hướng dẫn sử dụng manual core ttl

1





/c: Tng 5, Tòa nhà HBT,
456-458 Hai Bà Trng,
P. Tân nh, Q. 1, TP. HCM
T: (08) 3 8484475
Fax: (08) 3 8484472
Web:





 DNG
H


TH

NG TTL

2

MC LC
I.1
……………………………………. 4

I.1.1

M tài khon 4

I.1.2

H ng d!n truy c"u tài khon, ch#nh s$a thông tin tài khon. 27

I.1.3

%óng tài khon 35

II.1

&'( 37

II.1.1

Quy trình n)p ti*n: 37

II.1.2

Quy trình chuy+n khon n)i b): 45

II.1.3

Quy trình rút ti*n: 46

II.1.4

Xóa bút toàn n)p/ rút ti*n 48

II.1.5

Quy trình phong t,a ti*n 53

II.1.6

Quy trình gii t,a ti*n 55

III.1

&'%-./ 56

III.1.1

01234565)786"59:6;<5 56

III.1.2

01234563=286"59:6;<5 62

III.1.3

01234568601+5:6;55)>?)86"59:6;<5 68

III.1.4

@;<5)7A3=286"59:6;<5 74

III.1.5

B6C5?D86"59:6;<5E23F596G78H5IJK<856L5) 77

III.1.6

01234566;MN86"59:6;<5 80

III.1.7

0123456056;MN86"59:6;<5 83

III.1.8

Quy trình chuy+n loOi ch"ng khoán lu ký 88

IV.1

QUY TRÌNH THPC HIN  FRONT OFFICE 91

IV.1.1

TQO PHÍM TRT CHO TÀI KHON KHÁCH HÀNG 91

IV.1.2

QUY TRÌNH %ST LNH 96

IV.1.3

%ST LNH DTNG 115

IV.1.4

QUY TRÌNH GIAO DCH THUA THUVN 120

IV.1.5

TRUY VWN LNH TRONG NGÀY 133

IV.1.6

SA – HXY LNH TRÊN H THNG 147

IV.1.7

THNG KÊ CÁC LNH THEO TRQNG THÁI LNH 149

IV.1.8

QUY TRÌNH TRA C.U LCH S LNH 150

IV.1.9

TRUY VWN TÀI KHON ÂM TI(N 155

IV.1.10

TRA C.U THÔNG TIN, THI-T LVP DANH MC CH.NG KHOÁN
QUAN TÂM 157

V.1

HNG DN GIAO DCH ITRADE 160

V.1.1

HNG DN %YNG NHVP 160

V.1.2

HNG DN %ST LNH 161

V.1.3

HNG DN SA LNH 165

3

V.1.4

HNG DN HXY LNH 166

V.1.5

TRA C.U/ THNG KÊ 167

V.1.6

SZ d tài khon 170

V.1.7

L[ch s$ \]t l^nh 171

V.1.8

L[ch s$ giao d[ch 171

V.1.9

Tra c"u giao d[ch ti*n 171

V.1.10

Phân tích ch"ng khoán 171

V.1.11

Xem nhi*u ch"ng khoán 172

V.1.12

D[ch v_:6<8 173

VI.1

TRÌNH TP THANH TOÁN BÙ TRT 174

VI.1.1

TRÌNH TP THANH TOÁN C` PHI-U VÀ CCQ (T+3) 174

VI.1.2

TRÌNH TP THANH TOÁN %I VI TRÁI PHI-U, GD KL LN(T+1) 174

VII.1

H THNG THU PHÍ VÀ THU- 174

VIII.1

QUY TRÌNH TRA C.U DANH MC %aU T 174

VIII.1.1

Tra c"u danh m_c 174

VIII.1.2

Tra c"u ti*n 177

VIII.1.3

Tra c"u l[ch s$ giao d[ch: 179

VIII.1.4

Tra c"u l[ch s$ \]t l^nh 181

IX.1

MARGIN TRADING 182

XI.1.1

Setting % Margin. 182

XI.1.2

Setting Lãi subt (Ti*n m]t/NG) cho tài khon Margin 189

XI.1.3

Setting hOn m"c tín d_ng Margin cho c công ty. 190

XI.1.4

Tr nG và tcng nG theo yêu cHu 192

XI.1.5

Ludng Ti*n và Màn hình Porfolio Query: 193

XI.1.6

Ce chf qun lý rgi ro 197

XI.1.7

Danh sách các report margin: 198











4

I.1 
I.1.1 M tài khon
Ví d_: M TK cho khách hàng là cá nhân trong n c có các thông tin sau:
- Hh tên : PhOm Duy Quang Tân
- Ngày sinh: 01-01-1900
- Gi i tính: Nam
- SZ CMTND: 023586724; Ngày cbp: 29-09-1999; Nei cbp: CA T/p HCM
- %[a ch# thFng trú: 70/8 Nguyin Duy Trinh, PhFng Bình Trung Tây, QuLn
2,TPHCM
- %[a ch# liên h^: 70/8 Nguyin Duy Trinh, PhFng Bình Trung Tây, QuLn 2,u
TPHCM
- %T cZ \[nh: 08.2935488; %TD%: 0903183173; Email:

Client Account Maintenance: Thông tin tài khon khách hàng
M phHn m*m BO j Chhn “InvestExp” j “Core” j Client Maintenancej Client Account

Maintenance

Tr c khi nhLp dk li^u click vào bi+u tGng ho]c nhbn nút F2 \+ tOo m)t tài khon m i:
5


Lu ý: Dbu hi^u nhLn bift thay \Di cga bi+u tGng trên màn hình (Dbu hi^u này s$ d_ng cho
tbt c các màn hình khác \ang có trong h^ thZng):

- %ang  chf \) tìm kifm: TrFng khoanh màu \, \ang sáng và status \ang hi+n th[ QRY –
Vift tlt cga QUERY (Tìm kifm)
- %ang  chf \) tOo m i :

6

- Status \ang hi+n th[ INP – Vift tlt cga INPUT (TOo m i)
* “Client ID”: Sm hoOt \)ng theo 2 ce chf: Tn sinh ra sZ theo \Hu sZ cga chi nhánh ho]c
nhLp sZ lna chhn \Zi v i Nhà \Hu t trong n c. H^ thZng sm tn \)ng m]c \[nh sinh ra các sZ
theo chi nhánh.
+ Nfu chhn sZ \+ m tài khon sm nhLp nhkng sZ tài khon cha có trong h^ thZng theo hình
h ng d!n  d i:

+ Nfu không chhn sZ thì \+ trZng trFng Client ID h^ thZng sm tn \)ng sinh ra m)t sZ tài
khon cha tdn tOi trong h^ thZng.
+ Ce chf sinh sZ theo chi nhánh: H^ thZng sm m]c \[nh sinh sZ theo chi nhánh:

+ %Zi v i khách hàng là n c ngoài v i \Hu sZ là 0XXFxxxxxx: H^ thZng sm tn \)ng sinh ra
\Hu sZ là XXXF 6 sZ cuZi sm nhLp theo trading code TTLK cung cbp, h^ thZng sm không tn
\)ng sinh 6 sZ cuZi cho loOi tài khon này, blt bu)c phi nhLp 6 sZ cuZi.

+ %Zi v i khách hàng là nhà \Hu t n c ngoài có \Hu sZ blt \Hu bong SCB, HSB… (Không
phi blt \Hu bong \Hu sZ XXXxxxxxxx): Blt bu)c phi nhLp \g 10 sZ theo TTLK cung cbp.
7


* “Name”: NhLp hh tên \Hy \g cga KH, sau \ó nhbp nút “Tab”, h^ thZng sm tn \i*n  trFng
“Short name”:

* “Name in other Languague”: Nfu KH có tên bong ngôn ngk khác thì nhLp thông tin,nfu
không có thì \+ trZng trFng này.
♣ Phn 1: Client Information:

- “Branch”: Chhn Branch \+ qun lý khách hàng theo tpng chi nhánh và sinh sZ theo
ce chf sinh sZ theo chi nhánh:
+ Ce chf sinh sZ theo chi nhánh: H^ thZng sm m]c \[nh sinh sZ theo chi nhánh:
- “Base Currency”: chhn \en v[ ti*n t^ ce s (VND, USD,… )
- A/C Open Date: ngày m tài khon (m]c \[nh, h^ thZng tn \)ng phát sinh)
- “ID Type”: H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “ ID Certificate” (sZ Ch"ng minh nhân dân)
nfu có các loOi khác thì lna chhn: Business Registration License (giby \cng ký kinh
doanh); Driver License (bong lái xe); Passport (h) chifu); Other (khác)
Chú ý: Nfu khách hàng s$ d_ng h) chifu, chhn m_c “Passport”, ho]c có th+ chhn các m_c
khác teng "ng v i giby tF mà khách hàng cung cbp:
- “ Place of Issue”: H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “Vi^t Nam” (Nfu khách hàng là cá
nhân hay tD ch"c n c ngoài thì chhn quZc gia khác)
8

- “Issue Date”: \i*n ngày cbp CMND ( ho]c các giby tF khác)
- “Issue Number”: \i*n sZ CMND ( chú ý: \i*n \Hy \g 9 sZ nfu là CMTND)
- “Issue City” : lna chhn thành phZ cbp CMND
- “Exipe Date”: %i*n thông tin ngày hft hOn cga giby tF liên quan,nfu không muZn

\i*n thì b, qua trFng này.
- Registration: thông tin \cng ký

- “Registration Type”: chhn th+ loOi \cng ký.
- H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “Local Individual” (cá nhân trong n c).
- Issued Institution: tD ch"c phát hành
- Local Institution: tD ch"c trong n c
- Overseas Individual: cá nhân n c ngoài
- Overseas Institution: tD ch"c n c ngoài
- State Owned: thu)c s hku nhà n c
- “Account type”: chhn loOi tài khon “normal”, h^ thZng sm sinh ra \Hu sZ theo quy
\[nh cga UBCK
- Nfu chhn loOi tài khon “IPO”: H^ thZng sm sinh ra \Hu sZ là 0XXI-LoOi tài khon
ch# qun lý tOi CTCK trong vi^c qun lý tài khon \cng ký IPO ho]c nghi^p v_ khác.
- House: Nfu chhn là House thì h^ thZng sm tn sinh ra \Hu sZ là 0XXP
- Staff: Nfu tài khon m là tài khon cga cán b) NV trong công ty thì lna chhn \+ sau
h^ thZng nhLn bift sau này xubt báo cáo cga UB yêu cHu loOi báo cáo “Danh sách cán
b) công nhân viên m tài khon” cqng nh qun lý phí u \ãi cho cán b) công nhân
viên trong công ty (nfu có).
- Discretionary: tùy ý (TrFng này không blt bu)c)
- Direct Marketing Refused: click chhn nfu muZn tp chZi nhLn thông tin qung cáo
trnc tifp (TrFng này không blt bu)c)
9

- Country of residence or incorporation: chhn quZc gia c trú. H^ thZng hi+n th[ m]c
\[nh “Vi^t Nam”. Chú ý: Nfu nei c trú cga chg tài khon không phi  VN thì chhn
quZc gia hh c trú.
- %Zi v i khách hàng cá nhân (individual)
- Sex: chhn gi i tính Female (nk)/ Male (nam)
- Nationality: quZc t[ch (Vietnam, Chinese,… ). H^ thZng hi+n th[ m]c \[nh “Vi^t

Nam”
- Date of birth: nhLp vào ngày sinh cga chg tài khon (TrFng này không blt bu)c)
- Employer Name: nhLp vào tên \en v[ công tác (TrFng này không blt bu)c)
- Occupation: ngh* nghi^p cga cá nhân (TrFng này không blt bu)c)
- %Zi v i khách hàng tD ch"c (Instutional)
- Business Nature: Nghành ngh* kinh doanh
- Registration Capital: vZn \cng ký (TrFng này không blt bu)c)

- Investment Objective: m_c tiêu \Hu t cga khách hàng (TrFng này không blt bu)c)
- Sub-Account Group: Nhóm tài khon con (nfu có) (TrFng này không blt bu)c)
- Related Client Group: Li^t kê nhóm khách hàng liên quan (TrFng này không blt
bu)c)
- Client Introducer: Thông tin ngFi gi i thi^u khách hàng (TrFng này không blt
bu)c)
- Remarks: Các ghi chú khác (TrFng này không blt bu)c)
♣ Phn 2: Cash Account Information:
10


- Cash A/C Open Date: ngày m tài khon giao d[ch (h^ thZng tn phát sinh theo ngày
thnc)
- Cash Account: tài khon ti*n m]t (h^ thZng tn phát sinh)
- “Interest ID”: Bi+u Lãi subt không kr hOn. H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “C0.2D0.0”,
Nfu m)t sZ Khách hàng muZn hng m"c lãi subt không kr  loOi khác thì có th+ lna
chhn bi+u lãi subt không kr hOn \ã settings m]c \[nh trong h^ thZng
- External Interfaces: giao di^n m r)ng:PhHn giao di^n thông tin tài khon NH cga
KH và bank interface: S$ d_ng cho chuy+n ti*n online tp Itrade(TH không kft nZi
v i Ngân hàng trnc tuyfn,TH kft nZi v i ngân hàng trnc tuyfn \cng ký sZ tài khon
kft nZi v i Ngân hàng \+ s$ d_ng các ch"c ncng phHn Bank Interface
o Bank CCY: \en v[ ti*n t^ thanh toán ngân hàng

o Bank Code: chhn mã ngân hàng
o Bank A/C: nhLp sZ tài khon ngân hàng cga khách hàng
o Effective Date: ngày có hi^u lnc cga tài khon
o Expiry Date: ngày hft hOn tài khon
o Register: ngFi \cng ký (%+ m]c \[nh)
o External Account:
o Auto Transfer: ch# áp d_ng cho th[ trFng HK
- Trusted Account for Cash transfer: %cng ký thông tin chuy+n khon n)i b) (cho
khách hàng dùng iTrade khi s$ d_ng chuy+n ti*n n)i b) trên Itrade)
o Trusted Client ID: nhLp vào sZ TK liên kft \+ có th+ chuy+n ti*n online
11

o Client Name: h^ thZng sm tn \)ng hi+n th[ tên chg tài khon sau khi nhLp sZ
tài khon
o Effective date: ngày blt \Hu có hi^u lnc
♣ Phn 3 Contact Information:

- %i*n \[a ch# liên h^ cga KH tOi dòng th" nhbt (có c)t Type “1st Corresponding
Address”): Thông tin \[a ch# có th+ theo 2 cách:NhLp tbt c  trFng street1 ho]c
theo th" tn cga các trFng
- %i*n tifp sZ \i^n thoOi cZ \[nh, \[a ch# Email, Fax, sZ \i^n thoOi di \)ng khác (nfu có
thông tin)
- Nhbn phím  trên bàn phím \+ tOo thêm m)t dòng m i. %i*n sZ \i^n thoOi mà KH
\cng ký \+ giao d[ch tp xa
- Nfu muZn xóa m)t dòng nào \ó thì chhn dòng cHn xóa và thao tác phím trên bàn phí:
CRTL + DELETE
♣ Phn 4: “ Joint A/C Information”: Thông tin liên kt vào tài khon
- H^ thZng sm tn link m)t sZ trFng tp thông tin \ã nhLp tr c \ó.
12

- C)t “Title” chhn : Mr/Mrs/Miss … . phù hGp v i chg tài khon
♣ Phn 5: Agent:Thông tin y quyn

Khi chg tài khon có yêu cHu \Gc gy quy*n thì \i*n vào m_c này thông tin cga
ngFi \Gc gy quy*n bao gdm các m_c sau:
- C)t “Title”: chhn Mr/Mrs/Miss … . teng "ng v i ngFi \Gc gy quy*n.
- C)t “Agent Name”: Hh và tên \Hy \g cga ngFi \Gc gy quy*n.
- Name other lang: Tên n c ngoài nfu có ((TrFng này không blt bu)c)
- Password: TrFng này không cHn nhLp thông tin (do CTCK s$ d_ng loOi mLt khsu
khác.
- C)t “Status” chhn “Nomal”,Nfu hft hOn gy quy*n thì chhn Suspend
- Issue date: Ngày cbp giby tF liên quan
- C)t “ID Type” chhn ID Certificate: nfu ngFi \Gc gy quy*n cung cbp CMND ho]c
chhn các m_c khác teng "ng v i giby tF mà hh cung cbp.
- C)t “Personal ID”: \i*n sZ CMND
13

- C)t “Authorization Date”: \i*n ngày gy quy*n blt \Hu có hi^u lnc (TrFng này
không blt bu)c)
- Expiry date: Ngày hft hOn Xy quy*n ((TrFng này không blt bu)c)
- C)t “Place of Issue”: Chhn “Vi^t nam”
- C)t “Address Line 1”: \i*n \[a ch# cga ngFi \Gc gy quy*n, nfu ngFi này khai
báo thêm \[a ch# thì \i*n tifp vào “Address Line 2/3”.
- C)t “Country” : chhn “Vi^t Nam”
- Agent Production: TrFng này \+ trZng
- Nhbn phím  trên bàn phím \+ tOo thêm m)t dòng m i. %i*n sZ \i^n thoOi mà KH
\cng ký \+ giao d[ch tp xa
- Nfu muZn xóa m)t dòng nào \ó thì chhn dòng cHn xóa và thao tác phím trên bàn phí:
CRTL + DELETE

- Attoney type: khai báo loOi gy quy*n
o Cash deposit/withdrawal: gy quy*n n)p rút ti*n
o Deposit first trade date stocks: Ut quy*n lu ký ch"ng khoán lHn \Hu \+ giao
d[ch trên SGDCK/TTGDCK
o Do advance: gy quy*n "ng tr c
o Do exercise: gy quy*n thnc hi^n quy*n
o Do repos: gy quy*n cHm cZ
o Full: gy quy*n toàn b)
o Place order: gy quy*n \]t l^nh
o Sign agreement on new securities services: gy quy*n ký kft các th,a thuLn,
hGp \dng và s$ d_ng các sn phsm, d[ch v_ m i phát sinh
♣ Phn 6 Notification:
%cng ký thông tin: %i^n thoOi, email, fax… \+ s$ d_ng \]t l^nh và nhLn kft qu kh p l^nh
cqng nh thông tin khác

PhHn này blt bu)c phi \i*n \Zi v i khách hàng \cng ký giao d[ch tp xa \+ KH có
th+ \]t l^nh và \Gc xác nhLn kft qu l^nh kh p cqng nh thông tin khác (Sao kê tài
khon,Kft qu giao d[ch… qua pheng ti^n liên lOc \ã \cng ký:
- C)t “Media Number”: Chhn sZ \i^n thoOi KH nhLn thông tin kft qu kh p l^nh ho]c
d[ch v_ khác(nfu có) và \[a ch# Email,fax,phone… (nfu có)
14

- C)t “Language”: Chhn “Vietnamese”:Sm nhLn thông tin bong ngôn ngk tifng vi^t,
English: Sm nhLn ngôn ngk bong tifng anh.
- C)t “Notification Category”: Chhn “Oder and trade confirmation”: nfu chg tài khon
\cng ký sZ \i^n thoOi di \)ng và email
- Chhn “Phone Trading” nfu chg tài khon \cng ký sZ \i^n thoOi cZ \[nh.
- Nhbn phím  trên bàn phím \+ tOo thêm m)t dòng m i. %i*n sZ \i^n thoOi mà KH
\cng ký \+ giao d[ch tp xa
- Nfu muZn xóa m)t dòng nào \ó thì chhn dòng cHn xóa và thao tác phím trên bàn phí:

CRTL + DELETE
♣ Phn 7 Beneficiary: Thông tin ngi c th hng tài khon.
- NhLp vào nfu ngFi th_ hng tài khon khác v i ngFi chg tài khon (các trFng
teng tn nh \ã nhLp  phHn client information).


- %i*n thông tin cga ngFi \Gc th_ hng cga chg TK (nfu có)
♣ Phn 8: Singnature: Ch ký

- Nhân viên m tài khon scan chk ký cga khách hàng và match chk ký v i h^ thZng.
- File Name: Click \úp vào file name và chhn \Fng d!n ch"a file chk ký.
- Description: %i*n thông tin chk ký (chg tài khon, ngFi gy quy*n… )
- Agent: Nfu chk ký \ó là gy quy*n tick vào ô “ ”
- Sau khi \i*n và ki+m tra \Hy \g các thông tin trên, nhân viên m tài khon nhlp vào
bi+u tng trên thanh công c_ ho]c phím tlt F9.
♣ Legal representative information: thông tin ngi i din theo pháp lut (dùng
cho khách hàng t chc)
15


- Legal representative name: Tên ngFi \Oi di^n theo pháp luLt
- ID Type: LoOi giby tF xác minh
o ID Certificate: giby ch"ng minh nhân dân
o Passport: th[ thnc
- ID Number: sZ giby xác thnc
- Issue date: ngày cbp
- Place of issue: quZc gia cbp
- City of issue: T#nh/ Thành phZ cbp
- Position: ch"c v_
- Fax: sZ fax

- Authorized document: thông tin giby tF gy quy*n (nfu có)
- Bank A/C: sZ tài khon ngân hàng
- Bank Name: tên ngân hàng
Client Account Maintenance ( Approval)
Vào “InvestExp” j ”Core” j ”Client Maintenance (Approval)” j ”Client Account
Maintenance (Approval)”.

Màn hình hi^n ra nh sau:
16


Nhlp bi+u tGng ho]c nhbn nút “F9”, màn hình hi^n ra nh sau:Hi+n th[ \Hy \g thông tin
khai báo  phHn Client account mainenance.

Nfu có trong h^ thZng \ang có nhi*u Record  tình trOng pending approval muZn lna chhn
Record \+ approval:
+ Chhn phím Page down:Tìm kifm lHn lGt tp record \Hu tiên cho \fn record kf tifp, Page
up: Tìm kifm ngGc lên nhkng record \ã \i qua.
+ Click vào bi+u tGng trên màn hình (phím tlt F10) :
17


Sau \ó h^ thZng sm hi+n th[ toàn b) nhkng record \ang  tình trOng Pending approval
:
- Nfu muZn approval m)t record thì chhn dòng tài khon cHn approval và click \úp
chu)t h^ thZng sm hi+n th[ record cHn approval:

- Ki+m tra các thông tri tr c khi nhbn F9 ho]c bi+u tGng m)t lHn nka \+ xác
nhLn vi^c tài khon \Gc tOo ra trong h^ thZng. Sau khi click nhbn F9 ho]c bi+u
tGng h^ thZng sm hi+n th[ thông tin phí góc bên trái  cuZi màn hình thông

tin \ã \Gc update:
18


- Nfu muZn tp chZi không approval record: Chhn bi+u ho]c phím tlt F4:

Sau khi chhn xong thì h^ thZng cqng thông báo m)t message:

Nfu click YES thì h^ thông ghi nhLn \ã tp chZi record này và sm hi+n th[ thông tin 
phía bên trái d i màn hình:
19


+ MuZn Apporval ho]c tp chZi > 1 record:

- Di chuy+n chu)t cga dòng ch"a các trFng: Client ID, Remark và click chu)t phi h^ thZng
sm hi+n th[ thông tin  d i:

- Lna chhn nhkng record sm approval ho]c reject.Nfu muZn chhn all thì click vào dòng all:
Nfu approval nhkng dòng \ã lna chhn thì chhn “ Approve selected rows” Nfu muZn tp chZi
thì chhn “ Reject selected rows”
Sau khi hoàn tbt b c m  “Client account maintenance” sm chuy+n sang b c khai báo
m)t sZ thông tin khác  b c tifp theo cga màn hình “Trading account maintenance”
20

Trading Account Maintenance: Thông tin tài khon giao dch
Vào “InvestExp” j”Core” j “Client Maintenance” j “Trading Account Maintenance”

+ Nhbn nút F2 (\+ tOo phHn trading cho m)t tài khon m i)
+ “Client ID”: NhLp sZ tài khon cga khách hàng \ã \Gc m  phHn Client Account

Maintenance.
+ Trading A/C #: H^ thZng tn sinh m]c \[nh trFng này
+ Production ID: Hi^n tOi ch# có duy nhbt sn phsm Core giao d[ch ch"ng khoán do \ó h^
thZng \ang m]c \[nh \+ là HKS TrFng này không cHn nhLp thông tin gì, \+ m]c \[nh
theo h^ thZng
+ AE ID: NgFi qun lý cga tài khon này, hi^n tOi h^ thZng \ang \+ m]c \[nh là
COMPANY, nfu muZn lna chhn ngFi qun lý khác:b, m]c \[nh là COMPANY và click
vào bi+u tng “ ”
21


H^ thZng sm hi+n th[ list danh sách ngFi \ang s$ d_ng h^ thZng và lna chhn ngFi qun lý
tài khon theo thông tin cHn lna chhn.
+ Sub status: Tình trOng cga tài khon sm \Gc h^ thZng tn sinh khi m m i Không cHn
nhLp thông tin  trFng này.
+ Allow auto advance: tick chhn khi khách hàng có \cng ký d$ d_ng d[ch v_ "ng tr c tn
\)ng nfu không untick thì KH không \cng ký s$ d_ng d[ch v_ "ng tr c tn \)ng
+ Investor Group: Nhóm Khách Hàng: Ý nghua cga trFng này là sm lna chhn khách hàng
vào m)t nhóm theo quy \[nh cga công ty \+ sau này phân quy*n cho Môi gi i \Gc phép
truy cLp thông tin, \]t l^nh… .trên nhkng nhóm KH \Gc phân quy*n.
+ M_c “Settlement Cash A/C#”: H^ thZng \+ m]c \[nh tài khon ti*n là sZ 1 (không cHn lna
chhn)
+ M_c “Invester Type”: Chhn “X-Custodian”: %Zi v i khách hàng lu ký ch"ng khoán tOi
CTCK, C – Fee of payment: %Zi v i khách hàng không lu ký ch"ng khoán tOi CTCK ho]c
KH blt \Hu bong \Hu sZ HSB, SCB… M – MARGIN: %Zi v i loOi tài khon có dùng margin
22

+ M_c “Invester Class”: Lna chhn theo loOi KH theo settings: Ý nghua cga field này là gán
bi+u phí giao d[ch áp cho KH,Gán tt l^ % margin cho nhóm khách Hàng v i TK là Margin
+ M_c “New A/C”: \+ phân bi^t tài khon m i hay tài khon cq.

+ M_c “Loan Limit Group”: Là hOn m"c ti*n âm tZi \a (dùng cho tài khon Margin)
+ M_c “Client level”: loOi phân chia khách hàng v* vi^c hng hoa hdng cga môi gi i.
+ Enabled markets: H^ thZng sm m]c \[nh cho KH \Gc giao d[ch tOi 3 th[ trFng: HO (là
HOSE), HA(là HXN), OTC (Là UPCOM). TrFng hGp KH nào \cng ký thifu có th+ right-
click vào góc d i màn hình \+ add thêm th[ trFng cho KH:

+ Enable Boards: H^ thZng sm m]c \[nh cho KH \Gc phép giao d[ch v i các th[ trFng cD
phifu và trái phifu
+ “Address”: Chhn \[a ch# liên h^ và \[a ch# email ( nfu có) cga chg tài khon \ã nhLp trong
phHn “Client Account Maintenance”, sau \ó tích vào ô “Statement” và “Confirmation”. Chhn
sZ \i^n thoOi \cng ký giao d[ch tp xa và tích vào ô “Confirmation”. (Có th+ lna chhn nfu
không thì b, qua,TrFng không blt bu)c)
+ Document: %+ m]c \[nh
+ Overided Production Fee: %+ m]c \[nh
+ Overrided comission: Lna chhn tt l^ hoa hdng cho ngFi hng trên giao d[ch cga KH:
(Nfu không có \+ m]c \[nh và không lna chhn gì cho trFng này)
- Luôn luôn \+ user COMPANY là công ty ch"ng khoán: NhLp tt l^ hoa hdng cga
công ty
- Chhn ngFi qun lý cga tài khon \Gc hng % theo quy \[nh cga công ty
23


+ Misc: %+ m]c \[nh trong h^ thZng không cHn lna chhn trFng này
♣ To mt khu giao dch trên Internet:
Vào phHn “EQTBO”: (Nfu KH không có nhu cHu tOo mLt khsu giao d[ch Internet thì b, qua
b c này)
+ M_c “Status”: chhn “Enabled”
+ Falled login count: SZ lHn truy cLp sai cga khách hàng trên Internet %+ m]c \[nh theo
settings
+ M_c “Password Dilivered By”: chhn “By Mail”

+ Nhlp vào nút “Generate New Password” \f sinh mLt khsu truy nhLp tài khon khách
hàng trên Internet.
♣ To mã Pin giao dch qua in thoi:
-  m_c PHONE IN PIN click Gererate New Pin H^ thZng sm sinh ra tn \[nh sinh ra mã
Pin

24


Sau khi lna chhn tbt các các b c hoàn tbt Nhlp vào bi+u tGng trên thanh công c_ ho]c
F9 \+ approve phHn Trading
Trading Account Maintenance ( Approval):
Sau khi hoàn tbt b c khai báo record sm  tình trOng Pending approval: Thao tác teng tn
nh b c Pending approval cga màn hình Client account maintenance (Approval)
*) Lu ý: Ngoài nhkng trFng \ã h ng d!n  trên h^ thZng còn nhkng trFng khác,tbt c
nhkng trFng \ó \*u \+ theo chf \) m]c \[nh tOi h^ thZng



Sau khi hoàn tt tt c các bc trên mi c coi là hoàn tt quy trình m mt tài
khon mi.
 i vi tài khon lo!i “C - Free of Payment” (tài khon lu ký bên ngoài):Lo!i tài
khon này công ty ch"ng khoán ch# th$c hi%n &t l%nh giao dch còn s d ti'n và s
d ch"ng khoán công ty ch"ng khoán không qun lý.H% th ng cho phép vào (u
ngày có th) import toàn b s d ti'n s d ch"ng khoán vào các lo!i TK này.Cu i
m*i ngày h% th ng s+ t$ ng Reset s d ti'n,CK = 0.Lo!i tài khon này h% th ng v,n
cho phép theo dõi lch s- giao dch,phí giao dch…
B c 1 Khai báo trong phHn Client Account Maintenance teng tn nh trên (tài khon
loOi X)
B c 2 PhHn khai báo trong Trading Account Maintenance nh sau:

25

• Khai báo  tab [COR]

NhLp các thông tin teng tn nh tài khon loOi X, ch# trp:
− Investor Type: chhn “C – free of payment”: lu ký bên ngoài nh ngân hàng chvng
hOn.
− Trong phHn [Enabled Markets]: chhn và add thêm tpng th[ trFng mà nhà \Hu t này
\cng ký giao d[ch: HO, HA, OTC