies on trade development in mountainous areas of the State as well as local 
authorities   in   the   North   Central   mountainous   provinces   has   not   made   use   of   all 
potentials, advantages such as: cleft sedge, cement, rubber of Thanh Hoa, tea, orange 
of Vinh City, sugar, ordianry rice, wood, handicraft of Nghe An; Ore, iron and steel, 
confection   of   Ha   Tinh;   fertilizer,   resin,  rubber   of   Quang   Binh,   pepper,  coffee   of 
Quang Tri; textiles, handicraft of Thua Thien Hue. 
Policies have not encouraged the development comprehensively in terms of the 
North Central trade infrastructure. In fact, in the North Central mountainous area, 
there   are   many   local   markets,   whereas   there   are   not   many   other   kinds   of   retail 
business such as supermarket, trade center, retail stores series, limited­line store to 
achieve the goal of Project on planning of trade development in the North Central 
provinces. 
Due to that fact, it is necessary to present scientific basis to formulate the policy 
on trade development for the North Central mountainous area. Evaluating, finding 
causes of the current situation of trade development policy for this mountainous area 
helps   to   propose   solutions   and   recommendations   to   adjust   and   maximize   the 
efficiency of policies on trade development in the North Central mountainous area as 
well   as   the   value   of   national   mountainous   areas.   Therefore,   PhD   candidate   has 
decided to choose and study the subject “The policy on trade development  for the  
North   Central   mountainous   area”.  The   subject   has   practical   meaning   in   both 
theretical basis and practical basis. 
2. Objective and mission of the thesis 

* Objective of the thesis  
The thesis aims to build a theoretical and practical basis for mountainous trade 
development policy in the North Central region in the period of 2010 ­ 2017. Since 
then, propose solutions to complete the trade development policy in mountainous 
areas. North Central region period 2019 ­ 2025 and orientation to 2030.
* Mission of the thesis

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To achieve objective above, the thesis completes these missions: 
­ To systemize and develop theoretical basis related to trade development policy 
for mountainous area. 
­ To analyse and evaluate the real situation of trade development policies for the 
North Central mountainous area; to find out progress, limitations and causes. 
­ To propose solutions, recommendations to complete trade development policy 
for the North Central mountainous area in the coming time. 
       3. Object and scope of research  
Object of the thesis : The research object of the thesis is the trade development 
policy   in   mountainous   areas   of   the   North   Central   region,   including   objectives, 
content,   implementation   status,   results   of   the   policy   of   mountainous   trade 
development in the BTB region.
Scope of the thesis: 
+ As for spatial dimension: The mountainous region of the 6 provinces of Bac 
Trung Bo province based on the summary and statistics of the thesis according to the 
Decision   964/QD­TTg   2015   of   the   Prime   Minister   in   2015   and   the   geographical 
position, the North Central region has 40 mountainous district.
+ As for time dimension: the thesis aims at researching the real situation of  

the policy trade development for the North Central mountainous area in 2010­ 2017 
period, proposing solutions and recommendations for policy on trade development in 
mountainous areas by 2025 and orientaitons towards 2030.
+  As for content:  The thesis studies theoretical and practical issues on trade 
development   policies   in   mountainous   areas   in   the   North   Central  region,  focusing 
mainly on the content of 8 policies.
4. Research method 
4.1. Data collection method 
* Primary data collection method 
­ Questionnaire investigation: The survey was conducted from January 1, 2018 
to   April   2018.   For   trade   enterprises,   the   number   of   sent   questionnaire   was   320, 
resulting in 301 votes, after processing (cleaning up data), there were 290 valid votes 
for analysis. For individual business households, the number of sent questionnaire 
was 220, there were 195 valid votes. For state management agencies, the number of 
outgoing questionnaire was 130 and collected was 120 valid votes. Survey data was 
made to ask 8 policy contents.
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­   Interview   method:   Interviewees   are:   (1)   Managers   of   Domestic   Market 
Department,  Import­ Export Department; (2) Managers of 6 North Central provinces; 
(3) Specialists of Universities and Institutes. 
* Secondary data collection method: Data source includes documents related to 
research area which were published through books, journals, scientific conferences, 
research reports by scientists, institutes, universities, annual reports of Ministry of 
Industry   and   Trade,   Ministry   of   Planning   and   Investment,   Ministry   of   Finance, 
Association   of   Enterprises,   6   Departments   of   Industry   and   Trade,   Department   of 
Planning   and   Investment,   annual   abstracts   of   statistics   of   6   North   Central 

mountainous provinces. 
4.2. Data processing method 
Method of analysis, comparison:  Comparison in analysis is contrasting criteria, 
economic phenomena which were evaluated that have same content, characteristic to 
identify the trend, level of fluctuation of criteria. 
Method of point: This method is applied to measure the evaluation of effect of 
trade   development   in   mountainous   area   to   enterprises   in   the   North   Central 
mountainous area. Distance scale was used, specifically the Likert scale 3 – 5 point, 
based on specific criteria. 
5. Achievements of the thesis
The   thesis   has   codified   a   number   of   theories   about   mountainous   trade 
development, policies, trade policies, trade development policies. Thereby creating a 
theoretical framework on mountainous trade development policy.
The   dissertation   analyzes   the   current   situation   of   mountainous   trade 
development policies from 2007 up to now, assesses the achievements, limitations 
and shortcomings and the causes of successes and limitations, to improve the trade 
policy of mountainous areas in the North Central region, establishing a practical basis 
for proposals to improve solutions up to 2025.
Chapter 1 
THEORETICAL BASIS ON THE POLICY ON TRADE DEVELOPMENT IN 
MOUNTAINOUS AREAS 
1.1. Trade development in mountainous areas 
1.1.1.  Definitions  and  characteristics  of   trade   development  in  mountainous  
areas 
1.1.1.1. Definitions and classification of trade 
Trade is the synthesis of the phenomena, activities and economic relations  

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associated and arising with the exchange of goods and services for the purpose of  
profit.   In   particular,   commercial   activities   include:   goods   trading,   service  
provision, investment, trade promotion and other lucrative activities.  
Trade is the synthesis of the phenomena, activities and economic relations  
associated and arising with the exchange of goods and services for the purpose of  
profit.   In  particular,   trade   activities   include:   goods   sale   and   purchase,   service  
provision, investment, trade promotion and other lucrative activities.
 1.1.1.2. Definition and characteristics of trade in mountainous areas 
­ Definition of mountainous areas 
From the definition of trade, we can give the definition of trade in mountainous  
areas   based   on   the   scope   of   trading   activities.   Trade   in   mountainous   areas   is  
understood   to   be   a   synthesis   of   trading   activities,   including:  goods   sale   and  
purchase,   service   provision,   investment,   trade   promotion   and   other   lucrative  
activities in mountainous areas for profit purposes.
1.1.1.3. Definition of trade development in mountainous areas 
Trade development in mountainous areas is a process of expanding the scale,  
accelerating   the   growth   rate   in   combination   with   enhancing   the   efficiency   and  
quality of trading activities in the region to be appropriate with the socio­economic  
conditions of localities in mountainous areas in a specific period of time.
1.1.2. Approach method and content of  trade development in mountainous  
areas
1.1.2.1. Approach method of trade development in mountainous areas 
There are basic approach methods of trade development in mountainous areas 
such as: 
­ Approaching trade development in mountainous areas in the width: the scale of 
the growth of total transport of goods and service; the scale and speed of import­ 
export   turnover;   the   volume   of   mountainous   market;   the   quantity   and   scale   of 
enterprises in mountainous market; mountainous infrastructure.

­  Approaching   trade   development   in   mountainous   areas   in   the   depth:   the 
improvement in productivity; the quality and value­ added in association with trading 
activities in mountainous areas; shift in mountainous trading structure. 
­  Approaching trade development in mountainous areas in both the width and 
depth: The quality of the growth of trade in mountainous areas; the efficiency of 
mountainous trading sources. 
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1.1.2.2. Content of trade development in mountainous areas  
In the developing process of trade in mountainous areas, the scale and quality of 
trade growth in mountainous areas is a fundamental content of that development. The 
contents   are:   The   growth   of   total   transport   of   retail   sale   in   mountainous   areas; 
Number   and   size   of   business   subjects   in   mountainous   areas;   Import   and   export 
turnover of goods and services in mountainous areas; improving the quality of growth 
of trade in mountainous areas; creating more jobs and raising incomes and human 
resources in mountainous areas.
1.1.3. Role of trade development in mountainous areas 
Firstly, trade development in mountainous areas not only plays an important role 
in economic development generally but also the factor to boost growth and economic 
development in mountainous areas. 
Secondly,  trade   development   in   mountainous   areas   is   the   vital   factor   to   link 
mountainous   provincial   economy   with   Vietnam’s   economy   and   neighboring 
countries’ economy. 
Thirdly,  trade   development   in   mountainous   areas   contributes   to   ensure   the 
macro economy of the province particularly and mountainous area generally. 
1.2. Policy on trade development in mountainous areas 
1.2.1.  Classification   of   definitions   of   the   policy   on   trade   development   in  

mountainous areas 
1.2.1.1. Definitions of policy and trade policy 
Policy is one of the most useful tools of the State in economic management and  
is understood as the whole viewpoints, ideologies, objectives and basic means of the  
subjects affects to objects in order to gain objectives.  
Types of policy documents in Vietnam recently: Decree, Resolution, Decision, 
Directive / Official Letter, Circular.  
In this thesis, the author has approached trade policy in line with the viewpoint 
of   the   State   manager   Le   Danh   Vinh   (2005):  “Trade   policy   is   the   system   of  
viewpoints, standards, institutions, solutions, means used by the State for effect in  
order   to   adjust   domestic   and   international   trading   activities   and   achieve   socio­  
economic development objective in each specific period. Basically, Trade policy is a  
part of the State economic policy, it has close­knit connection with national socio­  
economic development”. 
1.2.1.2.  Definition   and   classification   of   the   policy   on   trade   development   in  
mountainous areas

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a) Definition of the policy on trade development in mountainous areas 
The policy on trade development in mountainous areas is the part of National  
trade program including the whole of guidelines, mechanism, plans, solutions of the  
State and Government as the base for environment construction for trading activities  
in mountainous areas to develop in both the width and depth in a specific period of  
time. 
b) Classification of the policy on trade development in mountainous areas 
On the base of the formulation of the policy, the policy on trade development in  

mountainous areas can be classified into policies: 
­  Policy   on   commodity   development:  Forbidden   business   commodity; 
Conditional business commodity; Free business commodity.  
­ Policy on market development: development of urban market in mountainous 
areas, rural markets in mountainous areas; border markets; preferential markets and 
non­ preferential markets. 
­ Policy on the development of business subjects in the market: development of 
FDI enterprises; domestic enterprises; small and medium­ sized enterprises. 
1.2.2.  Objectives,  principle   and  role  of   the   policy   on  trade  development  in  
mountainous areas
1.2.2.1. Objectives of the policy on trade development in mountainous areas  
­ Objectives of  the policy on trade development in mountainous areas is the 
ending, expected result achieved in a specific period thanks for solving by policies in 
commodities, services exchange areas.  
­ Objectives of the policy on trade development in mountainous areas have many 
types depending on time, which are long term objectives, short term objectives and 
medium term objectives; depending on effect scale which are general objectives and 
partial objectives.
1.2.2.2.   The   principles   and   process   of   implementing   the   policy   on   trade  
development in mountainous areas 
­ Main principles: 
+ Policy on trade development in mountainous areas must be appropriate with 
the   Guideline,   viewpoints   of   the   Party   and   Government   about   socio­   economic 
development. 
+  Policy on trade development in mountainous areas must be appropriate with 
national law, customs and routines of international trade.
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+  Policy   on   trade   development   in   mountainous   areas   must   be   scientific, 
systematic and synchronous. 
+ Policy on trade development in mountainous areas must be transparent, united, 
stable and feasible.
­ The process of implementing the policy on trade development in mountainous  
areas: Policy formulation and promulgation; the process of implementing the policy 
on trade development in mountainous areas; results of implementing the policy on trade 
development in mountainous areas; the completion of policy on trade development in 
mountainous areas.
1.2.2.3.  Subject and object of the policy on trade development in mountainous  
areas 
The   subjects   of   the   policy   on   trade   development   in   the   North   Central 
mountainous   area   includes   the   Central   management   and   local   authorities   of     6 
provinces in the North Central region. 
The object of the policy on trade development in the North Central mountainous 
area   is   mainly   trade   enterprises   and   business   individuals   in   the   North   Central 
provinces.    
1.2.2.4. Role of the policy on trade development in mountainous areas 
­  Orientation,   guiding   and   creating   a   new   synchronization   in   business 
environment. 
­  Controlling, boosting economy, widening the scale of  goods exchange and 
boosting market competitiveness. 
­ Role of examination.
1.2.3. Content of the policy on trade development in mountainous areas 
1.2.3.1. Policy on the development of business subject 
The   policy   on   the   development   of   business   subject   (traders)   is   policies   to 
encourage, facilitate for domestic and foreign traders to make use of opportunities 
and concessionary given by the State and local authorities so that traders can have 
successful and effective business in the mountainous areas. 

1.2.3.2. Policy on the development of business commodity 
The policy on the development of business commodity are guidelines, programs 
that the State establishes, all aims at subject which are commodities and producers in 
the mountainous areas. That can be regulations of standard of commodities, programs 
with the aim of mountainous market stability. 
1.2.3.3. Policy on market development 

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The   policy   on   market   development   in   mountainous   areas   is   the   whole   of 
viewpoints,   solutions   and   tools   that   the   state   and   local   government   use   to   assist 
enterprise in finding partners, markets for products and services of enterprises.
1.2.3.4. Policy on support for trade promotion 
Policy on support for trade promotion is the overall viewpoints, solutions and 
tools used by the State and local authorities to assist enterprises in finding partners, 
market for products and services of enterprises operating in the mountainous areas.
1.2.3.5. Policy on the development of trade infrastructure 
The policies not only focus on building traditional markets and other traditional 
retail models, but also focus on modern retail models such as shopping centers, retail 
chains, convenience stores, supermarkets, trade centers in mountainous areas.
1.2.3.6. Policy on the development of trade service system 
Trade services actively support the trade development generally and trade in 
mountainous areas particularly. The trade service system includes financial service, 
logistics service, integrated and specific distribution points in mountainous areas.
1.2.3.7. Policy on the development of trade human resources 
Policy on supporting for  human resources is the whole views, solutions and 
tools that the State and local authorities use to support enterprises in the training and 

developing process of human resources. 
1.2.3.8. Policy on the development of border trade 
­ Policy on the development of border gates; policy on tax­suspension area  
­ Besides, the State and localities need to increase examination, control activities 
tightly the illegal transport border trading commodities in the mountainous areas. 
1.2.4.  Criteria   of   evaluation   of   the   policy   on   trade   development   in  
mountainous areas 
1.2.4.1. The efficiency of the policy 
The efficiency of the policy on trade development in mountainous areas shows 
the level of effect of the policy, changes or maintain the real situation based on the 
want   of   the   State   or   local   authorities.     The   efficiency   of   the   policy   on   trade 
development in mountainous areas shows the right identification of objectives and 
result assessment comparing to the objectives. 
1.2.4.2. Criteria on the possibility of the policy 
The possibility of the policy to trade development in mountainous areas can be 
seen through: the level of identification of the policy; price reduction to approach and 
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implement the policy; increasing the profit that society and enterprises can gain, the 
awareness of enterprises about the necessary possibility of the State management; the 
level of pleasure of policy subjects with the Government and officers; the general 
assessment of the possibility of the policy. 
1.2.4.3. Criteria on the equality of the policy 
Trade policy in mountainus areas affects trade enterprises and business subjects 
in the mountainous areas. Therefore, the evaluation of the level of equality of the 
policy on trade development in mountainous areas can show the level of effect of 
policy   to   trade   enterprises.   This   aims   at   objectives   of   the   policy   that   have   been 

implemented or not through the qualiative and positivition approach.
1.2.4.4. The unification of the policy 
The   unfiication   among   parts   of   the   policy   and   between   a   policy   and   policy 
system will affect to the result and efficiency of the policy. The policy is hard to 
implement if policy mechanism has no unification, clarity or the promulgated policy 
is not in line with other policies. Therefore, it is necessary to constrast all parts of a 
policy and a policy to the policy system.
1.3.  Factors   affecting   to   the   policy   on   trade   developent   in   mountainous 
areas
1.3.1. Factors related to regional and international economic integration 
The process of liberalization trade have been widened on a regional and global 
scale, that has a profound impact on all economic, political, social and environmental 
sectors.   Countries   in   the   world   are   attempting   to   integrate   into   the   international 
trading   system   to   take   advantage   of   opportunities   for   economic   development   in 
general and trade in particular.
1.3.2. Trade institution
To develop trade in mountainous areas, the first and above all condition is that 
the State’s agencies at all levels must establish institution including legal system, 
policy on trade development in mountainous areas, mechanisms and regulations, the 
capacity   of   management,   of   institution,   which   is   shown   by   the   capacity   of 
construction and implementation policy to achieve objectives.
1.3.3. Factors related to natural condition 
Natural condition affects significantly to all sectors including trade, which are: 
geographical location, natural resources, weather, climate. 
1.3.4 Factors related to trade human resources
Human resources in the mountainous areas is an important factor in the trade 

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development   of   mountainous   areas.   Every   development   is   determined   by   human 
being. Human being proposes policies and it is human being implementing policies..
1.3.5. Factors related to infrastructure 
Infrastructure affects directly to the trade development in mountainous areas, is 
the trading basis of to develop localities, the important base affecting to enterprises’ 
activities, the quality and price of products.
1.3.6. Factors related to the level of technology 
The level of science and technology is so important to maintain the growth rate 
of   trade   in   mountainous   areas.   In   mountainous   localities,   science   and   technology 
development   is   focused   as   it   not   only   boosts   the   industrialization­   modernization 
process   but   also   plays   a   key   role   in   the   development   of   producing   goods   and 
environment protection. 
1.3.7.  Factors related to formulation, promulgation and implementation of the  
policy 
The State's guidelines and policies in general, the formulation is done by the 
ministries,   branches   and   central   agencies,   but   the   implementation   and   re­
concretization are done by local authorities. Therefore, the localities’ capacity and the 
implementing agencies will have a great impact on the effectiveness of the policy. If 
the local organization is well organized, active, flexible and creative, the policy will 
support the right beneficiaries, ensure timely completion and high efficiency.
1.3.8. Factors related to trade enterprises 
Trade enterprises is the subject being affected and also the subject joining in policy 
implementation and directly gaining profits from the policy.
Chapter 2
THE REAL SITUATION OF THE POLICY ON TRADE DEVELOPMENT IN 
THE NORTH CENTRAL MOUNTAINOUS AREA 
1.1.   Overview   of   the   real   situation   of   trade   development   in   the   North 
Central mountainous area 

1.1.1. Overview of the real situation of economic development in the North  
Central region 
The North Central region is the northern part of Central Vietnam, with the area 
from   the   Tam   Diep   mountains   to   the   northern   Hai   Van   pass,   borders   with   the 
10


11

Northern Midlands and Mountains, and the Red River Delta to the north , borders 
with Laos to the west, borders with the South Central Coast to the south and borders 
with   the   East   Sea   to   the   East.   The   North   Central   region   is   one   of   eight   socio­
economic regions assigned by the Government to formulate a master plan on socio­
economic development. The North Central region is considered to be an importantly 
strategic,   political,   economic,   social,   defense   and   security   area.   It   has   strategic 
significance   and   important   advantages   in   expanding   economic   exchanges   with 
countries in the region and in the world.
2.1.2. Real situation of the growth of the total rotation of retail sale and service in  
the North Central mountainous area in 2011­ 2017 period 
The rate of rotation of all goods and services in the North Central mountainous 
area have increased stably in recent years. 
Table 2.2. Total amount of retail sale based on current price of the North 
Central mountainous area 
Total 
amount 
of retail 
sale of the 
North 

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

168.847

189.962

214.046

230.728

249.177

19.3

12.5

12.7

7.8

8.0

Central 
mountain
ous area 
Total 
(thousand 
119.617 141.587
million 
dong)
Growth 
24.9
18.4
rate (%)
Average growth rate 

14.8

in 2011 – 2017 period 

Source: The author analyzed on the base of annual abstracts of statistic of the  
North Central region
According to the Report of Industry and Trade Conference in the North Central 
region in 2016, the rate of purchase per capita in the North Central mountainous area 
have increased annually since 2010, reaching 6.34 million dong per capita each year 
11


12

till 2016, reaching over 8.28 million per capita each year. Therefore, it can be seen 
that   the   value   as   well   as   the   growth   of   retail   sale   of   trade   in   the   North   Central 
mountainous area have increased every year, contributed to the increase in source of 
goods   of   localities   in   the   North   Central   mountainous   area   in   order   to   meet   the 
demand of consumption and business in the area. 
2.1.3.  Real situation of the quantity and scale of trade in the North Central  
mountainous area 
Since 2010 till now, the number of enterprises have been increased in the North 
Central mountainous area. However, the contribution of each economic factor have 
clear difference. Trade factors having the State capital have slowly changed into the 
form of owner.
Table 2.4: The number of trade enterprises and business households in the 
North Central region
2012

Unit: Thousand of enterprises and households
2014
2015
2016
2016/2012

2013

+/­

%

NCR

139

156

182

193

201

6.5

47,22

Thanh Hoa

33

37

44

47

51

1.8

54,33

Nghe An

37

41

50

54

56

1.8

49,41

Ha Tinh

13

16

20

23

24

1.1

82,66

Quang Binh

17

20

21

22

22

0.5

32,63

Quang Tri

14

13

15

17

19

0.7

62,65

Thua Thien Hue

25

27

30

29

31

0.5

19,1

Source : Bui Khac Bang (2016) 
Trade enterprises have become an important part of Vietnam’s economy. With a 
large number, trade enterprises have contributed significantly to the total income of 
the   country,   created   jobs,   attracted   domestic   and   foreign   capitals   for   business 
activities and solved social issues. Specifically, according to data, trade enterprises in 
the   North   Central   mountainous   area   have   created   jobs   for   330.591   employees, 
12


13

equivalent with 24.47% of employees in the North Central region in total. 
2.1.4.  Real situation of the growth of import­ export turnover of the North  
Central mountainous area
 
2.1.4.1. Real situation of export activities of the North Central mountainous area
In   recent   years,   export   development   have   contributed   significantly   to   the 
revolution of the North Central region. Export has become one of main motivations of 
economic   growth,   socio­   economic   stability   of   the   region,   source   of   jobs,   income 
increase and hunger eradication and poverty reduction. Export activities of the North 
Central mountainous area tended to increase from 1651.6 million USD in 2011 to 4251.1 
million USD in 2017.
Comparing to the growth rate of the whole country, the average growth rate of 
the  North   Central   mountainous   area   in   2011­2017   period   was17.4%.   However,   the 
growth rate of export of the North Central region have not been stable and tended to 
decrease from 19.8% in 2011 to 11.3% in 2017. In 2011­2013 period, the growth rate of 
export increased from 19.8% to 23.7% in 2013. This is the high growth rate comparing 
to other regions of the country.
2.1.4.2.  Real  situation  of  export  activities  in the  North  Central  mountainous  
area 
Overall, the growth rate of export turnover  of the North Central region in 2011­ 
2017 period was not stable, whereas the main export type of the North Central region is 
direct export ( accounting for 96,4%), the quantity of imports accounted for only 3.6%. 
However, the value of import turnover of the province in the North Central mountainous 
area only reached 0.31% averagely in the period.
  Main   export   markets   of   the   North  Central   region   have   been   more   and  more 
diverse. Asia is the main import market of the North Central region, especially China, 
Taiwan, Korea, Japan. However, the real value of import turnover in 2011­2017 period 
was not really stable, brought risks in developing process of trade of each province in the 
North Central region when the markets of these countries have economic instability.

2.2. Real situation of the policy on trade development for the North Central 
mountainous area 
2.2.1. Real situation of the policy on subject development
a) The State
To ensure for all business subjects generally and subjects in the North Central 
mountainous area particularly, in recent years, the State has promulgated legal system 

13


14

related to trader development such as:   The 2005 Civil Law, the 2005 Commercial 
Law, the 2005 Investment Law, the 2005 Maritime Law, the 2005 Civil Aviation 
Law, the 2005 Competition Law Credit, the 2005 Environment protection law, Law 
on Credit organization, Law on Protection of Consumer Rights 2011. These laws, 
together   with   the   guiding   documents,   have   contributed   to   the   development   of   a 
regulation on the development of traders. However, the 2005 Commercial Law is still 
the most important basis for ministries and localities to develop a policy system to 
develop traders suitable for their conditions.
However, in order to develop trade in mountainous areas in general and trade in 
the   north   central   region   in   particular,   Decision   No.   964   /   QD­TTg   of   the   Prime 
Minister on 30/06/2015 on the trade development program in mountainous, remote 
areas  and  islands  in  2015  ­  2020 period  is the  actual  really important  document. 
Policy on the development of traders in the North Central mountainous area is also 
based on this document.
b) North Central provinces
The speed of the developing process of trade in the North Central mountainous 
area in 2010­2016 period have been fast. This can be seen through the number of 
trade   enterprises   as   well   as   individual   households   increasing   from   13.9   thousand 

subjects  in 2012,  till   2016,  the  number  was  20.1  thousand  business  subjects.  The 
average number of subjects in 2012­2016 period was 17.42 thousand. Every year, the 
number   of   subjects   in  the  North  Central  region  have  increased  by  1.55  thousand 
averagely in 2012­2016 period.
  Through   the   table   above,   the   average   number   of   trade   enterprises   in   the 
North Central mountainous area in 2010­2016 period was 8329 enterprises. Every 
year, the number of trade enterprises have increased by nearly 1000.
­ Policy on subject development of Thanh Hoa:
To   develop   business   subjects,   Thanh   Hoa   has   promulgated   a   business 
development plan of Thanh Hoa by 2020. The plan has identified by 2020, there will 
have been at least 20,000 enterprises, reaching 56 enterprises / ten thousand people; 
The enterprise sector will contribute over 65% of the provincial GDP, accounting for 
about 60% of total social investment; There will be over 200 enterprises engaged in 
export   activities,   the   registered   number   of   new   established   enterprises   is   about 
200,000.
­ Policy on subject development of Nghe An 
14


15

By 2017, Nghe An has more than 9,900 enterprises in operation, accounting for 
61.5%  of  the total  15,000 established enterprises. In terms of  type, Nghe An has 
32.61% is shareholding companies; 40.8% is limited liability companies; 26.59% is 
private enterprises. According to Department of  Statistics of Nghe An, registered 
enterprises doing business in the delta account for 74.8%, in mountainous area the 
number accounts for 25.2%. The majority of registered enterprises have small and 
micro scale (98%).
One of the most important policies of Nghe An related to the trade development 
in mountainous areas is Decision 89/2009 / QD­UBND on 15/09/2009 on approving 

Trade Development plan of Nghe An by 2020.
­ Policy on subject development of Ha Tinh:
Ha   Tinh   province   has   nearly   6,000   enterprises,   more   than   1,300   People’s 
Committees and more than 3,000 cooperative groups by 2017. This area has many 
potential, advantages to develop into enterprises. From 2011 up to now, Ha Tinh has 
promulgated and enforced policies to develop business subjects to support a part for 
enterprises,  People’s  Committees  that  have  been facing  difficulties  in capital  and 
land, market information. 
Decision   No.   15/2013   /   QD­UBND   on   27   August   2013   of   the   People's 
Committee   of   Ha   Tinh   on   policy   to   support   the   development   of   rural   trade   in 
association with new rural construction in the province.
­ Policy on subject development of Quang Binh: 
To develop business subjects in provinces, especially mountainous areas, Quang 
Binh   has   promulgated   many   policies   such   as:   Decision   No.   1333   /   QD­CT   on 
11/06/2012 on approval of the Trade Development Plan of Quang Binh by 2020 in 
order to encourage subjects to join in trade development of Quang Binh mountainous 
area.   Decision   No.   2046   /   QD­UBND   on   4/8/2011   of   Quang   Binh   People's 
Committee on approving the adjustment of the outline and cost estimation of Trade 
Development Plan of Quang Binh by 2020.
­ Policy on subject development of Quang Tri:
The   policy   on   subject   development   for   trade   development   of   Quang   Tri’s 
mountainous area is based on the following decisions: Decision No. 20/2013 / QD­
UBND on Trade Development Plan of Quang Tri by 2020 and orientations for the 
following  years,  on  July   18,  2013,  encouraging  factors   to  participate   in  the   trade 
development in mountainous areas, including: State­owned trade and trade of other 
economic sectors; small business households.

15

16

­ Policy on subject development of Thua Thien Hue
To   develop   subjects   doing   business   in   the   area,   Thua   Thien   Hue   has 
promulgated   Decision   No.   1975/   QD­   UBND   on   August   24,   2006   of   People’s 
Committee   of   Thua   Thien   Hue   on   approving   the   outline   of   adjusting   Trade 
development planning of Thua Thien Hue by 2020; Decision No 682/ QD­ UB on 
March   12,   2003   of   Thua   Thien   Hue   People’s   Committee   on   approving   Trade 
development planning of Thua Thien Hue in 2001­2010 period; Decision No. 740/ 
QD­   UBND   on   April   8,   2009   on   approving   adjustment   of   Trade   development 
planning of Thua Thien Hue by 2010 and orientation towards 2020.
2.2.2. Real situation of the development policy on business commodity 
a) The State:
Decision   No.   2441   /   QD­TTg   on   31   December   2010   of   the   Prime   Minister 
approving the National Product Development Program by 2020; Decision No. 2204 / 
QD­TTg   on   December   06,   2010   of   the   Prime   Minister   approving   the   suppport 
program on development of intellectual property in 2011 ­ 2015 period to support 
enterprises having business in the North Central mountainous area while registering 
for protection, geographical indications and origin for specialty in the North Central 
mountainous area.
b) North Central provinces
To the North Central mountainous area, products which are the speciality of 
provinces such as: Cleft sedge, cement, rubber of Thanh Hoa, Tea, Orange of Vinh, 
sugar, ordinary rice, wood, handicraft of Nghe An, Ore, iron and steel, confection of 
Ha Tinh, fertilizer, resin, rubber of Quang Binh; pepper, coffee of Quang Tri; textile, 
handicraft of Thua Thien Hue. 
Based on the table above, it can be seen that the North Central provinces have 
advatages in terms of wood, rubber, tea, ore export, and each province has its own 
specific export commodity such as Ha Tinh steel, Thanh Hoa cleft sedge, Quang Tro 
pepper, all have joined in international market and contributed to improve the export 

turnover of the North Central provinces in 2011­2017 period. 
2.2.3. Real situation of the policy on market development 
 a) The State:
j Policy on market development for the North Central mountainous area is based 
on   the   objectives   and   organizational,   implementation   forms   in   policies   such   as 
Decision   No.   1114   /   QD­TTg   on   approving   the   master   plan   for   socio­   economic 
16


17

development of the North Central region and the Central Coast by 2020 by the Prime 
Minister   of  Vietnam   on  July  9,  2013;  Decision  No.  964  /  QD­TTg  of  the  Prime 
Minister on 30/06/2015 on Trade Development Program for  mountainous, remote 
areas and island in 2015 ­ 2020 period has identified the development of domestic 
market, the import and export markets and the border trade area are very important 
not   only   for   mountainous   provinces   generally   but   also   for   the   North   Central 
mountainous provinces. 
b) North Central provinces 
The   orientation   of   development   of   domestic   market   such   as:   in   the   North 
Central mountainous provinces, the North Central market; other markets or import­
export markets as well as in the border market are clearly identified by the North 
Central provinces in the Trade Development Program.
2.2.4. Real situation of the policy on support for trade promotion 
a) The State: 
Decision No. 72/2010 / QD­TTg on November 15, 2010 of the Prime Minister on 
the Regulation on the Construction, Management and Implementation of the National 
Trade Promotion Program. In the North Central mountainous area, trade promotion 
activities   are   built   on   the   basis   of   orientations   for   export   development;   domestic 
market; and trade in mountainous areas, border trade, in line with the socio­economic 

development strategy in every period of the North Central mountainous area and of 
each North Central province.
b) North Central provinces 
­ There have been 3 supports for trade promotion programs in the North Central 
mountainous   area.   In   fact,   in   2011­2017   period,   Ministry   of   Industry   and   Trade 
organized   many   exhibitions,   fairs   and   advertisements   for   the   North   Central 
mountainous   area   by   Domestic   Market   Department   and   previous   Mountainous 
Market Department. Besides, Ministry of Industry and Trade have cooperated with 
Trade Promotion Center of the North Central provinces to organize fairs attracting 
hundreds of enterprises in the North Central mountainous area and other areas, FDI 
enterprises, Laos’ enterprises to introduce, advertise special products in many sectors 
of many localities in the North Central mountainous areas.
­ Results of survey on trade enterprises in the North Central mountainous areas:
Table 2.13: Evaluation of policy on supporting trade promotion of the North 
Central mountainous area based on the views of enterprises 

17


18

Average 
Point

point 

Standard Deviation

(Mean)
Level of  Evaluatio

Number

feeling

n views 
(turns)
4 & 5 
3 point  1 & 2 
point 
(%) point (%)
(%)

The   diversity,   regularity 
of   trade   promotion 
290
1 program   of   local 
authorities
The   level   of   which 
enterprises
 
receive 
information and regularity 
2 that enterprises participate  290
in   trade   promotion 
programs   of   local 
authorities.
The   ability   of   enterprises 
to   approach   new 
customers,   new   partners 
290

3 when   participating   in 
trade promotion programs 
of local authorities

34,5

40,3

19,3

55,2

57,6

80,7

10,3

3,24
(Average
)

0,626

2,1

3,41
(Average 
)

0,589

0

3,21
(Average 
)

0,439

Source: Results from SPSS 20 software
In 2011 ­  2017 period, the North Central provinces  have implemented many 
18


19

trade promotion programs to create opportunities to expand the consumption market 
as well as business cooperation opportunities for enterprises in provinces.
2.2.5. Real situation of the development policy on trade infrastructure 
a) The State 
Other documents related to the development of trade infrastructure such as the 
Government's Decree No. 02/2003 / ND­CP of January 14, 2003 on development and 
management   of   markets;   Decree   No.   114/2009   /   ND­CP   of   December   23,   2009, 
amending and supplementing a number of articles of the Government's Decree No. 
02/2003 / ND­CP of January 14, 2003 on development and management of markets.
b) North Central provinces 
In 2011­ 2017 period, thanks for the support of the State and the effort of local 
authorities, trade infrastructure of the North Central region have had improvement, 
which can be seen like the increase in the number of markets, supermarkets, retail 

stores, trade centers in the area, specifically in the North Central mountainous area.
Markets:   The   number   of   markets   tends   to   increase   and   decrease   based   on 
period of the North Central region. In 2011­ 2015 period, the number of markets in 
the North Central region increased from 1336 ones in 2011 to 1421 ones in 2015. 
However, in 2015­ 2016 period, there was a sharp decrease, from 1421 to 1376 ones.
2.2.6. Real situation of the development policy on trade service system 
a) The State 
The   State   has   promulgated   many   policies   to   develop   the   system   of   trade 
services such as logistics services, credit services, to develop trade service system 
in all country generally and the North Central mountainous areas particularly. 
b) North Central provinces 
According to statistics, the North Central region has more than 1,618 enterprises 
operating in the field of logistics (transportation, warehousing, postal and delivery 
services).   In   the   North   Central   provinces,   at   the   end   of   2017,   the   number   of 
enterprises having a good growth rate was 10.5% as an average in 2011­2017 period.
Table 2.18: Evaluation of development policy on trade service for the North 
Central provinces based on the views of enterprises 
Level of Evaluatio
Number
feeling n views
Factors
(turns)

Average 
Point
Standard Deviation
point 
(Mean)
4 & 5 
3 

1 & 2 
point  point  point 
(%)
(%)
(%)
19


20

The diversity of local credit 
1 sources that enterprises can  290
access
 The ability of approach 
2 local credit sources in 
290
localities 
3

The equality in policy on 
290
credit support of localities 

24,1

75,9

0

19,3

69,3

11,4

6,6

64,5

28,9

3,37
(Averag
e)
3,08
(Averag
e)
2,78
(Averag
e)

0,705

0,549

0,553

Source : Results from SPSS 20 software
Overall, enterprises evaluated the diversity of local source of credit quite good. 
Although this criterion was at average level, but average point is close to the good 

level (3.37/5.0). Thanks for the network of Agribank agencies in many localities with 
many   programs,   preferential   policies   to   borrow   capital   for   enterprises,   especially 
SME (accounting for 98% of total enterprises). 
2.2.7. Real situation of the development policy on trade human resources 
a) The State:  
With the development of trade human resources in the North Central region, it 
can be seen from Decision No. 1114 / QD­TTg of the Government approving the 
master plan for socio­economic development of the North Central and Central Coast 
by 2020.  
b) North Central provinces 
Human resources training: The North Central region identifies prioritized areas 
for   training   such   as   mechanical   engineering,   textile,   footwear,   electronic   devices, 
telecommunication and information technology, software technology, numeric data, 
supporting   industries   for   high   technology   development,   products   from   new 
technology, processing and export of agricultural, forest and aquaculture products 
and handicraft. 
Table 2.21: Evaluation of development policy on trade human resources of 
the North Central provinces based on the views of trade enterprises

Level of 
feeling

Evaluation 
views 
(turns)

Point

Average 
point

(Mean)
20

Standard Deviation 


21

Source: Results from SPSS 20 software
It can be seen that the criterion of quantity and quality of training facilities of 
human resources in the North Central region is evaluated quite good by enterprises 
(101/290 enterprises). However, there is a few number of enterprises evaluated at 5 
point in the Likert scale 5 point, therefore, the average score of this criterion is only 
3.27 / 5.0.
2.2.8. Real situation of the policy on the development of border trade 
The Government have promulgated Decree No. 14/2018 / ND­CP specifying the 
border trade activities of traders and buying and selling goods of border residents. In 
2015, the Border Trade Agreement between Vietnam and Lao PDR was signed. In 
2016,   the   Ministry   of   Industry   and   Trade   has   issued   Circular   08/2016   /   TT­BCT 
guiding the implementation of a number of articles of the Border Trade Agreement 
between Vietnam and Laos.
2.3.3. General evaluation 
2.3.3.1. Achievements 
Policies on trade development in mountainous areas have improved the rate of 
trade growth in the North Central mountainous area as relatively high in 2011­ 2017 
period. 
Policies on trade development in mountainous areas have contributed to upgrade 
the value –added of trade in mountainous area as relatively stable and higher than 
other economic sectors in the North Central area. 
2.3.3.2. Limitations 

Policy on trade development for the North Central mountainous area has not 
facilitated at its best for trade development. The rate of trade growth in the North 
Central mountainous area is still low. Trade growth in the North Central mountainous 
area is mainly focused on width development, not depth development. 
Many policies on trade development have contributed to the increase in natural 
resources depletion, biological diversity reduction and environment pollution, namely 
Formosa case in Ky Anh, Ha Tinh. 
2.3.4.3. Causes of limitations 
­  The North Central mountainous area with small economic scale, economic 
efficiency is not high, geographical conditions are difficult.
­ Trade infrastructure in the North Central mountainous area has not met the 
requirements of trade development. 
­   The   staff   and   qualifications   of   business   officers   have   not   met   the 

21


22

requirements. 
Chapter 3
SOLUTIONS FOR THE COMPLETION OF THE POLICY ON TRADE 
DEVELOPMENT FOR THE NORTH CENTRAL MOUNTAINOUS AREA BY 
2025 AND ORIENTATION TOWARDS 2030 
3.1.  Domestic and international context affecting to trade development in 
the North Central mountainous area 
3.1.1. Domestic context 
Forecasts about results of national trade have created both huge positive and 
negative effects to trade activities of the North Central mountainous provinces. 
3.1.2.  International   context   affecting   to   trade   development   of   the   North  

Central mountainous area 
The   North   Central   region   is   an   area   not   only   adjacent   to   the   North   West 
mountainous area, the North Central Delta, the South Central Coast, but also a border 
area close to Laos. Trade activities usually occur not only through the system of 
border gates such as Cau Treo ­ Ha Tinh or Lao Bao ­ Quang Tri ... but also through 
small ­ scale activities.
3.2.  Viewpoints   and   orientation   of   policy   on   trade   development   for   the 
North Central mountainous area by 2025, orientation towards 2030 
3.2.1.  Viewpoints   of   completing   policy   on  trade   development   for   the   North  
Central mountainous area 
Firstly, policies on trade development for the North Central mountainous area 
need   to   widen   the   scale   of   trade   and   quality,   efficiency   and   trade   structure 
improvement.
Secondly, policies on trade development for the North Central mountainous area 
is the motility for business subjects making use of advantages of the area for socio­ 
economic development. 
Thirdly, policy must ensure to reduce the negative effects of trade activities to 
environment, connecting trade development in the North Central mountainous area 
with biological environment protection.  
3.2.2.   Orientation,   policy   on   trade   development   in   the   North   Central  
mountainous areas by 2025, orientation towards 2030  
­ Making use of all potentials, advantages to develop trade in the North Central 
22


23

provinces,   elevating   the   diversity,   quality   of   main   products   for   producing   and 
consumption. 
­ Orientations of products should improve productivity through test and new 

breed application, intensive farming for higher quantity and quality, improving the 
value of advantageous products of the North Central mountainous area through deep 
processing. 
­ Besides, it is needed to focus on developing trade business facilities in the 
North Central mountainous area, network of markets, especially rural, remote market. 
Developing trade center, supermarkets, trade warehouse and logistics service center 
that are appropriate with general development planning of each province. 
3.3.  Solutions for completion of policy on trade development in the North 
Central mountainous area 
3.3.1. Solutions for completion of policy on development of business subject 
The  State and  localities  need  to encourage  the  development  of   private  trade 
types, especially households in the North Central mountainous area in the direction of 
efficiency, sustainability and stability in the coming time. 
In areas where there are no conditions of People’s Committee as ones in area II, 
area   III,   it   can   be   implemented   development   policy   on   units   of   joined   sale   and 
purchase, or   units of joined purchase and private sale or services units to support 
each   other   in   producing,   business   and   support   for   life   in   the   North   Central 
mountainous area.  
3.3.2. Solutions for completing policy on business commodity development
­ The State should encourage producing facilities and enterprises to formulate 
strategy on production for proper plans, investment orientations and risks avoidance; 
Products must be of high quality, ensure hygiene and food safety, in accordance with 
tastes of customers.  
­   The   State   should   encourage   small­scale   producing   and   business   facilities, 
especially individual households need to change their mind and producing practices 
to concentrating production along the direction of mechanization with larger scale 
production, technological innovation; focuses on building and developing the brand. 
3.3.3. Completion of the policy on market development 
+  The State and enterprises proactively and actively builds, implements trade 
promotion activities such as participating in fairs, exhibitions, research on market, 

popularizing market information, opening and enhancing information gate to supply 
information on import policy and characteristics of market for enterprises. 

23


24

+ Ministry of Industry and Trade and People’s Committee of the North Central 
provinces must have assessment in terms of market scale, the level of people income, 
the demand for goods, service that enterprises have been expanding while joining in 
that   market.   With   new   markets,   the   State   needs   to   analyse   precisely   so   that 
enterprises can have specific orientations with each commodity and specific market. 
3.3.4. Completion of the policy on support for trade promotion
­  Authorities   that  are   in   charge   of   trade   promotion   need   to   organize   fairs, 
exhibitions, advertisements, corporate with long lasted cooperators in international 
market to advertise brand as well as geographical instruction of products from the 
North Central mountainous areas in different means of media. 
­  Brand media, building geographical instruction of products from the North 
Central mountainous areas in domestic and international markets. The State should 
have   specific   policy   to   build   geographical   instruction   of   products   such   as   Vinh 
Orange, cleft sedge, Quang Tri pepper, Ly Son garlic.
3.3.5. Solutions for completion of the policy on trade infrastructure development
­   Building   and   developing   a   synchronous   trade   infrastructure   is   one   of   the 
breakthroughs   to   improve   quality,   efficiency   and   competitiveness,   infrastructure 
development   planning   in   the   direction   of   developing   trade   infrastructure   in 
association with goods supply chain connecting to the region and the world.
­ It is necessary to invest in the construction of market, especially the expansion 
of local markets, roads, solid drainage systems, upgrading communication systems, 
power systems to support for efficient business.

3.3.6 Development of human resources of trade in mountainous areas
­  Encouragment to attract domestic and foreign business executives into trade 
industry. For the development of trade enterprises in the market, it is necessary to 
take   measures   to   improve   the   capacity   of   managers   to   gradually   enhance   the 
competitiveness of trade enterprises.
­­   Funding   for   the   organization   of   classes   to   improve   knowledge   and 
management   skills,   business   consulting   programs,   brand   development   for   private 
trade enterprises.
3.3.7.  Completion of the policy on border trade development for the North  
Central region
­ The State not only keeps developing policy  and leagl system in terms of trade 
development   but   also   cares   trade   service   development   (market,   store,   mart, 
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25

warrehouse, delivery home service, payment service) at the border gate with Laos. 
­ Activities in mountainous markets, markets in border and remote   areas of 
ethnic minorities and in islands and training to improve skills for authorities in terms 
of developing extremely difficult areas in the North Central region.
3.3.8. Completion of other policies 
­   Trade   infrastructure   development   is   based   on   implementing   strongly   the 
socialization   activity   in   investment   on   trade   infrastructure   development,   in   which 
Public – Private partner (PPP) as the key factor.
­   The   developement   and   management   of   value   chain,   supply   chain   for   4.0 
Revolution   on   the   base   of   establishing   particaipation   mechanism   of   managers, 
enterprises, researchers; ensuring the equalilty and profits of every stage in chain; 
solving   limitations   that   prevent   the   establishement   and   development   of   the   value 
chain. 

3.3.9. Solutions for state management agencies to improve trade development  
policies in mountainous areas in the North Central region
3.3.9.1. Solution for the Central State
Firstly,   building   and   promulgating   support   policies   must   be   derived   from 
practice,   serving   the   requirements   of   practice,   solving   urgent   requirements   of 
practice.
Secondly, it is necessary to develop a coordination mechanism and a joint action 
program of implementing agencies. In the policy guidelines documents need to be 
assigned
3.3.9.2. Solution for local authorities in the North Central provinces
First,   raising   awareness   and   the   role   of   trade   development   policy   for   socio­
economic development of the North Central provinces and the whole country.
Secondly,   it   is   necessary   to   complete   the   trade   development   strategy   of   the 
North Central provinces
3.4. Some recommendations for commercial enterprises
Commercial enterprises in the North Central mountainous region need to form 
and enhance the role of trade enterprises associations in the process of linking to form 
commodity supply chains, ensuring durable competitiveness strong for members.
Positive,   sensitive   in   grasping   information,   updating   policies   and   guidelines 
regularly   to   ensure   the   correct,   adequate   and   timely   implementation   of   policies 
promulgated, ensuring the rights of enterprises and ensuring proper implementation 
corporate responsibility for the economy.

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