Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK doc

Hành vi vi phạm trong lĩnh
vực chứng khoán và TTCK
Hà nội 2008
I/ Nguyên nhân
-
TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm
cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế
-
Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó
khăn
-
Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các
hành vi vi phạm
II/ Các hành vi bị cấm
1/ Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) :
-
Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành
Thị trường
-
Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của
người đầu tư
-
Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TT
II/ Các hành vi bị cấm ( tiếp )
2/ Hành vi bị cấm khả biến :
-
Có thể gây nguy hại cho việc quản lý và
vận hành TT
-
Có thể xâm hại đến quyền lợi của người
đầu tư

-
Bị cấm trong một thời gian, hoặc một TT
nhất định
-
Hành vi bán khống
III/ Các nhóm hành vi
1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán
chứng khoán
2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng
3/ Vi phạm quy định về niêm yết
4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK
5/ Vi phạm quy định về hoạt động kinh
doanh chứng khoán và CC hành nghề
III/ Các nhóm hành vi ( tiếp )
6/ Vi phạm quy định về giao dịch chứng
khoán
7/ Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán, về NHGS
8/ Vi phạm quy định về công bố thông tin
9 Vi phạm quy định về báo cáo
10/Hành vi cản trở viêci thanh tra
1/ vi phạm quy định về chào bán
chứng khoán
-
Hồ sơ chào bán có thông tin sai, gây hiểu
lầm hoặc không đầy đủ
-
Cố ý công bố sai hoặc che dấu
-
Sử dụng TT ngoài bản cáo bạch để thăm

do Thị trường
-
Phân phối CK không đúng
-
Bảo lãnh vượt quá quy định
2/ Vi phạm quy định về công ty đại
chúng
-
Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK
-
Hồ sơ không đầy đủ
-
Không thực hiện công bố thông tin
-
Không thực hiện lưu ký chứng khoán
-
Không thực hiện nguyên tắc quản trị cty
2/ Vi phạm quy định về công ty đại
chúng ( tiếp )
-
Vi phạm chế độ hạch toán kế toán, kiểm
toán
-
Đăng ký, lưu ký thiếu chính xác gây khiếu
kiện tranh chấp
-
Các cổ đông lớn khi thực hiện giao dịch
mà không công bố, báo cáo
-
Không công bố khi mua cổ phiếu quỹ

3/ Vi phạm quy định về niêm yết
-
Hồ sơ niêm yết có những thông tin sai
lệnh, gây hiểu nhầm, không đủ TT
-
Phát hành thêm nhưng không đăng ký
niêm yết
-
Tách gộp cổ phiếu mà không báo cáo
-
Không tuân thủ công bố thông tin
4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị
trường giao dịch chứng khoán
a/Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
trái pháp luật
b/ Sở GDCK. TTGDCK :
-
Chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết không
đúng quy định
-
Không tổ chức giám sát TT, không phat
hiện các hành vi vi phạm về ĐK niêm yết
-
Chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành
viên không đúng quy định
4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị
trường giao dịch chứng khoán…
-
Không tổ chức giám sát thành viên, không
phát hiện các hành vi vi phạm của thành

viên
-
Tổ chức giao dịch CK mới, thay đổi, áp
dụng phương thức GD mới, vận hành hệ
thông giao dịch mới khi chưa dược chấp
thuận
-
Không tổ chức giám sát giao dịch
4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị
trường giao dịch chứng khoán…
-
Không tạm ngừng hoặc hủy bỏ GD vi
phạm quy chế giao dịch
c/ Công ty chứng khoán :
-
Không công bố công khai địa chỉ và cách
thức giao dịch chứng khoán
-
Không chấp hành đầy đủ nghĩa vụ B/cáo
-
Tổ chức giao dịch chứng khóan N/yết trái
quy định
5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ
-
Sử dụng tên gọi không đúng giấy phép
-
Tổ chức khai trương hoạt động khi không
đủ kiện quy định
-

Vi phạm điều lệ, điều lệ quỹ
-
Cung cấp dịch vụ và hoạt động khi chưa
có giấy phép
-
Cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng, tẩy
xóa, sửa chữa giấy phép
5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ
-
Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ
ngoài giấy phép, hoặc giấy phép hết hạn
-
Thực hiện thay đổi liên quan CK và TTCK
khi chưa được chấp thuận
-
Chia tách, sát nhập, hợp nhất chuyển đổi
công ty khi chưa được chấp thuận
-
Văn phòng đại diện hoạt động KDCK
5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ
-
Không tổ chức kiểm soát nội bộ, quản trị
cty, xung đột lợi ích với khách hàng
-
Không tách biệt tài sản
-
Không ký hợp đồng với k/h khi cung cấp
dịch vụ

-
Không thực hiện trật tự ưu tiên
-
Không thực hiện chế độ bảo mật
5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ
-
Vi phạm chế độ kế toán kiểm toán, thống
kê và nghĩa vụ tài chính
-
Vi phạm chế độ công bố thông tin, báo
cáo
-
Không đảm bảo vốn khả dụng
-
Đầu tư hoặc góp vốn vượt quá quy định
-
Không tổ chức lưu giữ chứng từ
5/ Vi phạm quy định về hoạt động
KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ…
-
Thực hiện bán khống hoặc cho K/h bán
khống
-
Cho khách hàng vay chứng khoán
-
Vi phạm các quy định về giấy phép hành
nghề KDCK
6/ Vi phạm các quy định về giao
dịch chứng khoán

-
Hoạt động lừa đảo, gian lận, tạo dựng
thông tin giả
-
Lôi kéo, xúi dục người khác mua bán
chứng khoán
-
Hành vi giao dịch nội bộ:
+ Sử dụng thông tin nội bộ để GDCK
+ Tiết lộ hoặc cung cấp TT nội bộ
6/ Vi phạm các quy định về giao
dịch chứng khoán…
-
Hành vi thao túng thi trường :
+ Thông đồng GDCK để tạo ra cung cầu giả
+ Cấu kết, lôi kéo tham gia liên tục mua bán
để thao túng giá CK
+ Kết hợp các hình thức GD khác để thao
túng giá
- Vi phạm về chào mua công khai
7/ Vi phạm các quy định về đăng
ký, LK, TT, BTCK
-
Thực hiện ĐK,LK,BT, TT khi chưa đáp
ứng các điệu kiện theo quy định
-
Không đảm bảo các quy định về kỹ thuật,
bảo mật và an toàn
-
Không cung cấp kịp thời danh sách người

sở hữu chứng khoán
-
Vi phạm việc thanh toán, chuyển giao CK
8/ Vi phạm ché độ công bố thông
tin
-
Công bố thông tin nhưng không báo cáo
UBCK
-
Người công bố TT không đủ thẩm quyền
-
Công bố thông tin không đầy đủ kịp thời,
đúng hạn, đung phương tiện
-
Làm lộ bí mật các tài liệu, số liệu bí mật
-
Trì hoãn việc công bố thông tin bất thường
hoặc theo yêu cầu
9/ Vi phạm chế độ báo cáo
-
Báo cáo không đầy đủ, thiếu chính xác
-
Báo cáo không đúng thời gian
-
Báo cáo không đúng mẫu biểu
-
Khi có sự kiện bất thường nhưng không
báo cáo hoặc không kịp thời
10/ Hành vi cản trở việc thanh tra
-

Trì hoãn, trốn tránh, đối phó, không thực
hiện các yêu cầu của thanh tra
-
Không chấp hành yêu cầu của thanh tra
-
Che giấu, sữa chữa chứng từ, sổ sách
-
Phá bỏ niêm phong
Người biết thông tin nội bộ
•
Thành viên HĐQT, BKS, BLĐ, thành viên
ban đại diện quỹ
•
Cổ đông lớn của công ty, quỹ đại chúng
•
Người kiểm toán, công ty kiểm toán
•
Công ty chứng khoán, Cty quản lý quỹ,
người hành nghề kinh doanh CK
•
Tổ chức, cá nhân có quan hệ hợp tác,
cung cấp dịch vụ