Dự thảo quy chế thành lập và quản lý quỹ

Dự thảo Quy chế Thành lập
và Quản lý Quỹ
Ban Quản lý Kinh doanh
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Nội dung

5 Chương

34 Điều

7 Phụ lục

I. Đối tương/Phạm vi điều chỉnh

Quỹ thành viên

Quỹ đại chúng dạng đóng

Công ty Quản lý quỹ

Ngân hàng Giám sát/Ngân hàng Lưu ký

II. Quỹ đại chúng dạng đóng
1) Chào bán CCQ:
-
Chào bán lần đầu ra công chúng. Điều kiện:
-
Giá trị CCQ đăng ký chào bán ít nhất 50 tỷ đồng;
-

Có phương án phát hành và phương án đầu tư
-
Có quy trình nghiệp vụ quản lý tài sản, kiểm soát nội bộ và quản
lý rủi ro
-
Chào bán thêm để tăng vốn:
-
Chỉ được chào bán cho NĐT hiện hữu. Quyền mua được phép
chuyển nhượng;
-
Phần CCQ còn dư mà NĐT hiện hữu từ bỏ quyền mua được
phép chào bán cho các NĐT khác;
-
Điều kiện:
-
Điều lệ Quỹ có quy định về việc tăng vốn
-
Lợi nhuận của Quỹ năm trước phải là số dương;
-
Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong thời gian 02 năm;
-
Có phương án phát hành, đầu tư được Đại hội Nhà đầu tư thông qua

II. Quỹ đại chúng dạng đóng
2) Giấy chứng nhận chào bán CCQ ra công chúng
Thời hạn cấp: 30 ngày (kể từ khi nộp đầy đủ Hồ sơ đăng ký chào bán
hợp lệ)
3) Đại lý chào bán:
Các CTCK, CTQLQ, các tổ chức bảo lãnh phát hành
4) Phân phối CCQ:

- Thời hạn đăng ký mua CCQ tối thiểu là 20 ngày;
- Thời hạn phân phối CCQ là 90 ngày và có thể kéo dài thêm tối đa là
30 ngày, kể từ khi bắt đầu thực hiện đợt chào bán;
- Đợt chào bán thành công khi:
- Có ít nhất 100 NĐT, không kể NĐT chuyên nghiệp, tham gia
góp vốn;
- Tổng giá trị CCQ đã bán không thấp hơn 80% mức vốn dự kiến
huy động trong đợt phát hành đó và đạt tối thiểu là 50 tỷ đồng
- Trường hợp đợt chào bán không thành công, CTQLQ phải hoàn trả
tiền cho nhà đầu tư và phải chịu mọi chi phí phát sinh từ việc huy
động vốn, trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc việc huy động
vốn

II. Quỹ đại chúng dạng đóng
ST
T
T ch c ổ ứ
th c hi nự ệ
N i dungộ Th i gian th c hi n (ngày)ờ ự ệ
1 Công ty N p H s đ ng ký chào bán h p lộ ồ ơ ă ợ ệ  
T
h
i

i
m

c
h
à

o

b
á
n
ờ
đ
ể
K
t

t
h
ú
c

t

c
h
à
o

b
á
n
ế
đ
ợ
 

T
h
I

i
m

G
i
y

C
h
n
g

n
h
n

d
n
g

k
ý

l
p

q
u

c
ó

h
i
u

l
c
ờ
đ
ể
ấ
ứ
ậ
ă
ậ
ỹ
ệ
ự
2 UBCKNN C p Gi y ch ng nh n đ ng ký chào bán ấ ấ ứ ậ ă 30  
3 Công ty Công b gi y phépố ấ   7  
4 Công ty Báo cáo UBCKNN v đ t chào bánề ợ   7    
5 UBCKNN Xác nh n đ t chào bánậ ợ 3  
6 Công ty Công b đ t chào bánố ợ   3
7 Công ty Th c hi n đ t chào bánự ệ ợ   (90-120) +7 ngày
xét duy t h s ệ ồ ơ

gia h n (n u có))ạ ế
8 Công ty Báo cáo k t qu chào bán + ng ký l p quế ả Đă ậ ỹ   10
9 UBCKNN C p Gi y ch ng nh n đ ng ký l p qu /xác nh n ấ ấ ứ ậ ă ậ ỹ ậ
đ t chào bán thành côngợ
  10
10 Công ty Gi i ngânả    
11 Công ty Xác nh n quy n s h u CCQ cho nhà đ u tậ ề ở ữ ầ ư   5  
12 Công ty T ch c đ i h i nhà đ u tổ ứ ạ ộ ầ ư
25
13 Công ty Báo cáo UBCKNN v Ban đ i di n Quề ạ ệ ỹ
45
14 Công ty Hoàn t t h s niêm y tấ ồ ơ ế
90

II. Quỹ đại chúng dạng đóng
5) Đình chỉ chào bán CCQ:
- Hồ sơ đăng ký chào bán có những thông tin sai lệch, bỏ
sót nội dung quan trọng;
- Việc phân phối CCQ không thực hiện đúng quy định
6) Hủy bỏ đợt chào bán:
- Nguyên nhân đình chỉ không được khắc phục
7) Niêm yết CCQ:
- Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày diễn ra Đại hội Nhà
đầu tư lần 1, phải nộp hồ sơ đê nghị niêm yết;
- Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận
đăng ký có hiệu lực, Công ty phải hoàn tất hồ sơ đề nghị
niêm yết