Chức năng hoạt động của Công ty quản lý quỹ pdf

Chức năng hoạt động
của Công ty quản lý quỹ
Theo khái niệm về công ty quản lý quỹ đầu tư (Fund
Management) tại thị trường chứng khoán Mỹ, công ty quản lý quỹ
là công ty chuyên trách thực hiện việc quản lý các quỹ đầu tư.
Các quỹ đầu tư được tổ chức dưới dạng một công ty, phát hành
cổ phần. Công ty đầu tư sử dụng nhà tư vấn đầu tư, hay người
quản lý đầu tư đề quyết định loại chứng khoán nào sẽ đưa vào
danh mục đầu tư của quỹ. Người quản lý quỹ đuợc toàn quyền
quản lý danh mục đầu tư, mua bán chứng khóan phù hợp với các
mục tiêu đầu tư của quỹ. Công ty quản lý quỹ được cấu trúc dưới
hai dạng: quản lý quỹ đầu tư quỹ dạng đóng và quỹ dạng mở.

Ở Việt Nam, theo Nghị định 144/2003/NĐ-CP ban hành ngày
28/11/2003 về chứng khoán và thị trường chứng khoán, thì công
ty quản lý quỹ thực hiện việc quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Quỹ đầu tư chứng khoán có thể ở dạng quỹ công chúng hoặc quỹ
thành viên, và là dạng đóng.
Chức năng hoạt động và các sản phẩm của công ty quản lý
quỹ

Thực chất về hoạt động của công ty quản lý quỹ là thực hiện
chức năng về quản lý vốn tài sản thông qua việc đầu tư theo
danh mục đầu tư hiệu quả nhất làm gia tăng giá trị của quỹ đầu
tư.

a. Quản lý quỹ đầu tư (Asset management)

- Huy động và quản lý vốn và tài sản
- Tập trung đầu tư theo danh mục đầu tư
- Quản lý đầu tư chuyên nghiệp

Các quỹ đầu tư được quản lý bởi các chuyên gia có kỹ năng và
giàu kinh nghiệm người mà được lựa chọn định kỳ căn cứ vào
tổng lợi nhuận họ làm ra. Những chuyên gia không tạo ra lợi
nhuận sẽ bị thay thế. Một trong những nhân tố quan trọng trong
việc chọn lựa quỹ đầu tư tốt là quỹ đó phải được quản lý tốt nhất.
b. Tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính

- Thực hiện việc tư vấn đầu tư và tư vấn về quản trị cho các
khách hàng
- Hỗ trợ khách hàng tối ưu hóa các khoản đầu tư thông qua các
công cụ tài chính
- Tối ưu hóa các nguồn vốn cho các nhà đầu tư

c. Nghiên cứu

Thông qua việc phân tích đánh giá về thị trường, phân tích giá trị
tài chính và giá trị đầu tư và hỗ trợ cho các hoạt động quản lý đầu
tư và các tư vấn như đã nêu trên.

Cơ chế giám sát của quỹ, công ty quản lý quỹ và các cơ
quan chức năng

a. Cơ quan quản lý chủ quan của công ty quản lý quỹ là Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Bộ Tài Chính và Ngân hàng
Nhà Nước Việt Nam giám sát toàn bộ các hoạt động của công ty
quản lý quỹ, các quỹ đầu tư và các ngân hàng giám sát về mặt vĩ
mô.

b. Ngân hàng giám sát thực hiện việc bảo quản, lưu ký tài sản
của quỹ đầu tư chứng khoán và giám sát công ty quản lý quỹ

nhằm bảo vệ lợi ích của người đầu tư.
c. Công ty quản lý quỹ thực hiện việc quản lý quỹ việc đầu tư theo
danh mục đầu tư được nêu trong cáo bạch của quỹ.

d. Công ty kiểm toán thực hiện việc kiểm tra, đánh giá khách
quan và chính xác tình hình hoạt động của quỹ đầu tư, bảo đảm
sự minh bạch