tiểu luận các hình thức và thẩm quyền áp dụng trách nhiệm hành chính và trách nhiệm hình sự trong hoạt động kinh doanh

CHUYÊN ĐỀ 2
CÁC HÌNH THỨC VÀ THẨM QUYỀN ÁP
DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ
TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT
ĐỘNG KINH DOANH
TS.GVC TRẦN THỊ THU HÀ


NỘI DUNG CHÍNH
2.2
2.1
CÁC HÌNH THỨC CỦA
TRÁCH NHIỆM HÀNH
CHÍNH TRONG HOẠT
ĐỘNG KINH DOANH

CÁC HÌNH THỨC CỦA
TRÁCH NHIỆM HÀNH
CHÍNH TRONG HOẠT
ĐỘNG KINH DOANH

2.3
CHỦ THỂ CĨ TRÁCH NHIỆM ÁP
DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH
CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH
SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KINH
DOANH


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

2.1 CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÀNH
CHÍNH TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

CÁC HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ NGUYÊN TẮC ÁP DỤNG
Các hình thức xử phạt
(Khoản 1 Điều 21)

01
Hình thức xử phạt
chính
Cảnh cáo

Phạt tiền

02
Hình thức xử phạt bổ
sung
Tước quyền sử
dụng giấy phép,
chứng chỉ hành
nghề có thời hạn
hoặc đình chỉ
hoạt động có
thời hạn

Tịch thu tang vật
VPHC, phương
tiện được sử dụng
để VPHC (gọi
chung là tang vật,
phương tiện
VPHC)

Trục xuất

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

NGUYÊN TẮC XỬ PHẠT
02

01
Mọi vi phạm hành chính
phải được phát hiện, ngăn
chặn kịp thời và phải bị xử
lý nghiêm minh, mọi hậu
quả do VPHC gây ra phải
được khắc phục theo đúng
quy định của pháp luật

Xử phạt VPHC được tiến
hành nhanh chóng, cơng
khai, khách quan, đúng

thẩm quyền, bảo đảm
cơng bằng, đúng quy
định của pháp luật

03
Xử phạt VPHC phải căn
cứ vào tính chất, mức
độ, hậu quả vi phạm,
đối tượng vi phạm và
tình tiết giảm nhẹ, tình
tiết tăng nặng

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

NGUYÊN TẮC XỬ PHẠT
04

05

06

Chỉ xử phạt VPHC khi có hành vi
VPHC do pháp luật quy định;
một hành vi VPHC chỉ bị xử
phạt một lần; nhiều người cùng
thực hiện một hành vi VPHC thì
mỗi người vi phạm đều bị xử

phạt về hành vi VPHC đó; một
người thực hiện nhiều hành vi
VPHC hoặc VPHC nhiều lần thì
bị xử phạt về từng hành vi vi
phạm

Người có thẩm quyền
xử phạt có trách
nhiệm chứng minh
VPHC;cá nhân, tổ
chức bị xử phạt có
quyền tự mình hoặc
thơng qua người đại
diện hợp pháp chứng
minh mình khơng vi
phạm hành chính

Cùng một hành vi
VPHC thì mức phạt
tiền đối với tổ chức
bằng 02 lần mức phạt
tiền đối với cá nhân

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ (Đ 28)
- Buộc khơi phục lại tình trạng ban đầu;

- Buộc tháo dỡ cơng trình, phần cơng trình xây dựng
khơng có giấy phép hoặc xây dựng không đúng với
giấy phép;
- Buộc thực hiện biện pháp khắc phục tình trạng ơ
nhiễm mơi trường, lây lan dịch bệnh;
- Buộc đưa ra khỏi lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ
nghĩa Việt Nam hoặc tái xuất hàng hố, vật phẩm,
phương tiện;
- Buộc tiêu hủy hàng hóa, vật phẩm gây hại cho sức
khỏe con người, vật nuôi, cây trồng và mơi trường,
văn hóa phẩm có nội dung độc hại;

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ
- Buộc cải chính thông tin sai sự thật hoặc gây nhầm
lẫn;
- Buộc loại bỏ yếu tố vi phạm trên hàng hố, bao bì hàng
hóa, phương tiện kinh doanh, vật phẩm;
- Buộc thu hồi sản phẩm, hàng hóa khơng bảo đảm chất
lượng;
- Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện
vi phạm hành chính hoặc buộc nộp lại số tiền bằng trị
giá tang vật, phương tiện vi phạm hành chính đã bị tiêu
thụ, tẩu tán, tiêu hủy trái quy định của pháp luật;
- Các biện pháp khắc phục hậu quả khác do Chính phủ
quy định.

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

TÌNH HUỐNG
Doanh nghiệp M có trụ sở tại phường Y, quận Z, thành phố C, chuyên kinh doanh các mặt hàng thực phẩm nhập
khẩu. Ngày 10/11/2020, qua kiểm tra đột xuất, lực lượng quản lý thị trường đã phát hiện doanh nghiệp này đang
phân phối mặt hàng sữa bột trẻ em có nhãn gốc bằng Tiếng Anh nhưng khơng có nhãn phụ bằng Tiếng Việt (giá trị
hàng hoá khoảng 60 triệu đồng) đồng thời đang kinh doanh mặt hàng thực phẩm chức năng cơng dụng giảm cân có
dấu hiệu của việc tự ý thay đổi nhãn gốc (giá trị hàng hoá vi phạm khoảng 45 triệu đồng).

Hỏi:

a.Thẩm quyền xử phạt và mức xử phạt đối với VPHC của doanh nghiệp
M? Biết rằng, theo quy định tại Nghị định số 119/2017/NĐ-CP Quy định về
xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiêu chuẩn, đo lường và chất
lượng sản phẩm, hàng hóa, hành vi thứ nhất bị phạt tiền từ 3 triệu đồng
đến 5 triệu đồng; hành vi thứ hai phạt tiền từ 12 triệu đồng đến 20 triệu
đồng.
b.Giả sử, sau khi bị lập biên bản về các hành vi vi phạm nói trên, doanh
nghiệp M tuyên bố ngừng hoạt động. Vậy chủ thể có thẩm quyền có thể ra
quyết định xử phạt đối với doanh nghiệp M không?
c.Thời hạn ra quyết định xử phạt VPHC đối với doanh nghiệp M? Nếu
người có thẩm quyền để quá thời hạn ra quyết định xử phạt thì giải quyết
như thế nào?
d.Những căn cứ giúp chủ thể có thẩm quyền xác định giá trị tang vật vi
phạm hành chính nói trên?

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

a.Thẩm quyền xử phạt: Đội trưởng Đội quản lý thị trường (Khoản 2 Điều 45 Luật 2012).
Mức xử phạt: 4 triệu đồng (HV1) + 16 triệu đồng (HV2) – khoản 4 Điều 23 Luật 2012.
b.Vẫn ra quyết định xử phạt VPHC. Vì việc doanh nghiệp tun bố ngừng hoạt động
khơng hợp pháp, không thuộc trường hợp “giải thể”, “phá sản” quy định tại điểm d
khoản 1 Điều 65 Luật 2012.
c.Thời hạn ra quyết định xử phạt:
+ Theo K1 Điều 66 Luật 2012, người có thẩm quyền xử phạt VPHC phải ra quyết định
xử phạt VPHC trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày lập biên bản VPHC. Đối với vụ việc có
nhiều tình tiết phức tạp mà khơng thuộc trường hợp giải trình hoặc đối với vụ việc
thuộc trường hợp giải trình theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 61 Luật XLVPHC
năm 2012 thì thời hạn ra quyết định xử phạt tối đa là 30 ngày, kể từ ngày lập biên bản.
Trường hợp vụ việc đặc biệt nghiêm trọng, có nhiều tình tiết phức tạp và thuộc trường
hợp giải trình theo quy định tại đoạn 2 khoản 2 và khoản 3 Điều 61 của Luật này mà
cần có thêm thời gian để xác minh, thu thập chứng cứ thì người có thẩm quyền đang
giải quyết vụ việc phải báo cáo thủ trưởng trực tiếp của mình bằng văn bản để xin gia
hạn; việc gia hạn phải bằng văn bản, thời hạn gia hạn không được quá 30 ngày.
+ Nếu người có thẩm quyền để quá thời hạn ra quyết định xử phạt thì khơng ra quyết
định xử phạt nữa nhưng vẫn quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy
định tại khoản 1 Điều 28 của Luật XLVPHC năm 2012, quyết định tịch thu sung vào
ngân sách nhà nước hoặc tiêu hủy tang vật VPHC thuộc loại cấm lưu hành.
Người có thẩm quyền xử phạt VPHC nếu có lỗi trong việc để quá thời hạn mà khơng ra
quyết định xử phạt thì bị xử lý theo quy định của pháp luật.

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

d.Những căn cứ giúp chủ thể có thẩm quyền xác định giá trị tang vật VPHC:
Theo Khoản 2 Điều 60 Luật XLVPHC năm 2012, tùy theo loại tang vật cụ thể, việc
xác định giá trị dựa trên một trong các căn cứ theo thứ tự ưu tiên sau đây:
- Giá niêm yết hoặc giá ghi trên hợp đồng hoặc hoá đơn mua bán hoặc tờ khai
nhập khẩu;
- Giá theo thông báo của cơ quan tài chính địa phương; trường hợp khơng có
thơng báo giá thì theo giá thị trường của địa phương tại thời điểm xảy ra vi
phạm hành chính;
- Giá thành của tang vật nếu là hàng hoá chưa xuất bán;
Đối với tang vật là hàng giả thì giá của tang vật đó là giá thị trường của hàng
hố thật hoặc hàng hố có cùng tính năng, kỹ thuật, công dụng tại thời điểm nơi
phát hiện vi phạm hành chính.
Trường hợp khơng thể áp dụng được căn cứ quy định tại khoản 2 Điều 60 Luật
XLVPHC năm 2012 để xác định giá trị tang vật VPHC làm căn cứ xác định khung
tiền phạt, thẩm quyền xử phạt thì người có thẩm quyền đang giải quyết vụ việc
có thể ra quyết định tạm giữ tang vật vi phạm và thành lập Hội đồng định giá.
Hội đồng định giá gồm có người ra quyết định tạm giữ tang vật VPHC là Chủ
tịch Hội đồng, đại diện cơ quan tài chính cùng cấp và đại diện cơ quan chun
mơn có liên quan là thành viên.

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

2.2 CÁC HÌNH THỨC CỦA TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KD
ĐỐI VỚI CỦA PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI

BLHS QUY ĐỊNH (Đ33)

01

02

Các hình phạt
chính (Đ77-Đ79)
Phạt
tiền

Đình chỉ
hoạt
động có
thời hạn

Các hình phạt bổ
sung (Đ80,81)
Đình chỉ
hoạt
động
vĩnh
viễn

Cấm kinh
doanh,
cấm hoạt
động trong
một số

lĩnh vực
nhất định

Cấm
huy
động
vốn;

Phạt tiền
khi khơng
áp dụng là
hình phạt
chính

Đồng thời, tại các điều từ Điều 77 đến Điều 79 BLHS quy định cụ thể
điều kiện áp dụng các hình phạt chính đối với pháp nhân

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

2.3 CHỦ THỂ CÓ THẨM QUYỀN ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM
HÌNH SỰ TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH

01
Chủ thể có thẩm quyền áp
dụng trách nhiệm hành chính

Chủ thể có thẩm quyền chủ yếu là

các cơ quan nhà nước, cán bộ,
cơng chức của cơ quan đó

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

02
Chủ thể có thẩm quyền áp
dụng trách nhiệm hình sự

Chủ thể có thẩm quyền là cơ quan
tiến hành tố tụng, hệ thống tòa án

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

Khởi tố vụ án sản xuất, buôn bán thuốc đông y gia truyền, thực phẩm chức
năng giả do Cục QLTT Hà Nam chuyển giao
Ngày 09/3/2021, Đội QLTT số 3, Cục QLTT tỉnh Hà Nam phối hợp với Phòng Cảnh sát kinh tế - Công an
tỉnh Hà Nam tiến hành kiểm tra đột xuất cơ sở kinh doanh tại địa chỉ đường Ngô Quyền, TP. Phủ Lý,
tỉnh Hà Nam do bà Nguyễn Thị Khánh Linh làm chủ và Mai Thùy Dịu là quản lý bán hàng. Đây là cơ sở
kinh doanh có dấu hiệu hoạt động bán hàng online các sản phẩm thuốc chữa bệnh gia truyền và thực
phẩm chức năng đông y các loại.
Tại thời điểm kiểm tra, cơ sở đang gia cơng, đóng gói các sản phẩm là thuốc chữa bệnh, thực phẩm
chức năng đông y các loại. Đại diện cơ sở khơng xuất trình được hồ sơ thủ tục hoạt động, hóa đơn
chứng từ chứng minh nguồn gốc, xuất xứ của nguyên liệu, có dấu hiệu sản xuất hàng giả là thuốc và

thực phẩm chức năng đông y.
Thủ đoạn hoạt động của các đối tượng rất tinh vi, các đối tượng thuê tầng 5 của tòa nhà bưu chính để
thực hiện hoạt động sản xuất, kinh doanh, các tầng phía dưới là hoạt động của đơn vị kinh doanh dịch
vụ vận chuyển bưu chính và trung tâm tiếng anh. Nguyên liệu mua về được vận chuyển qua dịch vụ
bưu chính ngay tầng phía dưới, hàng hóa thành phẩm gửi đi cũng được chuyển trực tiếp xuống tầng
dưới để dịch vụ bưu chính chuyển phát. Mọi hoạt động của cơ sở đều được thực hiện khép kín trong
nội bộ tòa nhà.

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

Đội QLTT số 3 đã tạm giữ tạm giữ hơn 4.000 lọ thuốc đông y trị viêm xoang, chữa phụ khoa; hơn 2.000
hộp thuốc đông y trị viêm họng, mất ngủ; hơn 1.500 gói đơng y thảo dược trị bệnh trĩ, xương khớp; các
loại thuốc trị viêm mũi, giảm cân, tiểu đường và gần 500 kg bột nguyên liệu, viên nén các loại đã bào
chế sẵn không rõ nguồn gốc hoặc trên bao bì có in tiếng nước ngồi; nhiều vỏ hộp in sẵn, ghi nhãn
bằng tiếng Việt Nam cùng nhiều tang vật liên quan khác. Căn cứ tính chất, mức độ của vụ việc, Đội
QLTT số 3 đã chuyển giao toàn bộ hồ sơ vụ việc và tang vật đến Cơ quan cảnh sát điều tra Công an
tỉnh để điều tra làm rõ và xử lý theo quy định của pháp luật.
Sau thời gian điều tra, ngày 15,16/7, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Hà Nam đã ra quyết định
khởi tố vụ án hình sự “sản xuất, buôn bán hàng giả”, ra quyết định khởi tố bị can, thực hiện lệnh bắt,
thi hành lệnh khám xét chỗ ở đối với bị can Nguyễn Thị Khánh Linh và Mai Thùy Dịu về tội“sản xuất,
buôn bán hàng giả”, theo Khoản 3, Điều 192 Bộ luật Hình sự.
Dịu và Linh khai nhận, vì mục đích thu lợi bất chính nên đã mua nguyên liệu được bào chế sẵn trôi nổi
ngồi thị trường, th người in bao bì, nhãn mác, đóng gói các sản phẩm, tổ chức quảng cáo bán hàng
qua mạng xã hội. Trung bình mỗi ngày các đối tượng bán từ 20-30 đơn hàng, thu về khoảng hơn 200
triệu đồng. Kết quả giám định các loại sản phẩm trên đều là hàng giả, tổng giá trị lên đến hơn 1 tỷ
đồng.

Anh (chị) hãy bình luận vụ án sản xuất, buôn bán thuốc đông y gia truyền,
thực phẩm chức năng giả theo Điều 192 Bộ luật hình sự năm 2015

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh


tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh

tieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanhtieu.luan.cac.hinh.thuc.va.tham.quyen.ap.dung.trach.nhiem.hanh.chinh.va.trach.nhiem.hinh.su.trong.hoat.dong.kinh.doanh