Giới thiệu về sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh

BÀI THUYẾT TRÌNH
GIỚI THIỆU VỀ SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HỒ CHÍ MINH
Môn: Thị Trường Chứng Khoán
GVHD: ThS Phan Thị Mỹ Hạnh
Nhóm 8
DANH SÁCH NHÓM
1.
Nguyễn Thị Tường Chi
2.
Trần Thị Kim Kiều
3. Nguyễn Thị Hoa
4.
Lê Thị Giang
5.
Sú A Phùng
6.
Đỗ Thị Nhi
7.
Lê Thị Dung
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN LÀ GÌ?

Là nơi tổ chức giao dịch mua bán các loại
chứng khoán đã được niêm.yết một cách
tập trung, trên cơ sở những nguyên tắc,
luật lệ đã được ấn định trước.
NỘI DUNG CHÍNH
Giới thiệu chung về Sở giao dịch chứng khoán HCM
I
Nguyên tắc hoạt động

II
Các quy định chung
III
I. GIỚI THIỆU CHUNG VỀ SGDCK HCM

Ngày khánh thành: 20/7/2000

Ngày hoạt động: 28/7/2000

Địa chỉ:
45-47 Bến Chương Dương, Quận 1, TP HCM

Vốn điều lệ: 1.000.000.000.000 VNĐ

Hình thức sở hữu: Sở Giao dịch Chứng khoán
Thành phố Hồ Chí Minh hoạt động như một công
ty trách nhiệm hữu hạn 1 thành viên Nhà Nước

Tên tiếng Anh của sở giao dịch này là Ho Chi Minh
Stock Exchange, được biết đến với với tên viết tắt
là HOSE.

Website: www.hsx.vn

Là một đơn vị trực thuộc Ủy ban chứng khoán nhà
nước và quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán
niêm yết của Việt Nam

Chỉ số giá cổ phiếu trong một thời gian nhất định
(phiên giao dịch, ngày giao dịch) của các công ty

niêm yết tại trung tâm này được gọi là VN-Index.
1. LỊCH SỬ HÌNH THÀNH

Từ khi thành lập đến ngày 7/8/2007, mang tên Trung tâm
giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSTC).

Từ ngày 8/8/2007, đổi tên thành Sở Giao dịch Chứng khoán
Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE).
 Tính đến ngày 31/12/2007, toàn thị trường đã có 507 loại
chứng khoán được niêm yết

Đến 18/9/2008 có 161 công ty và 3 chứng chỉ quỹ đầu tư
đăng ký niêm yết.

Tính đến hết ngày 31/12/2007, toàn thị trường đã có 62
công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên của Sở với
tổng số vốn đăng ký là 9.960 tỷ đồng.
3. QUYỀN HẠN CỦA SGD

Ban hành quy chế về niêm yết CK, giao dịch CK,
công bố thông tin

Tổ chức và điều hành hoạt động

Chấp nhận, hủy bỏ niêm yết CK

Chấp nhận, hủy bỏ tư cách thành viên

Giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ

chức niêm yết

Cung cấp thông tin thị trường, thông tin khác liên
quan CK niêm yết.
4. CHỨC NĂNG CỦASỞ GIAO DỊCH CHỨNGKHOÁN

Duy trì một thị trường giao dịch liên tục
Duy trì một thị trường công bằng về giá

Thị trường công khai

Thị trường chứng khoán hoạt động không phải do
người muốn bán hay muốn mua chứng khoán thực
hiện mà do những người môi giới trung gian thực
hiện.

Mục đích: + Để đảm bảo chứng khoán được giao
dịch là chứng khoán thật.
+ Đảm bảo lợi ích nhà đầu tư
+ Tạo môi trường hoạt động lành mạnh,
đều đặn, hợp pháp và phát triển.
Nguyên tắc trung gian
II. NGUYÊN TẮC HOẠT ĐỘNG
Nguyên tắc trung gian

Thế nào là mua bán qua trung gian?

Vì sao phải mua bán qua trung gian?
Nguyên tắc công khai thông tin:


Thế nào là công khai?

Vì sao phải công khai?
Nguyên tắc cạnh tranh (đấu giá theo lệnh)

Giá cả hình thành do quan hệ cung cầu trên thị trường

Mục đích: hình thành khách quan, không có sự áp đặt giá
từ các nhân tố bên ngoài.

Ý nghĩa: đảm bảo khối lượng chứng khoán được giao dịch
nhiều nhất.

Mọi thông tin có liên quan đến chứng khoán như: số
lượng, giá cả của chứng khoán; tình hình tài chính
và kết quả kinh doanh của các công ty niêm yết; kết
quà của từng phiên giao dịch… đều phải được thông
báo đầy đủ và công khai trên các phương tiện thông
tin đại chúng.

Mục đích: đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư, tạo sự
bình đẳng giữa các nhà đầu tư.
Nguyên tắc công khai thông tin:
III. CÁC QUY ĐỊNH CỦA HOSE
1.
Quy định về thành viên
2.
Các quy định về niêm yết chứng khoán
3.
Thời gian giao dịch

4.
Các lệnh được giao dịch
5.
Thời gian thanh toán
6.
Quy định về giao dịch
7.
Quy định về nhà đầu tư

Là CTCK được UBCKNN cấp Giấy phép thành lập
và hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
 Được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
chấp thuận là thành viên lưu ký.

Có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt
động.

Có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có năng lực
và kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực tài chính,
chứng khoán; có cán bộ công nghệ thông tin đáp
ứng được các điều kiện theo quy định
Quy định thành viên
Công ty chứng khoán
Giám
Đốc
PGĐ phụ trách PGĐ phụ trách
Phòng
Môi giới
Phòng
Tự doanh

Phòng
phân tích
& tư vấn
Phòng
bảo lãnh
& phát
hành
Phòng kế
toán lưu
ký
Phòng tổ
chức
hành
chính
Cơ cấu tổ chức
1.
Môi giới chứng khoán.
2.
Tự doanh chứng khoán.
3.
Bảo lãnh phát hành.
4.
Tư vấn đầu tư chứng khoán.
5.
Lưu ký chứng khoán.
6.
Tư vấn tài chính.
7.
Các nghiệp vụ hỗ trợ.
Các nghiệp vụ của CTCK

 Vốn điều lệ: tối thiểu là 80 tỷ VNĐ

Số lượng cổ đông: ít nhất 100 CĐ
nắm giữ tối thiểu 20% CP có quyền
biểu quyết

Số lượng cổ phần nắm giữ bên ngoài
công ty

Lợi nhuận hằng năm.
Tiêu chuẩn niêm yết
Tiêu chuẩn định lượng
Tiêu chuẩn định tính

Triển vọng của công ty trong tương
lai

Đạo đức và trình độ ban quản lý

Ý kiến của kiểm toán viên

Hệ thống công bố thông tin

Doanh nghiệp niêm yết chứng khoán phải có vốn điều
lệ tối thiểu là 80 tỷ đồng.

02 năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi.

Không có lỗ lũy kế
 Không có nợ quá hạn không được dự phòng


Cổ đông là thành viên HĐQT, BKS, GĐ, TGĐ, PGĐ,
PTGĐ, KTT của công ty phải cam kết nắm giữ 100% số
cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ
ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6
tháng tiếp theo, không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu
Nhà nước do các cá nhân trên đại diện nắm giữ.

Hồ sơ đăng ký niêm yết hợp lệ theo quy định.
Điều kiện niêm yết chứng khoán

SGDCK xem xét sơ bộ

Công ty xin niêm yết nộp hồ sơ cho ủy ban chứng
khoán xin phép phát hành chứng khoán ra công
chúng (IPO).

UBCKNN cấp giấy phép phát hành

Tổ chức phát hành chứng khoán
 Xin phép niêm yết

SGDCK thẩm tra chính thức trình HĐQT chấp thuận
cho niêm yết
 Làm thủ tục đăng ký chính thức niêm yết.
Thủ tục niêm yết
1.Niêm yết lần đầu
2.Niêm yết bổ sung
3.Thay đổi niêm yết


Do tách – gộp cổ phiếu

Do tách – sát nhập tổ chức niêm yết
4. Niêm yết toàn phần và từng phần
Hình thức niêm yết
Thời gian giao dịch
Thời gian Phương thức giao
dịch
Loại lệnh
Cổ phiếu và chứng chỉ quỹ
8h30 – 8h45 Khớp lệnh định kỳ và
xác định giá mở cửa
Lệnh LO, lệnh ATO
8h45 – 10h30 Khớp lệnh liên tục Lệnh LO
10h30 – 10h45 Khớp lệnh định kỳ và
xác định giá đóng cửa
Lệnh LO, lệnh ATC
10h45 – 11h00 Thỏa thuận
Trái phiếu
8h30 – 11h00 Thỏa thuận
Thời gian giao dịch (tt)
Thời gian giao dịch dự kiến:
 Thời gian của đợt khớp lệnh định kỳ mở cửa là từ
8h30-8h45

Đợt khớp lệnh liên tục thứ nhất nối tiếp từ 8h45 -
11h30

Phiên chiều nối tiếp đợt khớp lệnh liên tục thứ hai từ
13h00-13h45


Đến đợt khớp lệnh định kỳ đóng cửa từ 13h45-14h00
 Giao dịch thoả thuận từ 14h00 - 14h30.

Trong quãng nghỉ từ 11h30 - 13h00. các CTCK được
phép thêm sửa, hủy lệnh
Các lệnh được giao dịch
Các loại lệnh T1(8h30– 8h45) T2(8h45-10h30) T3 (10h30 -10h45)
ATO X
LO X X X
ATC X