Chấp thuận thành lập công ty chứng khoán của ngân hàng thương mại pptx

Chấp thuận thành lập công ty
chứng khoán của ngân hàng
thương mại
Thông tin
Lĩnh vực thống kê:
Cấp phép thành lập và hoạt động ngân hàng
Cơ quan có thẩm quyền quyết định:
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
Cơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có):
Không
Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC:
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng
Cơ quan phối hợp (nếu có):
Không
Cách thức thực hiện:
Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chính
Thời hạn giải quyết:
Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ theo quy định
Đối tượng thực hiện:
Tổ chức
TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí:
Không
Kết quả của việc thực hiện TTHC:
Văn bản chấp thuận

Các bước
Tên bước

Mô tả bước

1.

Bước 1
Ngân hàng thương mại có nhu cầu thành lập công ty chứng khoán gửi
tới Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân
hàng) bộ hồ sơ;

2.

Bước 2 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thẩm định hồ sơ;

3.

Bước 3
Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam xem xét, chấp thuận hoặc từ chối chấp thuận việc thành lập
Công ty chứng khoán của Ngân hàng thương mại. Trường hợp từ chối

Tên bước

Mô tả bước

chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có văn bản nói rõ lý do.

Hồ sơ
Thành phần hồ sơ

1.

Văn bản của Chủ tịch Hội đồng quản trị đề nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
chấp thuận việc thành lập công ty chứng khoán;

2.

Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông về việc thành lập Công ty chứng khoán;

3.

Văn bản chấp thuận cho đặt trụ sở Công ty chứng khoán của Chủ tịch Ủy ban nhân
dân tỉnh, thành phố nơi dự định đặt trụ sở Công ty chứng khoán;

4.

Đề án thành lập công ty chứng khoán;

5.

Dự thảo điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán;

6.

Bảng cân đối kế toán, báo cáo kết quả kinh doanh và báo cáo tình hình hoạt động

Thành phần hồ sơ

kinh doanh trong 2 năm gần nhất;
7.

Bản thuyết trình về cơ sở vật chất kỹ thuật và phương tiện phục vụ cho việc kinh
doanh chứng khoán.

Số bộ hồ sơ:
01

Yêu cầu
Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC:
Nội dung Văn bản qui định

1.

Đã có thời hạn hoạt động tối thiểu 5 năm
Thông tư số 04/1999/TT-
NHNN5

2.

Hoạt động kinh doanh có lãi, có nợ có hạn dưới 5%
tổng dừng cho vay
Thông tư số 04/1999/TT-
NHNN5

3.

Bộ máy quản trị điều hành và hệ thống kiểm tra nội bộ Thông tư số 04/1999/TT-

Nội dung Văn bản qui định

hoạt động có hiệu quả. NHNN5
4.

Không vi phạm các quy định về tỷ lệ an toàn trong hoạt

động ngân hàng và các quy định khác của pháp luật.
Thông tư số 04/1999/TT-
NHNN5

5.

Có vốn điều lệ không thấp hơn mức vốn pháp định
theo quy định của pháp luật.
Thông tư số 04/1999/TT-
NHNN5

6.

Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho kinh doanh
chứng khoán
Thông tư số 04/1999/TT-
NHNN5