Bài giảng Quy trình phân tích chính sách

Mục đích của phân tích chính sách
Giảm thiểu sự bất ổn và cung cấp thông tin
cho các nhà hoạch định chính sách
Đánh giá (một cách hệ thống) tính khả thi về
mặt kỹ thuật và kinh tế của các chiến lược,
chính sách khác nhau trong quá trình thực
hiện và các tác động của việc thi hình chính
sách.

1


Qui trình phân tích chính sách
Tiếp cận đến các vấn đề một cách hợp lý, có hệ thống, có
giá trị và có thể được lặp lại
Đề xuất các chương trình hành động khả thi
Tìm kiếm thơng tin và chứng cứ minh họa cho lợi ích
và các kết quả khác của chương trình hành động
Giúp các nhà hoạch định chính sách chọn lực một kế
hoạch hành động thuận lợi nhất

PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
1. Liệt kê các vấn đề

2. Xếp loại các vấn đề

3. Xác đònh các nguyên
nhân gây ra khó khăn

4. Đề xuất các giải pháp khả thi

5. Chọn giải pháp theo các ưu tiên

Liệt kê các trở ngại

Liệt kê các nghiên cứu dài hạn

Liệt kê sự hỗ trợ từ các tổ chức

2


Đánh giá các giải pháp khác nhau

3


Đánh giá các giải pháp khác nhau
Phương pháp có hay không có
(with-without)
Ex-Ante (rational model)

Phương pháp đánh giá trước sau
(before-after)
Ex-Post (program evaluation)

PP đánh giá đối tượng thụ hưởng
Beneficiary Assessment
• Do World Bank đề xuất năm 2000
• Chú trọng đến nhận thức và đánh giá chủ quan của người
thụ hưởng đối với chính sách

• Thu thập thông tin định tính một cách hệ thống, bao gồm
các quan điểm chủ quan để bổ sung các đánh giá định lượng
• Các kết quả phải được lượng hóa qua các bảng biểu
• Cho phép kiểm tra chéo các thông tin phản hồi
• Thiết lập các đề xuất
• Bao gồm các đánh giá kỹ thuật và tài chính cũng như
những đánh giá tác động trên quan điểm của người thụ hưởng

4


PP Đánh giá tác động
IMPACTS

SUSTAINABILITY

External factors
EFFECTS
External factors

RELEVANCE

OUTPUTS
External factors

EFFECTIVENESS

IMPLEMENTATION TASKS
External factors

EFFICIENCY

INPUTS

SUSTAINABILITY

OPERATIONAL PLAN
ORGANISATION
POLICY/STRATEGY
ENVIRONMENT
Design link

OBJECTIVES
Means-ends link

Other influence link

(Source: Dale, 2000)

Các chỉ tiêu đánh giá
• Efficiency: hiệu suất – mức độ tạo ra kết quả của các nguồn lợi
(nguồn lực) được sử dụng.
• Effectiveness: hiệu quả - mức độ thực hiện được các kết quả, các tác
động mong đợi
• Relevance: thích hợp – mức độ đáp ứng sự mong đợi của các đối
tượng thụ hưởng và những người liên quan khác stakeholders đối với
chính sách
• Impacts: Tác động – kết quả lâu dài của các chính sách đối với đối
tượng thụ hưởng và những người liên quan khác (stakeholders).
•- Sustainability: Sự bền vững – khá năng tồn tại dài lâu của những

thay đổi tích cực được tạo ra từ việc thực hiện các chính sách

5


“Research is more an art than a science.
Discovering the important facts, sorting out
superfluous information, and assembling
the best sources requires knowledge,
creativity, and a bit of luck. Although its
impossible to create a simple “how-to” list to
the steps to faultless policy research, certain
core principles guide the most effective
legislative research.”

6


Xác định vấn đề chính sách Problem definition
Kích hoạt cho việc phân tích
Định nghĩa vấn đề chính sách
Định nghĩa vấn đề cần nghiên cứu

Nghiên cứu tài liệu Background research
Lịch sử chính sách
Môi trường chính trị
Các chính sách trước đây có liên quan
Các thông tin thích hợp khác

7

Thiết kế nghiên cứu Research design
Đạt vấn đề
Liệt kê các thông tin cần thu thập
Xác định các phương pháp sẽ được sử dụng

Tiến hành nghiên cứu Research implementation
Thu thập dữ liệu
Tổng hợp và xử lý số liệu
Trình bày kết quả
Phân tích các kết quả

Kết luận và đề xuất
Conclusions and recommendations

8


Problem Definition

9


Problem Definition
Policy problem:
a
meaningful definition of the
problem and proposed
policy solution so that it is

amenable to systematic
research
Analyst’s problem:
recasting the problem
situation into practical,
manageable, and actionable
framework for analysis

Problem Definition Issues
Complex problems with many facets
Definition changes as you investigate the
problem
Stated objective not clear and highly
ambiguous

10


Policy Problem: EXAMPLE
Background
Violent crime involving weapons on public
school property has been increasing at an
alarming rate during the past 10 years.

Policy problem
Would installing metal detectors at school
entrances contribute to reducing violent
crime on school property?

Analyst’s Problem: EXAMPLE

What are the characteristics of school crime?
What have other school districts done to address
the problem?
How do the teachers and parents view the
proposed policy?
What will the policy cost?
What alternative policies exist to address the
problem?

11


Developing an Analyst’s Problem Statement:
Think about the problem
Delineate the boundaries of the problem
Develop a fact base
Lists goals and objectives
Identify policy parameters
Develop problem statements

A “Good” Analyst’s Problem Statement
Expresses the problem in a meaningful way
Eliminates irrelevant issues and information
Focuses on critical, actionable aspects of the
problem

12


Background Information

Research Objectives: Example – Violent
Crime in Schools
What have the trends been in violent crimes on
school property during the past decade?
Where are these crimes committed geographically?
What type of crimes are committed?
Who commits these crimes?
When are they committed?
What type of weapons are used on school property?
How are the weapons entering schools?
How have other school districts dealt with the
problem?

13


Establish Evaluative Criteria
Measures, rules, and
standards of judgement
used to guide decision
making
Criteria: specific
statements about
dimensions of the
problem that will be
used to evaluate
alternative policies or
programs

Establish Evaluative Criteria
Costs of policy
Benefit in terms of crime reduction
Long-term effectiveness in reducing crime
Externalities or policy
Administrative ease of implementation

14


B. Outline informational needs
What data do you need to answer the
analyst’s questions?
Where will you obtain this information?

C. Methods to be used
How will the data be structured?
What type of comparisons will be made?
How will you evaluate your results?
How will results be quantified and
compared?
What type of conclusions will be drawn?

15


Identify existing alternative
policies or programs

Evaluate alternative policies or

programs in the same way you evaluate
the policy problem

16


Research Results and Analysis

A. Reporting Results
structured according to
research objectives
logical
clear
factually correct

17


Transforming Data into Useable Information
1st Qtr
2nd Qtr
3rd Qtr
4th Qtr

90
80
70
60
East
West

North

50
40
30
20
10
0
1st Qtr 2nd Qtr 3rd Qtr 4th Qtr

B. Analysis of your data
well reasoned
based on data presented
logically & critically evaluated
alternatives clearly delineated

18


C. Cost-benefit analysis
Identification of the benefits
individual & social, measurable and not

Identification of the costs
individual & social, measurable and not

Quantification of measurable costs and benefits
Comparison of measurable costs and benefits
taking into account time value of money

Conclusion of the cost-benefit analysis

D. Policy Externalities
and Implementation Problems
Unintended side effects
Property devaluation in school district

Unintended offsetting behavior
Students skip school to avoid detection/because they can’t
protect themselves

Implementation problems
Location of detectors, maintenance, other exits from
school property, etc.

19


Conclusions

Conclusions
Regarding proposed policy or program
Regarding alternative policies and programs

20


Recommendations

PHƯƠNG PHÁP THU THẬP SỐ LIỆU

PHƯƠNG PHÁP ĐÁNH GIÁ NHANH NÔNG THÔN RRA
Các nguyên tắc chính của phương pháp RRA
- Đònh hướng đa ngành và liên ngành (multidiscipline,
interdiscipline) và làm việc theo nhóm (team working)
- Mang tính chất khám phá
- Lập đi lập lại
- Nhanh nhưng không vội vã
- Hc tập các tiến bộ
- Kiểm tra chéo (cross-checking, triangulation)
- Sử dụng các kiến thức đòa phương (indigeneous knowledge)
- Hiệu chỉnh đúng đắn, có ý thức

Prepared by NMDuc 2002

21


PHƯƠNG PHÁP THU THẬP SỐ LIỆU

Chọn lựa ưu tiên các giải pháp
Các kỹ thuật (công cụ) thường được sử dụng trong RRA gồm:
- Quan sát thực tế
- Phỏng vấn những người có vai trò quan trọng như lãnh đạo đòa
phương, người phụ trách chuyên ngành, các già làng,...
- Kiểm tra chéo (triangulation, sondeo) liên ngành và đa lónh vực với
các nguồn thông tin khác nhau
- Phỏng vấn không chính thức (informal interview)
- Phỏng vấn nhóm (group interview)

Prepared by NMDuc 2002

PHƯƠNG PHÁP THU THẬP SỐ LIỆU

Qui tắc phỏng vấn bán kiến trúc
- Nên tự giới thiệu về nhóm điều tra,về mục đích cuộc điều tra
- Nên đặt những câu hỏi dễ hiểu, dễ làm
- Nên hỏi gián tiếp nếu gặp những vấn đề nhạy cảm, tế nhò
- Nên tiết kiệm thời gian của người dân
- Nên thu thập các câu trả lời từ các nhóm đại diện khác nhau
- Nên khéo léo tránh sự “độc quyền thông tin” của một số người
- Không hỏi nhưng câu hỏi dẫn dắt, dài dòng
- Không ghi chép, thu âm nếu không được phép
- Không hứa hẹn bất cứ điều gì
- Không hỏi một lúc nhiều câu hỏi

Prepared by NMDuc 2002

22


Chủ đề
Chọn thành viên của nhóm khảo sát RRA

Suy nghó
Hệ thống

Mục đích

Thông tin sẵn có
Tiền trạm

Các nguồn tham
khảo

Xác đònh các đề tài phụ (ĐTP)
Chọn phương pháp, điểm và đối tượng phỏng vấn
(kiểm tra chéo)
Các công việc về hành chánh và sắp đặt nhóm phỏng vấn
Phỏng vấn
Họp nhóm đề tài phụ (ĐTP)
Họp toàn nhóm
Viết báo cáo chung
Prepared by NMDuc 2002

PHƯƠNG PHÁP THU THẬP SỐ LIỆU

Khái niệm về PRA
Nhằm tìm hiểu và phân tích thực trạng nông thôn
một cách linh hoạt hơn
Các kỹ thuật tiếp cận của PRA:
- mô tả thực tế
- phỏng vấn
- làm việc theo nhóm

Rất hữu ích trong việc giúp chúng ta hiểu được:
- sự nhận thức của người dân về giá trò của các
nguồn lợi
- các quá trình đổi mới
- các mối quan hệ và tổ chức trong xã hội

Prepared by NMDuc 2002

23


PHƯƠNG PHÁP THU THẬP SỐ LIỆU

Khái niệm về PRA
Tập hợp các chuyên gia,
liên quan đến sinh kế của người dân.
Tạo cơ hội cho người dân đòa phương cùng tham gia vào
việc hoạch đònh và thực hiện các hoạt động phát triển
nhằm nâng cao đời sống cho chính họ.
Sự tham gia của những người bên ngoài và bên trong
cộng đồng trong việc trao đổi thông tin và đánh giá tình
hình thực tế của đòa phương.

Prepared by NMDuc 2002

PHƯƠNG PHÁP THU THẬP SỐ LIỆU

Khái niệm về PRA
giúp cho những người bên ngoài đánh giá đúng thực trạng
của đòa phương
khuyến khích người dân tại đòa phương sử dụng các công
cụ của PRA để họ tự đánh giá sinh kế của chính họ, hiểu
rõ hơn môi trường tự nhiên và xã hội liên quan đến chính
họ, từ đó có thể tự đưa ra các biện pháp để tự giúp đỡ họ
nâng cao đời sống của chính mình

Prepared by NMDuc 2002

24


PHƯƠNG PHÁP THU THẬP SỐ LIỆU

Những thuận lợi của phương pháp PRA
Xác đònh những ưu tiên chính cho các nhóm người
khác nhau trong cộng đồng
Nâng cao trách nhiệm quản lý của người dân
Khuyến khích và huy động các cán bộ phát triển làm
việc tại đòa phương
Hình thành các mối quan hệ tốt hơn giữa cộng đồng và
các tổ chức phát triển
Huy động các nguồn lực của cộng đồng
Gia tăng tính bền vững cho các hoạt động phát triển

Prepared by NMDuc 2002

PHƯƠNG PHÁP THU THẬP SỐ LIỆU

Các khó khăn trong việc thực hiện PRA
Có thể không đáp ứng được sự mong đợi của người dân
Những đề xuất của kế hoạch phát triển không được các
bên tham gia chấp nhận
Rủi ro trong việc nắm bắt các hoạt động của người dân đòa
phương
Khó khăn trong việc phân chia các nhóm lợi ích trong
cộng đồng

Prepared by NMDuc 2002

25