Tài liệu Báo cáo tăng giảm vốn điều lệ quỹ thành viên pptx

Báo cáo tăng giảm vốn điều lệ quỹ thành viên
Thông tin
Lĩnh vực thống kê:Chứng khoán và thị trường chứng khoán
Cơ quan có thẩm quyền quyết định:Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ
đầu tư chứng khoán
Cách thức thực hiện:Qua Bưu điện Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ
phận một cửa)
Thời hạn giải quyết:05 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ
Đối tượng thực hiện:Tổ chức
TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí: Không
Kết quả của việc thực hiện TTHC:Thông báo xác nhận
Các bước
Tên bước Mô tả bước

1.

- Đối với cá
nhân, tổ chức:
+ Công ty quản lý quỹ gửi UBCKNN hồ sơ báo cáo về
việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên trong thời hạn
tối thiểu 07 ngày làm việc sau khi thực hiện việc tăng,

Tên bước Mô tả bước

giảm vốn
+ Bổ sung tài liệu báo cáo và giải trình các vấn đề có liên
quan nếu có yêu cầu của UBCKNN
+ Đối với trường hợp tăng vốn: sau khi có thông báo của
UBCKNN xác nhận việc lập Quỹ, công ty quản lý quỹ
được giải ngân phần vốn tăng thêm của Quỹ thành viên

2.

- Đối với cơ
quan hành chính
nhà nước:
+ Tiếp nhận và xem xét hồ sơ báo cáo
+ Yêu cầu công ty quản lý quỹ giải trình vấn đề liên quan
(nếu có)
+ Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được
hồ sơ hợp lệ báo cáo việc tăng vốn của quỹ thành viên,
UBCKNN gửi thông báo bằng văn bản xác nhận việc tăng
vốn của Quỹ thành viên cho công ty quản lý quỹ

Hồ sơ
Thành phần hồ sơ

1.

Thông báo việc tăng, giảm vốn Quỹ thành viên

2.

Quyết định của Đại hội thành viên về việc tăng, giảm vốn, biên bản họp Đại

Thành phần hồ sơ

hội thành viên và các tài liệu liên quan
3.

Điều lệ Quỹ sửa đổi

4.

Hợp đồng lưu ký tài sản Quỹ sửa đổi, bổ sung (nếu có)

5.

Biên bản thỏa thuận góp vốn và danh sách các thành viên góp vốn, số vốn
góp, tỷ lệ sở hữu vốn góp trước và sau khi tăng, giảm vốn điều lệ theo quy
định

6.

Giấy xác nhận của Ngân hàng lưu ký về quy mô đã góp vốn của Quỹ sau khi
tăng giảm vốn


Số bộ hồ sơ: 01 bản gốc
Yêu cầu
Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC:
Nội dung Văn bản qui định

1.

- Điều lệ Quỹ có quy định việc tăng, giảm vốn
Điều lệ
- Việc tăng, giảm vốn Điều lệ Quỹ đã được Đại
hội thành viên quỹ thông qua
- Vốn Điều lệ Quỹ sau khi giảm không được thấp
hơn 50 (năm mươi) tỷ đồng

- Số lượng thành viên góp vốn sau khi tăng, giảm
vốn không vượt quá 30 (ba mươi) pháp nhân
Quyết định số
45/2007/QĐ-BTC