Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện hương sơn tỉnh hà tinh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC XÂY DỰNG
ĐẠ accueil

ON

KHOA DAO TAO

N5
SA

XÂY DỰNG

⁄⁄

.

<=

3
Phan

ä

Lé Thanh

]

_

|

————

THU

(- RƯỜNG
(\4

=

\ JEN

ĐẠI

` x Ay DUNG

Thanh

T vo

HỒN THIỆN CƠNG TÁC QUAN LY DU’ AN
TU XAY DUNG SU DUNG VON NGAN SACH
NUOC TAI BAN QUAN LY CAC DU AN DAU
XAY DUNG HUYEN HUONG SON, TINH HA
LUAN VAN THAC SY
Ngành: Quản lý xây dựng
Chuyên ngành: Quản lý dự án

Mã số: 60580302-2

Cán bộ hướng dẫn: TS. Nguyễn Văn Bảo

Hà Tĩnh - 2016

`

HỌC )

DAU
NHA
TU VA
TINH

{


LOI CAM DOAN
Tơi xin cam đoan đây là cơng trình nghiên cứu độc lập của riêng tôi dưới sự

hướng dẫn của TS Nguyễn Văn Bảo
Các số liệu, kết quả trong luận văn là trung thực và chưa từng được ai cơng bố
trong bất kỳ cơng trình nào.
Hà Tĩnh, ngày 2S tháng 12 năm 2016
Tác giả

Phan Lê Thanh Thanh


LOI CAM ON

Tác giả xin trân trọng cảm ơn các thầy cô giáo Trường Đại học Xây dung,
nhất là các cán bộ, giảng viên Khoa Kinh tế và Quản lý xây dựng, Khoa Đào tạo
Sau Đại học đã giúp đỡ và tạo điều kiện cho tác giả hoàn thành bản luận văn này.

Đặc biệt, tác giả xin trân trọng cảm ơn thầy giáo hướng dẫn - TS Nguyễn Văn Bảo
đã hết lịng ủng hộ và hướng dẫn tác giả hồn thành luận văn.
Tác giả cũng xin trân trọng cảm ơn Ban quản lý các dự án đầu tư và xây
dựng huyện Hương Sơn đã quan tâm giúp đỡ, tạo điều kiện thuận lợi hỗ trợ, giúp đỡ
tôi trong việc thu thập thơng tin, tài liệu trong q trình thực hiện luận văn.
Xin cảm ơn bạn bè, đồng nghiệp và gia đình đã giúp đỡ, chia sẻ khó khăn và
động viên tơi trong suốt q trình học tập và nghiên cứu để hồn thành luận văn này.
Do tác giả cịn những hạn chế về kiến thức, kinh nghiệm, thời gian và tài liệu
nên khơng thể tránh khỏi những thiếu sót trong Luận văn. Vì vậy, tác giả rất mong
nhận được mọi sự giúp đỡ, góp ý, chỉ bảo của các thầy cơ giáo và đồng nghiệp. Mọi
sự góp ý đó chính là sự giúp đỡ quý báu để tác giả nhận ra hạn chế, thiếu sót của bản
thân, từ đó có gắng hồn thiện hơn trong q trình nghiên cứu và công tác sau này.
Xin tran trong cam on!
Ha Tinh, ngay 28 thang 12 nam 2016

Phan Lé Thanh Thanh


MUC LUC
DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VIẾT TẮTT......................---2£ ©+k+ExE£EE++EE£EEEeEEterxerrecrke i
DANH MUC BANG BIEU .eeessesssssssesssseesssecssescssecssscssusessscsssecsssessssssseessesesneessecssecess ii

DANH MUC CAC HINH VE on eessessssssesssssesssssessssecesssesssssessssecssssecssssesssssecsssseeessecessee iii
MAGIA sesssscasezesseavascavepssisearcecicepscasitasusssxnaictencnecnagnenvunenneronssanaeenneeensennnuasomsnsnarsoee 1
CHUONG

1: CO SO LY LUAN VA THUC TIEN VE QUAN LY DU AN DAU

TƯ XÂY DỰNG SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC...........................- 3
1.1. Dự án đầu tư xây

dựng............................--+2+ ©+z+E+EtEEEEEEEEEEEEEEEECEEEEEELEEEELrrrrkrrkrre 3

1.1.1. Khái niệm và phân loại dự án đầu tư xây dựng............................-----2 :se+csezee 3
1.1.2. Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng ..........................---+ ++e+xktvrxxesrxxerreerrxee 4
1.1.3. Các giai đoạn của dự án đầu tư XÂY: (ỰT svesceessssesssseseesesmnaaeevencasaiaee
servers 5

1.1.3.1 Khái niệm về giai đoạn dự án đầu tư xây dựng..........................------s¿ccs+ccscee 5
1.1.3.2 Nội dung của giai đoạn đầu tư xây dựng đối với dự án.......................----------: 5

1.2. Quản lý dự ỏn u t xõy dng..........................---22 â+++â+z+E+xeÊExevrrerrrrerrrkerrseree Đ
1.2.1. Khỏi nim qun lý d ỏn u t xõy dng..........................------ 2âsz+cse+rxe+rxeeee Đ
1.2.2 c điểm của công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng.........................--------¿ 9
1.2.3. Chức năng của quản lý dự án đầu tư xây đựng.........................-2-2 e+ze+rxerrxee 9
1.3. Các hình thức quản lý dự án đầu tư xây dựng.............................----22e se+zezrxe+ 11

1.3.1. Chủ đầu tư true tiép quan ly. ....scccccescseessssesssessseesssesssseessesssueessecssseesseessseesseeess 11
1.3.2. Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng chuyên ngành, Ban quản lý dự án đầu tư
RAY 0161840020

8

..

.ốốố ..ố .............

11

1.3.3. Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng một dự án........................--.2- c+c+e+rxe+rreee 12

1.3.4. Thuê tư vấn quản lý dự án đầu tư xây dựng..........................-------¿-cee+rseerr 13
1.4. Nội dung công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng...........................-----¿--eccze¿ 13
1.4.1. Quan ly dự án theo các giai đoạn của quá trình đầu tư xây dựng................... 13
1.4.1.1. Quản lý dự án ở giai đọan chuẩn bị đự án.........................--- 2-©:s+cse+rxesrxeerxeee 13
1.4.1.2. Giai đoạn thực hiện dự án..............................¿5 2< + S131 E21 E1 21 E1 x2 vn 15
1.4.1.3. Quản lý dự án ở giai đoạn kết thúc xây dựng đưa cơng trình của dự án vào
khai tháo stt yng :::ziz 26g51 5161x165

051t10 08 1161616401510616166161040610385110811010.1819161110
036 18


1 2:25 ThHeo-odG:iinn vực giản lý dự án... coi
CC GÀ CẢ
HÀ AE

56 19

1.4.2.1. Quản lý phạm vi, kế hoạch công việc của dự án........................---- 2-2522 19
1.4.2.2. Quản lý thời gian dự án. ..............................
--- + + + k#xEek+kExEekekrskekrserkrkrrereere 19

1.4.2.3. Quản lý chỉ phí đầu tư xây dựng.......................------2-©22©+z+cEz+EEztExerrxrrxerceee 20
1.4.2.4. Quản lý chất lượng dự án.....................--2 2< + EeEEEEEEESE1E2E112711271.111. 1x xeeU 24
1.4.2.5. Quản lý tiến độ thi cơng xây đựng..........................-----2-©2¿©c+se+cxetcrkevrrserrrerree 25

1.4.2.6. Quản lý khối lượng thi công xây dựng.........................22 ¿z2+secxsz 26
1.4.2.7. Quản lý an tồn lao động và vệ sinh mơi trường.............................-- -« s«5s
1.4.2.8. Quản lý lựa chọn nhà thầu và hợp đồng xây dựng..........................--------- 28
1.4.2.9. Quản lý hệ thống thông tin BONS TN e6

66010000 n1001814410061143463171401588 29

1.4.2.10. Quản lý nhân lực dự án..................................
-¿-«- + + *xEk+vkekekEkekrkrkekrerkrerre 29
I

AI Go

i6.

.................

29

1.5. Các tiêu chí đánh giá công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng ......................... 30

1.5.1. Chất lượng cơng trình: ...........................---22 ©22+++£©E+£+EEE+EExEtEEEESEEEeEEEEtErkerrkerrke 30
1.5.2,.1HỢI gian thực ĐIỆN csssssdseneassaseaasosbsesgtbeLElasssvillciEeliosgss4xs6siaagses 30

IS

n©.00‹ì 7. ...........................

30

IS

Xu

31

0.0

na

ố

....................

1.6. Các nhân tố ảnh hưởng đến công tác quan lý dự án.................................--.----- 31
1.6.1. Nhân tố khách quan ..........................------2¿
2+ ©£+Ek££E+E+Ek2EEEEEEESEEEEEEEEEEEEEkerrkrrkrrek 31

1.6.1.1. Điều kiện kinh tế - xã hội........................---ccc¿¿5522vvvvvrttrkrtttrrrtrrtrrrrrrrrrrrrrrrree 31
1.6.1.2. Điều kiện tự nhiên........................................ co...
pm. 32
1.6.1.3. Cơ chế, chính sách, văn bản pháp luật trong quản lý dự án........................ 32

1.6.2. Nhân tố chủ quan............................---2-2©+2+E++£+E+++EEE2EEEEEEEEEE11211227112712
711L. 32
1.6.2.1. Đặc điểm kinh tế kỹ thuật của dự án.............................---¿-©ccz©cxeecerserrrrecre 32
1.6.2.2. Trình độ, năng lực quản lý của Ban quản lý dự án............................---------s+ 33
1.6.2.3. Kế hoạch phân bổ nguồn vốn .............................-2-2-©2¿©E+S2+2EEEz+EE+ee+erxeerrre 34
1.7. Những nghiên cứu trước đây liên quan đến quản lý dự án đầu tư xây dựng sử

dụng vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn cấp huyện .......................----2- ecxeecxxee 34


CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY
DUNG SU DUNG VÓN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CỦA BAN QUẢN LÝ DỰ
CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ VÀ XÂY DỰNG

HUYỆN HƯƠNG

SƠN, TỈNH HÀ

„0 ốỐốỐốỐốỐốỐốỐốỐốốốẽốố
ốẽ nốẽ. ố.ố.ố.ẽ.

35

2.1. Giời thiệu chung về Ban Quản lý dự án các dự án đầu tư và xây dựng huyện
Huong Son, tỉnh Hà Tĩnh...............................¿6 S2 S2 S2 S33 E11 SE
HH ng nu kg 35

2.1.1. Quá trình hình thành Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện Hương
Sơn, tỉnh Hà.Tĩnh..............¿:..⁄22-::2.222.5:2.02
10002016010 14,0 1T chong b cưa ngà PHẾ 06161566 35
2.1.2. Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của Ban quản lý các dự án đầu tư và xây
dựng huyện Hương Sơn, tỉnh Hà Tĩnh..........................
¿+ + 5+2 S252 S2S+E+E+z££zEeeeerererers 35

2.1.3 Cơ cấu tổ chức của Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện Hương
bu.)

0c M31...

36

2.1.3.1. Nhiệm vụ, quyền hạn của Trưởng ban, Phó Trưởng ban ........................
..- 37
2.1.3.2. Chức năng, nhiệm vụ của phịng: Tài vụ - Hành chính - Tổ chức .............. 38

2.1.3.2. Chức năng, nhiệm vụ của phòng: Kế hoạch - tổng hợp - GPMB................ 39
2.1.3.3. Chức năng, nhiệm vụ của phịng: Giám sát dự án.......................------55-s
s2 40
2.2 Tình hình đầu tư xây dựng các dự án trên địa bàn huyện Hương

Sơn, tỉnh Hà

ÝÍ"...ốc.c..c.cẽốcốốỐốcốốẽố
ỐC
AC.

41

2.2.1 Tinh hình đầu tư xây dựng các dự án trong giai đoạn 2011-2015................... 41
PA

No i09

nh...

.........

41

2.2.1.2. Các dự án trọng điểm trên địa bàn do Ban quản lý các dự án đầu tu và xây
dựng huyện làm chủ đầu tư giai đoạn 201 1-20 15.........................-2---c¿2+eevrvsererr 41
2.2.2. Đặc điểm chung của các dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước thuộc phạm
vi quản lý của Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện Hương Sơn giai
hà1020002051011717177.. a5...

42

2.3. Thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà
nước của Ban Quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện Hương Sơn, tỉnh Hà


2.3.2. Thue trang vé quam ly tid dO .o.cceeccceecssessssesssesssseecssessssessseessecesscssseenseseseeenses 45
2.3.3. Thực trạng việc quản lý cơng tác giải phóng mặt bằng..............................---- 46
2.3.4 Thực trang quản lý chất lượng..........................------2 ©+£++++2+2E++e+£rxz+crrserrrsee 48
2.3.5. Thực trạng quản lý chỉ phí..........................--- ¿- + ++s++*x+EEEExEevexrkerxrreereeeereree 50
2.3.5.1. Về công tác quản lý tổng mức mức đầu tư của dự án..........................--------: 50

2.3.5.2 Về quản lý dự toán xây dựng........................------©22c¿++2CEkeetEEEEAerrrrrkerrrrrrkerree 51
2.3.5.3. Về quan ly ngudn VON.....cccsseccsssesssssesssseccsssessssecssssesesssesssssesssseecssseesssssesssee 52

2.3.5.4. Về cơng tác quản lý thanh toán, quyết toán vốn đầu tư........................-..---- 53
2.3.6. Thực trạng quản lý phạm vi, kế hoạch dự án...................-2-2 se £x+zz+zz+ 55
2.3.6.1. Thực trang quan ly pham Vi dur ane... ecceseseseesesesseceseeceseseeseeeeaeseeeeeees 55

2.3.6.2. Quản ly ké hoach du Am voecceeecsescssessssesssseesseessseesssecssucesseecsecessvessucenseeeseeesece 55
2.3.7. Thực trạng quản lý an toàn, vệ sinh, môi trường lao động............................-. 56

2.2.7.1. Quan LY an toan lao dONg ......

eee eseseseseeetsesecesesesesesescccsesesesesesescccescsescsees 56

2.3.7.2. Thực trạng Quản lý môi trường xây dựng.............................
- ----- 5s =+s2.3:8-Thực:trạng quản lý TÚI 10 si cssscsessssescssacszccvssisesssvesvisesnsvesvecssnseesivsasassatesiaastestins 57
2.4. Đánh giá tông hợp thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng
vốn ngân sách nhà nước của Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện
Huong Son, tỉnh Hà Tĩnh giai đoạn 201 1-20
1 5 ...........................-5-2555 << ++s£+s£zs£zs+zs+ss2 57

2.4.1. Nhitng két qua dat QUOC .....cccccseesssssesssssessssseessssecssssesssssessssecssssesssseessssesssseeesse 57
2.4.2. Những vấn đề cịn tồn tại trong cơng tác quản lý dự án của Ban quản lý các
dự án đầu tư và xây dựng huyện Hương Sơn............................2---¿-©+e+EE++EExerrrrecree 58

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP HỒN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU
TƯ XÂY DỰNG SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CỦA BAN QUẢN
LÝ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ VÀ XÂY DỰNG HUYỆN HƯƠNG SƠN, TỈNH HÀ
3.1. Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội của huyện Hương Sơn, tỉnh Hà Tĩnh giai
đoạn 2016-2020 và nhiệm vụ của Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện


3.2. Đề xuất giải pháp hồn thiện cơng tác quản lý dự án của Ban quản lý các dự án
đầu tư và xây dựng huyện Hương Sơn, tỉnh Hà Tĩnh...........................----2 z2
66

3.2.1. Hồn thiện cơng tác giải phóng mặt bằng ...............................
2-2 +e+rxe+czvzee 67

3.2.2. Hồn thiện cơng tác lựa chọn nhà thầu..........................----¿-vvvv+z+t+vvvvce2 69
3.2.3. Hồn thiện cơng tác quản lý tiến độ dự án ...........................-----¿2sz+czxz+rxe+ 71
3.2.4. Hoàn thiện quản lý chất lượng dự án..........................----2- ¿z2xee+EEe+zxxerrreeee 74
3.2.4. Hoàn thiện quản lý chất lượng thi cơng xây dựng cơng trình ........................ 76
3.2.5. Hồn thiện cơng tác quản lý chỉ phí ............................-¿55 +s5s+s+s£+£+x+s£zscsseszscze 77
3.2.5.1. Hoan thién cong tac quan ly TMDT ..00..

eee eeeseeseseseeceseeceseseseeseeeseseeeeeees Tử

3.2.5.2. Hoàn thiện cơng tác quản lý dự tốn xây dựng ...........................------ 5<
3.2.5.3. Hồn thiện kế hoạch phân bổ vốn..........................
2-2 ©:+++++E+++EEE+tEEEzExerrree 79
3.2.6. Hoàn thiện bộ máy tổ chức và nâng cao chất lượng cán bộ của Ban............. 79

3.2.6.1. Hoàn thiện bộ máy tô chức của Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng
huyện Hương Sơn, tỉnh Hà Tĩnh............................---+2 2 2S +* SE xxSzEE sex v xxx rxrzvrz 79
3.2.6.2. Nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ.........................---- ce©+++Ex++2EEE+EEE+zrxezrx 81

000900776... TRARHg........

83

TÀI LIỆU THAM KHẢO ............................
2: 2©++t+tEE+SEEE+EEE+SEEEEEEESEEESEEEEEEEESEEErrrrrrer 84


DANH MỤC CÁC KY HIEU VIET TAT

CDT

Chủ đầu tư

GPMB

Giải phóng mặt bằng

HSDT

Hồ sơ dự thầu

NSNN

Ngân sách nhà nước

NN&PTNT

Nông nghiệp và phát triển nông thôn

QLDA

Quản lý dự án

TKBVTC

Thiết kế bản vẽ thi cơng

TMDT

Tổng mức đầu tư

TDT

Tổng dự tốn

Ủy ban nhân dân
ĐT&XD

Đầu tư và xây dựng


ii

DANH MUC BANG BIEU
Bảng 2.1: Trình độ học vấn của cán bộ, nhân viên của Ban........................--.- 43

Bảng 2.2: Lĩnh vực chuyên môn của cán bộ, nhân viên của Ban .................... 44
Bảng 2.3: Lực lượng cán bộ, nhân viên theo giới tính và độ tuổi................... 44
Bảng 2.4: Kế hoạch thực hiện và tiến độ của một số dự án tại Ban................ 45
Bảng 2.5: Tổng mức đầu tư của một số dự án tại Ban........................---s2 51


11

DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ

Hình 1.1: Trình tự đầu tư xây dựng đối với dự án...........................---se e2 +zse+ 6
Hình 1.2: Phương pháp xác định TMĐT...........................+ 552 S222 £zs+z£zszs£z se 21
Hình 2.1: Ban quản lý các dự án đầu tư và xõy dng huyn Hng Sn, tnh

H Tnh.........................22--222â2+đ2SEE+EeEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEE11117111117111.121111
2111... 37
Hỡnh 2.2: S đồ các hạn chế tồn tại trong công tác QLDA của Ban............... s9
Hình 3.1: Sơ đồ giải pháp hồn thiện cơng tác QLDA của Ban..................... 67
Hình 3.2: Đề xuất bộ máy tô chức của Ban quản lý các dự án ĐT&XD huyện
Hương Sơn, tỉnh Hà Tĩnh: ............................
- 5 5+ 5+ *+x+t+t+e£eEeEeEeteteeeerexeresrsrsrersre 80


MO DAU
1. Ly do chon dé tai
Trong tién trinh déi mới, phát triển kinh tế xã hội ở Việt Nam,

nhu cầu về

đầu tư và xây dựng là rất lớn. Như vậy, đầu tư xây dựng là một trong những nhân tố
quan trọng trong quá trình phát triển xã hội. Tuy nhiên trên thực tế, quá trình quản
lý, chất lượng và hiệu quả quản lý các dự án đầu tư xây dựng nói chung và các dự
án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước nói riêng rất hạn chế, gặp
nhiều khó khăn. Tình trạng đó có thể do nhiều nguyên nhân khác nhau, nhưng chủ
yếu là do sự chưa hoàn thiện cơ cấu tổ chức quản lý, quy trình quản lý chưa chặt
chẽ, tính chun nghiệp chưa cao và chất lượng đội ngũ cán bộ trong công tác quản
lý các dự án xây dựng chưa đáp ứng được yêu cầu thực tế.
Trong những năm qua, công tác quản lý các dự án của Ban quản lý các dự án
ĐT&XD huyện Hương Sơn đã có những chuyển biến tích cực. Tuy nhiên, cơng tác
quản lý dự án vẫn cịn nhiều tổn tại, hạn chế cụ thể như: Cơng tác giải phóng mặt
bằng chưa đáp ứng tiến độ thực hiện dự án; chất lượng nhiều cơng trình chưa đảm
bảo; phần lớn các cơng trình cịn chậm tiến độ theo hợp đồng ký kết; công tác lựa
chọn nhà thầu đạt hiệu quả chưa cao... Vì vậy, học viên đã lựa chọn đề tài luận văn

tốt nghiệp là “Hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân
sách nhà nước tại Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện Hương Son, tỉnh
Hà Tĩnh”
2. Mục đích nghiên cứu

Đề xuất giải pháp hồn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng
vốn ngân sách nhà nước tại Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện Hương
Sơn, tỉnh Hà Tĩnh .
3. Mục tiêu
_= Nghiên cứu cơ sở lý luận về quản lý dự án đầu tư xây dựng.
- Phân tích thực trạng cơng tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơng trình
sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại ban quản lý các dự án ĐT&XD huyện Hương
Sơn - tỉnh Hà Tĩnh.


- Đề xuất những giải pháp dé hồn thiện cơng tác quản lý các dự án đầu tư
xây dựng công trình sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại ban quản lý các dự án
ĐT&XD huyện Hương Sơn - tỉnh Hà Tĩnh.
4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
- Đối tượng nghiên cứu: Công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng của Ban
quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện Hương Sơn, tỉnh Hà Tĩnh
- Phạm vì nghiên cứu: Cơng tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn
ngân sách nhà nước tại Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện Hương
Sơn, tỉnh Hà Tĩnh giai đoạn 201 1-2015

5. Phương pháp nghiên cứu

Các phương pháp nghiên cứu đề tài bao gồm:
- Phương pháp luận: Dựa trên cơ sở phương pháp luận của triết học duy vật
biện chứng và duy vật lịch sử

- Phương pháp nghiên cứu: Kết hợp nghiên cứu định tính với nghiên cứu
định lượng, đề tài luận văn sử dụng các phương

pháp

điều tra, thu thập tài liệu,

thống kê để nghiên cứu thực trạng; các phương pháp đối chiếu, so sánh, phương
pháp phân tích, tổng hợp vấn đề
6. Cơ sở khoa học và thực tiễn của đề tài
- Cơ sở khoa học: Lý luận cơ bản về quản lý dự án đầu tư và xây dựng sử
dụng vốn ngân sách nhà nước
- Cơ sở thực tiễn: Thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng của
Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện Hương Sơn, tỉnh Hà Tĩnh
7. Kết quả đạt được và vấn đề còn tồn tại
- Kết quả đạt được của luận văn: Khái quát hóa các cơ sở lý luận có liên quan
đến hoạt động đầu tư xây dưng; đánh giá thực trạng công tác quản lý dự án qua đó đề
xuất một số giải pháp chủ yếu đề hồn thiện cơng tác QLDA tại Ban quản lý các dự
án đầu tư và xây dựng huyện Hương Sơn, tỉnh Hà Tĩnh
- Vấn đề còn tồn tại của luận văn: Chưa có những giải pháp thật sự đột phá
để hồn thiện cơng tác QLDA tại Ban quản lý các dự án đầu tư và xây dựng huyện
Hương Sơn, tỉnh Hà Tĩnh


CHUONG 1: CO SO LY LUAN VA THUC TIEN VE QUAN LY DU AN DAU
TU XAY DUNG SU DUNG VON NGAN SACH NHA NUOC
1.1. Dự án đầu tư xây dựng
1.1.1. Khái niệm và phân loại dự án đầu tư xây dựng
- Khái niệm:
Dự án đầu tư xây dựng là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc sử dụng

vốn đề tiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo cơng trình

xây dựng nhằm phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng cơng trình hoặc sản phẩm,
dich vụ trong thời hạn và chỉ phí xác định. Ở giai đoạn chuẩn bị dự án đầu tư xây
dựng, dự án được thể hiện thông qua Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi đầu tư xây

dựng, báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng hoặc báo cáo kinh tế - kỹ thuật
ĐTXD. [11]
Theo định nghĩa của tơ chức quốc tế về tiêu chuẩn hóa ISO, trong tiêu chuẩn
ISO 9000:2000 được Việt Nam chấp thuận trong tiêu chuẩn TCVN

ISO 9000:2000:

Dự án là một quá trình đơn nhất, gồm một tập hợp các hoạt động có phối hợp và
được kiểm sốt, có thời hạn bắt đầu và kết thúc, được tến hành để đạt được một mục
tiêu phù hợp với các yêu cầu quy định, bao gồm cả các rang buộc về thời gian, chỉ
phí và nguồn lực.
Dự án đầu tư xây dựng là một tập hợp các hoạt động xây dựng có liên quan
với nhau để tạo ra sản phẩm là nhà cửa, cơng trình xây dựng trong một thời gian

nhất định và với một kinh phí nhất định.
Dự án đầu tư xây dựng là một tập hợp các cơ chế, chính sách để phối hợp giữa
các thành phan tham gia nhằm thực hiện dự án một cách có lợi nhất.

Phân loại dự án đầu tư xây dựng: Quy định tại điều 5 Nghị định 59/2015/NĐCP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng, cụ thể như
sau: Dự án đầu tư xây dựng được phân loại theo quy mơ, tính chất, loại cơng trình


chính của dự án gồm:

Dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, dự án nhóm B và

dự án nhóm C theo các tiêu chí quy định của pháp luật về đầu tư công.
Dự án đầu tư xây dựng cơng trình chỉ cần u cầu lập Báo cáo kinh tế - kỹ
thuật đầu tư xây dựng gồm: Cơng trình xây dựng sử dụng cho mục đích tơn giáo;
Cơng trình xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo, nâng cấp có tổng mức đầu tư dưới
15 tỷ đồng (không bao gồm tiền sử dụng đất)

Dự án đầu tư xây dựng được phân loại theo loại nguồn vốn sử dụng gồm: Dự
án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, dự án sử dụng vốn nhà nước ngoài ngân sách
và dự án sử dụng vốn khác.
-Ý nghĩa của việc phân loại dự án:

+ Phân loại dự án để phân cấp quản lý, tức là cấp có thẩm quyền, người có
thâm quyền.
+ Phân loại để quản lý năng lực của các tổ chức, cá nhân hành nghề lập dự án
và quản lý dự án.

+ Phân loại để quản lý chỉ phí.
1.1.2. Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng
Dự án có tính thay đổi: Dự án xây dựng không tồn tại một cách ổn định cứng,
hàng loạt phần tử của nó đều có thể thay đổi trong quá trình thực thi do nhiều
nguyên nhân, chẳng hạn các tác nhân từ bên trong như nguồn nhân lực, tài chính,
các hoạt động sản xuất... và bên ngồi như mơi trường chính trị, kinh tế, cơng nghệ,

kỹ thuật ... và thậm chí cả điều kiện kinh tế - xã hội. [14]
Dự án có tính duy nhất: Mỗi dự án đều có đặc trưng riêng biệt lại được thực

hiện trong những điều kiện khác biệt nhau cả về địa điểm, không gian, thời gian và
môi trường luôn thay đổi.

Dự án có hạn chế về thời gian và quy mơ: Mỗi dự án đều có điểm khởi đầu và
kết thúc rõ ràng và thường

có một sé ky han co lién quan. Mỗi

dự án đều được


khống chế bởi một khoảng thời gian nhất định, trên cơ sở đó trong q trình triển
khai thực hiện, nó là cơ sở để phân bổ các nguồn lực sao cho hợp lý và có hiệu
quả nhất. Quy mơ của mỗi dự án là khác nhau và được thể hiện một cách rõ ràng
trong mỗi dự án vì điều đó quyết định đến việc phân loại dự án và xác định chi

phí của dự án.
Dự án có liên quan đến nhiều nguôn lực khác nhau: Triển khai dự án là một
quá trình thực hiện một chuỗi các đề xuất để thực hiện các mục đích cụ thể nhất
định, chính vì vậy, để thực hiện được dự án phải huy động nhiều nguồn lực khác
nhau, việc kết hợp hài hoà các nguồn lực đó trong q trình triển khai là một trong
những nhân tố góp phần nâng cao hiệu quả dự án. [14]
Du dn dau tư xây dựng thường có quy mô lớn, chịu ảnh hưởng của điều kiện
tự nhiên: Các dự án đầu tư xây dựng thường có quy mơ lớn và thực hiện xây dựng

ngoài trời nên chịu ảnh hưởng nhiều của điều kiện thời tiết, khí hậu. [14]
1.1.3. Các giai đoạn của dự án đầu tư xây dựng

1.1.3.1 Khái niệm về giai đoạn dự án đầu tư xây dựng
Giai đoạn đầu tư xây dựng đối với dự án là thứ tự các công việc thuộc đầu tư

xây dựng được sắp xếp theo một trình tự cơng việc thực hiện trước, công việc thực
hiện sau, phù hợp với công nghệ xây dựng, phù hợp với thủ tục đầu tư để hình

thành cơng trình trong các dự án đầu tư xây dựng đưa vào sử dụng đạt được đầy đủ
các mục tiêu đê ra ban đâu.

1.1.3.2 Nội dụng của giai đoạn đâu tư xây dựng đối với dự án
Trình tự đầu tư xây dựng đối với dự án theo quy định của luật xây dựng năm
2014 gồm có 3 giai đoạn chính đó là: giai đoạn chuẩn bị dự án; giai đoạn thực hiện
dự án; giai đoạn kết thúc xây dựng đưa cơng trình của dự án vào khai thác sử dụng.

Q trình thực hiện dự án đầu tư có thể mơ tả bằng hình 1.1.[8]


——

Báo cáo

Báo cáo

nghiêncứu

tiền khả thi

v2

——>—>

=

>

Chuan bi

Lựachọn

Thi công xây | Quyết toán,

nghiên cứu | mat bang,

nhathdu

dựng, nghiệm |

khả thi

Thiết kế

thu, thanh

Đối với dự án quan trọng

bảo hành

cơng trình

tốn

quốc gia, dy án nhóm A
Báo cáo kinh tế - kỹ thuật

XX

i

tree

Chuân bị dự án

NV

Thực hiện dự án

.

Kết thúc XD
đưa CT của
DA vào khai

thác sử dụng

Hình 1.1: Trình tự đầu tư xây dựng đối với dự án
a) Giai đoạn chuẩn bị dự án
Là giai đoạn thực hiện các cơng việc từ khi hình thành chủ trương đầu tư đến

khi ra quyết định phê duyệt đầu tư cho dự án.
Những công việc chủ yếu trong giai đoạn này gồm:

— Khảo sát tìm địa điểm đặt dự án.
—

Khảo sát thu thập số liệu phục vụ lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi.

— Chủ trương đầu tư xây dựng cơng trình.
-

Khao sat thu thập số liệu phục vụ lập báo cáo nghiên cứu khả thi, lập dự án

hoặc báo cáo kinh tế kỹ thuật.
—

Lập báo cáo nghiên cứu khả thi, lập dự án hoặc báo cáo kinh tế kỹ thuật;

— Thẩm định, phê duyệt dự án, quyết định đầu tư xây dựng.
b) Giai đoạn thực hiện dự án
Là giai đoạn thực hiện các công việc từ khi có quyết định đầu tư đến khi xây
dựng xong các cơng trình, hạng mục cơng trình.
Những cơng việc chủ yếu trong giai đoạn 2 gồm:


~ Chuẩn bị mặt bằng xây dựng, rà pha bom min.
- Khảo sát xây dựng.
Lập, thâm định phê duyệt thiết kế xây dựng cơng trình.
Tùy theo quy mơ, tính chất cơng trình xây dựng, việc thiết kế có thể thực
hiện theo một bước, hai bước hay ba bước.

Thiết kế một bước là thiết kế bản vẽ thi công áp dụng đối với cơng trình chỉ
lập báo cáo kinh tế kỹ thuật.

Thiết kế hai bước bao gồm thiết kế cơ sở và thiết kế bản vẽ thi công áp dụng
đối với cơng trình quy định phải lập dự án đầu tư.
Thiết kế ba bước bao gồm thiết kế cơ sở, thiết kế kỹ thuật và thiết kế bản vẽ thi
công áp dụng đối với cơng trình quy định phải lập dự án và có quy mơ là cấp đặc biệt,

cấp I và cơng trình cáp II có kỹ thuật phức tạp do người quyết định đầu tư quyết định.
Sau khi sản phẩm thiết kế được hình thành, CĐT tổ chức thẩm định hồ sơ thiết
kế - tổng dự tốn và trình lên cơ quan có thẩm quyền phê duyệt. Trường hợp CĐT
khơng đủ năng lực thâm định thì th các tơ chức, cá nhân tư vấn có đủ điều kiện năng

lực để thâm tra hồ sơ thiết kế - tổng dự tốn cơng trình làm cơ sở cho việc phê duyệt.
~ Lựa chọn nhà thầu và ký kết hợp đồng xây dựng.

~ Thi công xây dựng, lắp đặt thiết bị.
~ Quản lý thi cơng xây dung.
Giám sát, kiểm sốt theo dõi chất lượng thi công xây dựng, cung ứng và lắp

đặt thiết bị.
-Quản lý chi phi đầu tư xây dựng.
~ Tạm ứng, thanh tốn khối lượng hồn thành.
—Nghiệm thu cơng trình xây dựng hồn thành.
~ Bàn giao cơng trình hồn thành đưa vào sử dụng.
- Vận hành, chạy thử và thực hiện các công việc cần thiết khác.

e) Giai đoạn kết thúc xây dựng đưa cơng trình của dự án vào khai thác sử dụng
Sau khi cơng trình được thi cơng xong theo đúng thiết kế đã được phê duyệt,
đảm bảo các yêu cầu về chất lượng, kỹ thuật, mỹ thuật, CĐT thực hiện công tác bàn


giao cơng trình cho cơ quan quản lý, sử dụng thực hiện khai thác, vận hành cơng
trình với hiệu quả cao nhất.
Giai đoạn này gồm các cơng việc chính sau:

- Cơng tác quyết tốn hợp đồng xây dựng.

—

Cơng tác bảo hành, bảo trì cơng trình.

-

Céng tac ban giao và lưu trữ hồ sơ cơng trình.
Như vậy, các giai đoạn của q trình đầu tư có mối liên hệ hữu cơ với nhau,

mỗi giai đoạn có tầm quan trọng riêng của nó cho nên khơng đánh giá q cao hoặc
xem nhẹ một giai đoạn nào và kết quả của giai đoạn này là tiền đề của giai đoạn
sau. Trong quá trình quản lý đầu tư xây dựng CĐT ln đóng vai trò quan trọng và
quyết định đến việc nâng cao hiệu quả đầu tư và xây dựng.
1.2. Quản lý dự án đầu tư xây dựng
1.2.1. Khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng
Hiện nay có rất nhiều khái niệm về quản lý dự án của các tổ chức và tác giả
khác nhau như:

—_ Theo tiêu chuẩn Quốc tế (PMBOK):
+ Quản lý dự án là sự áp dụng kiến thức, kỹ năng, công cụ và kỹ thuật vào
các hoạt động dự an dé đáp ứng các yêu cầu của dự án.
+ Quản lý dự án được thực hiện thong qua việc áp dụng các q trình thuộc

5 nhóm q trình: Thiết lập, hoạch định, thực hiện, theo dõi và kiểm soát và kết
thúc dự án.

-

Theo Liên hiệp hội QLDA Vương Quốc Anh:

+ Quan ly du an là việc lập kế hoạch, tổ chức, giám sát và kiểm tra tất cả các khía
cạnh của dự án và thúc đầy tat cả các thành phần tham gia nhằm đạt được các mục tiêu
của dự án một cách an tồn và trong khn khé thoi gian, chi phi va chat luong.
—

Theo thông lệ quéc tế:

+ Quản lý dự án xây dựng là việc quản lý một dự án xây dựng cụ thé.
+ Bao gồm việc quản lý các giai đoạn khác nhau được thực hiện bởi các tổ
chức khác nhau.