HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT
NAM

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP.HỒ CHÍ MINH
KHOA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN





BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP

ĐỀ TÀI:
HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN
CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH


SVTH: NGUYỄN THỊ LIÊN
LỚP: ĐH26D04
MSSV: 030126100432
GVHD: ThS. TRẦN NGUYỄN MINH HẢI





TP.HỒ CHÍ MINH.Tháng 3/2014

LỜI CẢM ƠN
Vi vn kin thc còn hn hp, li tip xúc thc tin áp dng
nhng kin thc mà ng cùng s b ng l lu,
trong quá trình thc tp tmay mn c các anh ch ta n tình
ng dn c th tng công vic, c bit là anh Võ Quang Anh. Xin gi li cm
i anh  ng dn tôi, cùng các anh ch khác trong phòng giao dch
Tro, chúc các anh ch sc khe và chúc quý công ty s ngày càng phát
trin và m cao mi.
ng thi, góp phn không nh vào quá trình hoàn thành bài báo cáo là s
 ca Thn Nguyn Minh Hn tình ch bo t vic chn
 n quá trình vit bài, hoàn thing thc mc
t thc tp. Xin chân thành c
c gi li cn các thy cô trong khoa Th ng
Chng Khoán, cùng tt c các thy cô công tác ti Hc Ngân Hàng
 và truyn t cho tôi kin thc, tu kic hc
tpng li khuyên rt h tôi có th t thc tp
cui khóa này.
Xin c

NHẬN XÉT CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP
……………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………

……………………………………………………………………………………

TP.Hồ Chí Minh, ngày tháng 03 năm 2014
TM.HSC-



NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………

TP.Hồ Chí Minh, ngày tháng 03 năm 2014
GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN



MỤC LỤC

BẢNG DANH MỤC VIẾT TẮT……………………………………………………i
BẢNG DANH MỤC BẢNG BIỂU , ĐỒ THỊ………………………………………ii
LỜI MỞ ĐẦU……………………………………………………………………….iii
CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HSC I
1.1. Lịch sử hình thành và phát triển công ty 1
1.2. Tầm nhìn, sứ mệnh 2
1.3. Đội ngũ lãnh đạo, Hội đồng quản trị. 2
1.4. Cơ cấu tổ chức công ty: 3
1.5. Hoạt động kinh doanh của công ty. 3
1.5.1. Kinh t và th ng ch 3
1.5.2. Hong kinh doanh ca HSC 4
CHƯƠNG 2: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI HSC 7
2.1. Những vấn đề chung về môi giới chứng khoán. 7
2.1.1. Khái nim. 7
2.1.2. Ch, vai trò ca môi gii chng khoán. 8
2.1.2.1. Cha môi gii chng khoán. 8
2.1.2.2. Vai trò ca môi gii chng khoán 9
2.1.2.3. Mt s v khác. 11

2.1.3. Phân loi môi gii chng khoán. 11
2.2. Thực trạng hoạt động môi giới tại HSC 12
2.2.1. Quy trình nghip v môi gii ti HSC. 13
2.2.2. Các sn phm và dch v  15
M tài khon giao dch chng khoán cho khách hàng: 15
Dch v chng khoán: 15
Dch v IPO 16
Dch v h tr vn 17
Dch v h tr giao dch 17
Báo cáo phân tích th ng 17
Dch v khác: 18
ng hong môi gii ti HSC 18
ng hong môi gii 18
2.2.3.2. Kt qu thc hin hong môi gii ca HSC 19
2.2.3.3. Hn ch ca hong môi gii ti HSC 23
2.2.3.4. Nguyên nhân 25


CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI
GIỚI TẠI HSC 26
3.1. Định hướng phát triển chung của thị trường chứng khoán Việt Nam: 26
3.2. Định hướng hoạt động môi giới của HSC: 26
3.3. Giải pháp đề xuất: 27
3.3.1. Xây dng chic marketing, m rng mi: 27
3.3.2. Nâng cao chng nhân viên môi gii, phát trin ngun nhân lc 27
3.3.3. Ci cách th tc hành chính 28
3.3.4. Xây d phí linh ho 28
a nhân viên môi gi 28
KẾT LUẬN 29
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 30

PHỤC LỤC 32








i

BẢNG DANH MỤC VIẾT TẮT

Từ viết tắt
Chi tiết
CTCK
Công ty chng khoán
HSC
Công ty c phn chng khoán Thành Ph H Chí Minh
HNX
S giao dch chng khoán Hà Ni
KH
Khách hàng
LNST
Li nhun sau thu


TTCK
Th ng chng khoán

BẢNG DANH MỤC BẢNG BIỂU , ĐỒ THỊ



Hình
Nội dung
1.1
Quá trình phát trin ca HSC
1.2
Li nhun sau thu cn 2011-2013
2.1
10 CTCK có th phn môi gii ln nht trên sàn HOSE, 
2.2
Tng doanh thu và doanh thu hong môi gii cn
2011-2013
2.3
-2013
2.4
Biu phí môi gii ca HSC

ii

LỜI MỞ ĐẦU
1. Lý do chọn đề tài
        


          



 


.



 
        
  .  

  


2. Mục tiêu nghiên cứu


công ty ngày càng

 

  HSC trong
t?

iii






3. Đối tượng nghiên cứu
  h
khoán HSC.
4. Phạm vi khảo sát
ông ty   
Minh-HSC.
5. Phương pháp nghiên cứu
 
:
 .
  sách
 .
 phân tích,  
.
6. Bố cục, kết cấu đề tài
Báo cáo này gm có 3 phn chính:
Phn 1:Gii thiu v công ty chng khoán HSC.
Phn 2: Hong môi gii ti HSC.
Phn 3: Gii pháp nâng cao chng hong môi gii ti HSC.


1


1

CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HSC

1.1. Lịch sử hình thành và phát triển công ty

   u s i ca công ty chng khoán
thành ph H Chí Minh vi vu l 50 t ng, thng s h tr ca hai t
chu, c tài chính Vit Nam: Qu n
 Thành ph Chí Minh c p  
c Thành ph H Chí Minh và T, n nay
vu l  ng. Quá trình phát trin ca HSC th
hi t 
Hình 1.1 Quá trình phát trin ca HSC

Năm

Sự kiện
2003
Thành lp HSC, T Hùng Vim công ty
tng Pasteur, TP.H Chí Minh.
2006
HSC u l lên 100 t ng, tr s c chuyn tòa nhà
ng thi Tc mi là ông Nguyn Hu Nam.
2007
vu l lên 200 t ng, thành lp chi nhánh Hà Ni ti s 6 Lê
Thánh Tông, Qun Hoàn Kim, Tc mi là ông Johan Nyvene.
2008
Vu l  ng, ra mt trung tâm h tr khách hàng
PBX và h thng giao dch trc tuyn Vi-trade cho phép m giao dch qua
internet. Thành lp phòng giao dch Hu Giang ti TP.HCM.
2009
Chính thc niêm yt trên sàn HOSE vi mã c phiu là HCM. Thành
lp phòng giao dch Láng H ti Hà Nc công nhn là mt trong 4
CTCK có th phn ln nhCTCK trong c c.
2010

  ng v u l     ng, tr s
chính và trung tâm d liu công ngh thông tin chuyn tòa nhà AB, 76
Lê Lai, Q1,TP.HCM, HSC thành lp 4 phòng giao dch Tro,
Ba Tháng Hai  TP.HCM và Bà Triu, Kim Liên  Hà N
c Hãng thông tn Thomson Reuters bình chn là CTCK s 1 Vit Nam

2

2011
 t gi ng   ng khoán s 1 VN v phân tích và
nghiên cu th ng th 14 trên toàn Châu Á. Sàn giao dch Lê
u l  ng.
2012
HSC c mt s ging ln bao gm danh hiNhà môi giới
tốt nhất Việt Namp chí Asiamoney bình chn, ging Country
Awards 2012 do tp chid FananceAsia t chc và Triple A Country
Awards 2012 do tp chí Asset trao tng. Có thêm phòng giao dch Ch
Ln. Vu l  ng.
2013
u l  ng. Là 1 trong 6 CTCK
c vinh danh Thành viên HNX tiêu biểu 2013n bng
khen Top 10 thành viên giao dịch Trái phiếu Chính phủ 2013
giao dch Chng khoán Hà Ni (HNX) trao t   
p mu xuân thành viên th ng trái phi.
(Nguồn : Báo cáo thường niên 2012 của HSC, tác giả tổng hợp, 2014)
1.2. Tầm nhìn, sứ mệnh
HSC phu tr u ngành và th ng chng khoán VN ,
tr nh ch c tin cy nh
k vào s phát trin bn vng ca th ng v c t
HSC nêu cao tinh thn hoàn thi nâng cao tính chuyên nghip , sáng to

c ngh nghip và s gn kt nhân bo s khác bit ni tri cho riêng
công ty so vi nhi th khác.( Báo cáo thường niên HSC, 2012)
1.3. Đội ngũ lãnh đạo, Hội đồng quản trị
 dn d s o tài
tình co, cùng vi Hng qun tr y tài
 oca HSC n th
 T  c là ông Johan Nyvene, ông Johan    này t 
2007.
 Phó tc u hành là ông Trnh Hoài Giang, kiêm vai trò phó tng
t  2007.
 Phó tu hành khi khách hàng cá
nhân-ông Lê Công Thin, ông Thi        HSC t 
2010.

3

 u hành khi khách hàng t chc là ông Johan Cruimer.
 u hành khu vc phía Bc ông Bch Quc Vinh.
  c u hành khi tài chính doanh nghip, ông Edward Alexander
Gordon.
 u hành phòng qun lý ri ro.
Hng qun tr ca công ty cp nht ti thm tháng 1-
 Ch tch hng qun tr  Hùng Vit.
 Phó ch n Thanh Liêm.
 Phó ch tch HDDQT, ông Lê Anh Minh.
  ng, ông Phm Nghiêm Xuân
Bc, ông Trnh Hoài Giang, ông Johan Nyvene.(Hsc.com.vn)
1.4. Cơ cấu tổ chức công ty
HSC là công ty c phn nên b máy hot công ty c phn bình
ng gm Hng Qun Tr, Tc, Ban Kim Soát và các Khi khác

 Khi khách hàng cá nhân, Khi khách hàng t chc, Khi tài chính doanh nghip,
Kim soát ni b/ tuân th pháp lut, Khi h tr trách các khi này là cá giám
u hành và phó tc.
1.5. Hoạt động kinh doanh của công ty.
1.5.1. Kinh tế và thị trường chứng khoán năm 2013
 nói là khi sc ca nn kinh t Vi
c nh, lc kim chu nn kinh t
p
u so vn 2010-2011. Lm phát dng  mc thp
6,04%, t giá giá vàng nh, xut khng khá ( 15,4%), d tr ngoi
h USD, lãi sut gim t n 4% so v, tái cu trúc
các t chc tín dng din ra mnh vi s i ca VAMC- Công ty qun lý tài sn
các t chc tín dng Vit Nam, giúp gii quyt phn nào v n xu ca h
thng ngân hàng. Trên nn nhm hng v báo cáo kinh t n xut
hin nhi   n ln. Kinh t  ng, l  c kim ch, tuy
nhiên không vng. Xut sit phn vì nhu cu nhp khu gim, VAMC
i, n x là chuyn n t ch này qua
ch  p báo cáo tài chính ca các ngân hàng, nhiu chính sách h tr

4

tín dng cho các doanh nghin thc s vn khó tc doanh nghip
 kng nhu cu.
Vi nhng tích cc t nn kinh t th, ng chi
phát tric. Lãi su mc thp gim t 12-17%
ng còn 10-n nào ti cho các doanh nghip
gic chi phí vay v gi tit kim, bng
su bt li, làm cho th ng chng khoán tr n cu
2013, ch s 
1.5.2. Hoạt động kinh doanh của HSC

Qua gng, c nht Vit
Nam, HSC ngày càng hoàn thin và phát trin các hon phm
dch v ca mình da trên nhng nghiên c y, kt nu
i doanh nghio dc mi quan h hp tác lâu dài vi khi
khách hàng tài chính doanh nghip và cá nhân.   u công ty chng
khoán khác HSC có tt c nhng hong c phép  hon
n tài chính, môi gii, t doanh, bo lãnh phát hành và mt
s hong khác.
                 
IPOs- ,





  
HSC 

  

.

hàng,    công

5

HSC 
T
   và VCSC.
Hong bo lãnh phát hành: là vic cam kt vi t chc phát hành thc

hin các th tc khi chào bán chng khoán, nhn mua mt phn hay toàn b
chng khoán ca t ch bán li hoc mua s chng khoán còn li
c phân phi ht ca t chc phát hành hoc h tr t chc phát hành phân
phi chng khoán ra công chúng. (Theo lut chng khoán si 2010). Mng này
không phi mng chính ca công ty nên mang li khon thu không bng nhng hot
ng khác (    b       ng) tuy
ng giúp h tr cho các b phn phân tích c
có vai trò gián tip quan trng vi HSC.
Hong t doanh- hong mà CTCK t tin hành giao dch mua bán
chng khoán cho mình, da vào ngun vn ca mình. Vi ngun vn di dào, u
n hn lên ti gn 400 t ( tin mn c ngàn t3
khong 1000 t, rt thun tin cho ngun tin thanh khon. Bên c
     chuyên môn, có kh     
nhng quyp lý, nh vy hong t i mt
khon doanh thu  cho công ty: 
2013 khong 152 t ng.
Và mt s hong khác: Lý chng khoán-hong nhn ký gi, bo
qun an toàn, chuyn giao và ghi nhn s hu chng khoán ca khác hàng trên h
thng tài khong khoán Vit Nam
(VSD) qun lý nhm bo các quyn và ln chng khoán ca
i s hu. Chng khoán ci
 i HSC: Chng khoán trong tài khon: 0,4
ng/ c phiu, chng ch qu/tháng, trái phiu trong tài kho  ng/trái
phing 3,7 n 3,8 t ng
vào doanh thu chung ca công ty; Cho thuê s dng tài sn,ng tru
t cc mua c phiu,n to li nhun  cho HSC.

6

Vi nhng ho  ng

doanh thu, li nhun sau thu. C th li nhun sau thu ca HSC và mt s công ty
chng khoán c th hin trong bng thng kê 

Hình 1.2 Li nhun sau thu cn 2011-2013





2011


2012


2013
T l 

2012 so vi
2011
T l 

so vi 2012
HSC
194
246
282
26,8%
14,6%
SSI

79
455
371
476%
-18%
FPTS
-
-99
77
-
-
VNDS
-202
78
124
-
59%
(Nguồn : hsc.com.vn, ssi.com.vn, fpts.com.vn,vnds.com.vn, tác giả tự xử lý, 2014)
n 2011-2013 cùng vi s dn phc hi ca nn kinh t, li nhun
c ng, công ty có li nhun sau
thu   i nhun
sau thu kho i 2012.
ROE ca HSC 2011         ng
12,5%; so vi SSI li nhun sau thu 371 t ng  t
7,4%. u này chng t c s kh c kinh doanh
chng tin tt t th ng và nn kinh t ha
hn s là ma HSC.
Kt u v c v hong
kinh doanh chính ca công ty: hon, bo lãnh phát hành, t doanh, môi
gii. Qua cnhng v v hong môi gii ca HSC s trình bày rõ

.








7

CHƯƠNG 2: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI HSC

2.1. Những vấn đề chung về môi giới chứng khoán
Trong phn này tác gi s c hiu v môi gii chng khoán, v
vai trò, cha môi gii và các loi môi gii chng khoán.
2.1.1. Khái niệm
- 
ta, v
2010 
 
 
              

   khác do

 
tr          :   
             
hàng.(    .      h hàng làm

 

  

bao nh           


 



m cao


8


2.1.2. Chức năng, vai trò của môi giới chứng khoán
2.1.2.1. Chức năng của môi giới chứng khoán
p  

gicác :
khách hàng
. 


 




 

Hai là             

 
  







         ,     

 (PGS.TS.Bùi Kim Yến, TS.Thân Thị Thu Thủy, 2010)



9

 


Và quan
-à môi
 




2.1.2.2. Vai trò của môi giới chứng khoán
Hong mô gii phát trin, không ch có vai trò quan trng giúp công ty
chng khoán phát tri   c khon li nhun
i, và giúp cho th ng chng khoán phát tri
s  vai trò ca môi gii chng khoán:
 Với nhà đầu tư:
Môi gii góp phn làm gim chi phí giao dch. V thc hin
mua, bán chng khoán, h phc bên còn li, gp g và tha thun chng
khoán bán, mua. Công vic này vi nhng v
khó kng khoán li là hàng hóa rc bit, vic thnh cht
ng, giá c rn chi phí rt l thu thp , x lý thông tin ng
v c c gii quyt nh môi gii t công ty chng khoán,lúc
này, KH s tit ki c rt nhiu chi phí, mà ch ng phc v li chuyên
nghip,các m có li rt l c
nghip ln cá nhân, k c các giao dch lô ln hay giao dch nh l
trên tng khâu và tit kim cho c th ng nói chung.
Môi gii giúp KH giao dch thun tic nhng h tr tt
i nhun nhi  trên, môi gii 
tip cc nh  
kim li t kho nhi mình tìm hiu.

10

 Với công ty chứng khoán:
Môi gii là hon ca công ty chn ln
vào doanh thu ca nhiu công ty chng khoán. Nh môi gi
nghip bin CTCK nhii c nhi
, vic tp trung vào phát trin hong môi
gii là v c các công ty chng khoán rt quan tâm.
 Với thị trường chứng khoán và nền kinh tế:

Th ng chi trên nn tng nhu cu i gia
a vu vn.Vi nguyên tc quan trng là trung gian, hong
môi gii ca công ty chng nhu c Môi gii có vai
ng vn, tham gia tng vn hiu qu 
và phát trin kinh t. CTCK giúp bin ngun vn ngn hn t ành
ngun vn dài hn cho các t ch      n ho ng kinh
doanh, nh  phát trin nn kinh t.
Hình thành sn phm, dch v mi cho th ng, to thêm vic làm cho nn
kinh t. Các môi gii tip xúc nhiu vi khách hàng, nh  d
dàng nm bc nhu cu, tâm lý ca gi ng 
ci thin sn phm theo yêu cu ca KH, ng l
gia vào th ng và góp phn làm cho ngun vn vào th ng và nn kinh t
c nhit khi s  ng nhing vic làm bên
môi ging ngành ngh u s , càng
tu kin cho kinh t .
Môi gii giúp ci thing kinh doanh. Vi mi quan h gia môi
gip,qua s n, ch dn s dng các dch v tài
ng khon tin nhàn rc hình thành
i sng kinh doanh ci dân, to ra mt  . Dn
dn mn thc, s hiu bit cc nâng
lên tnâng cao uy tín th c, tu kiu
c ngoài, và dòng vn ngo vào. Bên c song hành cùng s phát
trin ca th ng chng khoán và nn kinh t, các công ty chc bit
i phi tích cc trau di nghip vc ngh nghip,

11

k  cnh tranh nhau lành mc khng ln khách
hàng.
2.1.2.3. Một số vấn đề khác.









 
   


2.1.3. Phân loại môi giới chứng khoán
Th ng chng khoán ngày càng phát trin, môi gi ng ngày càng
nhiu, nh ca mc, hong tng S giao dch, môi gic
chia thành nhiu loi khác nhau:
 Môi giới dịch vụ
Môi gii này cung c dch v ng khoán, cho khách
hàng vay tin, cung cp tài liu nghiên cu, cho ý ki Vit
Nam ph bin loi môi gii này.
 Môi giới chiết khấu
Môi gii chit khu ch cung cp mt s dch v     chng
n, vì th phí hoa hi dch v.
 Môi giới được ủy nhiệm
Môi gic y nhim hay còn gi là môi gii tha hành, là nhân viên ca
công ty chng khoán-CTCK này phi là thành viên ca S giao dch chng khoán,
môi gii làm vi công ty chng khoán, có giy phép hành ngh,
nhng nhân viên này nhn lnh ca công ty chng khoán ho
nhp vào h thng giao dch chung.

12

 Môi giới 2 đô la
Môi gii 2$ xut phát t Mc các CTCk tr
cho phí dch v 2$/100 c phiu, thc t thì khoMôi gii 2$ là
thành viên ca S giao dch, h làm vic cho chính mình và ngun thu t phí dch
v t các công ty chng khoán thành viên. H t thuê ch ti S giao dch ging
, và giúp các công ty chng giao dch
quá nhiu.
 Nhà môi giới chuyên môn
Nhà môi gii chu trách nhim mua bán tng loi chng khoán nhnh,
c Hng S giao dch phân công thc hin chc hin các lnh giao
dch theo giá hn mc và to th ng, h nhn tin phí trên các dch v mà h
cung cp. Ngoài ra h còn có ch nh loi chng khoán mà
môi gic phân công b gim bt chênh lch giá.
 Môi giới trái phiếu
Bên cnh các quy giao dch c phiu,  S giao dch còn có các quy giao
dch trái phiu. Nhng môi gii y nhim nhiu khi bn rn vi nhng giao dch c
phiu, nên các công ty chng khoán thành viên mun nhp lnh giao dch trái phiu
thì phi nh n môi gii trái phiu. Các môi gii trái phing
 
2.2. Thực trạng hoạt động môi giới tại HSC
Vn thc hin hong môi gii ngay t khi mi thành lp, HSC ngày nay
c xem là công ty môi gii chu Vit Nam. V
ng ti KH vi các k hoch m rng phm vi kinh doanh c trong và
c, công ty luôn mang li dch v môi gii trn gói vi chng cao cho
tt c KH, t n doanh nghip và t chc n vi HSC. Phát huy th
mnh v c nghiên cu,li th v công ngh và c tài chính, HSC tiên
phong trong vic cung cp các sn phm và dch v mi nhng mt cách
hoàn ho nht yêu cu ca khách hàng.  i vit xin dn ra quy trình

nghip v môi gii ti HSC:




13

2.2.1. Quy trình nghiệp vụ môi giới tại HSC.
 Quy trình môi giới nói chung:
c 1: Tìm kim khách hàng:
Vi mt nhân viên môi gii din cho công ty, h s n
vi khách hàng, tìm kim, sàng lc, la chn khách hàng ti giao dch ti
công ty. Nhng chi c marketing, chi c gii thiu ti tng khách hàng
tii viên thc hin phn nhim v, ch tiêu hiu qu t ra trong
tng thi k. c tìm kit quan tr quyt
u tiên trong hong môi gii ca HSC nói riêng và các CTCK khác.
bi th nên cn quá trình lâu dài, s kiên nhn và cn có k hoch c th theo tng
n và tng.
c 2: Tìm hiu c th tng nhóm khách hàng:
 c này, nhân viên môi gii gp gi tìm hithc
hin khuyn ngh các sn phm phù hp vi tng nhóm khách hàng.
c 3: Cung cp các dch v m bo các dch v sau bán hàng:
Khi KH yêu cu cung cp dch v   tài khon, giao dch, chuyn
khoviên môi gi 
cung cp xong dch v.
c 4: Thc hin các công vic giao dch:
Nhn lnh ca KH, theo dõi tài khon KH, gii thc mc ca KH,
nghiên cu th n ngh nhanh nht cho KH.
 Quy trình hoạt động môi giới của nhân viên môi giới khi gặp gỡ khách
hàng:

   cho khách hàng:

án. 
và  

 



14


 
 
 
 0,043% /ngày.
  khách hàng:
 



 

  hàng:





 :



  :
 ng khoán thông


 Thanh toán và  khoán:

              





15


 Quy trình hoạt động môi giới của nhân viên môi giới khi là đại diện cho
khách hàng giao dịch :



 2: Nhân viên môi  ghi      Sau    vào 
     
 viên môi  
 4:   phó phòng     u  cho nhân viên

 5: Nhân viên môi       giao   công ty 
sàn.
 6:   giao    và  vào     giao 


 7: Nhân viên môi   xác      thông báo  
 soát.
 8:  phòng ký  xác      và thông báo 

2.2.2. Các sản phẩm và dịch vụ gia tăng.
Các sn phm, dch v g cp bao gm:
Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng:
nhân viên 

 
này.
Dịch vụ chứng khoán:
 n khon chng khoán: HSC cung cp dch v  ng
khoán cho KHng khoán ca KH s 
ch       chuyn khon chng khoán  tt toán tài
khon vi mc phí ng / chng khoán / 1 ln chuyn khon / 1 mã chng khoán