các quy định và hoạt động của sở giao dịch chứng khoán hà nội

Bài Tập Nhóm
Bài Tập Nhóm
Giảng Viên: Th.S Phan Đặng My Phương
Giảng Viên: Th.S Phan Đặng My Phương
Nhóm 2
Nhóm 2
Thực hiện
Thực hiện
1. Mai Thị Kim Thái
2. Đặng Chánh Tín
3. Đỗ Đình Thắng
4. Nguyễn Đoàn Thùy Trâm
5. Lê Vĩnh Tuyn
6. Nguyễn Thị Diệu Thúy
7. Nguyễn Đăng Ri
Đề tài
Đề tài
Các quy định và hoạt động của Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX)
NỘI DUNG CHÍNH
NỘI DUNG CHÍNH
GIỚI THIỆU CHUNG
1
TỔNG QUAN VỀ HNX
2
NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA HNX
3
HOẠT ĐỘNG CỦA HNX
4
KẾT LUẬN
5

GIỚI THIỆU CHUNG
GIỚI THIỆU CHUNG
Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) là
một pháp nhân được thành lập theo
quy định của pháp luật thực hiện việc
tổ chức giao dịch chứng khoán cho
các chứng khoán của tổ chức phát
hành đủ điều kiện niêm yết tại Sở Giao
dịch Chứng khoán.
Theo tính chất tổ chức thị trường,
SGDCK là thị trường chứng khoán tập
trung
Hình thức sở hữu
Hình thức sở hữu
1
Hình
thức sở
hữu
thành
viên
2
Hình
thức
công ty
cổ phần
3
Hình
thức sở
hữu nhà
nước

Hình thức sở hữu thành
viên là phổ biến nhất
TỔNG QUAN VỀ SỞ GIAO DỊCH
TỔNG QUAN VỀ SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (HNX)
Lịch sử hình thành:
Được thành lập theo Quyết định số
01/2009/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ
Ngày 24/06/2009, Sở GDCK Hà Nội chính
thức ra mắt
Hoạt động với mô hình Công ty TNHH một
thành viên do Nhà nước (đại diện là Bộ Tài
chính) làm chủ sở hữu.
Tên quốc tế: Hanoi Stock Exchange
Tên viết tắt: HNX
Vốn điều lệ: 1000 tỷ đồng
Cơ cấu tổ chức
NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA SỞ GIAO
NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA SỞ GIAO
DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
LOẠI CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH
CỔ PHIẾU
LOẠI CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH
TRÁI PHIẾU
Phương thức và thời gian giao dịch
Phương thức và thời gian giao dịch
Lệnh giao dịch
Là lệnh giới hạn (LO) được

nhập vào hệ thống giao dịch
của Sở giao dịch có hiệu lực
cho đến hết phiên giao dịch
hoặc sẽ hết hiệu lực khi
khách hàng có yêu cầu hủy
lệnh.
Phương thức và thời gian giao dịch
Phương thức và thời gian giao dịch
Phương thức giao dịch
Phương thức và thời gian giao dịch
Phương thức và thời gian giao dịch
Thời gian giao dịch
Từ thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần, trừ các
ngày lễ hoặc quyết định của cơ quan
chức năng có thẩm quyền.
Thời gian giao dịch: từ 8:30 đến 11:00
Lưu ý: SeASecurities sẽ nhận lệnh từ
8h đến 10h58 đối với sàn HNX, nhằm
đảm bảo lệnh khách hàng được xử lý
kịp thời.
Đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá
Đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá
Đơn vị giao dịch
Đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá
Đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá
Đơn vị yết giá
Hình thức
giao dịch
Cổ phiếu Trái phiếu
Giao dịch

báo giá
100 đồng
Không
quy định
Giao dịch
thỏa thuận
Không
quy định
Không
quy định
Giá tham chiếu và biên độ dao
Giá tham chiếu và biên độ dao
động giá
động giá
Giá tham chiếu của cổ phiếu: bình
quân gia quyền của các giá thực hiện
theo phương thức khớp lệnh liên tục
của ngày có giao dịch gần nhất trước
đó
Biên độ dao động giá: Là tỷ lệ % dao
động giá mua và bán chứng khoán
trong ngày giao dịch do UBCKNN quy
định. Biên độ dao động giá của cổ
phiếu là ± 10%
Giá tham chiếu và biên độ dao
Giá tham chiếu và biên độ dao
động giá
động giá
Không áp dụng biên độ dao động giá
đối cổ phiếu mới giao dịch trong ngày

đầu tiên, cổ phiếu bị tạm ngưng giao
dịch trên 25 phiên giao dịch trong ngày
giao dịch trở lại.
Không quy định giới hạn dao động giá
đối với giao dịch trái phiếu
Hủy và sửa lệnh giao dịch
Hủy và sửa lệnh giao dịch
Sửa lệnh giao dịch: Khách hàng được
quyền sửa giá (khối lượng) đối với
lệnh mua/bán chứng khoán chưa
khớp hay hay phần còn lại chưa được
khớp của lệnh
Hủy lệnh giao dịch: Khách hàng có
thể yêu cầu nhân viên môi giới hủy
lệnh nếu lệnh hoặc phần còn lại của
lệnh chưa được thực hiện.
HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH
HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
CƠ CẤU THỊ TRƯỜNG
Hoạt động trên thị trường chứng
Hoạt động trên thị trường chứng
khoán sơ cấp
khoán sơ cấp
Hoạt động trên thị trường chứng
Hoạt động trên thị trường chứng
khoán thứ cấp
khoán thứ cấp
Thị trường giao dịch chứng

Thị trường giao dịch chứng
khoán niêm yết
khoán niêm yết
Hoạt động từ ngày 14/07/2005
Là thị trường giao dịch cổ phiếu, trái
phiếu của các doanh nghiệp đáp ứng
đủ các điều kiện:
Công ty đại chúng
Vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên
Và KQKD năm liền trước năm đăng ký
niêm yết có lãi
Có từ 100 cổ đông nắm giữ cổ phiếu
có quyền biểu quyết của Công ty.
Thị trường giao dịch chứng
Thị trường giao dịch chứng
khoán niêm yết
khoán niêm yết
Theo 2 phương thức: khớp lệnh liên
tục và thỏa thuận
Thành viên giao dịch:
Các công ty chứng khoán được
UBCKNN cấp phép nghiệp vụ môi giới
chứng khoán, được TTLKCK Việt
Nam chấp thuận là thành viên lưu ký
và đáp ứng các yêu cầu của HNX về
thành viên giao dịch.
Thị trường giao dịch chứng khoán công
Thị trường giao dịch chứng khoán công
ty đại chúng chưa niêm yết (UPCoM
ty đại chúng chưa niêm yết (UPCoM

)
)
Hoạt động tại HNX từ ngày 24/06/2009
Theo 2 phương thức: khớp lệnh liên
tục và thỏa thuận
Thành viên giao dịch:
Các công ty chứng khoán đã là thành viên
giao dịch tại HNX
Công ty chứng khoán được UBCKNN cấp
phép nghiệp vụ môi giới chứng khoán,
được TTLKCK Việt Nam chấp thuận là
thành viên lưu ký và đáp ứng các yêu cầu
của HNX về thành viên giao dịch.
Thị trường giao dịchTrái phiếu
Thị trường giao dịchTrái phiếu
Chính Phủ
Chính Phủ
Hoạt động tại HNX từ ngày 24/09/2009
Giao dịch các loại Trái phiếu Chính
phủ
Theo 2 phương thức: thỏa thuận với 2
công cụ:
Giao dịch thông thường (outright)
Giao dịch mua bán lại (repos)
Thành viên giao dịch:
Thành viên thông thường (các CTCK)
Thành viên đặc biệt (các ngân hàng thương
mại)