HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM

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KHOA: TH NG CH


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Đề tài:
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1

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3




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7

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9




10




11






PHN M U

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Ch giao dch ch




BC 2
PHN M U 3
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1. n 6
1.1. Ch 6
1.2. S giao dch ch 6
2. m 6
3. Ngun gc, lch s  7
4. c s hu 8
5. Ch giao dch cht Nam 8
6.  giao dch cht Nam 9

NG C S GIAO DCH CH 11
 VIT NAM 11
1.  11
1.1. i 11
1.2.  11
1.3. Quy c 12
2. T chc hong ca SGDCK 12
2.1. B  chc hong ca SGDCK 12
2.2. c hong ca SGDCK 13
3. t 17
3.1. m 17
3.2. a vit chi vi t ch 17
3.3. t 18
3.4. Th tt 19
3.5. So u kit gi 19
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1. 2015 21


2. . 21
2.1.  21
2.2.  22
2.3.  22
2.4.  23
3.  23
3.1.  23
3.2.  24
DANH MU THAM KHO 25

6

NG QUAN V S GIAO DCH CH
1. 
1.1. Ch
Ch ng chn quyi s
hi vn hoc phn vn ca t ch Ch c th hin
bc chng ch hoc d lin t. Chm
i: c phiu, chng ch qu 
1.2. S giao dch ch
S giao dch ch   t doanh nghip c ho   
kh t v ch  kinh doanh. a Th ng chng
 giao dch chi S giao dch chng
c tp trung ti mc chuyn t
d ng
t ti s giao dch cha
tii qua th  
chut. i chc giao dch theo nhnh nhnh
v c giao dch, thm c th.
2. 
S giao dch chp g ci gii ch
c v cho giao d y, s giao dch chng
  i mua,
c hin giao di ch 
ng.
S giao dch chi
  ng ch
gi t n g 
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S giao dch ch  vn m d
  d 

danh m 


7

3. 
Nhng du hiu ca mt th ng cht hin t thi
trung c a th k XV,   l
ng t tp t 
 i bng ly t bm.
Cui th k      ng ho ng
i nhng. Nhn
dn tr t bt bui v
  Bruges (B), bui hn ra ti mt l
   c l t bng hiu v  - ng
   i giao dch: giao d    ch ngoi t, giao dch chng
ng sn.
u dch th ng chuyn qua th trn Auvers (B).  
n r p  Anh,
c, M. Sau mt thi gian hong, th ng t kh 
u ca 3 loi giao du th ng
  ng h ng chc
a tng th ng thun li cho giao dch c
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s ng ca nn kinh tc g
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Thị trường chứng khoán Việt Nam:
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Huy động các khoản tiết kiệm để đầu tư: Khi mng khon
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Tạo thuận lợi cho phát triển công ty: n v
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Hợp tác quản lý: Bc nhii s hu  nhiu tng l
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Parmalat).
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Tạo các cơ hội đầu tư cho các nhà đầu tư nhỏ: i lp vi nhc
n nhng khon vn l phi m
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Chính phủ tăng vốn cho những dự án phát triển:  hay th

h quy  quynh vay tin
 h tr ng d  tng to l c thi hay
cung c   b   t kiu ch   c g  kh c n.
Nhng kh c n    ch ch 
 vn ph i vi
 n.
Thước đo của nền kinh tế: Ti Sch ch ph
xung ph thuc phn ln  th ng ph 
 nn kinh t y nhng du hiu ca s  s
chuyng c ph ng h ng chung ca nn
kinh t.

11

NG C GIAO DCH CHNG
 VIT NAM
1. 
1.1. i
- i theo quyn c
  c quyn biu quy
n ca SGDCK
 c bit: tham gia sau  m rng, ph
gia nhp bng tn ca SGDCK chia cho s 
c quyn bu c n ca SGDCK.
- i v ng ch
chg ci c
 c lo lp th ng cch cnh
u.
1.2. 
 t th tc cp chng nhn t


sau khi nhn quyt
nh chp thun.



CTCK
Np h 
B sung h 
- N
- Kt ni thit b vi
SGDCK


thc
SGDCK
Tip nhn h 
 p
nhn h 
Kim tra h 

s vt cht CTCK
Quynh chp nhn

tc
Quy

12

1.3. Quy c
- Quyn c
c tham gia giao d dng
tin giao d thc hi 
c tham gia biu quyn t SGDCK khi gii th.
-  c
 t k u ph
  nc thc trng bo v quyn l
a vic qu
a nh
ch d  giao dch ca tng 
      h tr   m b    ch
n bo him cho hong mi gii ch
2. 
2.1. B  chc hong ca SGDCK
2.1.1. Sơ đồ bộ máy tổ chức hoạt động của SGDCK



i hng c 
( Hng t
Hng qun tr
c






ngh
tin hc


k

kim



cu

trin




giao
dch


yt




13

2.1.2. Tổ chức:
- Hng qun trp cao nhng qun tr gm:
 i di quan trng nht hi
ng qun tr.
  cht, gii din c.
- 
c hoc lu s
ch o trc tip t hng qun tr.
2.1.3. Phòng ban
ng thn, h tr hi
ng qun tr   xut thuc ca ban.
2.2. c hong ca SGDCK
2.2.1. Nguyên tắc hoạt động
- c trung gian:
Th ng hoi trc tip do nhi mun mua hay mun
c hii trung gian thc hic
m bi chc giao d ng
chn hn, bo v c
l
- 
Vic thc hia nhi
mua vi nha nhi i nhi
c qua mt cung gi
ng nht.
- 
Nhm bm
bo quyn lt c mi ho ng chng


14

2.2.2. Phương thức giao dịch.
ng gi: giao du lnh.
- Giao d o lp th 
t s loi ch th
chuyn ti ma th c la ch giao d
t nht ca nhc hin giao dch vi
o lp th ng qua vic la chn nhp. Thu nhp ca
nho lp th ch gi
- Giao du lnh: Trong mt th tru lnh, lnh ci nhau
 thng vi m
   cnh tranh gi
ng t  thc hin giao dch. Giao du
lc thc hic khp lnh: khp lp lc.
Để hiểu rõ hơn phương thức giao dịch, ta tìm hiểu ví dụ thông qua bảng sau:

c
giao dch
m
Khp lc
Tha thun
 y
- i vi c phing
- i v
nh
nh
 giao dch

100 c phiu hoc 10.000.000
i tri
theo mu
nh
Khng
giao dch ti thiu
nh
- i vi c phiu: 5.000 c
phn
- i vu:
ng (100 triu
 theo m







- t lnh

chi din giao dch
c
nhnh c
 thng giao dch ti
TTGDCK.
- ng hnh
ch:
Nc
ng giao d

t tha thun giao dch

ch tha thun
15


 giao dch
- c hin
th i din
giao d
tin c
- nh nh thng
s c t ng khp ngay vi
i 
tht nh sn
trong h thng.
Nu  
nhiu lnh mua/ l
l thng
c s c thc hic.
-  c thc
hin mt phn ho
(ni ng
 kh
lc thc hin hoc
mi thc hin mt phn s
 th
ch thc hin vnh mi.
- Kt qu giao dch s c
hin th 

c


thc hin nhp lnh giao dch
 thng c
GDCK.
- ng hnh
ch:
 u giao
d t lnh
mua/ li CTCK.
  nh cua
ng
 nhp l
thng giao dch ti
TTGDCK.
 
l c
v 
a thun vi
giao dch v mc
ng giao dch.
c tha thun,
CTCK s thc hin giao dch



 H thng giao dch
ca TTGDCK s nh
nh giao dch


nh t
qu giao dch tng hp ca
 ng.
 Kt qu giao dch tha
thun s c hin th 
i di
a
CTCK.
16






Sa lnh giao dch

nh
 th
a, tr ng hp
sng hi din
giao dt t
p sai so vi lnh
gc c
- ng hp s
cu c
c tia lnh ngay
 thng.
- ng hp nhp sai lnh

ci lnh
gca
l trong quy
a lnh giao dch khp
lng h
s i c
- Vic sa lnh giao dch khp
lc ch c thc hin
i vc
khp hoc phc
khp ca lnh.
Trong gi giao dng
hn sai lch so vi
lnh gc sau khi lnh giao
dch tha thu
nha
lnh giao dch tha thun
a lnh giao
dch tha thun.
Thi gian sa lnh giao dch
tha thun pht
chm nhc
ch k




Tt c ch khp lnh
c ( gm c giao dch c
phiu)

c
).

- i
ng nh 
phiu hoc nh 
ng m
d
i chu k T+3



- i
ng lc bng
100.000 c phiu hoc 10 t
ng m
c la ch
17

th
 i chu k

 i chu
k 
 Trc tip vi chu k
 n T+3


2.2.3. Các nghiệp vụ giao dịch chứng khoán trên SGDCK
- Nghip v  ngay (cash transaction ho

nghip v i hc thc hin ngay lp ti mua nhn
chnhn tin ngay sau bui hn
nh.
a loi giao dch tr 
 i t kim li.
- Nghip v  hn (margin transaction hoc credit account):
Ht ti thm giao dc hin hc n
nh ti 1 tha lo
gic tr tin hay m li do
 i ho
 
3. 
3.1. m
t ch 
chuc giao dnh c th trong quy
ch v t ch
3.2. a vit chi vi t ch
* Thuận lợi:
-  ng vn.
- 
18

- 
-  thu.
* Hạn chế:
-  
- Cn tr trong vip.
3.3. t
3.3.1. Tiêu chuẩn định lượng
- Thi gian hong t pht nn tng kinh doanh

hiu qu c trong mt thi gian nhn th
yt.
- u s hu c ph l tn
ti thiu cho ch
- Li suc t vn c phn: C tc pht tin g hn

- T l n: Phi nm trong gii hm b
nh ca doanh nghip.
- S  c n s  l c phi i thiu nm
gi   l c phiu do c 
m gi mc ti thiu.
3.3.2. Tiêu chuẩn định tính
- Trin vng c
-  thi v s dng vn c
- n ki 
- u t chc hong c
- Mu chng ch ch
- Li v trong nn kinh t qu
- T ch 
19

3.4. Th tt
 th tt:

3.5. u kit gia ch ch 
Minh (HOSE) ch chi (HNX)

n

HOSE
HNX




u kin
t c
phiu
Vu l
80 t  ghi
 k 
10 t 
 k 
t
ng kinh
doanh
- Hai 
  

t.
- 
n n n > 1
 
c.
n n n
c d 
mi khon n.
- C phin biu quyt
t 100 c m gi.
T l c phiu
- C ng qun tr, Ban ki
SGD th

Np b



t
Thc

t

20

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24

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3.2. 
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25

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cng sc mnh ca c hai. Hin b u kin cn
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