Hệ thống câu hỏi môn thị trường chứng khoán

VẤN ĐỀ 1: TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
1. Phân tích các loại rủi ro hệ thống trong đầu tư chứng khốn. Bình luận của anh
(chị) về rủi ro hệ thống trên thị trường chứng khoán Việt Nam
2. Phân tích các loại rủi ro phi hệ thống trong đầu tư chứng khốn. Bình luận của anh
(chị) về rủi ro phi hệ thống trên thị trường chứng khoán Việt Nam
3. Trình bày thu nhập và phương pháp xác định thu nhập trong đầu tư chứng khoán
theo các phương thức đầu tư hưởng lợi, đầu tư nắm quyền kiểm soát và tạo lập thị
trường
4. Phân tích mối quan hệ giữa thu nhập và rủi ro trong đầu tư chứng khốn
5. Có quan điểm cho rằng: Rủi ro thị trường trên thị trường chứng khoán Việt Nam
rất lớn. Ý kiến của anh (chị) về quan điểm trên?
6. Phân tích vai trị của thị trường chứng khốn Việt Nam hiện nay.
7. Có ý kiến cho rằng: Đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam khơng cần kiến
thức về tài chính. Anh (chị) hãy bình luận ý kiến trên?
8. Phân tích mối quan hệ giữa thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp. Liên hệ Việt
Nam.
9. Anh (chị) hãy phân tích vai trị của thị trường thứ cấp.
10. Bình luận của anh (chị) về thị trường chứng khoán sơ cấp tại Việt Nam hiện nay?
11. Phân tích cấu trúc của thị trường chứng khoán. Liên hệ về cấu trúc của thị trường
chứng khốn Việt Nam?
12. Bình luận của anh (chị) về vấn đề tái cấu trúc thị trường chứng khoán Việt Nam?
13. “Thị trường chứng khoán là thị trường cổ phiếu”. Ý kiến của anh (chị) về quan
điểm trên?
14. Bình luận của anh (chị) về một số tiêu cực trên thị trường chứng khốn Việt Nam
thời gian qua.
VẤN ĐỀ 2: CHỨNG KHỐN
1. Trình bày các đặc điểm cơ bản của chứng khốn. Anh (chị) hãy bình luận về các
đặc điểm của chứng khốn tại Việt Nam.
2. Trình bày các phương thức phân loại chứng khoán?
3. So sánh các đặc điểm của cổ phiếu ưu đãi với cổ phiếu thường và trái phiếu?
4. Tại sao cổ phiếu ưu đãi còn được gọi là chứng khốn hỗn hợp?

5. Phân tích các đặc điểm của cổ phiếu thường?
6. Có ý kiến cho rằng “Cơng ty khơng trả cổ tức cho cổ đơng vì hoạt động kinh
doanh khơng hiệu quả”. Anh (chị) hãy bình luận ý kiến trên.


7. Trình bày các bước định giá theo phương pháp dịng tiền chiết khấu? Cho ví dụ
minh họa.
8. Phân tích nội dung, ý nghĩa, cách xác định tỷ lệ lợi tức yêu cầu của nhà đầu tư?
9. Trình bày các quan hệ cơ bản trong định giá trái phiếu. Cho ví dụ minh họa.
10. Phân tích các nhân tố ảnh hưởng đến giá trị chứng khốn?
11. Phân tích các nhân tố ảnh hưởng đến thị giá của chứng khoán?
12. Nhận xét của anh (chị) về việc xác định tỷ lệ lợi tức yêu cầu của nhà đầu tư trên
thị trường chứng khốn Việt Nam?
VẤN ĐỀ 3. PHÁT HÀNH CHỨNG KHỐN
1. Trình bày các phương thức phát hành Cổ phiếu. Bình luận về vấn đề phát hành Cổ
phiếu ở Việt Nam.
2. Bình luận về vấn đề phát hành cổ phiếu ra cơng chúng ở VN hiện nay.
3. Phân biệt mục đích phát hành Trái phiếu và Cổ phiếu đối với doanh nghiệp.
4. Trình bày khái niệm và nội dung của hoạt động phát hành chứng khốn
5. Phân tích tổng quan thực trạng của hoạt động phát hành chứng khoán ở Việt Nam.
Đánh giá kết quả và hạn chế
6. Trình bày mục đích phát hành và các loại chứng khốn phát hành của Chính phủ.
Liên hệ thực tế với Việt Nam
7. Trình bày mục đích phát hành và các loại chứng khốn phát hành của doanh
nghiệp. Liên hệ thực tế với Việt Nam
8. Phát hành chứng khoán được thực hiện bằng các phương thức nào? Ý nghĩa và vai
trò của từng phương thức
9. Phân tích các điều kiện để thực hiện phát hành chứng khoán riêng lẻ. Thực trạng
các điều kiện này ở Việt Nam hiện nay
10. Trình bày nội dung phương thức phát hành chứng khốn riêng lẻ. Lấy ví dụ cụ thể

minh họa cho phương thức phát hành này tại Việt Nam hoặc của nước khác
11. Phân tích thực trạng phương thức phát hành chứng khoán riêng lẻ ở Việt Nam.
Đánh giá kết quả và hạn chế của phương thức này
12. Phân tích các điều kiện để thực hiện phát hành chứng khốn ra cơng chúng. Thực
trạng các điều kiện này ở Việt Nam
13. Trình bày nội dung phương thức phát hành chứng khốn ra cơng chúng. Lấy ví dụ
minh họa cho phương thức phát hành này tại Việt Nam hoặc của các nước khác
14. Phân tích thực trạng phương thức phát hành chứng khốn ra cơng chúng ở Việt
Nam. Đánh giá kết quả và hạn chế của phương thức này
15. Phân biệt hoạt động làm đại lý phát hành và bảo lãnh phát hành. Ưu nhược điểm
của từng hoạt động
16. Trình bày tổng quan thực trạng hoạt động đại lý phát hành và bảo lãnh phát hành
ở Việt Nam. Hoạt động nào phổ biến hơn, tại sao?
17. Trình bày nội dung hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán. Phân tích thực
trạng hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán ở Việt Nam


18. Bình luận: phát hành Trái phiếu khơng chỉ giúp doanh nghiệp huy động nguồn
vốn có chi phí thấp mà còn giúp tái cấu trúc vốn của doanh nghiệp.
19. Phát triển thị trường Trái phiếu doanh nghiệp được nhấn mạnh trong diễn đàn
APEC. Qua phân tích vai trị của thị trường TPDN, làm rõ nhận định trên.
VẤN ĐỀ 4. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN
1. Anh, chị hãy trình bày những đặc trưng cơ bản về Sở Giao dịch chứng khoán.
2. Hãy trình bày các hình thức sở hữu của Sở Giao dịch chứng khốn. Từ đó, phân
tích ưu, nhược điểm của từng hình thức sở hữu.
3. Hãy phân tích các chức năng của Sở Giao dịch chứng khốn. Qua đó, xác định
chức năng nào là quan trọng nhất.
4. Anh, chị hãy phân tích chức năng và hoạt động của các thành viên trên Sở Giao
dịch chứng khốn.
5. Hãy bình luận nhận định: “Sở Giao dịch chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc

tập trung – công khai – trung gian – đấu giá”
6. Hãy so sánh thị trường chứng khoán tập trung và thị trường chứng khoán phi tập
trung dựa trên những đặc trưng cơ bản.
7. Hãy trình bày những hoạt động của Sở Giao dịch chứng khoán nhằm quản lý các
chứng khốn đang được niêm yết.
8. Trình bày các điều kiện và thủ tục để chứng khoán được niêm yết trên Sở giao
dịch chứng khốn.
9. Phân tích những lợi thế và bất lợi sau khi các công ty cổ phần đại chúng niêm yết
chứng khoán.
10. Tại sao ở Việt Nam hiện nay, một số công ty cổ phần đại chúng đủ điều kiện
nhưng không “mặn mà” với việc niêm yết chứng khốn?
11. Anh, chị hãy trình bày lịch sử hình thành và q trình phát triển Sở Giao dịch
chứng khốn ở Việt Nam.
12. Đánh giá tình hình hoạt động của Sở Giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí
Minh thời gian qua dựa về cơ sở vật chất, hệ thống thông tin và khung pháp lý điều
tiết hoạt động.
13. Anh, chị hãy đưa ra hệ thống giải pháp phát triển / hồn thiện chức năng của Sở
giao dịch chứng khốn ở Việt Nam.
14. So sánh điều kiện niêm yết của Sở Giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí
Minh và Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hà Nội.
15. Đánh giá sự phù hợp của các điều kiện niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán
đối với thực trạng phát triển của các công ty cổ phần ở Việt Nam hiện nay.


16. Bình luận về những cơng ty đang được niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khốn
thành phố Hồ Chí Minh.
17. Bình luận về những cơng ty đang được niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán
thành phố Hà Nội.
18. Hãy phân tích diễn biến giá chứng khốn trên Sở giao dịch chứng khốn thành
phố Hồ Chí Minh thời gian qua.

19. Hãy phân tích diễn biến giá chứng khốn trên Sở giao dịch chứng khoán thành
phố Hà Nội thời gian qua.
20. Hãy phân tích vấn đề tái cấu trúc thị trường chứng khoán trong Đề án phát triển
thị trường chứng khốn đến năm 2020.
21. Trình bày hệ thống đấu giá theo giá và đấu giá theo lệnh trên thị trường chứng
khốn. Từ đó, nêu rõ ưu, nhược điểm của các hệ thống đấu giá này.
22. Hãy bình luận nhận định: “Ưu điểm chính của hệ thống đấu giá theo giá là tính
thanh khoản cao và độ ổn định cao”.
23. Tại sao quá trình xác lập giá của hệ thống đấu giá theo lệnh được thực hiện một
cách có hiệu quả hơn hệ thống đấu giá theo giá.
24. Trình bày các phương thức khớp lệnh của hệ thống đấu giá theo lệnh trên thị
trường chứng khốn. Từ đó, nêu rõ ưu, nhược điểm của các phương thức khớp lệnh,
cho ví dụ cụ thể.
25. Hãy trình bày các loại giao dịch chứng khốn dựa trên tính chất của giao dịch.
26. Trình bày nội dung các bước trong giao dịch mua – bán chứng khốn trên Sở Giao
dịch chứng khốn.
27. Trình bày nội dung các bước trong giao dịch mua – bán chứng khoán trên thị
trường chứng khoán giao dịch qua quầy.
28. Phân tích những điểm khác nhau giữa giao dịch mua – bán chứng khoán trên thị
trường chứng khoán tập trung và thị trường chứng khốn phi tập trung.
29. Trình bày các lệnh cơ bản trong giao dịch và kinh doanh chứng khốn trên thị
trường chứng khốn và cho ví dụ về từng loại lệnh.
30. Khi muốn tham gia giao dịch mua – bán chứng khoán, nhà đầu tư trên thị trường
chứng khốn Việt Nam cần phải làm gì?
31. Biên độ giao động giá là gì? Hãy phân tích ngun nhân những đợt điều chỉnh
biên độ giao động giá trong lịch sử hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam.
32. Bảng giao dịch chứng khoán điện tử ở Việt Nam hiện nay thể hiện những thơng
tin gì?

33. Phân tích diễn biến giao dịch trên thị trường chứng khốn Việt Nam sáu tháng gần
đây. Từ đó, đánh giá triển vọng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam thời
gian tới.
VẤN ĐỀ 5. THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHI TẬP TRUNG
1. Trình bày những đặc điểm cơ bản của thị trường OTC.
2. Hãy so sánh thị trường OTC và thị trường chứng khốn tự do.
3. Phân tích vai trị của thị trường OTC. Từ đó, chứng minh nhận định: “Thị trường
OTC là thị trường bộ phận hỗ trợ cho thị trường chứng khốn tập trung”
4. Bình luận nhận định: “Thị trường OTC là thị trường cổ phiếu của các cơng ty
cơng nghệ”.
5. Bình luận nhận định: “Thị trường OTC là thị trường cổ phiếu của các công ty vừa
và nhỏ”.
6. Bình luận nhận định: “Thị trường OTC là thị trường cổ phiếu tăng trưởng”.
7. Trình bày các phương thức xác định giá trên thị trường phi tập trung.
8. Nhà tạo lập thị trường là ai? Phân tích vai trò và hoạt động của nhà tạo lập thị
trường.
9. Hãy phân tích lợi thế và bất lợi của nhà tạo lập thị trường?
10. Hãy phân tích vai trị của các thành viên tham gia thị trường chứng khoán giao
dịch qua quầy.
11. Anh, chị hãy phân tích mối quan hệ của thị trường chứng khoán tập trung và thị
trường chứng khoán phi tập trung.
12. Hãy phân tích mơ hình hoạt động của thị trường chứng khoán giao dịch qua quầy
ở Việt Nam hiện nay.
13. Hãy phân tích các nhân tố ảnh hưởng đến sự phát triển của thị trường chứng
khoán phi tập trung ở Việt Nam hiện nay.
14. Đánh giá thực trạng thị trường giao dịch qua quầy ở Việt Nam hiện nay về những
kết quả đạt được và những mặt còn hạn chế.
15. Anh, chị hãy đưa ra hệ thống giải pháp phát triển thị trường phi tập trung ở Việt
Nam trong thời gian tới.
16. Hãy bình luận quan điểm cho rằng phát triển thị trường OTC là giải pháp hữu hiệu

nhất để phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay.