Báo cáo tình hình quản trị công ty công ty cổ phần chứng khoán âu việt

CTCP CHỨNG KHOÁN ÂU VIỆT
Số: 134/2012/CV-AVSC
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------
Tp.HCM, ngày 16 tháng 7 năm 2012
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
6 tháng- 2012
Kính gửi:
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
- Sở Giao dịch Chứng khoán Hồ Chí Minh
- Tên Công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Việt
- Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, 194 Nguyễn Công Trứ, Q.1, Tp.HCM;
- Điện thoại: (08) 38216789 Fax: (08) 38213399 E.mail:
- Vốn điều lệ: 360 tỷ VND
- Mã chứng khoán: AVS
I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:
- Các cuộc họp của HĐQT:
STT Thành viên HĐQT Chức vụ
Số buổi
họp tham
dự
Tỷ lệ
Lý do
không tham dự
01
Ông Đoàn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT
7/7 100%
02
Ông Nguyễn Hoàng Long Phó Chủ tịch HĐQT

7/7 100%
03
Ông Nguyễn Thanh Hải
Thành viên HĐQT độc
lập không điều hành
7/7
100%
04
Ông Nguyễn Khắc Lạc
Thành viên HĐQT độc
lập không điều hành
7/7
100%
05
Ông Hoàng Đức Hòa
Thành viên HĐQT độc
lập không điều hành
7/7
100%
- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:
Hội đồng quản trị Công ty hiện bao gồm 05 thành viên, trong đó có 3 thành viên độc lập không điều
hành. Việc có 3 thành viên độc lập không trực tiếp tham gia điều hành đã giúp tăng cường tính minh
bạch, khách quan cũng như năng lực quản trị của HĐQT đối với hoạt động điều hành kinh doanh của
Công ty.
Các cuộc họp của HĐQT đã được tổ chức thường xuyên trong kỳ như báo cáo ở trên để cập nhật,
nhận định tình hình và đưa ra phương hướng chỉ đạo đối với Ban điều hành trong việc vận hành
Công ty. Với sự sát sao và cẩn trọng trong công tác điều hành của HĐQT và Ban ĐH, kết quả hoạt
(Ban hành kèm theo Thông tư 52 /2012/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2012 của
Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)
động kinh doanh của Công ty trong năm theo sát phương hướng phát triển đã giao và tập trung vào

các thế mạnh.
Trong 6 tháng đầu năm 2012, hoạt động kinh doanh của công ty được giữ an toàn, ổn định, các thông
tin liên quan đều được công bố kịp thời, minh bạch theo đúng quy định pháp luật.
- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:
HĐQT công ty đã thành lập các tiểu ban chuyên trách để hỗ trợ HĐQT trong các lĩnh vực quan trọng
như Hội Đồng Đầu Tư. Ngoài thành viên chính là HĐQT, Hội Đồng Đầu Tư còn có các chuyên gia về
kinh tế, phân tích vĩ mô tham gia. Trong các cuộc họp có nội dung chuyên sâu hơn thì Hội Đồng Đầu
Tư còn mời thêm chuyên gia mạnh trong lĩnh vực đó tham gia tư vấn.
II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:
TT Số Nghị quyết
Ngày
Nội dung
1
1/2012/NQ-
AVSC/HĐQT
03/1/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 1/2012
2
2/2012/NQ-
AVSC/HĐQT
31/1/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 2/2012
3
3/2012/NQ-
AVSC/HĐQT
29/2/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 3/2012

4
4/2012/NQ-
AVSC/HĐQT
3/4/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 4/2012
5
5/2012/NQ-AVSC-
HĐQT
3/5/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 5/2012
6
6/2012/NQ-AVSC-
HĐQT
1/6/2012
HĐQT quyết nghị chính sách mua bán cổ phiếu của một
số công ty niêm yết trên sàn trong tháng 6/2012
7
7/2012/NQ-AVSC-
HĐQT
30/6/2012
HĐQT quyết định trích lập dự phòng giảm giá chứng
khoán OTC 6 tháng đầu năm 2012.
III. Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34
Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng/năm):
Không có
IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo 6 tháng/năm):
-Danh sách cổ đông nội bộ & liên quan
Stt Tên tổ chức/cá nhân

TKGD
CK
(nếu có)
Chức vụ tại
công ty
Số
CMND/
ĐKKD
Ngày
cấp
CMND/
ĐKKD
Nơi cấp
CMND/
ĐKKD
Địa chỉ
Số cổ
phiếu sở
hữu cuối
kỳ
Tỷ lệ sở
hữu cổ
phiếu
cuối kỳ
Ghi chú
1 Đoàn Đức Vịnh Chủ tịch HĐQT 5 059 700 14.05%
2 Vũ Thị Thanh Thủy 1 200 000 3.33%
3 Nguyễn Thanh Hải Phó CT HĐQT 3 411 100 9.48%
4 Nguyễn Hoàng Long Phó CT HĐQT-
Q.TGĐ

900 000 2.50%
5 Hoàng Đức Hòa Thành viên
HĐQT
500 000 1.39%
6 Nguyễn Khắc Lạc Thành viên
HĐQT
1 750 000 4.86%
7 Nguyễn Văn Quang Trưởng BKS 3 000 0.01%
8 Nguyễn Thị Bích
Hồng
TV BKS 161 000 0.45%
9 Triệu Hoàng Phương
Anh
TV BKS 20 000 0.06%
10 Bùi Văn Trưởng Phó TGĐ 0 0 %
11 Trần Lan Hương Kế Toán Trưởng 0 0%
Giao dịch cổ phiếu:
Stt Người thực hiện giao
dịch
Quan hệ
với cổ
đông nội
bộ
Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua,
bán, chuyển đổi,
thưởng...)
Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ
1 Nguyễn Thanh Hải 3 750 000 10.42% 3 411 100 9.48% Cơ cấu doanh mục đầu tư
2 Nguyễn Thị Bích Hồng 147 000 0.41% 161 000 0.45% Tăng sở hữu do đầu tư
1. Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan

với Công ty).
Stt Người thực hiện
giao dịch
Số cổ phiếu sở hữu
đầu kỳ
Số cổ phiếu sở hữu
cuối kỳ
Lý do tăng, giảm (mua,
bán, chuyển đổi,
thưởng...)
Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ
1 Công ty CPXNK Thủy
sản Bến Tre
Không có
số liệu
1 919 600 5.33%
2 Đoàn Đức Tuyên 2 961 100 8.23% 2 961 100 8.23%
V. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có.
Chủ tịch HĐQT
Đoàn Đức Vịnh