Báo cáo tình hình quản trị công ty công ty cổ phần chứng khoán âu việt

CTCP CHỨNG KHOÁN ÂU VIỆT
Số: 134/2012/CV-AVSC
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------
Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
6 tháng- 2012
Kính gửi:
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- Sở Giao dịch Chứng khoán Hồ Chí Minh
- Tên Công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Việt
- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Công Trứ, Q.1, Tp.HCM;
- Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail:
- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND
- Mã chứng khoán: AVS
I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:
- Các cuộc họp của HĐQT:
STT Thành viên HĐQT Chức vụ
Số buổi
họp tham
dự
Tỷ lệ
Lý do
không tham dự
01
Ông Đoàn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT
7/7 100%
02
Ông Nguyễn Hoàng Long Phó Chủ tịch HĐQT

7/7 100%
03
Ông Nguyễn Thanh Hải
Thành viên HĐQT độc
lập không điều hành
7/7
100%
04
Ông Nguyễn Khắc Lạc
Thành viên HĐQT độc
lập không điều hành
7/7
100%
05
Ông Hoàng Đức Hòa
Thành viên HĐQT độc
lập không điều hành
7/7
100%
- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:
Hội đồng quản trị Công ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập không điều
hành. Việc có 3 thành viên độc lập không trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh
bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của
Công ty.
Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xuyên trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật,
nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành
Công ty. Với sự sát sao và cẩn trọng trong công tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt
1
(Ban hành kèm theo Thông tư 52 /2012/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2012 của
Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)

động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào
các thế mạnh.
Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông
tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật.
- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:
HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng
như Hội Đồng Đầu Tư. Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia về
kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia. Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu
Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn.
II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:
TT Số Nghị quyết
Ngày
Nội dung
1
1/2012/NQ-
AVSC/HĐQT
03/1/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/2012
2
2/2012/NQ-
AVSC/HĐQT
31/1/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 2/2012
3
3/2012/NQ-
AVSC/HĐQT
29/2/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một

số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 3/2012
4
4/2012/NQ-
AVSC/HĐQT
3/4/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 4/2012
5
5/2012/NQ-AVSC-
HĐQT
3/5/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/2012
6
6/2012/NQ-AVSC-
HĐQT
1/6/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 6/2012
7
7/2012/NQ-AVSC-
HĐQT
30/6/2012
HĐQT quyết định trích lập dự phòng giảm giá chứng
khoán OTC 6 tháng đầu năm 2012.
III. Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34
Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng/năm):
Không có
ST Tên tổ chức,cá Tài khoản Chức Số Ngày Nơi cấp Địa chỉ
2

T nhân
giao dịch
CK
vụ/Mối
quan hệ
với CĐ nội
bộ
CMND/
ĐKKD
cấp
CNMND
/ĐKKD
CMND/
ĐKKD
1 2 3 8 4 5 6 7
1
Đoàn Đức Vịnh 060C002016
Chủ tịch
HĐQT
024501082 16/03/2006 Tp.HCM
228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng,
P. Tân Phong, Q.7, TPHCM
Đoàn Đức Bẩm Cha 150583780 Khu phố 8, TT An Bài, H. Quỳnh Phụ, Thái Bình
Đoàn Thị Lượn Mẹ 150583784 Khu phố 8, TT An Bài, H.Quỳnh Phụ, Thái Bình
Vũ Thị Thanh Thủy 060C000069 Vợ 024501081 16/03/2006 Tp.HCM
228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng,
P. Tân Phong, Q.7, TPHCM
Đoàn Văn Vĩnh Em trai 150998877 Thái Bình Khu phố 8, TT An Bài, H. Quỳnh Phụ, Thái Bình
Đoàn Văn Vính Em trai Thái Bình Khu phố 8, TT An Bài, H.Quỳnh Phụ, Thái Bình
Đoàn Đức Việt Con -

228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng,
P. Tân Phong, Q.7, TPHCM
Đoàn Việt Anh Con -
228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng,
P. Tân Phong, Q.7, TPHCM
Đoàn Việt An Con -
228 Mỹ Kim I, Đường 10 Tây, Khu Phú Mỹ Hưng,
P. Tân Phong, Q.7, TPHCM
CTCP Đầu Tư Kim
Cương
060C000456 Chủ tịch
030440823
1
23/11/2010 Tp.HCM
225 Bến Chương Dương, P. Cô Giang, Q.1,
TP.HCM
2
Nguyễn Thanh Hải 060C003858
Phó CT
HĐQT
022112497 06/05/2008 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM
Nguyễn Văn Đô Bố 020048577
24/05/1996
Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM
Nguyễn Thị Khơi Mẹ 020112763 09/09/1999 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM
Nguyễn Thị Mỹ
Phượng
Vợ 021061944 27/08/2004 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM
Nguyễn Hải Phượng
My

con - -
-
11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM
Nguyễn Hải Phượng
Vy
con - -
-
11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM
Nguyễn Đức Thành Anh 024185085 20/11/2003 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM
Nguyễn Thị Kim
Thanh
Em 022495046 26/5/1998 Tp.HCM 11, Cư Xá Đô Thành, Q.3, Tp.HCM
3
3
Nguyễn Hoàng Long
Phó CT
HĐQT
021043183 18/3/2005 Tp.HCM 602/51E Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCM
Nguyễn Văn Thủy Bố 020836039 12/3/1997 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM
Hoàng Thị Nho Mẹ 020836003 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM
Lương Thị Phong Lan 060C001099 Vợ 020799895 4/2/2010 Tp.HCM 602/51 Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCM
Nguyễn Lương Vĩnh
Lộc
Con 024878608 13/5/2008 Tp.HCM 602/51 Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCM
Nguyễn Lương
Trường An
Con - - Tp.HCM 602/51 Điện Biên Phủ, P.22, Q.BT, Tp.HCM
Chị 020799895 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCMNguyễn Thị Thúy
Nguyễn Văn Nam Anh 020836004 8/4/1998 Tp.HCM 27/9 Lê Trực, P.7, Q.BT, Tp.HCM
Nguyễn Thị Kim

Thanh
Chị 020799896 1/3/1999 Tp.HCM 73/18 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM
Nguyễn Thị Hoàng
Oanh
Chị 020799897 6/9/2002 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM
Nguyễn Hoàng Quý Em 021836273 28/11/2000 Tp.HCM 491/50 Lê Văn Sỹ, P.22, Q.3, Tp.HCM
Nguyễn Hoàng Thụy
Vũ
Em 023203725 9/1/2009 Tp.HCM 73/4 Hoàng Hoa Thám, P.6, Q.BT, Tp.HCM
4
Hoàng Đức Hòa 060C000055
Thành viên
HĐQT
022759722 07/2/2007 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, P.13, Q.6, Tp.HCM
Hoàng Ngọc Bố - - Tp.HCM -
Trần Thị Cúc Mẹ 020488136 25/4/2006 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, P.13, Q.6, Tp.HCM
Trịnh Trần Quỳnh
Hương
Vợ 022413496 11/6/2005 Tp.HCM 18 Nguyễn An Ninh, Q.1, Tp.HCM
Hoàng Danh Sơn Con Tp.HCM 18 Nguyễn An Ninh, Q.1, Tp.HCM
Hoàng Tố Nguyên con Tp.HCM 18 Nguyễn An Ninh, Q.1, Tp.HCM
Hoàng Thị Thu Vân Chị Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, P.13, Q.6, Tp.HCM
Hoàng Tiến Dũng 060C003539 Anh 022518442 10/8/2010 Tp.HCM 34, Đ 20, P.11, Q.6, Tp.HCM
Hoàng Đức Hiền Anh 020488145 9/8/2009 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCM
Hoàng Công Bình Em 022518443 6/10/2005 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCM
Hoàng Quốc Quang Em 023075628 8/7/2004 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCM
Hoàng Quang Minh 060C000074 Em 023257260 15/4/2006 Tp.HCM 1C Tân Hòa Đông, Q.6, Tp.HCM
5
Nguyễn Khắc Lạc 060C002462 Thành viên
HĐQT

012006401 28/1/1997 Hà Nội 4C5, Phan Xích Long, P.7, Q.PN, Tp.HCM
4
Nguyễn Khắc Mỡi Bố 150599738 26/2/1979 Thái Bình An Thanh, Quỳnh Phụ, Thái Bình
Nguyễn Thị Vời Mẹ 150599696 26/2/1979 Thái Bình An Thanh, Quỳnh Phụ, Thái Bình
Đỗ Thị Minh Thủy 0060C000963 Vợ 011799658 19/12/2009 Hà Nội Moskva, CH Liên Bang Nga
Nguyễn Giang Con 012742771 4/1/2005 Hà Nội 4C5, Phan Xích Long, P.7, Q.PN, Tp.HCM
Nguyễn Khắc Trung Con 025029732 17/12/2008 Tp.HCM 4C5, Phan Xích Long, P.7, Q.PN, Tp.HCM
Nguyễn Thị Lời Chị 152172341 4/6/2012 Thái Bình An Ninh, Quỳnh Phụ, Thái Bình
Nguyễn Khắc Thuật Em 150789405 Thái Bình An Thanh, Quỳnh Phụ, Thái Bình
Nguyễn Thị Tú Em 012622458 16/7/2003 Hà Nội Tổ 5, Quan Hoa, Cầu Giấy, Hà Nội
6
Nguyễn Thị Bích
Hồng
060C000789
Thành viên
BKS
23456166 26/09/2009 Tp.HCM
219/20 Phạm Ngũ Lão, Phường Phạm Ngũ Lão,
Quận 1 TPHCM
Cao Sơn Hải 060C001919 Chồng 024240079 05/02/2004 Tp.HCM 219/20 Phạm Ngũ Lão, Q.1, TPHCM
Cao Khánh Huy 060C007889 Con Trai 024158183 23/07/2003 Tp.HCM B02 Mỹ Gia 1, Phú Mỹ Hưng , Quận 7, Tp. HCM
Cao Khánh Linh Con gái 025199211 Tp.HCM 219/20 Phạm Ngũ Lão, Q.1, TPHCM
Nguyễn Tuấn Hùng Anh trai N 1139518 Tp.HCM Halszki 31/23 , Krakow, Ba Lan.
Nguyễn Tuấn Hà 060C002286 Em trai 024986783 28/10/2008 Tp.HCM
200/28 Nguyễn Trọng Tuyển, Phường 8, Quận Phú
Nhuận, TPHCM
Nguyễn Tuấn Hạnh Em trai
273146419
- Vũng Tàu 17/5 Nguyễn Bỉnh Khiêm, P.2, TP Vũng Tàu
7

Nguyễn Văn Quang 060C000847
Trưởng ban
KS
21690905 8/8/2007 Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q. Gò Vấp, TPHCM
Nguyễn Văn Quế Cha 020978217 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp. HCM
Ngô Thị Hảo Mẹ 020978218 Tp.HCM H6 Lương Ngọc Quyến – P.5- GV- Tp. HCM
Trần Binh Minh Vợ 021690991 Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q. Gò Vấp, TPHCM
Nguyễn Văn Thịnh Con Còn nhỏ Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q. Gò Vấp, TPHCM
Nguyễn Minh Nguyệt Con Còn nhỏ Tp.HCM B8, Thống Nhất, P.11, Q. Gò Vấp, TPHCM
Nguyễn Thị Kim
Phụng
Chị 020978219 Tp.HCM 162 Đường 13- Phước Bình-Q.9-Tp.HCM
5