Bài giảng Thị trường các công cụ phái sinh - Chương 4: Quản lý nhà nước đối với thị trường phái sinh

CHƯƠNG 4: QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC
ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG PHÁI SINH

Bộ mơn: Ngân hàng và thị trường tài chính


Nội dung

Xây dựng và ban hành chính sách,
pháp luật và công cụ quản lý

Những vấn đề
chung về quản
lý Nhà nước
đối với TTPS

Hoạt động
thanh tra,
giám sát thị
trường


Những vấn đề chung về quản lý nhà nước đối với thị
trường phái sinh
• Mục tiêu tổng quát
+ Tạo thị trường ổn định, phát triển bền vững
+ Phát huy vai trị đối với q trình phát triển kinh tế


Những vấn đề chung về QLNN
đối với thị trường phái sinh

Đảm bảo tính
cơng khai và
trung thực của
thị trường

Đảm bảo
tính cơng
bằng và
bình đẳng
trên thị
trường

u
cầu

Đảm bảo
tính hiệu
quả của thị
trường


Những vấn đề chung về QLNN
đối với thị trường phái sinh
Chủ thể quản lý nhà nước đối với thị trường phái sinh

Quốc hội

Chính phủ

Các bộ, ngành
có liên quan

Chủ thể thơng qua và ban hành các đạo luật làm
căn cứ chung nhất để thực hiện các hoạt động
quản lý TTPS
Ban hành các văn bản dưới luật, tổ chức các hoạt động
quản lý nhà nước đối với TTPS trên cơ sở các văn bản
pháp luật đã được Quốc hội ban hành

Tham gia thực hiện nhiệm vụ quản lý Nhà nước theo
từng mảng hoạt động có liên quan đến TTPS
www.themegallery.com


Những vấn đề chung về QLNN
đối với thị trường phái sinh
Xây dựng và ban
hành các cơ sở
pháp lí cho hoạt
động của TTPS

Quản lí các hoạt
động của TTPS

Nội dung
QLNN đối
với thị
trường

Quản lý các chủ
thể tham gia và có
liên quan đến
TTPS

Xây dựng chiến
lược, kế hoạch,
chương trình
phát triển TTPS


Những vấn đề chung về QLNN
đối với thị trường phái sinh
Nhóm phương pháp hoạch định

Phương

Nhóm phương pháp hành chính

pháp QLNN
đối với

Nhóm phương pháp kinh tế

TTPS
•Nhóm phương pháp giáo dục


Những vấn đề chung về QLNN
đối với thị trường phái sinh

• Nguyên tắc quản lý
-Đối với cơ quan quản lý thị trường
-Nguyên tắc quản lý các tổ chức tự quản
-Nguyên tắc thực thi pháp luật
-Nguyên tắc thực thi pháp luật
-Nguyên tắc quản lý đối với quỹ đầu tư


Xây dựng và ban hành chính sách pháp luật
và cơng cụ quản lý
• Chính sách, pháp luật và cơng cụ quản lý là những yếu tố quan trọng
của một hệ thống quản lý, quyết định tính hiệu lực và hiệu quả của
quản lý.
• Các quy định trong văn bản pháp luật mang tính chất bắt buộc đối với
tất cả các chủ thể liên quan nên có tính hiệu lực cao nhất trong các
cơng cụ quản lý của Nhà nước
• Hệ thống văn bản pháp lý có phạm vị áp dụng đối với mọi lĩnh vực kinh
doanh, các văn bản pháp lý chuyên ngành, các chính sách đối với các
chủ thể tham gia và liên quan đến sự hoạt động của TTPS
• Cấu trúc khung pháp lý về TTPS ở mõi nước có thể khác nhau nhưng
nhìn chung nó được cấu thành bởi 2 nhóm văn bản:
+ Nhóm văn bản pháp luật chung liên quan đến TTPS
+ Nhóm văn bản pháp luật chuyên ngành về TTPS


Hoạt động thanh tra giám sát TTPS
Thanh tra, giám sát thị trường là việc tiên hành theo dõi
kiêm tra các hoạt động diễn ra trên thị trường, nhằm
phát hiện và xử lý kịp thời các vi phạm, đảm bảo tính
cơng bằng và hiệu quả của thị trường.

Hoạt động thanh tra, giám sát
Giám sát
Dựa trên các các hoạt động cụ thể, các số liệu, tài liệu báo cáo để
phân tích đối chiếu với các quy định trong các văn bản pháp luật
về TTPS. Trên cơ sở đó đánh giá việc chấp hành pháp luật và sớm
phát hiện các dấu hiệu thiếu sót hoặc vi phạm của các tổ chức và
cá nhân tham gia thị trường, đảm bảo được tính pháp lý của báo
các kết quả giám sát
Thanh tra
Được tiến hành căn cứ vào kết quả giám sát với sự kết hợp của cả
3 hình thức: thanh tra định kỳ, thanh tra theo mục tiêu hay chủ
điểm và thanh tra đột xuất để kịp thời ngăn chặn các hành vi vi
phạm một cách có hiệu quả


Hoạt động thanh tra, giám sát
Nội dung yêu cầu thanh tra giám sát
- Thanh tra giám sát vấn đề giao dịch các công cụ phái sinh trên thị
trường thứ cấp
- Thanh tra giám sát các hoạt động giao dịch trên thị trường tập
trung