thị trường upcom việt nam123




Khái niệm và chức năng
Khái niệm và chức năng
Cơ sở và quy tắc cơ bản
Cơ sở và quy tắc cơ bản
Quá trình hình thành và phát triển
Quá trình hình thành và phát triển
Đánh giá, nhận xét về thị trường UPCOM
Đánh giá, nhận xét về thị trường UPCOM


 !
UPCoM (Unlisted Public Company Market) là tên gọi của thị trường giao dịch
chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết được tổ chức tại Sở Giao dịch
Chứng khoán Hà Nội
" #$%&
" #$%&
'%&!
Thị trường này được tổ chức để nhà đầu tư có thể mua, bán các loại cổ phiếu của các công
ty đại chúng chưa niêm yết, hoặc hủy niêm yết tại SGDCK TP.HCM (HOSE) hoặc SGDCK Hà
Nội (HNX) với mục đích:
-Tạo môi trường giao dịch công bằng, minh bạch, an toàn giảm thiểu rủi ro cho nhà đầu tư
(Tăng tính thanh khoản cho các chứng khoán chưa niêm yết và tăng khả năng huy động vốn cho
các doanh nghiệp
)*+,+
1. Tiêu chuẩn tham gia:
–
Là chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết hoặc chứng khoán bị hủy niêm yết tại SGDCK.
–

Đã được đăng ký lưu ký tại TTLKCK.
–
Được một thành viên (công ty chứng khoán) cam kết hỗ trợ.
""-./#$0)1-23!
""-./#$0)1-23!
2. Thời gian giao dịch:

Giao dịch từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần

Thời gian từ 8h30 đến 15h00, thời gian nghỉ từ 11h30 đến 13h30

Trừ các ngày nghỉ theo quy định trong Bộ luật Lao động
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
Hệ thống đăng ký giao dịch gặp s` cố
Hệ thống đăng ký giao dịch gặp s` cố
¼ số thành viên trở lên bị s` cố về hệ thống chuyển lệnh giao dịch
¼ số thành viên trở lên bị s` cố về hệ thống chuyển lệnh giao dịch
Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước yêu cầu Thị Trường Giao Dịch Chứng Khoán ngừng giao dịch
Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước yêu cầu Thị Trường Giao Dịch Chứng Khoán ngừng giao dịch
Các trường hợp bất khả kháng: thiên tai, hoả hoạn hay các s` cố khách quan khác
Các trường hợp bất khả kháng: thiên tai, hoả hoạn hay các s` cố khách quan khác
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
3. Tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán
Đăng ký giao dịch tại Thị trường giao dịch chứng khoán gồm cổ phiếu, trái
phiếu chuyển đổi được chấp thuận đăng ký giao dịch.
Đăng ký giao dịch tại Thị trường giao dịch chứng khoán gồm cổ phiếu, trái
phiếu chuyển đổi được chấp thuận đăng ký giao dịch.
""-./#$0)1-23

""-./#$0)1-23
4. Chứng khoán đăng ký giao dịch
5. Phương thức giao dịch
5. Phương thức giao dịch
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
Thị trường giao dịch chứng khoán Hà Nội áp dụng phương thức giao dịch thoả thuận
đối với các giao dịch trên hệ thống đăng ký, theo quy định tại Điều 14 (Quy chế tổ
chức và quản lý giao dịch chứng được ban hành kèm theo Quyết định số
108/2008/QĐ-BTC)
Thị trường giao dịch chứng khoán Hà Nội áp dụng phương thức giao dịch thoả thuận
đối với các giao dịch trên hệ thống đăng ký, theo quy định tại Điều 14 (Quy chế tổ
chức và quản lý giao dịch chứng được ban hành kèm theo Quyết định số
108/2008/QĐ-BTC)
4567
4567
458

458

6. Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch
6. Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch
Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch tại sàn UPCOM theo 2 nguyên tắc:
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
 9:*!
10.000 đồng/cổ phiếu
Mệnh giá chứng khoán

  :*!
100.000 đồng/trái
phiếu và bội của
100.000
7.
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
8. Đơn vị giao dịch:
Khối lượng giao dịch tối thiểu là 10 cổ phiếu hoặc 10 trái phiếu
9. Đơn vị yết giá:
- Đơn vị yết giá quy định đối với cổ phiếu là 100 đồng.
- Không quy định đơn vị yết giá đối với trái phiếu .
8. Đơn vị giao dịch:
Khối lượng giao dịch tối thiểu là 10 cổ phiếu hoặc 10 trái phiếu
9. Đơn vị yết giá:
- Đơn vị yết giá quy định đối với cổ phiếu là 100 đồng.
- Không quy định đơn vị yết giá đối với trái phiếu .
10. Giới hạn giao động giá:
-Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch:
o
Đối với giao dịch cổ phiếu là ± 10%
o
Không áp dụng biên độ dao động giá đối với giao dịch trái phiếu
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
11. Lệnh giao dịch:
;+<+:-%+3567#$+358

=4567+6>+5:?@6&AB+2+C!


;+>=$++D2 

E%A+ 

@=F

G $A+3$6H
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23

458+6>+I$#?2?2 #$$#?2?5:#$+
@+C!

E%A+ 

G

@=F

$A+3$6H2 

$A+3$6H
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
12. Sửa, hủy lệnh

J7KL=+35,!
M+5:=+#$+@6&AB+K6>+6F:N:.7KL=+3
567,<+)?HI$6H6F:N:.72+C!OG P@=FQ
MR@#SF:6>+.7=+3567,+5:..+#S=@I$

6HT6>+6F:N:.7=#$:32 + +)++%A+ U$
M.7+DL=++35,I$#?:3VI0)T.7KL=+
45++%A+ U$2$
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23

J7KL=+356E,++
M.7KL=+356E,6F,<+0)6>RW'X)*9%#$03=B+
%A+ 8)6>Y?)*6F2$AZ<+X)*6.@[\]'[[\]XR(^$)
'[]]'[[\
M.7=++356E,:3VI0)T.7KL=+45+
+%A+ U$2$
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
14. Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư

+S!

$6H_6F:N:/$A+3+%A+ >8)%A+ 

$6HA86F:N:6C#`#`2 a=+>9:*+$)+

F:$6H/$A+3=AB%A+ #$$A+3W>$#?=AB=$V$
->6FL^%+ $Sb::N:+>6=ABKT:36D=+%
A+ >$#?=AB-$6H$A+3%A+ 
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23

S+$!


L=1cI$6HS+$6@#S9:*6&AB+,<+0)*6II
S:I

+%A+ SdIe+I$6HS+$
15. Hình thức và thời hạn thanh toán
VI<+0)6>X)*+V;B%+ 2$
""-./#$0)1-23
""-./#$0)1-23
"""X TT$#$: f
"""X TT$#$: f




Không có thị trường OTC, cổ
phiếu của các công ty đại chúng
chưa niêm yết được giao dịch
trên thị trường tự do

 !"#
$
 !"#$
%&' !"( (!)*+
,-)(.(/(!)#$0!123'(45
(0#$4!6)(.47(88+
91:(4!;<;(#(6(=>(6(
?#$@A(B7+
9:3(C((/D47E((1(!F1(C(BG(BH+
"""X TT$#$: f
"""X TT$#$: f

%


 gF6fI+
.
g6f!
hR@#S$S#$-003=
"R  K5iN#W+
"R  K5iN#W+
?I($(B4J(C#B3($(B4J/(0

?GK!.#L#5(B.M)D/
%
? (HN((O(&
? (/(!)P($(B4J
'
hR@#S$6H
?(!.(J/

?8!47(6(<G#L#
%
,47!/MQ-0!1&
R)(-BPB'
"R  K5iN#W+
"R  K5iN#W+

F6f!
"R  K5iN#W+
"R  K5iN#W+
2E5H

S
(!)!T

9447CM(UKPV:(4
%
?$(B4J(C(P1WX&
Y45(0#$!6DG('
Upcom chưa thực sự là 1 mô hình sàn OTC thực sự mà gần giống với sàn
niêm yết
"R  K5iN#W+
"R  K5iN#W+
94(Z(B[P(GD\($(B4J
(
?/Z#*!6
)
9(]G(!67D/*