ĐÁNH GIÁ nội bộ và XXLD

CÔNG TY

QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ
NỘI BỘ VÀ XEM XÉT CỦA
LÃNH ĐẠO

Lần ban hành: 01

Ngày ban hành:

Mã số: QT-02


CÔNG TY

QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI
BỘ VÀ XEM XÉT LÃNH
ĐẠO

Số: QT-02

Hiệu chỉnh: 00

Ngày ban hành:

THEO DÕI SỬA ĐỔI TÀI LIỆU
Ngày

Vị trí

Nội dung sửa đổi

Ghi chú

.

TÀI LIỆU NÀY ĐƯỢC PHÂN PHÁT TỚI

Giám đốc

Phòng Kỹ thuật

Phòng Hành chính – Nhân sự

Phòng Dự án

Phòng Tài chính - Kế toán

Phòng Kinh doanh

Chức
danh

Soạn
Phòng Hành Chính – Nhân sự

Duyệt
Giám đốc

Ký tên
Họ và tên

ĐGNB&XXLĐ

Trang 2/9


CÔNG TY

QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI
BỘ VÀ XEM XÉT LÃNH
ĐẠO

Số: QT-02

Hiệu chỉnh: 00

Ngày ban hành:

1. Mục đích
Quy định tần suất và các bước tiến hành một cuộc đánh giá nội bộ và xem xét
của lãnh đạo hệ thống quản lý chất lượng.
2. Phạm vi áp dụng
Quy trình này áp dụng đối với tất cả các cuộc đánh giá nội bộ, bao gồm cả các
cuộc đánh giá một phần hoặc toàn bộ HTQLCL và các cuộc xem xét của lãnh đạo.
3. Tài liệu liên quan
Sổ tay chất lượng
Tiêu chuẩn ISO 9001: 2015
4. Định nghĩa, thuật ngữ viết tắt
4.1. Định nghĩa
Sự không phù hợp: Sự không đáp ứng các yêu cầu quy định.

4.2. Thuật ngữ viết tắt
- Sổ tay chất lượng: STCL
- HTQLC: Hệ thống Quản lý Chất lượng.
- NC: Nonconformity – Điểm không phù hợp
5. Nội dung
5.1. Đánh giá nội bộ
5.1.1. Khái quát
- Công ty tổ chức đánh giá nội bộ định kỳ 1 lần/năm, trong trường hợp cần
thiết, có thể tiến hành đánh giá đặc biệt theo yêu cầu của Lãnh đạo.
- Các thành viên trong đoàn đánh giá phải là chuyên gia am hiểu hệ thống quản
lý chất lượng của Công ty và phải được đào tạo quy trình này.

ĐGNB&XXLĐ

Trang 3/9


CÔNG TY

QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI
BỘ VÀ XEM XÉT LÃNH
ĐẠO

Số: QT-02

Hiệu chỉnh: 00

Ngày ban hành:

- Trong quá trình đánh giá mỗi thành viên phải đảm bảo tính khách quan độc

lập với bộ phận được đánh giá tức là không làm việc hoặc điều hành trực tiếp bộ phận
được đánh giá.
- Quá trình đánh giá nội bộ phải xem xét tất cả các hạng mục trong HTQLCL
(trừ trường hợp đánh giá đặc biệt); các khuyến cáo, điểm không phù hợp phát hiện ở
lần đánh giá trước.
5.1.2. Lưu đồ quy trình đánh giá nội bộ
ĐÁNH GIÁ
ĐỊNH KỲ

YÊU CẦU CỦA
LÃNH ĐẠO

LẬP CHƯƠNG TRÌNH
ĐÁNH GIÁ

PHÊ DUYỆT

-

+

Thông báo cho bộ phận
được đánh giá

Chuẩn bị Biểu mẫu
đánh giá (nếu cần)

HỌP KHAI MẠC

TIẾN HÀNH ĐÁNH GIÁ

HỌP NHÓM ĐÁNH GIÁ

VIẾT BÁO CÁO

HỌP KẾT
THÚC

ĐGNB&XXLĐ

Trang 4/9


CÔNG TY

QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI
BỘ VÀ XEM XÉT LÃNH
ĐẠO

Số: QT-02

Hiệu chỉnh: 00

Ngày ban hành:

5.1.3. Mô tả quy trình đánh giá chất lượng nội bộ
Mô tả công việc

STT
1

2

3

4
5

6
7

Đánh giá định kỳ:
HTQLCL của Công ty được định kỳ đánh giá 01
lần/năm
Yêu cầu của Lãnh đạo
Khi cần thiết Giám đốc có thể yêu cầu xem xét đánh
giá từng phần hoặc toàn bộ HTQLCL của Công ty .
Lập chương trình đánh giá
Sau khi thống nhất với Lãnh đạo về thành phần đoàn
đánh giá nội bộ, PHỤ TRÁCH ISO phối hợp với
trưởng đoàn đánh giá xây dựng chương trình đánh
giá, trình Lãnh đạo phê duyệt.
Phê duyệt
Chuẩn bị
Thông báo tới các cá nhân và bộ phận có liên quan
trước thời điểm đánh giá ít nhất 3 ngày làm việc.
Họp khai mạc:
Giới thiệu mục đích, chương trình của cuộc đánh giá
và yêu cầu sự hợp tác của các bộ phận được đánh giá.
+ Tiến hành đánh giá.

+ Các chuyên gia tiến hành các hạng mục công
việc được phân công.
+ Xem xét sự phù hợp của hệ thống tài liệu.
+ Kiểm tra hiệu lực của HTQLCL trên thực tế
(Xem xét hồ sơ biểu mẫu, trao đổi trực tiếp với
các cá nhân, quan sát việc tuân thủ các quy định
hướng dẫn công việc).
+ Trong quá trình đánh giá các chuyên gia đánh giá
phải ghi chép lại các thông tin làm cơ sở để viết
báo cáo đánh giá. Các phát hiện đánh giá được
phân thành 3 loại:
- Phù hợp là sự đáp ứng các yêu cầu.
- Không phù hợp nhẹ (NC nhẹ) là sự không đáp ứng
1 yêu cầu của tiêu chuẩn mà chưa ảnh hưởng đến hệ
thống; hoặc sự không đáp ứng yêu cầu của hệ thống

ĐGNB&XXLĐ

Trách
nhiệm
PHỤ
TRÁCH
ISO

Biểu mẫu

Lãnh đạo

Trưởng
đoàn đánh

giá
Lãnh đạo
PHỤ
TRÁCH
ISO
Trưởng
đoàn đánh
giá
Thành viên
đoàn đánh
giá

Trang 5/9


CÔNG TY

QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI
BỘ VÀ XEM XÉT LÃNH
ĐẠO

9

10

11

Hiệu chỉnh: 00

Ngày ban hành:

Mô tả công việc

STT

8

Số: QT-02

tài liệu.
- Không phù hợp nặng (NC nặng) là sự không đáp
ứng 1 yêu cầu của tiêu chuẩn làm ảnh hưởng đến hệ
thống; hoặc sự không phù hợp nhẹ mang tính hệ
thống (>3 lỗi tại một bộ phận); hoặc không thực hiện
một điểm nào đó trong quy chế làm việc của công ty
- Điểm lưu ý là các kiến nghị cải tiến của chuyên gia
đánh giá.
Họp đoàn đánh giá
+ Tổng hợp các ghi nhận từ cuộc đánh giá.
+ Thống nhất các ý kiến nhận xét về thực trạng
HTQLCL của công ty và xác định các điểm
không phù hợp (KPH).
+ Viết các điểm KPH và các điểm lưu ý vào BM02-03;
Viết báo cáo đánh giá
Trưởng đoàn đánh giá lập báo cáo đánh giá nội bộ
trong đó bao gồm cả các nhận xét về tình trạng của
HTQLCL kèm theo các Báo cáo sự KPH và các lưu
ý nếu có.
Họp kết thúc
Thông báo kết quả toàn bộ cuộc đánh giá, chỉ ra các

điểm KPH và các lưu ý nếu có.
Theo dõi hành động khắc phục
Các Báo cáo sự KPH phải được cập nhật vào Sổ
theo dõi sự KPH - BM-04-01

Trách
nhiệm

Biểu mẫu

Đoàn đánh
giá
Thành viên
đoàn đánh
giá

Trưởng
đoàn đánh
giá
Trưởng
đoàn đánh
giá
PHỤ
TRÁCH
ISO

5.2. Xem xét của Lãnh đạo
5.2.1. Khái quát
Việc xem xét của Lãnh đạo diễn ra trong một cuộc họp, được tiến hành sau khi
có kết quả của các cuộc đánh giá chất lượng nội bộ không quá 3 ngày làm việc. Thời

gian và thành phần tham dự do PHỤ TRÁCH ISO lên kế hoạch cụ thể. Trong trường
hợp thấy cần thiết Lãnh đạo có thể triệu tập cuộc họp đột xuất theo yêu cầu công việc.
Đầu vào của việc xem xét Lãnh đạo bao gồm các vấn đề sau:
+ Báo cáo đánh giá nội bộ.
+ Kết quả các hành động, phòng ngừa và cải tiến từ cuộc họp lần trước.

ĐGNB&XXLĐ

Trang 6/9


CÔNG TY

QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI
BỘ VÀ XEM XÉT LÃNH
ĐẠO

Số: QT-02

Hiệu chỉnh: 00

Ngày ban hành:

+ Những thay đổi có thể ảnh hưởng đến HTQLCL nếu có.
+ Phản hồi của khách hàng nếu có.
+ Các ý kiến của cán bộ công nhân viên trong công ty. PHỤ TRÁCH ISO chịu
trách nhiệm thu thập và trình lên Lãnh đạo các thông tin trên trong buổi họp.
Biên bản cuộc họp (BM-02-07) phải được PHỤ TRÁCH ISO ghi lại đầy đủ và
kiểm soát theo Quy trình Kiểm soát hồ sơ.
5.2.2 Lưu đồ thực hiện việc xem xét của lãnh đạo

Ghi biên bản

Lập kế hoạch &
Chương trình

Chuẩn bị
Họp xem xét của lãnh đạo

Báo cáo ĐGNB

Khai mạc

Báo cáo của các bộ phận

Các vấn đề khác

Quyết định
Thực hiện

Kiểm tra xác nhận

-

+
Báo cáo
/Lưu hồ sơ

5.2.3. Mô tả chi tiết
TT

Mô tả công việc
Trách nhiệm
1 Lập kế hoạch và chương trình
PHỤ TRÁCH
Kế hoạch và chương trình họp phải được lập ngay sau
ISO
khi cuộc đánh giá nội bộ kết thúc, bao gồm các thông
tin: Thời gian; Địa điểm; Thành phần tham dự; Nội
dung cuộc họp (dự kiến); Các thông tin liên quan
ĐGNB&XXLĐ

Biểu mẫu

Trang 7/9


CÔNG TY

QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI
BỘ VÀ XEM XÉT LÃNH
ĐẠO
TT

2

3

4

5

6

7

Mô tả công việc

Số: QT-02

Hiệu chỉnh: 00

Ngày ban hành:
Trách nhiệm

Biểu mẫu

khác
Chuẩn bị
Các thông tin đầu vào của việc xem xét phải được
chuẩn bị đầy đủ và trình lên Lãnh đạo ít nhất 2 ngày PHỤ TRÁCH
làm việc trước cuộc họp.
ISO
Chương trình phải được chuyển đến các thành viên
tham gia ít nhất 2 ngày trước cuộc họp.
Họp xem xét Lãnh đạo
Lãnh đạo Cao nhất hoặc người được ủy quyền chủ trì Lãnh đạo
cuộc họp xem xét lãnh đạo
Lãnh đạo xem xét, chỉ đạo:
Các phát hiện, nhận xét, đề xuất của đoàn đánh giá
nội bộ.

Tình hình thực hiện công việc từ lần xem xét trước,
Lãnh đạo
kể cả cả các hành động phát sinh.
Phản hồi khách hàng.
Khuyến nghị cải tiến. Các ý kiến của cán bộ trong
Công ty.
Ghi biên bản
Các vấn đề được thảo luận trong cuộc họp, đặc biệt là PHỤ TRÁCH
các quyết định do Lãnh đạo đưa ra phải được ghi lại
ISO
đầy đủ trong biên bản cuộc họp.
Kiểm tra xác nhận
Kết quả việc thực hiện các quyết định của Lãnh đạo PHỤ TRÁCH
phải được kiểm tra căn cứ vào thời gian trong biên
ISO
bản cuộc họp Xem xét của Lãnh đạo.
Trưởng đoàn
Trong trường hợp việc thực hiện các hành động đánh giá
không đạt, yêu cầu bộ phận chịu trách nhiệm thực
hiện lại các hành động.
Báo cáo và lưu hồ sơ
PHỤ TRÁCH
Kết quả của việc thực hiện các quyết định phải được
ISO
ghi hồ sơ và chuyển đến Lãnh đạo.

ĐGNB&XXLĐ

Trang 8/9

CÔNG TY

QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI
BỘ VÀ XEM XÉT LÃNH
ĐẠO

Số: QT-02

Hiệu chỉnh: 00

Ngày ban hành:

6. Hồ sơ
TT

Hồ sơ

Mã HS

Nơi lưu Thời gian lưu

1 Thông báo kế hoạch đánh
giá nội bộ

BM-02-01

PHỤ
TRÁCH
ISO

02 năm

2 Danh sách tham dự đánh giá
nội bộ

BM-02-02

PHỤ
TRÁCH
ISO

02 năm

3 Phiếu báo cáo phát hiện
trong đánh giá nội bộ

BM-02-03

PHỤ
TRÁCH
ISO

02 năm

4 Biên bản tổng hợp đánh giá
nội bộ

BM-02-04

PHỤ
TRÁCH
ISO

02 năm

5 Kế hoạch họp xem xét của
lãnh đạo

BM-02-05

PHỤ
TRÁCH
ISO

02 năm

6 Báo cáo tình hình áp dụng
hệ thống QLCL cho xem xét
của lãnh đạo

BM-02-06

PHỤ
TRÁCH
ISO

02 năm

7 Biên bản họp xem xét của

lãnh đạo

BM-02-07

PHỤ
TRÁCH
ISO

02 năm

7. Phụ lục

ĐGNB&XXLĐ

Trang 9/9