TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 3 ppt

TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 3
Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái phiếu có khác nhau
không:
• Có
• Không
So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP có
giảm nhẹ về:
• Vốn điều lệ
• Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành
• Tỷ lệ ra công chúng
• Cả a và b
Các tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết có thể xin niêm yết lại không:
• Không
• Có
Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành:
• Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định
• Có tối thiểu 70% ck đặt bán
• Có tối thiểu 50% ck đặt bán
• Có đủ số lượng ck đặt bán
Nhà đầu tư được phép:
• Mở mỗi cty ck 1 tài khoản
• Mở nhiều tài khoản tại 1 cty ck
• Mở 1 tài khoản tại 1 cty ck
Nhà đầu tư được phép:
• Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong lần khớp lệnh
• Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch
• Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch
Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:
• Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng
ký phải có lãi
• Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng

ký phải có lãi
• Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng
ký phải có lãi
• Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký
phải có lãi
Công ty ck được phép:
• Giao dịch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại thị trường giao
dịch CK
• Mua cp lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định
• Bán cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định
Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau:
• Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm (ngày hoàn thành
BCTC được tính từ ngày tổ chức kiểm toán chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)
• Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính (thời hạn hoàn thành
BCTC năm chậm nhất 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)
Tổ chức nào sau đây phải có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư ck niêm yết tại
TTGDCK:
• Quỹ đầu tư CK
• Ngân hàng giám sát
• Công ty quản lý quỹ
Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:
• 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
• 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
• 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
• 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
Chọn những câu đúng nhất về Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài hoạt động trên lãnh
thổ VN:
• Được thành lập dưới hình thức công ty cổ phần
• Được thành lập công ty TNHH 100% vốn nước ngoài
• Được đặt văn phòng đại diện khi được phép

• Được tham gia góp vốn , mua cổ phần , góp vốn liên doanh thanh lập công ty theo tỷ
lệ góp vốn do thủ tướng quy định
• Không được đặt văn phòng đại diện
• Đương nhiên được đặt văn phòng đại diện
• a,b và c
• b và c
• c và d
Các loại niêm yết nào dưới đây mang tính chất sáp nhập thâu tóm công ty:
• Niêm yết lần đầu
• Niêm yết bổ sung
• Thay đổi niêm yết
• Niêm yết lại
• Niêm yết cửa sau
Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thị trường:
• Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình
• Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi tin đó được công bố
• Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK
• Lôi kéo người khác tham gia giao dịch CK
Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn mình
bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên
kiểm toán thuộc hành vi:
• Lũng đoạn thị trường
• Giao dịch nội gián
• Bán khống
• Công bố thông tin
TTGDCK được tổ chức dưới hình thức:
• Tổ chức tự quản
• Đơn vị sự nghiệp có thu
Để giao dịch CK niêm yết tại TTGDCK , cần phải có các bước:
a) TTGDCK thực hiện khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho Cty CK

b) Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CK
c) Cty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCK
d) Nhà đầu tư nhận CK hoặc nhận tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịch
e) Cty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tư
Trình tự các bước trên là:
• a, b, c, d và e
• a, c, e, b và d
• b, a, e, d và c
• b, c, a, e và d
TTCK đang lên giá, cổ phiếu A tăng giá liên tuc qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách
hàng:
• Đưa ra các thông tin và để nhà đầu tư tự quyết định
• Mua ngay CK A vì dự kiến giá còn tăng
• Bán ngay CK A vì đã tăng lên đỉnh
• Không nên mua bán gì vì thị trường không ổn định
Các tổ chức đầu tư(NHNN, NHTM, và các tổ chức khác) được phép tham gia đấu thầu , đại lý
phát hành và bảo lãnh phát hành trái phiếu chính phủ được mở tài khoản lưu ký tại TTGDCK,
khi giao dịch trái phiếu thì phải đặt lệnh tại:
• Ngân hàng lưu ký CK
• TTGDCK
• Công ty CK
Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ, chỉ được phép:
• Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
• Mua lại không quá 30% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
• Thực hiện trong 6 tháng
• Thực hiện trong 3 tháng
• a và c
• b và d