Thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự

Công trình được hoàn thành tại:
HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI
*****
Người hướng dẫn khoa học: PGS. TS. Trịnh Văn Thanh
Phản biện 1: GS. TS. Hồ Trọng Ngũ
Phản biện 2: PGS. TS. Phùng Thế Vắc
Phản biện 3: PGS. TS. Nguyễn Văn Huyên
Luận án sẽ được bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp
Học viện họp tại: Học viện Khoa học xã hội
Vào hồi: giờ, thứ , ngày tháng năm 2014
Có thể tìm hiểu luận án tại:
Thư viện Học viện Khoa học xã hội
Thư viện Quốc gia

1
MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài
Hoàn thiện pháp luật nói chung là một yêu cầu thường xuyên trong việc
xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam trong giai đoạn
hiện nay. Trong đó, hoàn thiện pháp luật về tố tụng hình sự (TTHS) để đáp ứng
yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm và quá trình hội nhập quốc tế là nhiệm
vụ trọng tâm của Đảng và Nhà nước ta, nhất là các quy định về trình tự, thủ tục
theo tinh thần cải cách tư pháp và bảo vệ quyền con người, trong đó có vấn đề
hoàn thiện chế định thủ tục rút gọn (TTRG).
Theo tinh thần của Nghị quyết Trung ương 3 khóa VIII, Đảng ta đã xác
định cần: “Nghiên cứu áp dụng thủ tục rút gọn để xử lý kịp thời một số vụ án
đơn giản, rõ ràng”. Tư tưởng này tiếp tục được khẳng định tại Nghị quyết
08/NQ-TW của Bộ Chính trị ngày 02/01/2002 đó là: “Nghiên cứu để quy định
và thực hiện thủ tục tố tụng hình sự rút gọn đối với những vụ án đơn giản, phạm
tội quả tang, chứng cứ rõ ràng, hậu quả ít nghiêm trọng”. Trên cơ sở đó, Quốc
hội đã ban hành Bộ luật TTHS năm 2003, trong đó đã xây dựng một chế định

mới, đó là chế định TTRG. Theo đó, Bộ luật TTHS năm 2003 đã quy định điều
kiện áp dụng áp dụng TTRG, thẩm quyền áp dụng TTRG, trình tự, thủ tục áp
dụng TTRG,… Những quy định này nhằm giải quyết vụ án hình sự (VAHS)
nhanh chóng, hạn chế tình trạng tồn đọng án nhưng vẫn bảo đảm những nguyên
tắc cơ bản của TTHS, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của người bị buộc tội.
Nhận thức được ý nghĩa và tầm quan trọng quy định của Bộ luật TTHS
năm 2003 về TTRG trong điều tra VAHS, ngay khi Bộ luật TTHS năm 2003 có
hiệu lực pháp luật các Cơ quan điều tra (CQĐT) đã triển khai áp dụng thủ tục
này để điều tra VAHS như: Hải Phòng, Hà Nội, Đà Nẵng, Thành phố Hồ Chí
Minh (TPHCM),… Qua thời gian áp dụng, theo đánh giá chung của các cơ quan
đã áp dụng, việc áp dụng TTRG giúp cho CQĐT giải quyết nhanh chóng các
VAHS quả tang, đơn giản, ít nghiêm trọng, góp phần giảm tải lượng án tồn
đọng. Để hoàn thiện hơn chế định TTRG, ngày 02/06/2005, Bộ Chính trị đã ban

2
hành Nghị quyết số 49-NQ/TW về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020,
đã xác định cần tiếp tục: “Xây dựng cơ chế xét xử theo thủ tục rút gọn đối với
những vụ án có đủ một số điều kiện nhất định”.
Tuy nhiên, bên cạnh kết quả đã đạt được, việc áp dụng TTRG trong điều
tra VAHS của CQĐT còn nhiều hạn chế. Theo số liệu thống kê của Viện kiểm
sát Nhân dân Tối cao (VKSNDTC) từ năm 2004 đến năm 2013, tổng số án thụ
lý điều tra trên phạm vi toàn quốc là 674.143 vụ, trong đó số vụ án áp dụng
TTRG là 3.954 vụ (chiếm tỷ lệ 0,59%). Như vậy, việc áp dụng TTRG trong điều
tra VAHS chiếm tỷ lệ rất nhỏ so với tổng số án thụ lý điều tra. Qua nghiên cứu
thực tế áp dụng TTRG trong điều tra VAHS, TTRG ít được áp dụng do nhiều
nguyên nhân, như quy định của Bộ luật TTHS năm 2003 chưa đáp ứng yêu cầu
thực tiễn điều tra vụ án như: Quy định về điều kiện áp dụng TTRG chưa được
hợp lý, chẳng hạn Bộ luật TTHS quy định chỉ áp dụng cho tội phạm ít nghiêm
trọng, quy định về thời hạn điều tra gây khó khăn cho CQĐT, quy định áp dụng
TTRG trong điều tra VAHS chưa mang tính bắt buộc; nhận thức của một bộ

phận những người tiến hành tố tụng (THTT) chưa đúng về mục đích quy định
TTRG; thiếu cơ sở vật chất, phương tiện kỹ thuật hỗ trợ cho việc áp dụng
TTRG; Bên cạnh đó, ở phương diện lý luận TTRG trong điều tra VAHS chưa
được quan tâm xây dựng thành một hệ thống hoàn chỉnh. Mặt khác, quy định về
TTRG trong Bộ luật TTHS năm 2003 mới chỉ đề cập về phía cơ quan THTT mà
chưa có quy định thuộc về phía người bị buộc tội, chẳng hạn họ có muốn được
áp dụng biện pháp TTHS đơn giản hay không thì không được đề cập. Trong xu
hướng hội nhập quốc tế và vấn đề bảo vệ quyền con người ngày càng được quan
tâm đề cao, thì việc nghiên cứu bổ sung các thủ tục liên quan đến quyền của
người bị buộc tội là cần thiết.
Vì vậy, để TTRG áp dụng điều tra VAHS một cách rộng rãi, phát huy được
đúng như mục đích khi xây dựng, một mặt cần phải có nghiên cứu tổng kết thực
tiễn áp dụng từ khi Bộ luật TTHS năm 2003 có hiệu lực đến nay để làm sáng tỏ
thực trạng quy định của Bộ luật TTHS năm 2003 và thực trạng áp dụng TTRG
trong điều tra VAHS, tìm ra nguyên nhân của bất cập, hạn chế qua thực tiễn áp

3
dụng TTRG trong điều tra VAHS. Để từ đó có cơ sở đề xuất sửa đổi, bổ sung
quy định mới trong Bộ luật TTHS năm 2003 cho hoàn thiện, phù hợp với thực
tiễn điều tra vụ án theo TTRG và hệ thống các giải pháp góp phần nâng cao hiệu
quả áp dụng TTRG, mặt khác cần phải xây dựng hệ thống lý luận hoàn chỉnh về
TTRG trong điều tra VAHS. Đây cũng chính là lý do để chúng tôi chọn đề tài
“Thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự” làm Luận án Tiến sĩ luật học.
Mục đích nghiên cứu của Luận án nhằm đề xuất những giải pháp góp phần
hoàn thiện các quy phạm pháp luật TTHS về TTRG trong điều tra VAHS, để thủ
tục này thực sự phát huy hiệu quả trong thực tiễn điều tra VAHS, đáp ứng yêu cầu
đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm, chiến lược cải cách tư pháp của Đảng
và Nhà nước ta.
Luận án phải giải quyết được những nhiệm vụ sau:
Một là, nghiên cứu và làm rõ những vấn đề lý luận liên quan đến TTRG trong

điều tra VAHS như: Khái niệm về TTRG trong điều tra VAHS; lịch sử phát
triển TTRG trong điều tra VAHS của pháp luật TTHS Việt Nam; TTRG trong
điều tra VAHS của một số nước trên thế giới; những vấn đề lý luận về TTRG
trong điều tra VAHS theo quy định của Bộ luật TTHS năm 2003.
Hai là, nghiên cứu, khảo sát để đánh giá, phân tích thực trạng quy định của
Bộ luật TTHS năm 2003 và thực trạng áp dụng TTRG trong điều tra VAHS, làm
rõ những bất cập, hạn chế cũng như nguyên nhân của nó. Từ đó, đề xuất sửa đổi,
bổ sung quy định mới trong Bộ luật TTHS năm 2003 cho hoàn thiện và phù hợp
với thực tiễn điều tra vụ án theo TTRG và hệ thống các giải pháp góp phần nâng
cao hiệu quả áp dụng TTRG.
Ba là, làm rõ các quan điểm của Đảng, định hướng của Nhà nước khi xây
dựng, sửa đổi, bổ sung TTRG trong điều tra VAHS của Bộ luật TTHS Việt Nam.

4
3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
3.1. Đối tượng nghiên cứu
Những vấn đề lý luận về TTRG nói chung và TTRG trong điều tra VAHS nói
riêng, các quy định về TTRG trong Bộ luật TTHS năm 2003 và các quy định
khác có liên quan; thực tiễn áp dụng TTRG trong điều tra VAHS ở Việt Nam.
3.2. Phạm vi nghiên cứu
- Phạm vi về nội dung: Nghiên cứu các quy định của pháp luật về TTRG,
TTRG trong điều tra VAHS trước và sau khi có Bộ luật TTHS năm 1988 và các
quy định về TTRG trong pháp luật TTHS một số quốc gia trên thế giới; nghiên
cứu hệ thống các quan điểm của Đảng, định hướng của Nhà nước về cải cách tư
pháp và hoàn thiện hệ thống pháp luật, cùng hệ thống các quan điểm của các nhà
khoa học, những cán bộ làm thực tiễn đề cập đến TTRG trong điều tra VAHS
trong thời gian qua; thực trạng áp dụng các quy định của Bộ luật TTHS năm
2003 về TTRG trong điều tra VAHS của CQĐT, Viện kiểm sát (VKS).
- Phạm vi về thời gian: Từ năm 2004 đến năm 2013.
- Phạm vi về địa bàn nghiên cứu: Khảo sát, nghiên cứu trên phạm vi toàn

quốc, trong đó tập trung khảo sát điển hình tại một số địa bàn: Hà Nội, Hải
Phòng, Đà Nẵng, Đắk Lắk, TPHCM, Đồng Nai, Bình Dương, Cần Thơ
4. Phương pháp nghiên cứu
4.1. Phương pháp luận
Luận án được nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận biện chứng duy
vật của chủ nghĩa Mác-Lê nin; Tư tưởng Hồ Chí Minh và các chủ trương, đường
lối, quan điểm của Đảng ta về đổi mới tư pháp nói chung và về TTRG nói riêng,
khoa học Luật Hình sự và khoa học Luật TTHS.
4.2. Phương pháp nghiên cứu cụ thể
Luận án sử dụng tất cả các phương pháp nghiên cứu đặc trưng của chuyên
ngành Luật Hình sự và Luật TTHS, tội phạm phạm học và phòng ngừa tội phạm

5
như: Phương pháp luật học so sánh; phương pháp thống kê, phân tích, so sánh;
phương pháp tham khảo chuyên gia; phương pháp tổng kết thực tiễn;
5. Đóng góp mới về khoa học của luận án
Một là, cơ sở lý luận về TTRG trong điều tra VAHS đã được phân tích, đánh giá
và xác lập một cánh toàn diện, cụ thể khái niệm về TTRG trong điều tra VAHS, vai
trò, ý nghĩa và các yếu tố tác động của TTRG trong điều tra VAHS.
Hai là, không chỉ dừng lại ở những đánh giá định tính thực trạng quy định của
Bộ luật TTHS năm 2003 về TTRG trong điều tra VAHS, mà Luận án đã được
tiếp cận về định tính trên cơ sở khảo sát, phân tích số liệu VAHS xảy ra, hồ sơ
VAHS đã áp dụng TTRG với các địa bàn được chọn là Hà Nội, Hải Phòng, Đà
Nẵng, Khánh Hòa, Đắk Lắk, Đắk Nông, TPHCM, Long An, Cần Thơ Phản
ánh thực trạng áp dụng TTRG trong điều tra VAHS ở Việt Nam từ năm 2004
đến 2013. Từ các cách tiếp cận đó, dựa trên cơ sở tiếp cận cận mô hình TTHS,
tiếp cận quyền con người, Luận án đã đánh giá được những bất cập, hạn chế và
nguyên nhân của những bất cập hạn chế đó.
Ba là, Luận án đã đề xuất giải pháp góp phần hoàn thiện quy định của Bộ luật
TTHS năm 2003 về TTRG trong điều tra VAHS và các giải pháp nâng cao hiệu

quả áp dụng trong thực tiễn điều tra VAHS.
6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án
Trên cơ sở kế thừa kết quả của các công trình nghiên cứu về TTRG đã được
công bố, kết hợp với nghiên cứu của mình, tác giả đi sâu luận giải một cách có
hệ thống cả về lý luận và thực tiễn về TTRG trong điều tra VAHS. Nhờ đó, nội
dung của Luận án có ý nghĩa khoa học và ý nghĩa về thực tiễn.
Ý nghĩa về khoa học thể hiện: Luận án góp phần hoàn thiện các quy định
về TTRG trong điều tra VAHS; hoàn thiện hệ thống lý luận về TTRG trong
điều tra VAHS. Với ý nghĩa như vậy, Luận án là tài liệu để nghiên cứu, tham
khảo trong quá trình nghiên cứu, giảng dạy, học tập môn luật TTHS và một
số môn học khác trong các trường đại học.

6
Ở góc độ thực tiễn: Những đề xuất của Luận án có thể được nghiên cứu, sử
dụng trong hoạt động thực tiễn áp dụng TTRG trong điều tra VAHS của CQĐT;
góp phần nâng cao nhận thức và hiệu quả hoạt động áp dụng TTRG trong điều
tra VAHS; nâng cao hiệu quả hoạt động TTHS ở Việt Nam.
7. Kết cấu của luận án
Ngoài phần mở đầu, phần kết luận, danh mục công trình của tác giả, danh
mục tài liệu tham khảo và phần phục lục, Luận án được kết cấu thành 4 Chương
như sau:
Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU
LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN
1.1. Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài
Trên thế giới, việc nghiên cứu về TTRG trong TTHS đã được tiến hành từ rất
lâu trong lịch sử. Vì vậy, những tài liệu nghiên cứu có liên quan đến TTRG tương
đối đa dạng. Tuy nhiên, trong điều kiện và khả năng nghiên cứu có hạn, tác giả chỉ
tiếp cận được những công trình khoa học có liên quan ở một số quốc gia như: Liên
bang Nga, Cộng hòa Kưrgizia, Liên bang Hoa Kỳ, Nhật Bản Tuy số lượng các
công trình nghiên cứu chưa nhiều, nhưng các công trình này đã: Phản ánh ở nhiều

khía cạnh khác nhau của TTRG trong TTHS; ở các quốc gia có hệ thống pháp luật
khác nhau; ở nhiều Châu lục khác nhau. Do đó, kết quả nghiên cứu tổng quan tình
hình nghiên cứu ở nước ngoài chính là cơ sở lý luận để tác giả so sánh nghiên cứu
về TTRG trong TTHS Việt Nam, từ đó có những đề xuất hợp lý hoàn thiện quy
định về TTRG.
1.2. Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam
Về sự cần thiết xây dựng TTRG trong Bộ luật TTHS năm 2003: Trước năm 2003
đã có các công trình nghiên cứu để xây dựng chế định TTRG nhằm bổ sung khi
sửa đổi, bổ sung Bộ luật TTHS năm 1988. Các công trình nghiên cứu này đã đề

7
cập đến các nội dung cơ bản như: Phạm vi, điều kiện, thủ tục áp dụng và đưa
tới sự thống nhất quan điểm cần thiết phải xây dựng chế định TTRG trong Bộ
luật TTHS năm 2003. Vì vậy, với các công trình nghiên cứu ở trên có ý nghĩa
rất lớn, vì đây là nền tảng cơ sở lý luận và thực tiễn đảm bảo cho tính khoa học,
phù hợp của việc ban hành chế định TTRG trong Bộ luật TTHS năm 2003.
Về những nghiên cứu sau khi Bộ luật TTHS năm 2003 có hiệu lực: Với 01 luận
án, 01 đề tài cấp bộ, 01 cuốn sách và gần 30 bài viết Tạp chí đề cập đến TTRG
trong TTHS, tác giả đã khái quát hệ thống thành các vấn đề liên quan đến đề
tài nghiên cứu đó là: Về phạm vi áp dụng; về điều kiện áp dụng; về thời hạn áp
dụng; về thẩm quyền áp dụng; về áp dụng biện pháp ngăn chặn; về bảo đảm
quyền được bào chữa và khiếu nại quyết định áp dụng TTRG. Mặc dù có
những đóng góp to lớn về phương diện lý luận và thực tiễn áp dụng, nhưng các
công trình nghiên này vẫn có những hạn chế nhất định như đánh giá về thực
trạng hầu như trên cơ sở giả định, chỉ chủ yếu tập trung vào những vướng mắc
trong giai đoạn xét xử mà chưa đi sâu vào giai đoạn điều tra, một giai đoạn
được đánh giá là giai đoạn “tiền đề” cho các giai đoạn TTHS tiếp theo.
1.3. Những vấn đề đặt ra cần tiếp tục nghiên cứu trong Luận án
Một là, tiến hành nghiên cứu làm rõ về khái niệm, vai trò, ý nghĩa của
TTRG trong điều tra VAHS, lịch sử phát triển TTRG trong điều tra VAHS

Hai là, nghiên cứu thực trạng quy định của Bộ luật TTHS năm 2003 và thực
tiễn áp dụng TTRG trong điều tra VAHS từ đó tìm ra những hạn chế bất cập
và nguyên nhân của những hạn chế bất cập đó Ba là, đề xuất những giải
pháp để hoàn thiện quy định của Bộ luật TTHS và góp phần nâng cao hiệu
quả áp dụng TTRG trong điều tra VAHS trong thời gian tới.
Kết luận chương 1
Nghiên cứu hoàn thiện hệ thống pháp luật nói chung và pháp luật TTHS
nói riêng, là vấn đề luôn được các nhà khoa học ở Việt Nam quan tâm đầu tư
nghiên cứu. Đối với lĩnh vực pháp luật TTHS, một trong những vấn đề trọng

8
tâm nghiên cứu hiện nay đó là TTRG trong TTHS, kết quả của quá trình nghiên
cứu đó đã thể hiện trong hệ thống các công trình nghiên cứu về TTRG được
công bố trong thời gian qua. Nội dung của các công trình nghiên cứu hết sức
phong phú và đa dạng, bởi không chỉ nghiên cứu về TTRG trong TTHS Việt
Nam mà các nhà khoa học còn nghiên cứu cả TTRG trong quy định của pháp
luật TTHS nước ngoài.
Đối với vấn đề về TTRG của nước ngoài, qua các công trình khoa học, các
quy đinh pháp luật TTHS của các quốc gia trên thế giới về TTRG cho thấy, mỗi
quốc gia do phụ thuộc vào quan niệm, mô hình tố tụng khác nhau nên có sự quy
định khác nhau, ở các quốc gia trên thế giới thông thường TTRG áp dụng cho
xét xử VAHS, một số ít quốc gia quy định cho cả giai đoạn truy tố vụ án. Ở Việt
Nam quy định cho cả giai đoạn điều tra vụ án đây chính là sự khác biệt của
TTRG trong pháp luật TTHS Việt Nam so với TTRG của nhiều quốc gia trên
thế giới.
Đối với TTRG của Việt Nam, tác giả hệ thống các công trình khoa học đã
được công bố và khái quát hóa thành các vấn đề liên quan đến Luận án, đó là
vấn đề về phạm vi áp dụng TTRG, vấn đề về điều kiện áp dụng TTRG, vấn đề
về thời hạn áp dụng TTRG, vấn đề về thẩm quyền áp dụng TTRG, vấn đề về áp
dụng biện pháp ngăn chặn trong TTRG và vấn đề về bảo đảm quyền được bào

chữa và khiếu nại quyết định áp dụng TTRG. Từ khái quát hóa các vần đề trong
các công trình đã công bố, tác giả đã xác định được hướng nghiên cứu của Luận
án là tiến hành nghiên cứu sâu về lý luận TTRG trong điều tra VAHS để làm rõ
khái niệm, phạm vi, điều kiện, thẩm quyền áp dụng ; nghiên cứu khảo sát thực
tiễn áp dụng TTRG trong điều tra VAHS của CQĐT, VKS trong điều tra vụ án,
để đánh giá thực trạng áp dụng TTRG của các cơ quan này từ đó tìm ra những
hạn chế bất cập và nguyên nhân của những hạn chế bất cập đó; đề xuất những
giải pháp góp phần nâng cao hiệu quả áp dụng TTRG trong điều tra VAHS vào
thời gian tới. Đặc biệt, tác giả đã xác định rõ những phương pháp nghiên cứu cụ
thể, cách tiếp cận vấn đề trong từng hướng nghiên cứu đã được xác định; với

9
hướng nghiên cứu được xác định như trên đây chính là cơ sở nền tảng xuyên
suốt quá trình triển khai các nội dung trong Luận án.
Chương 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC RÚT GỌN
TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ
2.1. Lý luận chung về thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự
2.1.1. Thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự
2.1.1.1. Khái niệm, vai trò và ý nghĩa của việc quy định thủ tục rút gọn trong
tố tụng hình sự
Khái niệm thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự: Thủ tục rút gọn là một thủ
tục đặc biệt được quy định trong tố tụng hình sự, được rút ngắn về thời hạn tố
tụng, giản lược một số khâu, một số thủ tục tố tụng hình sự nhất định nhưng vẫn
đảm bảo những nguyên tắc cơ bản, do cơ quan có thẩm quyền áp dụng đối với
người bị buộc tội nhằm giải quyết vụ án nhanh chóng và đảm bảo các quyền, lợi
ích hợp pháp của người tham gia tố tụng.
Vai trò của việc quy định thủ tục rút gọn trong Tố tụng hình sự: Nâng cao
chất lượng và hiệu quả hoạt động của các cơ quan THTT; Góp phần giải quyết
tình trạng án quá tải, tình trạng án tồn đọng của các cơ quan THTT
Ý nghĩa của việc quy định thủ tục rút gọn trong tố tụng hình sự: Kịp thời bảo

vệ quyền và lợi ích của Nhà nước, các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân và
bảo vệ tốt hơn nữa quyền và lợi ích hợp pháp của người bị buộc tội; giúp cho cơ
quan THTT không lãng phí về thời gian, nhân lực và vật lực
2.1.1.2. Thủ tục rút gọn trong các mô hình tố tụng hình sự
Thủ tục TTHS được gắn với mô hình tố tụng cụ thể, đối với thủ tục chung sẽ
là nơi phản ánh rõ nét nhất của mô hình TTHS của một quốc gia. Khi đề cập đến
mô hình TTHS hiện nay, trong khoa học pháp lý nói chung và khoa học luật
TTHS nói riêng có cách phân chia các mô hình TTHS khác nhau. Cách phân

10
chia được nhiều nhà khoa học thừa nhận hiện nay đó là: Mô hình TTHS thẩm
vấn, mô hình TTHS tranh tụng và mô hình TTHS pha trộn. Đối chiếu với mô
hình TTHS đã trình bày ở trên có thể thấy mô hình TTHS ở Việt Nam là mô
hình TTHS pha trộn thiên về xét hỏi. Tuy nhiên, trong định hướng cải cách tư
pháp Đảng ta cũng xác định mô hình TTHS ở nước ta cần kết hợp yếu tố tranh
tụng, chẳng hạn Nghị quyết số 49-NQ/TW của Bộ chính trị về Chiến lược cải
cách tư pháp đến năm 2020. Điều này thể hiện rất rõ trong Điều 103 Hiến pháp
nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (sử đổi) năm 2013 lần đầu tiên đã
ghi nhận “nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm”.
Nghiên cứu TTRG ở Anh, Pháp, Hoa Kỳ, Canađa, Liên bang Đức, Liên bang
Nga, Nhật Bản, Hàn Quốc, Trung Quốc có một đặc điểm nổi bật và là điều
kiện bắt buộc khi áp dụng đó là “có thủ tục mặc cả” hoặc “có thủ tục thú tội”
hoặc “có cả thủ tục mặc cả và thú tội”. Ở các quốc gia theo mô hình TTHS tranh
tụng hoặc mô hình TTHS pha trộn nghiêng về tranh tụng và trong TTRG có quy
định về thủ tục mặc cả, thú tội thì việc áp dụng TTRG rất phổ biến, khi người
phạm tội bị phát hiện, nếu người phạm tội đồng ý nhận tội thì vụ án có thể
không cần đưa xét xử hoặc có đưa ra xét xử thì họ chỉ bị mức án rất nhẹ so với
vụ án đưa ra xét xử theo thủ tục chung, với kiểu mô hình TTHS này không chia
cắt các giai đoạn như tố tụng thẩm vấn nên các thủ tục và thời gian đưa vụ án ra
xét xử rất ngắn. Do đó, TTRG thật sự phát huy hiệu quả tối đa trong mô hình

TTHS này.
Theo mô hình TTHS Việt Nam hiện, quá trình TTHS được chia thành các giai
đoạn độc lập với nhau, mặc dù TTRG được áp dụng từ giai đoạn điều tra, việc
thu thập, củng cố chứng cứ chủ yếu là diễn ra ở giai đoạn này, nhưng thẩm
quyền quyết định áp dụng lại do VKS quyết định và hiện nay trong quy định về
TTRG không có quy định về “thủ tục mặc cả thú tội” do đó, TTRG thật sự sẽ
khó phát huy được hiệu quả khi mà TTRG không thể hiện đầy đủ trong giai
đoạn điều tra và thiếu đi dấu hiệu đặc trưng “mặc cả thú tội”.

11
2.1.2. Khái niệm, vai trò và ý nghĩa thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án
hình sự
2.1.2.1. Khái niệm thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
Thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự là thủ tục tố tụng hình sự đặc
biệt được quy định trong Bộ luật Tố tụng hình sự, cho phép Cơ quan điều tra áp
dụng các thủ tục tố tụng đã được giản lược so với thủ tục chung để làm rõ sự
thật khách quan về vụ án hình sự, xác định tội phạm và người thực hiện hành vi
phạm tội và những tình tiết khác có ý nghĩa đối với việc giải quyết vụ án, nhằm
giải quyết nhanh chóng, kịp thời và hiệu quả vụ án hình sự.
2.1.2.2. Vai trò và ý nghĩa thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
Thứ nhất, vai trò thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự: Đẩy nhanh quá
trình điều tra vụ án; Giảm bớt sự quá tải lượng án tồn đọng của CQĐT; Đảm bảo
sự chủ động, kịp thời đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm
Thứ hai, ý nghĩa thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự: Về phía người
bị buộc tội, việc quy định TTRG trong điều tra VAHS giúp kịp thời bảo vệ tốt
hơn quyền và lợi ích hợp pháp họ; Về phía cơ quan và người THTT, giúp giai
đoạn điều tra vụ án diễn ra nhanh hơn, gọn hơn, CQĐT có nhiều thời gian để
giải quyết các vụ án khác; và có nhiều ý nghĩa về mặt lợi ích về mặt xã hội.
2.1.3. Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả áp dụng thủ tục rút gọn trong
điều tra vụ án hình sự

Một là, TTRG là chế định mới áp dụng để điều tra, truy tố và xét xử người
phạm tội. Hai là, vấn đề nhận thức về trách nhiệm bảo vệ quyền và lợi ích hợp
pháp của người bị buộc tội. Ba là, vấn đề năng lực, trình độ của những người
THTT khi điều tra vụ án theo TTRG
2.2. Thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự theo pháp luật tố tụng
hình sự Việt Nam từ năm 1945 đến năm 2003
Trước khi TTRG được pháp điển hóa trong Bộ luật TTHS năm 2003, trong
lịch sử lập pháp của Nhà nước ta TTRG nói chung và TTRG trong điều tra vụ án

12
nói riêng đã được quy định từ rất sớm như trong Sắc lệnh số 51/SL ngày
17/04/1946, Chỉ thị số 954/CP ngày 17/8/1974, Thông tư liên ngành số
12/TTLN ngày 31/12/1990 , theo thời gian những quy định về TTRG từng
bước được hoàn thiện về điều kiện áp dụng, thẩm quyền áp dụng, thời hạn áp
dụng và thủ tục áp dụng. Những quy định đó là những tiền đề quan trọng để xây
dựng TTRG Bộ luật TTHS năm 2003.
2.3. Thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự theo pháp luật tố tụng
hình sự một số nước trên thế giới
Ở Cộng hòa Pháp, vụ án giải quyết theo TTRG được tiến hành như sau: Khi vụ
án bị phát hiện ĐTV của cơ quan Cảnh sát (trực thuộc Bộ Nội vụ) tiến hành điều
tra sơ bộ dưới sự chỉ đạo của Viện trưởng Viện Công tố bên cạnh Tòa sơ thẩm.
Kể từ khi Cảnh sát bắt đầu điều tra, Công tố viên phải được thông báo về việc đó,
nếu vụ án về tội vi cảnh có mức phạt tiền không quá 20.000 Franc (trừ những
hành vi phạm tội vi cảnh được quy định trong Luật lao động; bị cáo là người
phạm tội vi cảnh bậc 5; chưa đủ 18 tuổi tính đến thời điểm phạm pháp; nếu người
bị hại đã trực tiếp triệu tập bị cáo tại Tòa trước khi có quyết định áp dụng TTRG)
thì Công tố viên có quyền quyết định áp dụng TTRG và có quyền yêu cầu điều tra
thêm nếu cho rằng hồ sơ chưa hoàn chỉnh. Khi kết thúc điều tra sơ bộ, Viện
trưởng Viện Công tố bên cạnh Tòa sơ thẩm có thể chuyển trực tiếp vụ việc cho
Tòa vi cảnh xét xử, Thẩm phán phụ trách vụ án ra quyết định áp dụng hay không

áp dụng việc phạt tiền (Thẩm phán không cần tiến hành xét hỏi mà chỉ cần căn cứ
vào hồ sơ của Viện Công tố).
Mô hình TTHS Nhật Bản hiện nay là mô hình TTHS pha trộn và thiên về
tranh tụng, kết hợp thẩm vấn. Do vậy, trình tự, thủ tục TTHS của Nhật Bản bao
gồm có 4 giai đoạn: Điều tra; truy tố; xét xử và thi hành án. TTRG của Nhật Bản
được quy định thành một phần riêng của Bộ luật TTHS, tại quyển thứ VI với tên
gọi “Thủ tục rút gọn”, gồm 10 điều luật, từ điều 461 đến điều 470. Vụ án theo
TTRG khi được phát hiện sẽ tiến hành thủ tục điều tra như những vụ án thông

13
thường. Sau khi kết thúc điều tra, hồ sơ vụ án hồ được chuyển cho Viện Công tố
truy tố bị can theo thẩm quyền. TTRG được áp dụng từ giai đoạn truy tố.
TTRG của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa được quy định tại Mục 3, Chương
II, Phần thứ ba Bộ luật TTHS, gồm 8 điều luật với tên gọi “Thủ tục rút gọn” từ
điều 208 đến điều 215 Bộ luật TTHS, chỉ áp dụng đối với vụ án khi bản chất vụ
án rõ ràng, chứng cứ đầy đủ; bị cáo thừa nhận hành vi phạm tội của mình và
không có ý kiến gì đối với tội danh bị truy tố; bị cáo không có ý kiến gì đối với
việc áp dụng TTRG. Đối với giai đoạn điều tra, truy tố vụ án được tiến hành
theo thủ tục chung.
Ở Liên bang Nga, khác với các quốc gia trên thế giới Liên bang Nga có quy
định riêng về TTRG trong điều tra VAHS. Cụ thể, Luật Liên bang số 23 ngày
4/03/2013 “sửa đổi Điều 62 và Điều 303 Bộ luật Hình sự và sửa đổi Bộ luật
TTHS Liên bang Nga”, theo đó, trong Bộ luật TTHS Liên bang Nga có thêm
Chương 32.1 “Điều tra theo thủ tục rút gọn”, gồm 9 điều, từ điều 226.1 đến điều
226.9. Ở giai đoạn điều tra ban đầu do cán bộ điều tra tiến hành: Gồm có Cảnh
sát, lực lượng An ninh biên giới, Thời hạn điều tra theo TTRG là 15 ngày. Khi
kết thúc điều tra, một bị cáo có đủ điều kiện áp dụng TTRG phải được thông báo
và giải thích về quyền được áp dụng TTRG. Sau khi kết thúc việc điều tra vụ án,
những người có thẩm quyền điều tra chuyển hồ sơ vụ án kèm theo kết luận điều
tra đến VKS để truy tố bị can về tội đã thực hiện. Trong điều kiện nước ta đang

tiến hành nghiên cứu sửa đổi toàn diện Bộ luật TTHS năm 2003 để đáp ứng yêu
cầu cải cách tư pháp, việc nghiên cứu, chọn lọc những hạt nhân hợp lý trong quy
định về TTRG của các nước trên thế gới sẽ giúp cho quá trình hoàn thiện chế
định TTRG nói chung và TTRG trong điều tra VAHS nói riêng ở nước ta.
Kết luận chương 2
Qua các nội dung đã trình bày trong Chương 2 của Luận án cho thấy,
TTRG là một thủ tục tố tụng đặc biệt được áp dụng để giải quyết nhanh chóng,
kịp thời những vụ án khi có đủ các điều kiện nhất định. Việc nghiên cứu những

14
nội dung mang tính chất lý luận như khái niệm, ý nghĩa quy định về TTRG,
TTRG trong các mô hình TTHS. Đặc biệt, ở Chương 2 tác giả đã đi sâu luận
giải và làm rõ các vấn đề về khái niệm, vai trò và ý nghĩa của TTRG trong điều
tra VAHS; những yếu tố tác động đến hiệu quả áp dụng TTRG khi điều tra vụ
án. Lịch sử phát triển của TTRG trong điều tra vụ án ở Việt Nam từ năm 1945
đến năm 2003. Quy định về TTRG trong điều tra VAHS của một số nước trên
thế giới. Qua đó có thể nhận thấy những điểm nổi bật của TTRG trong điều tra
vụ án như sau:
Thứ nhất, đây là thủ tục đã phát triển từ rất lâu trong lịch sử lập pháp của
nước ta.
Thứ hai, đây là một thủ tục đặc biệt bên cạnh thủ tục chung để giải quyết
VAHS khi có những điều kiện nhất định.
Thứ ba, so với thủ tục chung, TTRG có sự rút ngắn về thời gian, lược bỏ
một số thủ tục TTHS không thật cần thiết nhưng vẫn bảo đảm những nguyên tắc
cơ bản và đảm bảo sự chủ động phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm, phát hiện
chính xác, nhanh chóng và xử lý công minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội,
không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội.
Thứ tư, việc áp dụng TTRG kịp thời bảo vệ quyền và lợi ích của Nhà nước,
quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, của người thực hiện hành vi phạm tội,
đồng thời giúp cho cơ quan THTT đỡ tốn công sức, thời gian, tiền bạc.

Việc phân tích, làm rõ được bản chất, ý nghĩa và những nội liên quan đến
TTRG trong điều tra VAHS của pháp luật nước ta trong Luận án là những vấn
đề lý luận cơ bản làm cơ sở, nền tảng cho việc nghiên cứu, trình bày thực trạng
TTRG trong điều tra VAHS ở Chương 3. Đồng thời cũng chính là cơ sở để đề
xuất những giải pháp để nâng cao hiệu quả áp dụng ở Chương 4 của Luận án.

15
CHƯƠNG 3: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ
NĂM 2003 VỀ THỦ TỤC RÚT GỌN TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN
HÌNH SỰ VÀ THỰC TRẠNG ÁP DỤNG
3.1. Những quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003 về thủ tục rút
gọn trong điều tra vụ án hình sự
3.1.1. Về điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
Theo Điều 319 Bộ luật TTHS năm 2003, để áp dụng TTRG phải có đủ bốn
điều kiện: Người thực hiện hành vi phạm tội bị bắt quả tang; Sự việc phạm tội
đơn giản, chứng cứ rõ ràng; Tội phạm đã thực hiện là tội phạm ít nghiêm trọng;
người phạm tội có căn cước, lai lịch rõ ràng
3.1.2. Về thời hạn áp dụng thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
Thời hạn tiến hành tố tụng tối đa là 30 ngày, trong đó thời hạn điều tra tối đa
12 ngày, thời hạn này bắt đầu từ khi có quyết định khởi tố VAHS và có quyết
định áp dụng TTRG của VKS
3.1.3. Áp dụng thủ tục rút gọn và áp dụng biện pháp ngăn chặn trong điều
tra vụ án hình sự
Thứ nhất Áp dụng thủ tục rút gọn: Thẩm quyền áp dụng TTRG để điều tra vụ
án do VKS quyết định.
Thứ hai, Áp dụng biện pháp ngăn chặn trong điều tra vụ án hình sự: Trong
quá trình điều tra vụ án theo TTRG nếu có căn cứ áp dụng các biện pháp ngăn
chặn đối với người bị buộc tội thì trước hết phải tuân theo thủ tục quy định tại
chương VI, các quy định khác của Bộ luật TTHS, đồng thời là quy định về áp
dụng biện pháp ngăn chặn trong TTRG.

16
3.1.4. Về bảo đảm quyền được bào chữa và khiếu nại quyết định áp dụng
thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự cho người bị buộc tội
Trong Chương XXXIV của Bộ luật TTHS năm 2003 về TTRG chưa có quy
định nào đề cập đến vấn đề bảo đảm quyền bào chữa cho người bị buộc tội. Đối
với khiếu nại: Thời hiệu khiếu nại của họ hoặc người đại diện hợp pháp của họ
là ba ngày, kể từ ngày nhận được quyết định. Khiếu nại của họ hoặc người đại
diện hợp pháp của họ được gửi đến VKS đã ra quyết định áp dụng TTRG, VKS
phải giải quyết trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày nhận được khiếu nại.
3.2. Thực trạng áp dụng thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
3.2.1. Những bất cập, hạn chế trong thực tiễn áp dụng thủ tục rút gọn điều tra
vụ án hình sự
Một là, về điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự: Về
điều kiện “sự việc phạm tội đơn giản, chứng cứ rõ ràng”. cần phải có sự giải
thích, hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền để các CQĐT áp dụng thống nhất;
về điều kiện “tội phạm đã thực hiện là tội phạm ít nghiêm trọng”. Quy định tội
phạm ít nghiêm trọng làm hạn chế việc áp dụng TTRG của Cơ quan điều tra. Về
điều kiện“người phạm tội phải có căn cước, lai lịch rõ ràng”. Thế nào là “căn
cước, lai lịch rõ ràng” thì hiện nay chưa có văn bản pháp luật nào hướng dẫn để
CQĐT dễ dàng xác định căn cước, lai lịch rõ ràng. Do đó, trong thực tiễn mỗi
CQĐT có cách vận dụng khác nhau.
Hai là, về thời hạn áp dụng thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự: Việc
phân bổ thời hạn cho giai đoạn điều tra là 12 ngày là quá ngắn trong khi giai
đoạn xét xử là 14 ngày điều này chưa hợp lý. Cần phải tăng thời hạn điều tra lên
và giảm thời hạn xét xử xuống.
Ba là, về thẩm quyền áp dụng thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự:
Chỉ quy định cho VKS là cơ quan duy nhất có thẩm quyền áp dụng TTRG là
chưa phù hợp với thực tiễn điều tra vụ án, cần phải mở rộng cho các cơ quan
THTT khác cho hợp lý.

17
Bố là, về bảo đảm quyền được bào chữa và khiếu nại quyết định áp dụng thủ
tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự cho người bị buộc tội: Phần lớn chưa
xác định đầy đủ đối tượng cần bào chữa trong áp dụng TTRG; Việc giải quyết
khiếu nại quyết định áp dụng TTRG như thế nào thì Bộ luật TTHS năm 2003
chưa có quy định, cụ thể. Vì thế, phần lớn các bị can, bị cáo được áp dụng
TTRG đều không biết TTRG là gì.
Thứ năm, thiếu quy trình để giải quyết vụ án theo TTRG: Do TTRG mới
được quy định trong Bộ luật TTHS năm 2003 nên thủ tục tiến hành chưa
được quy định đầy đủ, bên cạnh đó hệ thống lý luận điều tra hình sự về TTRG
cũng chưa được quan tâm đầu tư nghiên cứu nhiều, do vậy trong thực tiễn áp
dụng chưa được thống nhất, nhất là quy trình để giải quyết một vụ án cụ thể
như thế nào dẫn đến sự lúng túng cho những người THTT.
Sáu là, số vụ án điều tra theo thủ tục rút gọn còn rất hạn chế về tội danh: Hiện
nay CQĐT mới chỉ áp dụng TTRG cho một số tội danh: Trộm cắp tài sản; lừa
đảo chiếm đoạt tài sản; đánh bạc; dâm ô với trẻ em; hủy hoại tài sản; chống
người thi hành công vụ; buôn lậu; tàng trữ hàng cấm; cố ý gây thương tích các
tội danh khác hầu như không áp dụng.
Bảy là, chưa bảo đảm quyền của người bị buộc tội.
3.3.2. Nguyên nhân của những bất cập, hạn chế qua thực tiễn áp dụng thủ
tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
Những quy định của Bộ luật TTHS năm 2003 về TTRG chưa đáp ứng yêu cầu
thực tiễn điều tra vụ án; việc áp dụng TTRG để điều tra VAHS không mang tính
bắt buộc; nhận thức của một bộ phận Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT chưa
đúng về mục đích quy định TTRG trong Bộ luật TTHS; CQĐT cấp huyện trong
tổ chức cán bộ còn thiếu về số lượng, trình độ của ĐTV không đồng đều, nhiều
cán bộ tuyển từ ngành ngoài vào CQĐT chưa qua đào tạo cơ bản nên hiệu quả
các mặt hoạt động nghiệp vụ không cao; mối quan hệ phối hợp giữa CQĐT cấp
huyện và các lực lượng chức năng khác còn nhiều hạn chế; thiếu cơ sở vật chất,

phương tiện kỹ thuật phục vụ cho đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm nói

18
chung và cho điều tra vụ án theo TTRG nói riêng. Hoạt động sơ kết, tổng kết rút
kinh nghiệm áp dụng TTRG trong điều tra VAHS chưa được coi trọng.
Kết luận chương 3
Trên cơ sở nghiên cứu nghiên cứu, làm rõ nội dung quy định về TTRG trong
điều tra VAHS, tác giả đã đi sâu phân tích, đánh giá thực trạng quy định của Bộ
luật TTHS năm 2003 về TTRG trong điều tra VAHS trên các phương diện về
điều kiện điều tra vụ án theo TTRG, về thẩm quyền điều tra vụ án theo TTRG
Đồng thời Chương 3 của Luận án đã khái quát được bức tranh sinh động về diễn
biến tình hình tội phạm nói chung và tình hình áp dụng TTRG trong điều tra
VAHS trên phạm vi cả nước nói riêng từ năm 2004 đến năm 2013, từ đó rút ra
những kết quả đã đạt được về thực tiễn điều tra vụ án theo TTRG, cụ thể số vụ
án áp dụng TTRG đã chiếm tỷ lệ nhất định trong tổng số vụ án khởi tố mới hàng
năm; các CQĐT đã tuân thủ chặt chẽ quy định của Bộ luật TTHS về điều tra vụ
án theo TTRG; khi áp dụng TTRG để điều tra VAHS đã giúp cho CQĐT kịp
thời thu thập đầy đủ chứng cứ chứng minh tội phạm và người phạm tội, từ đó
nhanh chóng điều tra khám phá tội phạm;
Bên cạnh đó, Luận án đã khái quát được bất cập, hạn chế về TTRG trong điều
tra VAHS. Từ đó tác giả phân tích được nguyên nhân của những bất cập, hạn
chế về TTRG trong điều tra VAHS. Cụ thể, TTRG ít áp được áp dụng trên thực
tiễn điều tra VAHS xuất phát từ: Quy định của Bộ luật TTHS năm 2003 chưa
đáp ứng yêu cầu thực tiễn điều tra vụ án; TTRG trong điều tra vụ án còn chưa
mang tính bắt buộc; nhận thức của một bộ phận Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng
CQĐT chưa đúng về mục đích quy định TTRG trong Bộ luật TTHS; CQĐT cấp
huyện trong tổ chức cán bộ còn thiếu về số lượng, trình độ của ĐTV không đồng
đều; mối quan hệ phối hợp giữa CQĐT cấp huyện và các lực lượng chức năng
khác còn nhiều hạn chế Việc phân tích làm rõ được thực trạng quy định của
Bộ luật TTHS năm 2003, chính là cơ sở để tác giả nêu lên phương hướng hoàn

thiện TTRG trong điều tra vụ án của thời gian tới và từ đó đề xuất những giải

19
pháp cụ thể góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động áp dụng TTRG trong điều tra
VAHS. Những vấn đề này, sẽ giải quyết ở Chương 4 của Luận án.
Chương 4: CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ
ÁP DỤNG THỦ TỤC RÚT GỌN TRONG ĐIỀU TRA
VỤ ÁN HÌNH SỰ
4.1. Giải pháp hoàn thiện quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003
về thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
4.1.1. Yêu cầu của việc hoàn thiện thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
Một là, hoàn thiện quy định về thủ tục rút gọn trong Bộ luật Tố tụng hình sự
năm 2003 đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp. Hai là, hoàn thiện quy định về thủ
tục rút gọn nhưng vẫn đảm bảo những nguyên tắc cơ bản của Bộ luật Tố tụng
hình sự. Ba là, hoàn thiện quy định về thủ tục rút gọn để bảo đảm các quyền và
lợi ích hợp pháp của người bị buộc tội khi áp dụng.
4.1.2. Những quy định cụ thể của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 cần
hoàn thiện
4.1.2.1. Về điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
Đối với điều kiện tội phạm đã thực hiện là tội phạm ít nghiêm trọng. Sẽ là hợp
lý khi mở rộng điều kiện áp dụng TTRG đến tội phạm nghiêm trọng để điều tra
VAHS là rất cần thiết vì nó đáp ứng được yêu cầu của thực tiễn đấu tranh phòng
chống tội phạm trong tình hình hiện nay. Đối với điều kiện người phạm tội có căn
cước, lai lịch rõ ràng. Chúng tôi cho rằng sẽ là hợp lý khi sửa đổi thành: việc xác
định căn cước, lai lịch của người phạm tội dễ dàng, nhanh chóng. Cần bổ sung
thêm điều kiện thể hiện ý chí của người phạm tội.
4.1.2.2. Về thời hạn áp dụng thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
Tác giả cho rằng sẽ là điều chỉnh lại thời hạn của các giai đoạn tố tụng theo
phương án: thời hạn điều tra 16 ngày, thời gian truy tố 4 ngày và thời gian xét
xử 10 ngày là hợp lý.

20
4.1.2.3. Về thẩm quyền áp dụng thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
Để tạo sự thuận lợi, chủ động và linh hoạt cho CQĐT trong điều tra vụ án
theo TTRG, đảm bảo quyền bào chữa cho người bị buộc tội và để khắc phục
tình trạng ít áp dụng TTRG trong điều tra VAHS chúng tôi sẽ là hợp lý nếu
trong giai đoạn điều tra mở rộng cho CQĐT cũng có quyền ra quyết định áp
dụng TTRG.
4.1.2.4. Về bảo đảm quyền được bào chữa và khiếu nại quyết định áp dụng
thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự cho người bị buộc tội
Chúng tôi cho rằng sẽ là hợp lý và bảo đảm tốt quyền được bào chữa cho
người bị buộc tội nếu như Bộ luật TTHS sửa đổi, bổ sung những vấn đề sau
đây: Một là, cần sớm bổ sung những quy định bảo đảm quyền bào chữa cho
người bị tạm giữ trong áp dụng TTRG, đồng thời rút ngắn thời hạn gửi quyết
định áp dụng TTRG cho những bên liên quan xuống còn 12 giờ, kể từ khi ra
quyết định áp dụng TTRG để bảo đảm quyền bào chữa cho người bị buộc tội
khi cơ quan THTT áp dụng TTRG. Hai là, không cần quy định cho bị can và
người đại diện hợp pháp của họ có quyền khiếu nại quyết định áp dụng TTRG
mà thay vào đó quy định điều kiện áp dụng TTRG khi người bị buộc tội đồng ý
áp dụng TTRG. Ba là, cần quy định việc tham gia bào chữa cho người bị buộc
tội trong áp dụng TTRG là bắt buộc (giống như thủ tục bào chữa cho người
chưa thành niên, người có nhược điểm về thể chất và tinh thần).
4.1.2.5. Về trình tự, thủ tục điều tra vụ án hình sự theo thủ tục rút gọn
Xuất phát từ nghiên cứu về lịch sử phát triển TTRG trong TTHS Việt Nam,
kế thừa có chọn lọc những điểm tiến bộ trong quy định về TTRG trong pháp luật
TTHS của các nước trên thế giới và trên cơ sở kết quả nghiên cứu, khảo sát và
phân tích thực trạng hoạt động tổ chức áp dụng TTRG của CQĐT, để thống nhất
trình tự, thủ tục áp dụng TTRG trong điều tra VAHS, tác giả đề xuất quy trình
áp dụng TTRG trong giai đoạn điều tra VAHS thoe trình tự thủ tục: Thứ nhất,
tiếp nhận hồ sơ vụ án; Thứ hai, tiến hành một số hoạt động kiểm tra, xác minh

nhằm thu thập tài liệu, chứng cứ xác định dấu hiệu tội phạm để ra quyết định

21
KTVA; Thứ ba, khởi tố bị can và quyết định áp dụng thủ tục rút gọn; Thứ tư,
tiến hành các biện pháp điều tra; Thứ năm, kết thúc điều tra.
4.2. Giải pháp tổ chức thi hành pháp luật tố tụng hình sự về thủ tục rút
gọn trong điều tra vụ án hình sự
4.3. Giải pháp nâng cao nhận thức về áp dụng thủ tục rút gọn trong điều
tra vụ án hình sự đối với cơ quan và người tiến hành tố tụng hình sự
4.4. Giải pháp về tăng cường lực lượng của Cơ quan điều tra đáp ứng yêu
cầu điều tra vụ án theo thủ tục rút gọn
4.5. Giải pháp tăng cường trang bị cơ sở vật chất, phương tiện
4.6. Giải pháp tăng cường mối quan hệ phối hợp giữa Cơ quan điều tra
với Viện kiểm sát và giữa Cơ quan điều tra với các lực lượng khác khi áp
dụng thủ tục rút gọn trong điều tra vụ án hình sự
Kết luận Chương 4
Từ góc độ tiếp cận và làm rõ những vấn đề lý luận về TTRG trong điều tra
VAHS, trên cơ sở đó Luận án đã khảo sát, lý giải thực tiễn áp dụng thủ tục này
trong thời gian qua. Luận án đã xây dựng được giải pháp cụ thể để hoàn thiện
các quy định về TTRG trong điều tra VAHS cũng như các giải pháp để nâng cao
hiệu quả áp dụng TTRG vào điều tra VAHS. Để các giải pháp có căn cứ khoa
học, có hiệu quả cao khi đưa vào áp dụng, ngoài việc phải dựa vào kết quả
nghiên cứu về cơ sở lý luận, cơ sở thực tiễn còn phải dựa trên định hướng (hay
yêu cầu) của việc hoàn thiện TTRG trong điều tra VAHS như: Yêu cầu hoàn
thiện quy định về TTRG trong điều tra VAHS đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp
của Đảng và Nhà nước ta; yêu cầu hoàn thiện quy định về TTRG nhưng vẫn
đảm bảo những nguyên tắc cơ bản của Bộ luật TTHS; yêu cầu hoàn thiện quy
định về TTRG để bảo đảm các quyền và lợi ích hợp pháp của người bị buộc tội
khi áp dụng. Với góc độ tiếp cận từ lý luận đến thực tiễn và phương hướng hoàn
thiện, ở Chương 4 của Luận án đã xác định được những giải pháp cụ thể hoàn

thiện quy định của pháp luật về TTRG trong điều tra VAHS, đó là các quy định
về TTRG trong điều tra vụ án như điều kiện, thẩm quyền áp dụng; thời hạn tạm
giữ, tạm giam, thời hạn điều tra; các trình tự, thủ tục trong hoạt động điều tra
phải đáp ứng được giải quyết nhanh chóng, kịp thời các vụ án hình sự, muốn

22
vậy, các quy định này phải vừa mang tính kế thừa vừa mang tính hiện đại. Để
TTRG trong điều tra VAHS phát huy hiệu quả khi áp dụng cần phải có các giải
pháp đồng bộ như: Tổ chức thi hành pháp luật TTHS về TTRG trong điều tra
VAHS; nâng cao nhận thức về áp dụng TTRG trong điều tra VAHS đối với cơ
quan và người THTT; tăng cường lực lượng của CQĐT đáp ứng yêu cầu điều tra
vụ án theo TTRG; tăng cường trang bị cơ sở vật chất, phương tiện; tăng cường
mối quan hệ phối hợp giữa CQĐT với VKS và giữa CQĐT với các lực lượng
khác khi áp dụng TTRG trong điều tra VAHS.

23
KẾT LUẬN
TTRG là một thủ tục tiến bộ được nhiều nước trên thế giới nghiên cứu, xây
dựng và quy định trong pháp luật TTHS để áp dụng rộng rãi giải quyết VAHS
bởi những ưu điểm của nó mang lại. Những quy định về TTRG trong TTHS của
từng quốc gia có sự khác nhau nhất định về phạm vi, điều kiện áp dụng, mức độ
rút gọn so với thủ tục thông thường nhưng tất cả đều có chung mục đích là giải
quyết nhanh chóng những vụ án đơn giản, ít nghiêm trọng, chứng cứ rõ ràng.
Trong pháp luật TTHS ở nước ta, quy định về TTRG để điều tra VAHS của Bộ
luật TTHS năm 2003 không phải là mới nhưng do nhiều nguyên nhân khác nhau
nên thực tiễn trong thời gian qua rất ít được áp dụng. Do đó, nghiên cứu làm rõ
khái niệm, vai trò, ý nghĩa của TTRG trong điều tra VAHS, những hạn chế, bất
cập trong áp dụng TTRG vào thực tiễn, trên cơ sở đó xác định được phương
hướng để xây dựng những giải pháp để khắc phục những bất cập, phát huy
những ưu điểm của TTRG trong quá trình điều tra vụ án là nhiệm vụ Luận án

phải giải quyết. Qua nghiên cứu các quy định của pháp luật TTHS trong nước và
nước ngoài và tiếp cận thực tiễn áp dụng TTRG trong điều tra VAHS thời gian
qua, tác giả đã tiếp cận và làm rõ những nội dung cơ bản sau đây:
Một là, tiếp cận tổng quan tình hình nghiên cứu các công trình nước ngoài
và trong nước liên quan đến TTRG trong giải quyết VAHS nói chung và TTRG
trong điều tra VAHS nói riêng;
Hai là, nghiên cứu, hệ thống hóa, phân tích và làm rõ những vấn đề có
tính chất lý luận chung về TTRG nói chung và TTRG trong điều tra VAHS
nói riêng;
Ba là, nghiên cứu, phân tích, luận giải thực trạng áp dụng TTRG trong điều
tra VAHS; thu thập, phân tích, khái quát thực tiễn áp dụng TTRG trong điều tra
VAHS của CQĐT từ năm 2004 đến năm 2013, từ đó đánh giá những kết quả đạt
được, thực trạng và nguyên nhân của thực trạng áp dụng TTRG trong điều tra
VAHS;

24
Bốn là, trên cơ sở xác định những phương hướng để hoàn thiện và nâng cao
hiệu quả áp dụng TTRG trong thời gian tới. Luận án đã xây dựng hệ thống những
giải pháp cụ thể để hoàn thiện quy định của Bộ luật TTHS về TTRG trong điều tra
VAHS như sửa đổi, bổ sung điều kiện áp dụng, thẩm quyền áp dụng, thời hạn áp
dụng, đặc biệt Luận án đã xây trình tự, thủ tục thống nhất để tiến hành điều tra vụ
án theo TTRG. Bên cạnh đó, để đảm bảo cho TTRG trong điều tra vụ án, phát huy
được hiệu quả Luận án đã xây dựng hệ thống các giải pháp thiết thực như: Tăng
cường lực lượng, nâng cao trình độ, năng lực của ĐTV; tăng cường hoạt động sơ
kết, tổng kết, hội thảo chuyên đề về kinh nghiệm áp dụng TTRG trong điều tra vụ
án; tăng cường trang bị cơ sở vật chất, phương tiện
Tóm lại, qua nghiên cứu về TTRG trong điều tra VAHS và thực tiễn áp
dụng thủ tục này trong điều tra vụ án cho thấy tính ưu việt của TTRG là thủ tục
đơn giản (do được rút bớt), góp phần giảm tải lượng án tồn đọng (vì thời gian
rút ngắn hơn), Nhưng qua thời gian áp dụng vào thực tiễn từ tháng 7/2004 đến

nay, thủ tục này đã bộc lộ những bất cập, hạn chế dẫn đến tình trạng “bị bỏ
quên”, bởi thực tế số lượng CQĐT Công an các quận, huyện trên toàn quốc áp
dụng TTRG để điều tra chiếm tỷ lệ rất nhỏ, ngay ở các CQĐT đã áp dụng TTRG
thì số lượng vụ án đã áp dụng chia trên tỷ lệ vụ án xảy ra hàng năm cũng rất
khiêm tốn. Với mong muốn góp phần hoàn thiện quy định TTRG trong điều tra
VAHS trong thời gian tới, làm cho thủ tục này phát huy được hiệu quả trong
thực tiễn áp dụng. Đối với vấn đề hoàn thiện pháp luật, Luận án đề xuất sửa đổi,
bổ sung Bộ luật TTHS theo hướng xây dựng các điều luật cụ thể để khi áp dụng
trở thành một quy trình từ khi tiếp nhận nguồn tin (từ khi nhận người bị bắt quả
tang) cho đến kết thúc việc điều tra; bên cạnh đó là thủ tục để giải quyết trong
trường hợp vụ án đã hết thời hạn điều tra mà không thể kết thúc điều tra, trường
hợp phải tạm đình chỉ điều tra, Đối với vấn đề để nâng cao hiệu quả áp dụng
TTRG trong thực tiện, Luận án đề xuất những giải pháp làm tốt công tác tổ chức
thi hành; nâng cao nhận thức cho những người THTT chúng tôi cho rằng, khi
các giải pháp này được triển khai một cách quyết tâm, đồng bộ thì TTRG sẽ phát
huy được hiệu quả trong thực tiễn điều tra VAHS.