Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (118.7 KB, 2 trang )
Cảnh giác trước những "cạm bẫy" thường trực trên TTCK!
1. Tư vấn vì lợi ích cá nhân của nhà môi giới:
Do ý đồ cá nhân, nhà môi giới có thể sẽ tư vấn đầu tư không phù hợp với
nhu cầu, khản năng tài chính và mục tiêu của khách hàng. Do đó, khách hàng cần
nhận thức rằng, mình muốn được hướng dẫn đầu tư phù hợp với bản thân mình
chứ không phải phù hợp với người môi giới. Mỗi khoản đầu tư được tư vấn đều
cần có lời giải thích cặn kẽ, gồm cả việc khuyến cáo các rủi ro.
2. Vi phạm quy định giao dịch công bằng:
Các hoạt động sau đây bị xem là vi phạm những quy định liên quan đến
giao dịch công bằng:
+ Đề nghị thực hiện việc đầu cơ chứng khoán mà không xem xét tình hình
tài chính của khách hàng và đảm bảo khách hàng không chịu rủi ro.
+ Mở tài khoản khống chế thực hiện việc kinh doanh chứng khoán trái
phép.
+ Thực hiện các giao dịch ngoài thẩm quyền được giao.
+ Đề nghị mua chứng khoán không thích hợp với khả năng chi trả của
khách hàng.
+ Các hoạt động lừa đảo (chẳng hạn như giải mạo và cung cấp không đầy
đủ hoặc không cung cấp số liệu thực tế)
3. Giao dịch thái quá:
Hành vi giao dịch thái quá có nghĩa là giao dịch thường xuyên và với số
lượng lớn trên tài khoản của khách hàng nhằm mục đích nhận hoa hồng mà không
nhằm đạt được các mục tiêu khách hàng đã đề ra. Đây là hành vi lạm dụng trách
nhiệm uỷ quyền của khách hàng.
Một trong những biện pháp để ngăn chặn hành vi lạm dụng này là nhà đầu
cần phải yêu cầu rất cả tài khoản mà mình uỷ quyền cho nhà môi giới chứng
khoán phải được giám sát viên của công ty chứng khoán xem xét thường xuyên.
4. Vay và cho vay tiền và chứng khoán:
+ Vay tiền và vay chứng khoán của khách hàng: Các nhà môi giới chứng