Hướng dẫn thủ tục chuyển nhượng cổ phần của PNB

HƯỚNG DẪN THỦ TỤC CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN CỦA NGÂN HÀNG
TMCP PHƯƠNG NAM (PNB)
********
1. Đối tượng áp dụng :
Tất cả cổ đông mà PNB đang thực hiện quản lý sổ cổ đông.
2. Bộ hồ sơ chuyển nhượng : Bộ hồ sơ chuyển nhượng bao gồm các chứng từ sau:
2.1. Bộ hồ sơ chuyển nhượng của cá nhân bao gồm:
• Đơn mua cổ phiếu cá nhân (Bên nhận chuyển nhượng).
• Đơn chuyển nhượng cổ phiếu
• Hợp đồng chuyển nhượng.
• Bản chính sổ cổ đông/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (GCNSHCP)/ Giấy hẹn còn lại.
• Chứng minh nhân dân (CMND) photo của bên chuyển nhượng/ nhận chuyển nhượng (kèm bản chính
để đối chiếu).
• Giấy ủy quyền hợp lệ và CMND bản chính của người được ủy quyền (nếu có).
2.2. Bộ hồ sơ chuyển nhượng của Pháp nhân bao gồm:
• Đơn mua cổ phiếu của Pháp nhân (Bên nhận chuyển nhượng).
• Đơn chuyển nhượng cổ phiếu
• Hợp đồng chuyển nhượng.
• Bản chính sổ cổ đông/ GCNSHCP.
• Giấy đăng ký kinh doanh.
• Nghị quyết mua/bán của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Nghị quyết mua/bán do người
đại diện theo pháp luật ký (nếu là Doanh nghiệp Nhà nước).
• Giấy ủy quyền trong trường hợp người đứng tên thực hiện chuyển nhượng không phải là người đại
diện theo Pháp Luật của tổ chức (nếu có) và CMND photo (kèm bản chính để đối chiếu)
• Bản điều lệ có đóng dấu sao y bản chính của pháp nhân (nếu chuyển nhượng lần thứ hai không cùng
trong một năm tài chính).
• Giấy giới thiệu của Pháp nhân cho nhân viên đi làm chuyển nhượng và CMND bản chính của người
được giới thiệu (nếu có).
• Chứng minh nhân dân (CMND) photo của đại diện bên chuyển nhượng/ nhận chuyển nhượng (kèm
bản chính để đối chiếu).
 Ngoài ra khi bên nhận chuyển nhượng là cổ đông mới hoặc bên chuyển nhượng có thay đổi so với đăng ký

ban đầu tại PNS phải cung cấp thêm các loại hồ sơ sau:
- Đối với cổ đông pháp nhân mới:
• Giấy đăng ký kinh doanh/Giấy phép thành lập (sao y bản chính của Cơ quan có thẩm quyền).
• Điều lệ (sao y bản chính của Tổ chức).
• Quyết định bổ nhiệm người đại diện theo pháp luật (Bản chính hoặc sao y bản chính của Tổ chức).
• Báo cáo tài chính năm gần nhất (Bản chính hoặc sao y bản chính của Tổ chức).
• Giấy ủy quyền hợp lệ (nếu có) (Bản chính hoặc sao y bản chính của Tổ chức).
• Quyết định cử người đại diện góp vốn tại TCPH (Bản chính hoặc sao y bản chính của Tổ chức).
• Các chứng từ liên quan khác.
- Đối với cổ đông pháp nhân có thay đổi thông tin so với lần đăng ký gần nhất tại PNS:
• Công văn do Pháp nhân lập gửi PNS trong đó thể hiện các nội dung thay đổi như: Giấy đăng ký kinh doanh/Giấy
phép thành lập, người đại diện theo Pháp luật, người ủy quyền,…v..v hoặc điền vào mẫu “Yêu cầu thay đổi thông
tin” của PNS về việc thay đổi các giấy tờ trên và các văn bản thay đổi kèm theo (Bản chính hoặc sao y bản chính
của Tổ chức).
 Lưu ý:
* Giấy ủy quyền được coi là hợp lệ khi:
- Đối với tổ chức: Giấy ủy quyền phải có dấu và chữ ký của người đại diện theo Pháp luật của tổ chức
đó. Riêng đối với tổ chức nước ngoài, giấy ủy quyền còn phải được hợp pháp hóa lãnh sự.
- Đối với cá nhân trong nước: Giấy ủy quyền phải có xác nhận của Ủy ban nhân dân Xã/ Phường nơi
người ủy quyền cư trú hoặc cơ quan công chứng có thẩm quyền.
* Đối với các loại cổ phiếu chuyển nhượng có điều kiện phải có sự phê duyệt của Hội đồng quản trị của
TCPH.
2.3. Phí chuyển nhượng và thuế TNCN:
- Phí chuyển nhượng cho mỗi giao dịch:
0,15% x số lượng CP x 10.000 (tối thiểu 100.000 đồng và tối đa 10.000.000 đồng)
- Thuế thu nhập cá nhân: 0.1% x (Số lượng CP x Giá bán*)
* Nếu giá bán nhỏ hơn giá trị sổ sách của tổ chức phát hành tại thời điểm chuyển nhượng, sẽ tính theo giá
trị sổ sách của tổ chức phát hành.
2.4. Thời gian hẹn trả kết quả:
• Tại Tp. Hồ chí Minh: 03 ngày đối với hồ sơ chuyển nhượng không phát sinh việc cấp sổ cổ đông

mới/GCNSHCP mới và 04 ngày đối với hồ sơ chuyển nhượng phát sinh việc cấp sổ cổ đông/
GCNSHCP mới (kể từ ngày PNS nhận hồ sơ chuyển nhượng, không kể ngày lễ & ngày nghỉ)
• Các khu vực khác: 07 ngày (kể từ ngày PNS nhận hồ sơ chuyển nhượng, không kể ngày lễ & ngày nghỉ)
3. Mất sổ cổ đông/ GCNSHCP:
- Cổ đông phải thông báo đến PNS ngay khi phát hiện mất Sổ cổ đông/GCNSHCP, PNS sẽ không chịu
trách nhiệm về bất cứ việc gì xảy ra nếu cổ đông không thông báo kịp thời về việc mất Sổ cổ đông/
GCNSHCP. Cổ đông gửi đến PNS những giấy tờ sau đây để được cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP mới:
• Văn bản/Đơn cớ mất (có xác nhận của Công an địa phương).
• Thông tin về việc mất Sổ cổ đông/ GCNSHCP đã được đăng báo trung ương (Báo Công an nhân
dân….) và địa phương (Báo thanh niên, tuổi trẻ, SGGP….) trong 03 kỳ liên tiếp hoặc Biên lai chứng
nhận cổ đông đã thực hiện việc đăng báo (áp dụng cho cổ phiếu của PNB).
• Đơn đề nghị cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP (theo mẫu).
• Bản sao giấy CMND/Hộ chiếu (kèm bản chính để đối chiếu) và Giấy giới thiệu cho nhân viên đi thực
hiện thủ tục xin cấp lại hồ sơ cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP (nếu là tổ chức).
• Các giấy tờ khác có liên quan.
- Sau khi hoàn tất hồ sơ, PNS sẽ đăng thông báo về việc xin cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP trên website:
www . chungkhoanphuongnam.co m .vn hoặc bằng hình thức thông báo khác.
- Trong thời gian Sổ cổ đông/ GCNSHCP của cổ đông bị mất, cổ đông vẫn được hưởng tất cả các quyền
lợi và nghĩa vụ tương ứng với số lượng cổ phần sở hữu.
- Sau 30 ngày kể từ ngày thông báo về việc mất Sổ cổ đông/ GCNSHCP, nếu không có tổ chức, cá nhân
nào tranh chấp hoặc khiếu nại, PNS đề nghị TCPH hủy bỏ Sổ cổ đông/ GCNSHCP cũ, cấp lại Sổ cổ đông/
GCNSHCP mới cho cổ đông. PNS thực hiện việc hoàn trả Sổ cổ đông/ GCNSHCP cho cổ đông và thu phí theo
quy định hiện hành của PNS.
4. Trường h ợ p đổi l ại Sổ cổ đông/ GCNSHCP do hư hỏ n g (rách, cháy, bị tiêu hủy…):
- Cổ đông có nhu cầu đổi lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP phải làm “Đơn đề nghị cấp lại Sổ cổ đông/
GCNSHCP” gửi cho PNS kèm theo Sổ cổ đông/ GCNSHCP bị hư hỏng.
- PNS kiểm tra và tiếp nhận hồ sơ. Căn cứ vào đơn đề nghị cấp Sổ cổ đông/ GCNSHCP của cổ đông,
PNS sẽ xem xét và đề nghị TCPH cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP cho cổ đông. PNS thực hiện việc trả Sổ cổ
đông/ GCNSHCP cho cổ đông và thu phí theo quy định hiện hành của PNS.
- Nội dung và thời gian thực hiện các công việc liên quan đến việc cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP được

thực hiện tương tự như đối với việc cấp lại Sổ cổ đông/ GCNSHCP bị mất.
5. Thay đổi thông tin cổ đông ( cá nhân ):
- Thay đổi CMND, hồ sơ gồm:
• Cổ đông điền vào mẫu “Yêu cầu thay đổi thông tin” của PNS
• Bản photo CMND cũ (nếu có)
• CMND mới (kèm bản chính để đối chiếu)
• Sổ cổ đông/ GCNSHCP (bản chính).
- Thay đổi địa chỉ, ngày cấp CMND hồ sơ gồm:
• Cổ đông điền vào mẫu “Yêu cầu thay đổi thông tin” của PNS
• CMND (kèm bản chính để đối chiếu).
- Thay đổi tên cổ đông, hồ sơ gồm:
• Cổ đông điền vào mẫu “Yêu cầu thay đổi thông tin” của PNS.
• Quyết định thay đổi, cải chính hộ tịch do cơ quan có thẩm quyền liên quan cấp ( Sở Tư Pháp hoặc bộ
phận Hộ Tịch của Quận, Phường) (Sao y bản chính của Cơ quan có thẩm quyền).
• CMND mới (kèm bản chính để đối chiếu).
 Ghi chú: Nếu Pháp nhân thay đổi thông tin, hồ sơ như hồ sơ chuyển nhượng.
6. Nhận Sổ cổ đông/ GCNSHCP:
• Đối với cá nhân: Xuất trình CMND bản chính hoặc Hộ chiếu kèm “Giấy hẹn”.
• Đối với Pháp nhân: Nhân viên đi nhận Sổ cổ đông/ GCNSHCP phải có Giấy giới thiệu ghi rõ nội dung “Nhận Sổ
cổ đông/ GCNSHCP” kèm theo CMND bản chính.
KÍNH CHÚC QUÝ KHÁCH GIAO DỊCH THÀNH CÔNG !!