Slide môn lập và quản lý dự án đầu tư: Chương 2: Trình tự, nội dung nghiên cứu và công tác tổ chức soạn thảo dự án đầu tư

CH NG IIƯƠ
TRÌNH TỰ, NỘI DUNG NGHIÊN CỨU VÀ CÔNG TÁC TỔ CHỨC
SOẠN THẢO DỰ ÁN ĐẦU TƯ
1. Trình tự
Quá trình soạn thảo dự án được tiến hành qua 3 cấp độ
Nghiên cứu cơ hội đầu tư
Nghiên cứu tiền khả thi
Nghiên cứu khả thi
1
2. N i dung nghiên c uộ ứ
CHƯƠNG II
2.1. Nghiên cứu cơ hội đầu tư: là việc xem xét các nhu
cầu, khả năng và triển vọng cho việc tiến hành một công
cuộc đầu tư
Xác định và đưa ra được những thông tin cơ
bản phản ánh một cách khái quát và sơ bộ cơ hội
đầu tư
Xác định triển vọng và khả năng đem lại hiệu
quả của cơ hội đầu tư
Xác định sự phù hợp với thứ tự ưu tiên trong
chiến lược phát triển SXKD của d oanh nghiệp,
của ngành; trong chiến lược phát triển KTXH của
vùng, của đất nước.
a. Nội dung:
2
b. Căn cứ tìm kiếm cơ hội đầu tư
Chủ trương, chính sách phát triển KTXH của đất
nước, của địa phương hoặc chiến lược phát triển
SXKD dịch vụ của ngành, của cơ sở. Đây chính là
định hướng lâu dài cho hoạt động đầu tư.
CHƯƠNG II

Xuất phát từ nhu cầu của thị trường trong nước và
trên thế giới về mặt hàng hoặc dịch vụ nào đó.
Hiện trạng của việc sản xuất và cung cấp các mặt
hàng và hoạt động dịch vụ đó.
Tiềm năng sẵn có về tài nguyên thiên nhiên, vốn,
sức lao động có thể khai thác cho việc thực hiện dự
án
Những kết quả về mặt tài chính, KTXH sẽ đạt được
nếu thực hiện đầu tư .
3
Mục tiêu của nghiên cứu cơ hội đầu tư: là xác định nhanh chóng nhưng ít tốn kém về
khả năng đầu tư
Kết luận:
Bản chất của việc nghiên cứu cơ hội đầu tư là khá sơ
sài. Việc xác định đầu vào, đầu ra và hiệu quả tài
chính KTXH của cơ hội đầu tư thường dựa vào các
ước tính tổng hợp hoặc các dự án tương tự.
Việc tìm kiếm và phát hiện các cơ hội đầu tư cần phải
được tiến hành thường xuyên để cung cấp các dự án
sơ bộ cho giai đoạn nghiên cứu tiền khả thi và khả thi
c. Kết quả: hình thành ý tưởng đầu tư
CHƯƠNG II
4
2.2. Nghiên cứu tiền khả thi
CHƯƠNG II
Là giai đoạn trung gian giữa giai đoạn phát hiện
cơ hội đầu tư và giai đoạn chính thức đi vào soạn
thảo dự án.
a. Điều kiện áp dụng: đối với các cơ hội đầu tư được
xem là có triển vọng, thường với các cơ hội có quy mô

lớn, tính chất kỹ thuật phức tạp, thời gian thu hồi vốn
lâu
5
b. Nội dung nghiên cứu
Nghiên cứu các điều kiện vĩ mô của dự án: là việc
xem xét sự tác động của các yếu tố thuộc điều kiện tự
nhiên, kinh tế, văn hoá - xã hội và pháp lý …. ảnh
hưởng tới dự án
Nghiên cứu các khía cạnh thị trường của dự án: là
việc xác định sản phẩm của dự án, triển vọng của thị
trường sản phẩm, khả năng cạnh tranh và cách thức
thâm nhập thị trường sản phẩm của dự án.
Nghiên cứu khía cạnh kỹ thuật của dự án: là việc lựa
chọn hình thức đầu tư, quy mô và phương án sản xuất,
lựa chọn thiết bị công nghệ, địa điểm… cho việc thực
hiện dự án
CHƯƠNG II
6
Nghiên cứu khía cạnh tài chính của dự án: là việc
xác định mức vốn đầu tư của dự án, nguồn huy động
vốn và các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả tài chính của dự
án
Nghiên cứu khía cạnh tổ chức quản lý và nhân sự: là
việc xác định hình thức tổ chức quản lý của dự án.
Nghiên cứu khía cạnh kinh tế xã hội của dự án: là
việc xác định những lợi ích mà dự án mang lại cho
nền kinh tế
c. Kết quả của nghiên cứu tiền khả thi: BÁO CÁO ĐẦU
TƯ
CHƯƠNG II

7
d. Đặc điểm của nghiên cứu tiền khả thi
Việc phân tích các nội dung ở giai đoạn này chưa chi
tiết và chỉ được xem xét ở trạng thái tĩnh, chưa đề cập
tới sự tác động của các yếu tố bất định
Mọi khía cạnh kinh tế, tài chính, kỹ thuật của bước
nghiên cứu này được xem xét ở mức độ trung bình
trong cả đời dự án.
CHƯƠNG II
8
2.3. Nghiên cứu khả thi
Là bước sàng lọc lần cuối cùng để lựa chọn cơ hội
đầu tư tối ưu.
Là bước nghiên cứu một cách kỹ càng các vấn đề cơ
bản của dự án để có thể đưa ra một kết luận xác
đáng về dự án trên tất cả các khía cạnh
a. Nội dung: 6 nội dung giống nghiên cứu TKT
b. Kết quả : DỰ ÁN ĐẦU TƯ
CHƯƠNG II
9
Chi phí cho giai đoạn nghiên cứu này chiếm phần lớn
chi phí của giai đoạn chuẩn bị đầu tư.
c. Đặc điểm
Mọi khía cạnh nghiên cứu của dự án đều được xem xét
ở trạng thái động, theo hoạt động dự kiến từng năm
trong suốt cả đời dự án.
Kết quả nghiên cứu của giai đoạn này đạt mức độ
chính xác cao nhất
CHƯƠNG II
10

2.4. Nghiên c u h tr (n u có)ứ ỗ ợ ế
Áp d ng:ụ
Với những dự án có quy mô lớn, tính chất kỹ thuật
phức tạp và những dự án đặc biệt
ở một hoặc một số khía cạnh của dự án mà chủ đầu
tư còn cảm thấy không chắc chắn
Nội dung:
Nghiên cứu hỗ trợ về thị trường tiêu thụ sản phẩm
của dự án: áp dụng đối với những dự án mà sản
phẩm có tính cạnh tranh cao, quy mô hoạt động lớn,
thời gian thu hồi vốn lâu…
CHƯƠNG II
Nguyên vật liệu chính ảnh hưởng lớn đến quá trình SX
Nghiên cứu thị trường các nguyên liệu đầu vào
Nguyên vật liệu nhập khẩu
NVL cần phải mất nhiều thời gian sinh trưởng tự
nhiên hoặc những NVL sinh trưởng theo mùa vụ
CHƯƠNG II
12
Những dự án có chi phí vận chuyển đầu vào, đầu ra cao hay chiếm tỷ trọng lớn
trong tổng giá thành sản phẩm
Nghiên cứu hỗ trợ địa điểm thực hiện dự án
Những dự án mà vị trí đặt dự án có ảnh hưởng quan
trọng đến chất lượng dự án (như các dự án xây
dựng, dự án thuỷ điện…).
Nghiên cứu hỗ trợ về quy mô kinh tế của dự án
nhằm xác định qui mô tối ưu của dự án.
CHƯƠNG II
13
CHƯƠNG II

Nghiên cứu hỗ trợ về lựa chọn công nghệ, thiết bị: áp
dụng cho những dự án có chi phí đầu tư cho công nghệ
thiết bị lớn, có nhiều nguồn cung cấp với giá cả khác nhau,
thông số kỹ thuật và thông số kinh tế khác nhau
14
2. CÔNG TÁC T CH C SO N TH O DADTỔ Ứ Ạ Ả
2.1. Lập nhóm soạn thảo dự án
Thành phần nhóm
Chủ nhiệm dự án
Các thành viên
Chức năng nhiệm vụ của nhóm
Chủ nhiệm dự án
Lên kế hoạch và lịch trình sọan thảo dự án
Phân công công việc cho các thành viên
Giám sát và điều phối hoạt động của các thành
viên
Tập hợp chuyên gia để giải quyết vướng mắc
trong nội dung phân tích của dự án
Tổng hợp kết quả nghiên cứu của nhóm soạn
thảo
Thành viên dự án: thực hiện nhiệm vụ dưới sự
phân công của chủ nhiệm dự án
2.2. Lập quy trình soạn thảo dự án
Bước 1: Nhận dạng dự án
Xác định loại dự án đầu tư
Lý do ra đời của dự án
Mục tiêu của dự án
Chủ đầu tư của dự án
Vị trí (thứ tự ưu tiên) của dự án trong chiến
lược phát triển SX-KD của doanh nghiệp,

của ngành và trong chiến lược phát triển
KT-XH của vùng, của đất nước
17
Bước 2: Lập đề cương sơ bộ và dự trù kinh phí
soạn thảo dự án
Lập đề cương sơ bộ: khái quát những nội dung
cơ bản của dự án
Dự trù kinh phí soạn thảo dự án
Chi phí thông tin
Chi phí khảo sát và điều tra thực tế
Chi phí hành chính, văn phòng.
Tiền thù lao cho những người tham gia
soạn thảo dự án
18
Bước 3: Lập đề cương chi tiết của dự án
Bước 4: Phân công công việc cho các thành viên
trong nhóm
Bước 5: Tiến hành soạn thảo dự án
Thu thập thông tin, dữ liệu cần thiết cho DA
Phân tích, xử lý thông tin đã thu thập
Tổng hợp các kết quả nghiên cứu
Bước 6: Mô tả dự án và trình bày với chủ đầu tư
hoặc cơ quan có thẩm quyền quyết định đầu tư
của NN xem xét
Bước 7: Hoàn tất văn bản dự án
19
2.3. L p l ch trình so n th o d án ậ ị ạ ả ự
Công vi cệ

Nh n d ng d ánậ ạ ự


L p đ c ng s bậ ề ươ ơ ộ

L p đ c ng chi ti tậ ề ươ ế

Thu th p s li u, thông tinậ ố ệ

X lý, phân tích, t ng h p ử ổ ợ
KQ

Mô t d ánả ự

Hoàn t t d ánấ ự
Khái niệm: là việc lên KH cụ thể về thời gian thực
hiện các phần công việc của quá trình soạn thảo DA
nhằm đảm bảo cho dự án hoàn thành đúng thời hạn.
THỜI GIAN
3. C U TRÚC C A M T D ÁN Đ U T Ấ Ủ Ộ Ự Ầ Ư
1. Mục lục
2. Nội dung dự án
2.1. Giới thiệu tổng quan về dự án
Tên dự án
Chủ đầu tư của dự án
Mục tiêu đầu tư
MẪU 1
(Mẫu lý thuyết chuẩn)
2.2. Những căn cứ xác định đầu tư
Căn cứ pháp lý của dự án
Thị trường sản phẩm (dịch vụ) của dự án
2.3. Giải pháp kỹ thuật của dự án

2.4. Hình thức tổ chức quản lý dự án
2.5. Phân tích tài chính dự án
2.6. Đánh giá tác động xã hội của dự án
Sự cần thiết đầu tư của dự án
22
3. Kết luận và kiến nghị:
Khẳng định ưu điểm và tính khả thi của dự án
Nêu rõ những thuận lợi và khó khăn trong
việc thực hiện dự án
Đề xuất các kiến nghị
4. Phụ lục của dự án : danh mục máy móc thiết bị,
danh mục sản phẩm cung cấp, danh mục nhà cung cấp
NVL
23
MẪU 2
(Mẫu ứng dụng chuẩn - đối với các DA xây dựng)
1. Sự cần thiết và mục tiêu đầu tư
2. Đánh giá nhu cầu thị trường, tiêu thụ sản phẩm đối
với dự án sản xuất, kinh doanh; tính cạnh tranh của sản
phẩm;
3. Tác động xã hội đối với địa phương, khu vực (nếu có)
4. Hình thức đầu tư xây dựng công trình
5. Địa điểm xây dựng, nhu cầu sử dụng đất;
6. Điều kiện cung cấp nguyên liệu, nhiên liệu và các yếu
tố đầu vào khác.
(Theo NĐ 12/2009/NĐ-CP – Qlý dự án xây dựng công trình)
Phần 1: Sự cần thiết đầu tư
24
1. Quy mô và diện tích xây dựng công trình, các hạng
mục công trình thuộc dự án

2. Phương án kỹ thuật, công nghệ và công suất.
1. Phương án giải phóng mặt bằng, tái định cư và
phương án hỗ trợ xây dựng hạ tầng kỹ thuật;
2. Phương án kiến trúc
3. Phương án khai thác dự án và sử dụng lao động;
4. Phân đoạn thực hiện, tiến độ thực hiện và hình thức
quản lý dự án.
Phần 2: Quy mô và phương án công nghệ
Phần 3: Giải pháp thực hiện
25