Quy chế chuyển nhượng quyền chọn mua BIM_W_2012

CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ BIM
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Quảng Ninh, ngày tháng năm 2012
QUY CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG QUYỀN CHỌN MUA BIM_W_2012
(Ban hành kèm theo Quyết định số ___2012/QĐ-HĐQT ngày__ tháng__ năm 2012 của Hội đồng
Quản trị Công ty Cổ phần Đầu tư BIM)
PHẦN I : QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1: Phạm vi áp dụng
1. Quy chế chuyển nhượng Quyền Chọn Mua BIM_W_2012 quy định chi tiết về các hoạt
động chuyển nhượng; phong tỏa, giải tỏa; cấp/cấp lại, điều chỉnh các thông tin trên Giấy
chứng nhận Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua do Công ty Cổ phần Đầu tư BIM phát hành
tháng 06/2012 (sau đây gọi chung “Quy chế”)
2. Việc cho, tặng, thừa kế Quyền Chọn Mua của Công ty Cổ phần Đầu tư BIM (sau đây gọi
tắt là “BIM”) không thuộc phạm vi áp dụng của Quy chế này mà được giải quyết theo quy
định của pháp luật hiện hành.
Điều 2: Đối tượng áp dụng
1. Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua BIM_W_2012;
2. Tổ chức, cá nhân tham gia chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa, xin cấp lại, điều chỉnh các
thông tin trên Giấy chứng nhận Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua BIM_W_2012;
3. Công ty cổ phần Đầu tư BIM;
4. Tổ chức được BIM ủy quyền quản lý Sổ đăng ký Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua và trung
gian chuyển nhượng Quyền Chọn Mua BIM_W_2012: Công ty TNHH Chứng khoán Ngân
hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (sau đây gọi tắt là “VCBS”)
Điều 3: Nguyên tắc thực hiện
1. Việc chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa, cấp mới, xin cấp lại, điều chỉnh các thông tin trên
Giấy chứng nhận Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua BIM_W_2012 chỉ được thực hiện khi
các bên tham gia chuyển nhượng hoàn tất đầy đủ các thủ tục, hồ sơ được quy định tại Quy
chế này và quy định của pháp luật có liên quan;
1
1

2. Việc xác nhận chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa, xin cấp lại, điều chỉnh các thông tin
trên Giấy chứng nhận Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua BIM_W_2012 có hiệu lực sau khi
người có Thẩm quyển của VCBS xác nhận;
3. Việc điều chỉnh, thay đổi các thông tin liên quan đến Quyền Chọn Mua BIM_W_2012 của
Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua phải được thực hiện đồng thời trên Giấy chứng nhận Chủ
Sở Hữu Quyền Chọn Mua và Sổ đăng ký Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua BIM_W_2012;
4. Các bên tham gia chuyển nhượng Quyền Chọn Mua BIM_W_2012 phải trực tiếp đến Trụ
sở chính của VCBS để làm thủ tục chuyển nhượng.
Điều 4: Giải thích từ ngữ
Trong Quy chế này, những thuật ngữ dưới đây sẽ được hiểu như sau:
1. Quyền Chọn Mua BIM_W_2012: là Quyền Chọn Mua được phát hành với các điều
kiện theo quy định tại Bản công bố thông tin Phát hành trái phiếu BIMFOODS_B_2012 và Quyền
Chọn Mua BIM_W_2012;
2. Sổ đăng ký Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua: là văn bản và/hoặc dữ liệu điện tử được
lưu giữ tại VCBS và/hoặc BIM để xác nhận và quản lý Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua
BIM_W_2012;
3. Giấy chứng nhận Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua: là văn bản do BIM phát hành và
ủy quyền cho VCBS quản lý, cấp lần đầu cho Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua; hoặc cấp mới cho
các Bên tham gia Chuyển Nhượng để xác nhận thông tin về việc sở hữu Quyền Chọn Mua
BIM_W_2012;
4. Bên Nhận Chuyển Nhượng : là tổ chức, cá nhân (trong và ngoài nước) tham gia
chuyển nhượng Quyền Chọn Mua BIM_W_2012;
5. Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua/Bên Chuyển Nhượng : là tổ chức, cá nhân (trong và
ngoài nước) hiện đang sở Quyền Chọn Mua BIM_W_2012;
6. Phiếu nhận Hồ sơ: là văn bản do VCBS cấp cho Bên Chuyển Nhượng để xác nhận
việc VCBS đã nhận đầy đủ Hồ sơ chuyển nhượng và đồng thời cấp cho Bên Nhận Chuyển
Nhượng thay cho giấy hẹn nhận Giấy chứng nhận Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua theo quy định tại
Điều 8 Quy chế này;
7. Hồ sơ chuyển nhượng được chấp thuận: là hồ sơ đã được VCBS xác nhận chuyển
nhượng.

8. Người Có Thẩm Quyền: là người đại diện theo pháp luật của BIM hoặc tổ chức được
uỷ quyền để xác nhận chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa Quyền Chọn Mua theo quy định tại Quy
chế này.
2
2
9. Tổ Chức/Cá Nhân Có Liên Quan: có nghĩa là Tổ Chức/Cá Nhân trực tiếp hoặc gián
tiếp nắm quyền kiểm soát hoặc bị kiểm soát bởi hoặc chịu chung sự kiểm soát một cách trực tiếp
hoặc gián tiếp với Tổ Chức/Cá Nhân cụ thể đó. Tổ Chức/Cá Nhân liên quan có thể bao gồm :
a) Tổ chức phát hành, công ty mẹ của tổ chức đó, công ty có cùng công ty mẹ với tổ chức
đó;
b) Người hoặc tổ chức quản lý công ty mẹ, người hoặc tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm
người quản lý công ty mẹ của tổ chức đó;
c) Công ty trực thuộc hoặc công ty con của tổ chức đó;
d) Người quản lý, thành viên Ban kiểm soát, người hoặc tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm
người quản lý của tổ chức đó;
e) Cá nhân được uỷ quyền đại diện cho những người quy định tại các điểm a, b, c và d
khoản này đối với chính những người uỷ quyền và đối với người liên quan của người
uỷ quyền và người được uỷ quyền.
f) Các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức mà Chủ sở hữu trái phiếu quản lý đầu tư theo các
hợp đồng quản lý đầu tư hay các quỹ đầu tư mà Chủ sở hữu trái phiếu quản lý
10. Giấy ủy quyền: là giấy xác nhận có chữ ký của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền về
việc Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua uỷ quyền cho cá nhân khác thực hiện việc chuyển nhượng có
xác nhận.
11. Điều Kiện Số Lượng Chuyển Nhượng: mỗi Bên Chuyển Nhượng có thể chuyển
nhượng toàn bộ hoặc một phần (nhưng không được ít hơn ba mươi (30) Quyền và phải là bội số
chẵn của mười (10) Quyền) mà mình nắm giữ cho Bên Nhận Chuyển Nhượng
12. Điều Kiện Chuyển Nhượng Tự Do: việc chuyển nhượng Quyền Chọn sẽ không cần
chấp thuận của BIM nếu Bên Nhận Chuyển Nhượng là một tổ chức tài chính được thành lập theo
pháp luật Việt Nam hoặc pháp luật nước ngoài thuộc các trường hợp sau:
a) Quỹ đầu tư;

b) Công ty quản lý quỹ đầu tư, công ty quản lý tài sản;
c) Ngân hàng thương mại, ngân hàng đầu tư, công ty tài chính, tổ chức tín dụng khác;
d) Công ty chứng khoán;
e) Công ty bảo hiểm;
f) Tổ chức cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính; và
g) Tổ chức tài chính khác.
13. Điều Kiện Quyền Ưu Tiên Mua của BIM: Bên Chuyển Nhượng, trong phạm vi có thể
thực hiện, phải gửi một thông báo bằng văn bản cho VCBS thông tin về Bên Nhận Chuyển
Nhượng (theo thông tin trong Giấy Yêu Cầu Chuyển Nhượng Quyền Chọn Mua). Trong trường
hợp Bên Nhận Chuyển Nhượng không phải là các đối tượng liệt kê dưới đây:
• Bên Có Quyền Chọn hiện hữu;
• Tổ Chức/Cá Nhân Có Liên Quan của Bên Chuyển Nhượng;
3
3
• Tổ Chức/Cá Nhân Có Liên Quan của một Bên Có Quyền Chọn hiện hữu
• Bên Nhận Chuyển Nhượng nhận chuyển nhượng cả các Trái Phiếu có gốc Trái Phiếu
tương ứng với Tổng Giá Trị Danh Nghĩa Của Quyền Chọn Mua Liên Quan
PHẦN II : CÁC QUY ĐỊNH CỤ THỂ
Điều 5: Quyền và nghĩa vụ của Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua chuyển nhượng
1. Ký Giấy yêu cầu chuyển nhượng Quyền Chọn Mua và cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu
của Bên Chuyển Nhượng theo quy định tại Điều 7 và Điều 8 Quy chế này trực tiếp tại
VCBS;
2. Yêu cầu VCBS tiếp nhận và xác nhận việc chuyển nhượng khi cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài
liệu theo quy định;
3. Số lượng Quyển Chọn Mua được chuyển nhượng phải đáp ứng theo Điều Kiện Số Lượng
Chuyển Nhượng;
4. Quyền Chọn Mua đủ điều kiện chuyển nhượng khi không tồn tại trong trạng thái bị VCBS
phong tỏa do cầm cố, chờ được mua lại, hoặc bị phong tỏa theo yêu cầu của cơ quan nhà
nước có thẩm quyền.
5. Được hưởng các quyền và thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của Chủ Sở Hữu Quyền Chọn

Mua theo quy định tại Điều lệ BIM và pháp luật có liên quan đến hết ngày làm việc Quyền
Chọn Mua được xác nhận chuyển nhượng thành công sang Bên Nhận Chuyển Nhượng;
Điều 6: Quyền và nghĩa vụ của Bên Nhận Chuyển Nhượng Quyền Chọn Mua
1. Ký Giấy yêu cầu chuyển nhượng Quyền Chọn Mua và cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu
của Bên Nhận Chuyển Nhượng theo quy định tại Điều 7 và Điều 8 Quy chế này;
2. Bên Nhận Chuyển Nhượng chính thức trở thành Chủ Sở Hữu số Quyền Chọn Mua nhận
chuyển nhượng kể từ ngày VCBS xác nhận và đăng ký vào Sổ đăng ký Chủ Sở Hữu
Quyền Chọn Mua;
3. Được hưởng các quyền và thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của Chủ Sở Hữu Quyền Chọn
Mua BIM theo quy định tại Điều lệ của BIM và pháp luật có liên quan kể từ ngày tiếp theo
của ngày làm việc Bên Nhận Chuyển Nhượng được xác nhận và đăng ký vào Sổ đăng ký
Chủ Sở Hữu Quyền Chọn Mua;;
4. Bảo đảm tính hợp pháp của nguồn vốn mua Quyền Chọn Mua, tính hợp lệ của hồ sơ xin
mua Quyền Chọn Mua theo quy định của pháp luật Việt Nam;
4
4
Điều 7: Hồ sơ chuyển nhượng
TT Chứng từ
Số
lượng
Biểu
mẫu
Ghi chú
1
Bản chính Giấy đăng ký chuyển
nhượng Quyền Chọn Mua
BIM_W_2012
03
Phụ lục
01

Chữ ký trên Giấy chuyển nhượng
Quyền Chọn Mua BIM_W_2012:
-Bên Chuyển Nhượng: nộp trực tiếp
và/hoặc ủy quyền có xác nhận chữ
ký của cơ quan Nhà nước có thẩm
quyền.
-Bên Nhận Chuyển Nhượng: không
bắt buộc phải đến trực tiếp và xác
nhận chữ ký; nếu là tổ chức thì
người ký phải là người đại diện theo
pháp luật của tổ chức hoặc người
được ủy quyền và chữ ký phải được
đóng dấu treo của tổ chức đó.
2 Bản sao Hợp đồng mua bán 01
Do các bên soạn thảo hoặc theo mẫu
(Không bắt buộc)
3
Bản chính Tờ khai thuế TNCN
đối với thu nhập từ chuyển
nhượng chứng khoán
02
Áp dụng đối với Bên Chuyển
Nhượng là cá nhân
4
Bản chính Chứng Nhận Chủ Sở
Hữu Quyền Chọn Mua
BIM_W_2012 của Bên Chuyển
Nhượng
01
5

Bản chính Chứng Nhận Chủ Sở
Hữu Quyền Chọn Mua
BIM_W_2012 của Bên Nhận
Chuyển Nhượng
01
Nếu Bên Nhận Chuyển Nhượng
cũng đang sở hữu Quyền Chọn Mua
BIM_W_2012
6 Bản sao CMND/Hộ chiếu (đối 01
5
5