BÁO cáo GIÁM sát, ĐÁNH GIÁ TRONG QUẢN dự án ODA

BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA













Kết thúc mođun GS5 bạn có khả năng:
 Tổng kết kết quả thu được từ hoạt động giám sát, đánh giá việc thực
hiện dự án ODA.
 Thể hiện và trao đổi các kết quả thu được từ hoạt động giám sát, đánh
giá

 Người học đã từng tham gia mođun GS3 và GS4
 Người học đã từng tham gia vào các hoạt động quản lý dự án ODA




 Trao đổi tích cực giữa giáo viên và người tham gia đào tạo. Giáo viên chủ
động đưa ra các câu hỏi cơ bản để quá trình trả lời, trao đổi sẽ là quá trình
tự tổng hợp kiến thức của người học.
 Thực hành sơ đồ các bước tổng kết kết quả giám sát, đánh giá và xây
dựng báo cáo
 Người học tự thực hiện phần Kiểm tra – Đánh giá sau khi kết thúc mo
đun.






 Tài liệu Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong quản lý dự án
ODA
 Tài liệu tóm tắt nội dung đã trao đổi
 Một số mẫu báo cáo giám sát, đánh giá dự án




1. Giáo viên trình bày những nội dung cơ bản nhất.
2. Người học trao đổi trong nhóm và thảo luận giữa

các nhóm với nhau.
3. Trình bày những thống nhất và kết luận
4. Tự đánh giá kết quả học tập.
Trang số: 1/18

Mođun GS5: BÁO CÁO GIÁM SÁT, ĐÁNH GIÁ
TRONG
QU
ẢNDỰ ÁN ODA
BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA




Những nội dung cơ bản của mođun này



Có 2 nội dung cần được làm rõ trong quá trình học tập:

Trang số:

1. Yêu cầu nội dung và các bước thực hiện một báo cáo

giám sát


Trang 3

2. Yêu cầu nội dung và các bước thực hiện một báo cáo
đánh giá


Trang 8






Trang số: 2/18


BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA

1. Yêu cầu nội dung của một báo cáo giám sát dự án
ODA và các bước thực hiện

) Báo cáo giám sát chỉ được thực hiện sau khi có sự tổng hợp và phân tích
thông tin. Báo cáo ở đây là báo cáo viết, không phải là báo cáo miệng, báo
cáo hình ảnh hay các loại hình báo cáo khác.

• Vì sao phải có báo cáo giám sát dự án ODA
 Có hoạt động giám sát thì cần báo cáo giám sát.
 Những người thực hiện dự án ODA cần phải có thông tin về việc dự án
đang được triển khai như thế nào và liệu có đạt được mục tiêu dự án
như đã được thiết kế
.
 Ban quản lý dự án ODA cần biết liệu dự án có đang được thực hiện
đúng như kế hoạch và phải đạt được mục tiêu như đã thiết kế. Nếu việc
thực hiện không theo như kế hoạch hoặc có vấn đề trong khả năng đạt
mục tiêu đã đặt ra thì cần ra những quyết định điều chỉnh phù hợp.
 Các c
ơ quan chủ quản dự án ODA cần rút ra các bài học kinh nghiệm
để điều hành dự án nhằm đạt mục tiêu cũng như kinh nghiệm để thiết
kế và điều hành các dự án khác.
 Các kết quả, bài học kinh nghiệm, phản hồi và tiêu chí đánh giá cần phải được
thông tin hai chiều. Các dữ liệu do Ban quản lý dự án đo lường cần được báo
cáo lên các cơ quan chủ quản dự án để phân tích, diễ
n giải và rút ra các bài học
kinh nghiệm. Các chỉ số khác do các cơ quan chủ quản dự án đo lường được

báo cáo cho các bộ quản lý ODA như Bộ KH&ĐT để tiến hành phân tích sâu
hơn, diễn giải và rút ra những bài học kinh nghiệm cho cấp tỉnh và ngành.
Thông tin quốc gia do Bộ KH&ĐT hoặc Bộ Tài chính thiết lập có thể được sử
dụng để làm tiêu chuẩn đánh giá thực hiện cấp ngành hoặc cấp danh mục đầ
u tư
và rút ra bài học kinh nghiệm phản hồi lại cho công tác quản lý ODA ở cấp
ngành và cấp danh mục đầu tư. Thông tin cấp ngành và cấp danh mục đầu tư do
các cơ quan chủ quản dự án thiết kế có thể được sử dụng để làm tiêu chuẩn đánh
giá thực hiện và rút ra bài học kinh nghiệm cho công tác quản lý ODA ở tất cả
các cấp.

Trang số: 3/18

 Các phát hiện mới của hoạt động giám sát có rấ
t nhiều người quan tâm.
Đó là các cơ quan tài trợ, các uỷ ban chỉ đạo, các tổ chức hợp tác, các
đối tác thực hiện và các cơ quan tham gia chính. Tất cả đều có quyền
được biết tiến độ của quá trình thực hiện là như thế nào, và tất cả đều có
BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA


cơ hội tiếp cận các phát hiện mới. Hai nhóm cần phải được thông tin về
kết quả thực hiện dự án, đó là:

o Các cơ quan tài trợ và các nhà quản lý cần thông tin về tác động;
và
o Các đối tác thực hiện và các cơ quan tham gia chính cần hiểu các vấn
đề để tìm ra các giải pháp.

• Các bước thực hiện một báo cáo giám sát dự án ODA





















)
Bước 1: Tổng hợp kết quả xử lý thông tin.
Sau khi đã được xử lý, thông tin thường được tổng hợp theo ba cách như sau:

 Gom thông tin theo vấn đề giám sát mà đã được xác định: Như đã
trình bày ở mođun GS1, nội dung giám sát dự án bao gồm giám sát
quá trình thực hiện dự án (các hoạt động có theo như kế hoạch vạch
ra) và hiệu quả dự án (chất lượng các hoạt động và số lượng, chấ
t
lượng các đầu ra như trong thiết kế dự án). Các thông tin thu được sẽ
gom lại để minh hoạ, làm rõ thực trạng của hai nội dung trên.
 Phân loại các vấn đề mà quá trình thu thập thông tin phát hiện
được. Các thông tin được phân loại theo các vấn đề khác nhau, chẳng
Trang số: 4/18

Tổng hợp kết quả xử lý thông tin
n
o
Trao đổi các kết quả phát hiện được với các bên
liên đới t
r
ước khi viết báo cáo
p
Cân nhắc các phát hiện, kết quả giám sát trước
khi viết báo cáo
q
Viết báo cáo
r
Truyền thông các kết quả được tổng hợp, phát
hiện

BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA

Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA


hạn, thông tin về các hoạt động dự án đang được triển khai, thông tin
về các thiết bị được mua sắm, thông tin về số lượng đầu ra đã được
thực hiện, về tình hình nhân sự, về hiệu quả các hoạt động
 Gom thông tin theo kết quả giám sát. Các hoạt động giám sát
thường được thiết kế trước với những nội dung được đề ra cụ thể (kế
hoạch giám sát), ch
ẳng hạn giám sát các hoạt động có đang được
thực hiện đúng theo kế hoạch hay không hay giám sát số lượng đầu
ra có đảm bảo theo kế hoạch hay chất lượng của hoạt động mua
sắm vì các nội dung giám sát này đã được đặt ra trong kế hoạch,
chương trình giám sát việc thực hiện dự án, nên quá trình thu thập
thông tin cũng tập trung vào các nội dung này và khi có thông tin
cũng tập hợp, gom lại để làm rõ các nội dung này.

)
Bước 2: Trao đổi các kết quả phát hiện được với các bên liên đới trước
khi viết báo cáo.
Thảo luận về các phát hiện sơ bộ với các đối tác thực hiện và các cơ quan
tham gia chính là hoạt động rất cần thiết để có được những thông tin phản
hồi chính xác, đi đến những kết luận chung và thoả thuận về các bước tiếp
theo. Trong nhiều trường hợp thường có những tranh luậ
n xung quanh kết
quả giám sát. Điều này cũng có ích để khi viết báo cáo sẽ có những phân

tích sâu hơn từ nhiều quan điểm khác nhau.

) Bước 3: Cân nhắc các phát hiện, kết quả giám sát trước khi viết báo cáo.
Sau khi trao đổi sơ bộ với các đối tác và các bên liên đới, cân nhắc lại
những ý kiến của họ và xem xét lại thông tin cũng như kết quả xử lý, tổng
hợp thông tin. Nếu thấy thiếu các thông tin cần thiết thì phải thu thập thêm.
Nếu thấy nhận định, phát hiện của mình có sức thuyết phục và có đủ thông
tin để khẳng đị
nh thì có thể đưa vào báo cáo.
Khi trình bày các phản hồi đánh giá cho các cơ quan tham gia và quyết
định sử dụng các kết quả cho hoạt động quản lý như thế nào, cần phải đáp
ứng các tiêu chí sau:

 Đảm bảo tính rõ ràng của các thông điệp gửi tới từng đối tượng cụ thể
 Thoả thuận về mức độ thường xuyên (tần suất) của việc truyền thông
 Đảm bả
o tính kịp thời của thông tin phản hồi
 Cân nhắc địa điểm của đối tượng
 Sử dụng hiệu quả thông tin đồ thị để tạo điều kiện cho việc phân tích
Trang số: 5/18

 Lập kế hoạch xoay quanh các kết quả dự kiến để đảm bảo thông tin phản
hồi được tập trung


BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA


Trang số: 6/18


) Bước 4: Viết báo cáo
Một báo cáo giám sát cần tập trung vào các nội dung sau đây:

Mục lớn của báo cáo Nội dung cần có
I. Tóm tắt chung 1.Mục đích của giám sát
2.Nội dung giám sát
3. Kết quả giám sát
4. Kết luận
5. Những quyết định thay đổi cần thiết
II. Giới thiệu chung 1. Nội dung chính của dự án
2. Nội dung giám sát
3. Kế hoạch giám sát
4. Những hạn chế của kế hoạch giám sát (nếu
có, chẳng hạn nhân sự, thời gian )
III. Kết quả giám sát 1. Hoạt động thực tiễn của dự án so với kế
hoạch thực hiện đã được phê duyệt
2. Kết quả thực hiện dự án so với thiết kế dự án
(đầu ra của dự án)
3. Khả năng đạt mục tiêu đã đề ra của dự án.
4. Phối hợp giữa các bên liên đới
5. Các vấn đề nảy sinh
IV. Kết luận 1. Hoạt động của dự án

2. Kết quả của dự án
3. Khả năng đạt mục tiêu theo kế hoạch và của
cả dự án
V. Khuyến nghị hoặc các
quyết định điều chỉnh
cần thiết
- Hoạt động dự án
- Kết quả dự án
- Khả năng đạt mục tiêu dự án


Ví dụ về nội dung giám sát của một dự án ODA cụ thể

(Giám sát việc chuẩn bị kế hoạch tái định cư cầu Phú Mỹ (T.P Hồ Chí
Minh) - Dự án TA4795-VIE (ADB). Sẽ dùng để thảo luận trên lớp.

) Bước 5: Truyền thông các kết quả được tổng hợp, phát hiện
 Truyền thông là một phần của hệ thống giám sát – đừng dựa vào người
khác trong việc truyền thông các phát hiện. Lập kế hoạch trao đổi thông
tin từ khi bắt đầu đánh giá. Xây dựng các bảng biểu cho dòng thông tin,
nêu rõ ai là người chịu trách nhiệm cho các dòng thông tin khác nhau.

BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA

Trang số: 7/18


 Truyền thông là một hoạt động đầu tư tốt – một chiến lược truyền thông
tốt có thể tạo ra sự hỗ trợ và quan tâm nhiều hơn đối với hoạt động đầu
tư ODA.

 Truyền thông đòi hỏi phải có sự phản hồi – một nhiệm vụ quan trọng của
truyền thông đó là bảo đảm được rằng các phát hiện mới là chính xác. Cần
phải tổ chức hệ thống phản hồi với các cơ quan tham gia có thể kiểm
chứng được các phát hiện mới đó. Điều này tạo cơ hội cho việc phân tích
các ẩn ý và thoả thuận, thống nh
ất các hành đồng trong tương lai.

 Truyền thông các phát hiện như thế nào- Ai là đối tượng – điều rất
quan trọng là phải thống nhất được với các cơ quan tham gia về việc ai
là người cần nhận được thông tin loại nào. Một ma trận đối tượng quan
sát như trong ví dụ ở Bảng 1 là một công cụ rất hữu ích để xác định đối
tượng nhận thông tin.

Bảng 1: Ví dụ các đối tượng quan sát thông tin giám sát

Các dạng thông tin giám sát
Hành động tiếp
theo
Các nhóm đối
tượng
Tiến độ hướng
tới mục tiêu

Đầu
ra
Các tác
động kinh
tế
Quyết
định
Hành
động
Các thành viên
cộng đồng
C TB TB T TB
Các nhân viên của
BQLDA
TB C T C C
Các cơ quan Tỉnh TB C T C TB
Các Bộ C T C C TB
Các cơ quan tài trợ C TB C C TB
Các nhóm khác T TB T T T
Mức ưu tiên: C = Cao; TB = Trung bình; T = Thấp
Nguồn: IFAD (2002) Hướng dẫn theo dõi và đánh giá dự án





GHI NHỚ


Phần tóm tắt của báo cáo giám sát cần cô đọng

và nêu những vấn đề chính.
Phần nội dung giám sát phụ thuộc vào các vấn
đề cần giám sát mà nội dung và kế hoạch giám
sát đặt ra

BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA





2. Yêu cầu của một báo cáo đánh giá dự án ODA và
các bước thực hiện

• Vì sao phải có báo cáo đánh giá dự án ODA
 Có hoạt động đánh giá thì cần báo cáo đánh giá.
 Báo cáo đánh giá dự án là nền tảng cần thiết để (i) điều chỉnh dự án
nhằm đạt mục tiêu cuối cùng như đã được thiết kế và phê duyệt, (ii) để
thấy được kết quả, hiệu quả, sự phù hợp, tác động cũng như sự bền
vững củ
a chính dự án đó trong tương quan với kinh phí tài trợ, đầu tư.
 Mục tiêu quan trọng nhất của đánh giá là để rút ra các bài học kinh
nghiệm. Đó là những kinh nghiệm rõ ràng đã được áp dụng đối với các

đầu tư ODA khác hoặc các hoạt động phát triển khác ở Việt Nam. Bài học
kinh nghiệm bao gồm các thông tin có ích cho các đầu tư đang tiến hành
hoặc các đầu tư trong tương lai. Chúng phải nhấn mạnh các tiêu chí đánh
giá có trọ
ng số đánh giá đặc biệt cao hoặc đặc biệt thấp, những cái được
xem là có ích cho các đầu tư tương tự. Các bài học kinh nghiệm không
cần tập trung vào vấn đề “ai” là người chịu trách nhiệm, mà tập trung vào
vấn đề “cái gì” được rút ra. Việc xác định bài học kinh nghiệm không
hoàn toàn giống việc đưa ra các khuyến nghị mà chúng có thể được sử
dụng để cung cấp thông tin cho việc đưa ra các khuyến nghị. Việc xác
đị
nh các bài học kinh nghiệm sẽ có hiệu quả hơn khi tập trung vào một
số ít các thực tế được xem là thực sự có ích cho các hoạt động đầu tư
khác, hơn là quan tâm tới một danh sách rất nhiều các vấn đề quan sát.

 Đánh giá là để đưa ra các khuyến nghị:
 Khuyến nghị là các gợi ý được đưa ra cho những người sử dụng kết quả
đánh giá – thường là các cơ quan của Chính phủ và các nhà tài tr
ợ có liên
quan đến việc thực hiện. Sử dụng các kết luận được rút ra từ việc giải
thích các kết quả đánh giá, các gợi ý được đưa ra đối với các hành động có
thể cải thiện được mức độ của các tiêu chí đánh giá hoặc giảm những phát
hiện tiêu cực. Bên cạnh việc phải trung thực với các kết quả đánh giá và
liên hệ rõ ràng với các dữ liệu ban đầu thu th
ập từ khảo sát thực tế, các
khuyến nghị phải thực tế và phải được diễn đạt theo cách để có thể được
thực hiện hiệu quả.
Trang số: 8/18

Các khuyến nghị thường hướng tới ba vấn đề như sau:

BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA


















Trang số: 9/18

các khuyến nghị có ý nghĩa đối với việc lập kế hoạch, thực hiện
và hoạt động bền vững cũng như duy trì các động đầu tư phát

triển khác. Những vấn đề này ảnh hưởng đến môi trường hoạt
động bên trong của quản lý ODA, và đặc biệt đòi hỏi phải có sự
phản hồi từ các cơ quan cấp tỉnh và các Bộ chủ quản cũng như

các BQLDA.


Các chủ đề
liên quan
đến quản lý
ODA

các khuyến nghị có ý nghĩa đối với các vấn đề chung như: chính
sách, môi trường, sự sắp xếp về mặt thể chế và cộng đồng.
Những vấn đề này ảnh hưởng đến môi trường hoạt động bên
ngoài quản lý ODA, và đặc biệt đòi hỏi phải có sự phản hồi từ
chính quyền tỉnh hoặc chính quyền trung ương hoặc các nhà tài
trợ.


Các chủ đề
liên quan
đến phát
triển

các khuyến nghị có ý nghĩa cho việc nghiên cứu các cách thực
hiện tốt hơn. Các chủ đề này xác định các vấn đề không thể giải
quyết bằng chính sách và quản lý, đòi hỏi phải có sự phản hồi từ
hội đồng khoa học công nghệ thông qua các viện và các quan hệ
hợp tác quốc tế về kỹ năng, kinh nghiệm chuyên môn trong việc

giải quyết các vấn đề liên quan.


Các chủ đề
liên quan
đến công
nghệ

BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA


• Các bước thực hiện một báo cáo đánh giá dự án ODA

) Bước 1: Tổng hợp kết quả xử lý thông tin
Sau khi đã được xử lý, thông tin thường được tổng hợp theo ba cách như sau:


















Trang số: 10/18

Tổng hợp kết quả xử lý thông tin
n

o
Trao đổi các kết quả phát hiện được với các bên
liên đới t
r
ước khi viết báo cáo
p
Cân nhắc các phát hiện, kết quả đánh giá trước
khi viết báo cáo
q
Viết báo cáo
r
Phản hồi và truyền thông
Các thông tin được phân loại theo các vấn đề khác nhau phục
vụ cho đánh giá, chẳng hạn, số lượng đầu ra, số lượng mua
sắm, các hoạt động và kết quả của hoạt động sẽ phục vụ cho
nội dung đánh giá kết quả của dự án, những thông tin từ tác
động của đầu ra, hoạt động dự án sẽ phục vụ cho đánh giá
nội dung tác động của dự án

Phân loại
các vấn đề
mà quá trình
thu thập
thông tin
phát hiện
được

Cũng như báo cáo giám sát, thông tin đánh giá dự án cũng
được gom lại theo các nội dung đặc trưng của đánh giá. Nội
dung của đánh giá dự án ODA, như đã trình bày ở mođun

GS1, bao gồm đánh giá kết quả, hiệu quả, tác động, sự phù
hợp và tính bền vững của hiệu quả dự án. Các thông tin thu
được sẽ gom lại để minh hoạ, làm rõ thực trạng của năm nội
dun
g
trên.
Gom thông
tin theo vấn
đề đánh giá
mà đã được
xác định

Các hoạt động đánh giá thường được thiết kế trước với
những nội dung đánh giá được đề ra cụ thể (kế hoạch đánh
giá), nói cách khác, trong nội dung đánh giá đã xác định đánh
giá cái gì, cần thông tin gì (xem mođun GS3: xác định chỉ báo
giám sát, đánh giá). Sau khi thu thập và xử lý thông tin, thông
tin sẽ được tổng hợp ngược lại theo các vấn đề đã được xác
đ
ị
nh tron
g
n
ộ
i dun
g
đánh
g
iá
,

làm rõ n
ộ
i dun
g
đánh
g
iá.
Gom thông
tin theo kết
quả đánh
giá

BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA


) Bước 2: Trao đổi các kết quả phát hiện được với các bên liên đới trước
khi viết báo cáo.
Cũng như báo cáo giám sát, trước khi viết báo cáo đánh giá thì cần có sự
thảo luận về các phát hiện sơ bộ với các đối tác thực hiện và các cơ quan
tham gia chính. Thường thì những kết quả đánh giá là nhạy cảm, nhất là đối
với bên thực hiện dự án, nên tính khách quan của kết quả đánh giá nên được
đề
cao.

) Bước 3: Cân nhắc các phát hiện, kết quả đánh giá trước khi viết báo
cáo. Sau khi trao đổi sơ bộ với các đối tác và các bên liên đới, cân nhắc lại
những ý kiến của họ và xem xét lại thông tin cũng như kết quả xử lý, tổng
hợp thông tin. Nếu thấy thiếu các thông tin cần thiết thì phải thu thập thêm.
Nếu thấy nhận định, phát hiện của mình có sức thuyết phục và có đủ thông
tin để khẳ
ng định thì có thể đưa vào báo cáo.
Khi muốn đưa các kết quả vào báo cáo thì các kết quả đó cần phải được giải
thích để đi đến kết luận. Việc giải thích các kết quả đánh giá để đi đến các
kết luận tập trung vào ba điểm:


















Không phải mọi kết quả được rút ra từ việc đánh giá đều phải

được nêu
trong kết luận. Tập trung vào các thông tin quan trọng hoặc đáng phải đề cập
Trang số: 11/18


Các yếu tố và
các chủ đề
chung

xác định các vấn đề và các yếu tố tiềm ẩn chung dựa trên kết quả
của tất cả các tiêu chí đánh giá. Xác định bất cứ yếu tố hoặc chủ đề
nào có thể ảnh hưởng đến các tiêu chí đánh giá. Ví dụ, chính sách
về quyền sở hữu đất thay đổi có thể làm tăng hiệu suất, hiệu quả và
tác động của hoạt động đầu tư phát triển nông thôn. Tương t
ự,
nhiều năm liên tiếp mưa nhiều không bình thường có thể làm giảm
hiệu suất, hiệu quả và tác động của hoạt động đầu tư y tế.


Các tiêu chí
đánh giá quan
trọng

Chú ý bất kỳ tiêu chí nào nổi bật bởi những thông tin trong tóm tắt
phân tích. Ví dụ, nếu như tiêu chí bền vững thấp hơn nhiều so với
các tiêu chí khác, thì các bài học kinh nghiệm được rút ra phải liên
quan đến việc lập kế hoạch và quá trình thực hiện. Các bài học kinh
nghiệm này phải bao gồm việc xác định tại sao không khuyến khích
được tính tự chủ trong quá trình thực hiện.

Tính phù hợp
của thiết kế và
các sắp xếp
thực hiện

Chú ý đến các dạng đánh giá đưa ra được các bài học kinh nghiệm
về thiết kế hoặc cách thức tổ chức thực hiện. Điều này bao gồm h
quả của bất cứ thay đổi nào trong các đầu vào, các đầu ra và các
hoạt động được lập kế hoạch khi so sánh với khung lôgíc ban đầu.
Ví dụ, nếu như hiệu quả và tác động có mối liên hệ rõ ràng với sự
thay đổi về thiế
t kế sau khi thực hiện đánh giá giữa kỳ thì điều này
phải được chú ý. Theo cách này thì các thiết kế mới có thể sử dụng
các bài học kinh nghiệm và lựa chọn phương pháp hiệu quả hơn từ
khi bắt đầu.

iệu



BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA

đến. Các kết quả tổng thể và các dữ liệu thô có thể đưa vào phần phụ lục của
báo cáo đánh giá.

) Bước 4: Viết báo cáo

 Kết quả được tổng hợp lại theo như nội dung đã được chuẩn bị trong phần
Kế hoạch đánh giá.
 Bên cạnh các báo cáo chính thức, kết quả đánh giá được trình bày bằng các
cách khác nhau, bao gồm báo cáo và các ghi chép tóm tắt thực địa, các cuộc
họp tại chỗ với các cơ quan tham gia trước khi rút ra kết luận đánh giá, và
tóm tắt các phát hiện mới được trình bày như là các ấn bản độc l
ập.
 Khi viết một báo cáo, sử dụng ngôn ngữ đơn giản sẽ giúp những người
đọc dễ hiểu. Đưa những phát hiện mới và tóm tắt các sự kiện lên trước và
để các câu hỏi đánh giá chi tiết, các chỉ số, dữ liệu thô và các tài liệu
tham khảo khác vào phần phụ lục.
 Báo cáo đánh giá phải được xây dựng dần dần từ giai đoạn bắt đầu trong
Bướ
c 1 khi đưa ra tóm lược. Những hành động này sẽ bảo đảm có được
một báo cáo chất lượng và hiệu quả khi kết thúc đánh giá.
o Điều khoản tham chiếu (ToR) ràng buộc và hướng dẫn nhóm đánh
giá để đảm bảo các vấn đề đã lựa chọn được nêu đầy đủ trong báo
cáo.
o Tại thời điểm bắt đầu đánh giá, trưởng nhóm sẽ chuẩn bị một b
ảng
phác thảo các nội dung dựa trên điều khoản tham chiếu và các thảo
luận với những đối tác quan tâm và các cơ quan tham gia.
o Nhóm đánh giá phải được tham gia vào quá trình đánh giá ngay từ
khi bắt đầu đánh giá. Lý tưởng nhất là họ sẽ đưa ra các ý kiến và

đầu vào cho điều khoản tham chiếu và đề xuất cấu trúc báo cáo
trước khi nó được hoàn thành.
o Duy trì tính linh hoạt để nhóm có thể giải quyết thêm các vấn đề mà
nhóm c
ảm thấy đặc biệt quan trọng khi chúng xuất hiện.
o Sử dụng bảng phác thảo các nội dung như là khung để tổ chức
thông tin trong quá trình thực hiện đánh giá. Bảng này sẽ giúp tập
trung vào các chuyến đi thực tế cần thiết để thu thập các thông tin
còn thiếu, xác minh thông tin và đưa ra các kết luận và khuyến
nghị.

Trang số: 12/18

 Nội dung của một báo cáo đánh giá dự án ODA thường như sau:
BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA


Bảng 2: Nội dung một báo cáo đánh giá dự án ODA

Tóm lược Bài học kinh nghiệm
Khuyến nghị
Sử dụng các phát hiện để hỗ trợ quản lý hướng tới
các kết quả phát triển

Nội dung chính
của báo cáo
Khung đánh giá (mục đích, vai trò chiến lược, giai
đoạn, cán bộ đánh giá)
Tóm tắt đầu tư (giới thiệu diễn giải)
Khung logic đánh giá và tóm lược
Kết quả của tùng tiêu chí đánh giá
• Hiệu suất
• Hiệu quả
• Tác động
• Phù hợp
• Bền vững
Kết luận
• Tóm tắt các phát hiện, bài học kinh nghiệm và
khuyến nghị
• Sử dụng các kết quả cho quản lý
• Biện minh cho kế hoạch đánh giá
• Biện minh cho những thay đổi theo thời gian
của thiết kế thực hiện


Phụ lục
Khung logic ban đầu được sử dụng cho việc thực
hiện.

Khung logic đánh giá và bảng các kết quả đạt được.
Các câu hỏi đánh giá và kết quả phân tích từ việc đo
lường các chỉ số.
Dữ liệu thô được thu thập từ các cuộc phỏng vấn,
điều tra, quan sát trực tiếp và đo lường.
Xem xét các tài liệu tham khảo.

 Các phát hiện của đánh giá bao gồm các phản hồi dưới dạng các khuyến
nghị được sử dụng cho quản lý. Các loại phát hiện đánh giá khác nhau
phải được phân tích một cách độc lập để đưa ra hai loại khuyến nghị.
Phải đặt ra các câu hỏi về các kết quả của mỗi loại khuyến nghị, như
trong ví dụ sau:

o Ví dụ khuyến nghị cho công tác quản lý
Trang số: 13/18

¾
Ai sẽ bị ảnh hưởng trực tiếp hoặc gián tiếp bởi khuyến nghị về
mặt đầu ra và các kết quả theo kế hoạch?
BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA


¾ Khuyến nghị khác gì so với các khuyến nghị trước đó?

¾ Lý do chính và phương pháp chính được sử dụng để chứng
minh các khuyến nghị?
¾ Các khuyến nghị so sánh như thế nào với các đầu tư, kết quả,
hoặc hoạt động tương tự ở các địa phương khác như thế nào?
¾ Các khuyến nghị đóng góp như thế nào vào việc đạt được đầu ra và
k
ết quả tổng thể dự kiến?
¾ Có sự “vừa vặn” giữa kết quả dự kiến với kết quả thực tế hay
không?
¾ Các khuyến nghị có mối liên hệ như thế nào với mục tiêu quốc
gia và mục tiêu vùng?
¾ Nhà quản lý của cơ quan thực hiện dự định phản ứng với các
khuyến nghị và tuân theo quá trình thực hiện khuyến nghị
như
thế nào?

o Ví dụ khuyến nghị cho công tác vận hành
¾ Những ảnh hưởng tích cực và tiêu cực đối với các nhóm mục
tiêu chính và các cơ quan tham gia là gì?
¾ Có thể làm gì để tăng cường ảnh hưởng tích cực và bù đắp ảnh
hưởng tiêu cực?
¾ Phải có những họat động gì và do ai thực hiện?
¾ Khung thời gian như thế nào?
¾ Ai có thẩm quyền thực hiện ho
ạt động?
¾ Những vấn đề tài chính là gì?
¾ Những vấn đề chính trị là gi?
¾ Các nguồn nhân lực nào là cần thiết?
¾ Có cần các phương pháp đặc biệt như đào tạo hay các dạng hợp
tác mới hay không?

¾ Hoạt động giám sát nào là cần thiết?

 Việc phân tích các câu hỏi trên sẽ giúp xác định các hoạt động cụ thể
thông qua đó các khuyến nghị có thể được xem xét, c
ải thiện và thực
hiện. Trong khi một số hoạt động này sẽ được thực hiện trong thời gian
ngắn, thì một số khác - đặc biệt là những hoạt động đòi hỏi phải có các
quyết định chính trị, ảnh hưởng đến sắp xếp về mặt thể chế hoặc đòi hỏi
phải có nguồn lực tài chính lớn - sẽ chỉ được thực hiện trong thờ
i gian
trung hạn hoặc dài hạn.

Trang số: 14/18

 Phản hồi của quản lý đối với khuyến nghị là rất quan trọng đối với quản
lý hướng tới các kết quả và việc cải tiến liên tục. Phần lớn giá trị đều
bắt nguồn từ đầu tư đánh giá bằng cách hành động theo các bài học
kinh nghiệm. Riêng đối với đánh giá hiệu quả và đánh giá tác động,
BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA


phản hồi quản lý phải xác định khuyến nghị nào chấp nhận được,
khuyến nghị nào không chấp nhận được và tại sao, cũng như các

khuyến nghị được chấp nhận sẽ được thực hiện và giám sát như thế
nào.

 Ví dụ về nội dung đánh giá của một dự án
(Nội dung báo cáo đánh giá tác động xã hội của dự án Xây dựng nhà
máy Nhiệt đ
iện Mông Dương- Quảng Ninh - Dự án TA4670-VIE
(ADB). Sẽ dùng để thảo luận trên lớp.

)
Bước 5: Phản hồi và truyền thông

 Đánh giá có rất nhiều đối tượng quan tâm, bao gồm các nhà tài trợ, các
ban quản lý đầu tư, các tổ chức hợp tác, các đối tác thực hiện và các cơ
quan tham gia chính. Tất cả đều có quyền được biết về tiến độ thực hiện
và tất cả đều có cơ hội phản hồi các phát hiện ban đầu.

 Trước tiên, thảo luận về các phát hiện sơ bộ với các đối tác thự
c hiện và các
cơ quan tham gia chính để có được phản hồi về tính chính xác, đi đến các
kết luận chung và đồng ý các bước tiếp theo.

 Thứ hai, khi các phát hiện mới đã được thống nhất, trao đổi chúng với
cơ quan tài trợ, các tổ chức hợp tác, các cơ quan Chính phủ và các
BQLDA khác.

 Khi trình bày các phản hồi và hoạt động đánh giá, phải tuân theo các
tiêu chí sau:
o Bảo đảm tính rõ ràng của thông điệp gửi t
ới từng đối tượng cụ thể;

o Thống nhất về tần suất trao đổi thông tin;
o Đảm bảo tính kịp thời của phản hồi;
o Xem xét đến vị trí của các đối tượng;
o Sử dụng có hiệu quả các trình bày bằng đồ thị cho dễ hiểu;
o Tập trung phản hồi vào việc sử dụng các kết quả phục vụ cho quả
n
lý và liên tục cải tiến.

 Xem xét đến các phương tiện truyền thông hiện có khi xây dựng các kế
hoạch trao đổi và phổ biến các kết quả đánh giá.
o Báo cáo viết và các bản tin được phân bổ thông qua danh sách gửi
thư;
o Thông báo miệng trong các cuộc thảo luận trực tiếp, các cuộc họp,
các hội thảo và các buổi truyền thanh;
o Trình bày đồ hoạ như: đồ thị, bảng bi
ểu, bản đồ, tranh ảnh…
Trang số: 15/18

o Thư điện tử
BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA

Thực hành

Tên:
“Xây dựng nội dung báo cáo giám sát, đánh giá”
Mục tiêu:
Giúp học viên củng cố kiến thức và xây dựng được nội dung
giám sát, đánh giá một dự án cụ thể
Thời gian :
60 phút. Thực hiện sau khi kết thúc mođun GS 5
Mô tả :
• Chia lớp thành 4 nhóm học viên
• Trao đổi lại nội dung mođun GS3 về Xây dựng các chỉ
báo giám sát, đánh giá dự án. (vì muốn xây dựng được
báo cáo phải hiểu được các chỉ báo)
•
Giáo viên trao đổi về nội dung Dự án xây dựng cầu
Phú Mỹ (t.P Hồ Chí Minh) và dự án xây dựng nhà máy
Nhiệt điện Mông Dương (Quảng Ninh)
• Nhóm tiến hành thảo luận về nội dung báo giám sát và
báo cáo đánh giá (nội dung cụ thể)
• Viết kết quả thảo luận vào giấy A0
• Trưởng nhóm trình bày kết quả
• Cả lớp bình luận và hoàn thiện
• Giáo viên cung cấp báo cáo giám sát dự án cầu Phú Mỹ

và dự án xây dựng nhà máy Nhiệt điện Mông dương.

Chuẩn bị:
Giấy A0, giá treo giấy A0, bút viết

Trang số: 16/18


BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA



TÀI LIỆU THAM KHẢO


TT
Tên tài liệu
Nguồn

Mô tả - Tóm tắt
1
A guide for project
monitoring and
evaluation –
managing for
impact in rural
development.
International Fund for
Agricultural Development.
Rome, Italy (see
www.ifad.org/evaluation/)-
IFAD (2002)
Hướng dẫn cơ bản về phương pháp
thực hiện giám sát, đánh giá - vận
dụng vào giám sát, đánh giá các dự án
phát triển nông thôn.
2
Australia
Monitoring and
Evaluation
Strengthening
Project - Phase II
Vietnam Monitoring and
Evaluation Manual -
Evaluation Module MPI.
(2006)
Tài liệu trình bày bao quát toàn bộ
các vấn đề cơ bản của giám sát, đánh
giá như định nghĩa, phương pháp,

cách sử dụng, ví dụ và các trường hơp
điển hình, các vấn đề khi vận dụng cụ
thể vào giám sát, đánh giá ODA ở Việt
nam.
3
Handbook on
M&E for Results
United Nations Development
Program, New York, USA
(see
www.undp.org/eo/rbm/index.
htm) - UNDP (2002)
Hướng dẫn chi tiết về phương pháp
thiết kế giám sát, đánh giá dự án.
4
Looking back,
moving forward –
SIDA Evaluation
Manual
. Swedish International
Development Agency.
Stockholm, Sweden (see
www.sida.se/Sida/jsp/polopol
y.jsp?d=1265&a=25624) -
SIDA (2004)
Hướng dẫn về giám sát, đánh giá bao
gồm định nghĩa, tiếp cận, phương
pháp có những phân tích về sự thay
đổi, hoàn thiện trong tiếp cận, phương
pháp thông qua các dự án cụ thể của

SIDA
5
Monitoring and
evaluation based
on the project
cycle management
method
Foundation for Advanced
Studies on International
Development. Tokyo, Japan
(see www.fasid.or.jp) -
FASID (2000)
Định nghĩa, phương pháp, lợi ích, vận
dụng giám sát và đánh giá chu kỳ dự
án.
6
Monitoring and
Evaluation on a
shoestring – a
manual
Foundation for Advanced
Studies on International
Development. Tokyo, Japan
(see www.fasid.or.jp) -
FASID (2003)
Tài liệu hướng dẫn cô đọng về các
bước và yêu cầu của các bước giám
sát, đánh giá
7
Vietnam Australia

Monitoring and
Evaluation
Strengthening
Project - Phase II
Institutional
Strengthening/Adult
Learning Adviser Mission
Report - MPI. (2006)
Tài liệu bao quát các vấn đề liên quan
tới giám sát, đánh giá các dự án ODA


Trang số: 17/18


BỘ KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ
Chương trình Nâng cao Năng lực Toàn diện Quản lý ODA (CCBP)
Giáo trình Đào tạo Quản lý Dự án ODA
Phần I: Các kỹ năng quản lý dự án ODA
Nhóm: Giám sát, đánh giá trong quản lý ODA

Mođun GS5: Báo cáo giám sát, đánh giá trong
quản lý dự án ODA






Sau khi kết thúc mođun GS5, mỗi thành viên sẽ được phát 01 phiếu tự đánh giá

để điền vào!

1. Theo anh/ chị có bao nhiêu bước thực hiện một báo cáo GIÁM SÁT? Anh/ Chị
hãy khoanh tròn vào số phù hợp!
1 5
2 6
3 7
4 8

2. Anh/ Chị cho biết các mục lớn của một báo cáo GIÁM SÁT bao gồm những
mục nào dưới đây. Anh/ Chị hãy khoanh tròn vào số tương ứng!
1. Tóm tắt chung
2. Mục đích của giám sát
3. Giới thiệ
u chung
4. Nội dung giám sát
5. Kế hoạch giám sát
6. Kết quả giám sát
7. Hoạt động thực tiễn
8. Kết luận
9. Khuyến nghị

3. Theo anh/ chị có bao nhiêu bước thực hiện một báo cáo ĐÁNH GIÁ? Anh/ Chị
hãy khoanh tròn vào số phù hợp!
1 5
2 6
3 7
4 8

4. Theo Anh/ chị, phần

Nội dung chính của một báo cáo ĐÁNH GIÁ bao gồm
những nội dung gì? Anh/ Chị hãy khoanh tròn vào số tương ứng
1. Khung đánh giá (mục đích, vai trò chiến lược, giai đoạn, cán bộ
đánh giá)
2. Tóm tắt đầu tư (giới thiệu diễn giải)
3. Khung logic đánh giá và tóm lược
4. Kết quả của từng tiêu chí đánh giá
5. Kết luận
6. Bài học kinh nghiệm
7. Khuyến ngh
ị
Trang số: 18/18

8. Khung logic ban đầu được sử dụng cho việc thực hiện.