HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN SÀN UPCOM doc

, P.8, Q.3, TP.HCM
ĐT: 62 68 68 68 FAX: 62 555 911
HƢỚNG DẪN
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SÀN UPCoM
I. THỦ TỤC MỞ VÀ ĐÓNG TÀI KHOẢN:
 Mở tài khoản giao dịch:
Mỗi cá nhân hoặc mỗi một tổ chức chỉ được mở một tài khoản giao dịch Chứng khoán tại một công ty Chứng
khoán. Tài khoản này có thể dùng để giao dịch Chứng khoán cả sàn Niêm yết (HOSE và HNX) và Chưa Niêm
Yết (UPCoM).
Hồ sơ mở tài khoản bao gồm:
- Giấy đề nghị mở tài khoản: 01 bản.
- Hợp đồng mở tài khoản giao dịch: 02 bản.
Ngoài ra, Nhà đầu tư cần xuất trình các giấy tờ sau:
- Nhà đầu tư là cá nhân: bản photo CMND/Hộ chiếu.
- Nhà đầu tư là tổ chức: bản photo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; Bản photo CMND của người đại
diện.
Nếu Nhà đầu tư có ủy quyền cần có bản photo CMND của người được ủy quyền.
 Đóng tài khoản giao dịch:
Khi muốn đóng tài khoản chủ tài khoản phải hoàn thành mọi nghĩa vụ cam kết với SBS (không còn nợ với
SBS). Người được phép yêu cầu đóng tài khoản:
- Đối với Nhà đầu tƣ cá nhân: chủ tài khoản trực tiếp đến SBS điền vào mẫu “Giấy đề nghị đóng tài khoản”,
“Giấy đề nghị chuyển khoản chứng khoán”, “Giấy đề nghị tất toán tài khoản” và đính kèm bản photo
CMND/Hộ chiếu, Hợp đồng mở tài khoản chứng khoán tại Công ty chứng khoán khác.
- Đối với Nhà đầu tƣ tổ chức: người đại diện tổ chức điền vào các mẫu biểu tương tự có ký tên, đóng dấu đầy
đủ và đính kèm bản photo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Hợp đồng mở tài khoản chứng khoán tại
Công ty chứng khoán khác.
II. CÁCH THỨC GIAO DỊCH:
 Đặt lệnh:
- Đặt lệnh trực tiếp: Nhà đầu tư đến trực tiếp SBS (Hội sở hoặc bất kỳ Chi Nhánh/Phòng Giao Dịch) để giao

dịch: điền đầy đủ thông tin vào Phiếu lệnh (họ tên, CMND, số tài khoản, mã CK, số lượng, giá, ngày tháng
năm đặt lệnh và ký tên) sau đó nộp lại cho nhân viên giao dịch.
Phiếu lệnh không được tẩy xóa.
- Đặt lệnh bằng điện thoại: Nhà đầu tư gọi điện đến SBS, cung cấp số Tài khoản và mật khẩu (do SBS cung
cấp khi Nhà đầu tư đăng ký dịch vụ Giao dịch qua điện thoại) để yêu cầu giao dịch.
 Ký quỹ giao dịch:
- Đặt lệnh Bán: Nhà đầu tư phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản giao dịch mở tại SBS.
- Đặt lệnh Mua: Nhà đầu tư thực hiện ký quỹ 100% tổng giá trị giao dịch.
 Giao dịch chứng khoán của Nhà đầu tƣ: Không được đồng thời vừa mua vừa bán một loại chứng khoán
trong cùng một ngày giao dịch trên cùng một tài khoản.
Trường hợp Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán và tài khoản tiền tại thành viên lưu ký là Ngân hàng
thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động đăng ký thì phải đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua thành
viên lưu ký nơi nhà đầu tư có tài khoản chứng khoán.

Đối với Nhà đầu tư nước ngoài: Tỷ lệ nắm giữ tối đa là 49% tổng số cổ phiếu của công ty đại chúng (riêng cổ
phiếu các Ngân hàng, tỷ lệ nắm giữ tối đa: 30%)
 Các Quy định trong giao dịch:
- Thời gian giao dịch: từ thứ Hai đến thứ sáu hàng tuần (trừ các ngày nghỉ lễ theo quy định của Bộ luật Lao
động).
 Buổi sáng: 10g00 – 11g 30.
 Buổi chiều: 13g30 – 15g00.
- Biên độ dao động giá:
 Cổ phiếu: +/- 10% (có thể thay đổi do UB CKNN quy định).
 Trái phiếu: không áp dụng biên độ.
- Mệnh giá:
 Cổ phiếu: 10.000 đồng
 Trái phiếu: 100.000 đồng.
- Đơn vị giao dịch: Không quy định.
- Khối lƣợng giao dịch tối thiểu: 10 cổ phiếu/trái phiếu.
- Đơn vị yết giá:

 Cổ phiếu: 100 đồng
 Trái phiếu: không quy định.
- Giá Tham chiếu: Bình quân gia quyền của các giá giao dịch thỏa thuận điện tử của ngày giao dịch gần nhất.
Đối với cổ phiếu mới đăng ký giao dịch, trong ngày giao dịch đầu tiên, chỉ nhận lệnh giao dịch thỏa thuận
điện tử, không áp dụng biên độ dao động giá. Nếu trong ngày giao dịch đầu tiên không có giá thực hiện thì
giá tham chiếu sẽ được xác định trong ngày giao dịch kế tiếp cho đến khi giá giao dịch được lập trên hệ
thống.
Trường hợp giao dịch cổ phiếu không hưởng cổ tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không
hưởng quyền là giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch thỏa thuận điện tử của ngày có giao dịch gần
nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị các quyền kèm theo.
Trường hợp tách, gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại là giá bình quân gia quyền của của
các giá giao dịch thỏa thuận điện tử của ngày có giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách,
gộp cổ phiếu.
Các trường hợp khác do SGDCKHN quyết định sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN.
- Thời hạn hiệu lực của lệnh: kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống cho đến khi kết thúc thời gian giao dịch
trên hệ thống (10g00 – 15g00) hoặc cho đến khi lệnh bị hủy bỏ.
- Hình thức và thời hạn thanh toán: thanh toán bù trừ đa phương: T + 3.
- Sửa, hủy lệnh trong thời gian giao dịch:
 Nhà đầu tư được phép sửa hoặc hủy lệnh thỏa thuận điện tử chưa thực hiện.
 Thỏa thuận đã thực hiện trên hệ thống không được phép hủy bỏ.
- Hình thức khớp lệnh:
 Khớp lệnh thỏa thuận Điện tử: Là hình thức khớp lệnh đối với lệnh đặt của nhà đầu tư với lệnh đối
ứng trong hệ thống giao dịch của UPCoM. Sau khi kiểm tra tính hợp lý của lệnh, nhân viên SBS sẽ dò
tìm trên hệ thống giao dịch của UPCoM và tìm lệnh đối ứng để thực hiện khớp lệnh cho nhà đầu tư.
Ví dụ: Khách hàng A đặt lệnh Mua 1.000 cp EIB giá 29.000 đồng tại SBS. Nhân viên SBS sau khi kiểm
tra tính hợp lệ của lệnh sẽ nhập vào hệ thống giao dịch. Tại đây, lệnh sẽ được so khớp với các lệnh trên
bảng điện UPCoM. Khi chưa có lệnh đối ứng, Khách hàng A có quyền yêu cầu hủy hoặc sửa lệnh đã
đặt. Lệnh hủy sẽ bị loại bỏ khỏi hệ thống. Lệnh sửa hợp lý sẽ trở thành lệnh đặt mua mới. Nhân viên
SBS sẽ dò tìm lệnh đối ứng trên hệ thống của UPCoM, khi có lệnh đối ứng sẽ tiến hành thực hiện khớp
lệnh cho khách hàng.

 Khớp lệnh thỏa thuận Thông thƣờng: Là hình thức khớp lệnh đối với các cặp lệnh đối ứng của khách
hàng đã có đối tác giao dịch thông qua SBS làm đại diện thực hiện khớp lệnh.
Ví dụ: Khách hàng Mua A đã tìm được đối tác là khách hàng B Bán 1000cp EIB giá 29.000 đồng. Sau
đó, hai bên sẽ đến và yêu cầu SBS thực hiện khớp lệnh. Nhân viên SBS sau khi kiểm tra tính hợp lý của
lệnh (Bên A có đủ tiền, Bên B đủ CK) sẽ nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của SGDCKHN để xác nhận
kết quả giao dịch.
 Quy định sau giao dịch
- Kết thúc thời gian giao dịch, nếu khách hàng phát hiện ra lỗi đối với giao dịch của mình thì phải thông báo
ngay cho nhân viên SBS. Nhân viên SBS kiểm tra tìm ra nguyên nhân gây lỗi để có hướng giải quyết kịp
thời.
- Xử lý lỗi sau giao dịch: Các trường hợp phát hiện lỗi sau khi giao dịch đã được thực hiện, nhân viên SBS sẽ
tìm nguyên nhân gây ra lỗi và thông báo cho đại diện bên Mua/bán để thương lượng giải quyết.
- Bồi thƣờng thiệt hại phát sinh do lỗi: Các trường hợp giao dịch lỗi gây ra do hai bên thành viên đối tác, hai
bên sẽ tự thỏa thuận mức bồi thường nhưng không vượt quá mười phần trăm (10%) giá trị của giao dịch lỗi.
III. THỦ TỤC NỘP RÖT TIỀN:
 Nộp tiền mặt:
- Nhà đầu tư điền thông tin đầy đủ vào Giấy nộp tiền: Họ tên người nộp tiền, địa chỉ, số TÀI KHOẢN chứng
khoán và tên chủ tài khoản, số tiền bằng số & chữ.
Lƣu ý: Phần Nội dung trên Giấy nộp tiền cần thể hiện chính xác được mục đích của việc nộp tiền.
- Nhà đầu tư Chuyển giấy nộp tiền cho giao dịch viên kiểm tra và ký xác nhận. Nhà đầu tư nộp tiền tại quầy
thủ quỹ.
 Rút tiền mặt
- Nhà đầu tư điền thông tin đầy đủ vào Giấy rút tiền.
- Nhà đầu tư chuyển Giấy rút tiền và CMND cho GDV kiểm tra, ký xác nhận và chờ GDV làm thủ tục cho
Nhà đầu tư rút tiền.
 Chuyển khoản tiền:
- Nhà đầu tư có thể nộp tiền để giao dịch chứng khoán tại SBS thông qua hình thức chuyển khoản hoặc nộp
tiền mặt trực tiếp vào tài khoản của SBS tại Bất kỳ Chi nhánh, Phòng Giao dịch nào thuộc hệ thống
Sacombank.
- Khi lập Giấy nộp tiền hoặc Ủy nhiệm chi hoặc bất kỳ hình thức giấy tờ nào tương tự, Quý khách vui lòng

chú ý ghi rõ và chính xác các thông tin của đơn vị nhận tiền như sau:
 Tên người nhận: CÔNG TY TNHH MTV CHỨNG KHOÁN NH SÀI GÕN THƢƠNG TÍN
 Tại ngân hàng: NH TMCP Sài Gòn Thƣơng Tín - Phòng Giao dịch Nam Kỳ Khởi Nghĩa.
 Số tài khoản: 060.005937437
 Nội dung: Tùy theo mục đích mà Quý khách có thể làm theo nội dung tương tự của phần: “Nộp tiền
mặt”.