Giao dịch chứng khoán những nguyên tắc chung ppsx

Giao dịch chứng khoán -
những nguyên tắc chung
Hoạt động mua bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán có
thể diễn ra trên thị trường tập trung (Trung tâm giao dịch chứng
khoán, Sở Giao dịch chứng khoán) và thị trường phi tập trung.

I. MUA CHỨNG KHOÁN CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH

Đối với loại chứng khoán này, bạn có thể thực hiện theo 2 hình
thức:

- Mua trực tiếp tại tổ chức phát hành (công ty): nhà đầu tư phải
đăng ký mua và nộp tiền trực tiếp tại tổ chức phát hành chứng
khoán. Hình thức này rất bất cập, nhất là về mặt địa lý.
- Mua thông qua trung gian: tức là mua thông qua các nhà đại lý
hoặc bảo lãnh phát hành, thông thường là các công ty chứng
khoán và các Ngân hàng thương mại.

Nếu bạn mua chứng khoán của tổ chức phát hành chưa niêm yết
trên Trung tâm giao dịch chứng khoán thì việc chuyển nhượng
hoặc bán lại chứng khoán đó cho người khác hiện nay gặp nhiều
khó khăn vì không dễ tìm được người mua và bạn cũng phải trực
tiếp đến tổ chức phát hành (hoặc uỷ quyền) để thực hiện chuyển
nhượng cho người mua.

II. MUA BÁN CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT TRÊN TRUNG TÂM
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Chứng khoán niêm yết là chứng khoán có đủ điều kiện và tiêu
chuẩn được đăng ký để mua bán tại Trung tâm giao dịch chứng
khoán. Khi mua bán chứng khoán niêm yết, phải tuân thủ theo

một số nguyên tắc sau:

- Mọi giao dịch mua bán chứng khoán đều phải qua hệ thống tại
Sở Giao dịch, Trung tâm Giao dịch chứng khoán theo phương
thức khớp lệnh hoặc phương thức thoả thuận;
- Giao dịch chứng khoán thực hiện theo phương thức khớp lệnh
trên nguyên tắc ưu tiên về giá và ưu tiên về thời gian;
- Giao dịch chứng khoán niêm yết lô lẻ được thực hiện trực tiếp
giữa người đầu tư với công ty chứng khoán thành viên là thành
viên của Trung tâm Giao dịch chứng khoán trên nguyên tắc thoả
thuận về giá.

Quy trình giao dịch chứng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch
chứng khoán:

Toàn bộ quy trình này được tiến hành theo 5 bước:

- Bước 1: Nhà đầu tư đến mở tài khoản và đặt lệnh mua hay bán
chứng khoán tại một công ty chứng khoán.
- Bước 2: Công ty chứng khoán chuyển lệnh đó cho đại diện của
công ty tại Trung tâm giao dịch chứng khoán để nhập vào hệ
thống giao dịch của Trung tâm.
- Bước 3: Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh
và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán.
- Bước 4: Công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho
nhà đầu tư.
- Bước 5: Nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người
mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại
công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán
nếu quy định về thời gian thực hiện thanh toán bù trừ chứng

khoán là T+3.