xây dựng hồ sơ thành lập đăng ký kinh doanh công ty quản lý quỹ chứng khoán

ĐỀ TÀI:
XÂY DỰNG HỒ SƠ THÀNH LẬP ĐĂNG KÝ
KINH DOANH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
CHỨNG KHOÁN
BỘ MÔN: PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN
GIẢNG VIÊN: NGUYỄN THÁI HÀ

Nhóm 4
1. KiềuNgọcHoan(C)
2. NgôVănHuy
3. NgôThịHà
4. HoàngNgọcHải
5.NguyễnThanhThùy
6.TrịnhCôngThư
Thực hiện
MỤCLỤC

PhầnII
ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP
PhầnI
XÂY DỰNG HỒ SƠ THÀNH LẬP ĐĂNG KÝ
KINH DOANH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP
PhầnI
Điềukiệnđểđượccấpgiấyphépthànhlậpcôngtyquảnlýquỹđượcquyđịnhtại
điều3Thôngtưsố212/2012/TT-BTC,cụthểnhưsau:
I. Có trụ sở và trang thiết bị đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định.
1.Quyềnsửdụngtrụsởcôngtycó
thờihạntốithiểumộtnămtínhtừ
ngàyhồsơthànhlậpcôngtyquảnlý
quỹđãđầyđủvàhợplệ

2.Cóđủcơsởvậtchất,kỹthuật,
trangthiếtbịvănphòng,hệthống
máytính,phầnmềmphụcvụcho
hoạtđộngphântíchđầutư,phântích
vàquảnlýrủiro,lưutrữbảoquản
chứngtừ,tàiliệuvàcácthiếtbịbảo
đảmantoàn,anninhchotrụsởlàm
việccủacôngty.
II. Có tối thiểu năm (05) nhân viên nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề quản
lý quỹ, Giám đốc (Tổng giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng giám đốc) phụ
trách nghiệp vụ (nếu có) đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định.
ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP
1.Nhânsự,
cơcấunhân
sựcủabộ
phậnkiểm
toánnộibộ
phảiđápứng
điềukiện
2.Cóítnhấtnăm(05)
nămkinhnghiệmtại
cácbộphậnnghiệpvụ
củacáctổchứctrong
lĩnhvựctàichính,
ngânhàng,bảohiểm
hoặctạibộphậntài
chính,kếtoán,đầutư
trongcácdoanh
nghiệpkhác;
3.Có

Chứngchỉ
hànhnghề
quảnlý
quỹhoặc
cómột
trongcác
vănbằng,
chứngchỉ
quốctế
4.Tínhtớithời
điểmđượcbổ
nhiệm,làngười
hànhnghềkinh
doanhchứng
khoánchưatừng
cócáchànhvivi
phạmquyđịnhtại
ĐiểmbKhoản1
Điều80Luật
Chứngkhoán
5.Khôngkiêm
nhiệmlànhân
viêncủacáctổ
chứckinhtếkhác
vàtuânthủcác
quyđịnhvềtrách
nhiệmngườihành
nghềchứngkhoán
tạiĐiều81Luật
Chứngkhoán

PhầnI
III.Có vốn điều lệ thực góp tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định
tại Khoản 3 Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP là 25 tỷ đồng Việt Nam.
ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP
IV. Cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn tại công ty quản lý quỹ
Cótốithiểu
hai(02)cổ
đôngsáng
lập,thành
viênsánglập
làtổchức
đápứngcác
điềukiện
Cáccổđôngsánglập,thànhviên
sánglậplàtổchứcphảisởhữutối
thiểu65%vốnđiềulệ,trongđócác
tổchứclàngânhàngthươngmại,
doanhnghiệpbảohiểm,côngty
chứngkhoánsởhữutốithiểu30%
vốnđiềulệcủacôngtyquảnlýquỹ
Cổđông,thànhviêngópvốnsởhữu
từ10%trởlênvốnđiềulệcủamột
côngtyquảnlýquỹvàngườicó
liênquancủacổđông,thànhviên
gópvốnđókhôngđượcsởhữutrên
5%vốnđiềulệtạimộtcôngtyquản
lýquỹkhác
PhầnI
ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP
PhầnI

V. Điều kiện đối với cá nhân tham gia góp vốn
1.Khôngthuộccáctrườnghợp
khôngđượcquyềnthànhlậpvà
quảnlýdoanhnghiệptạiViệtNam
theoquyđịnhcủaphápluậtvề
doanhnghiệp
2.Cánhânchỉđượcsửdụngvốn
củamìnhvàphảichứngminhđủ
khảnănggópvốnbằngtiềnđồng
ViệtNamhoặcngoạitệtựdo
chuyểnđổicótrongtàikhoảnngân
hàng.Giátrịtiềntốithiểuphảibằng
sốvốndựkiếngópđểthànhlập
côngtyquảnlýquỹvàthờiđiểm
xácnhậncủangânhàngtốiđa
khôngquábamươi(30)ngàytính
đếnngàyhồsơđầyđủvàhợplệ
VI. Điều kiện đối với tổ chức tham gia góp vốn
ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP
PhầnI
1.Cótưcáchphápnhân
vàkhôngđangtrong
tìnhtrạnghợpnhất,sáp
nhập,chia,tách,giải
thể,phásản;không
thuộccáctrườnghợp
khôngđượcquyền
thànhlậpvàquảnlý
doanhnghiệptheoquy
địnhphápluậtvề

doanhnghiệp
2.Cóthờigianhoạtđộngtối
thiểulànăm(05)nămliên
tụcliềntrướcnămthamgia
gópvốnthànhlậpcôngty
quảnlýquỹ.Trườnghợplà
ngânhàngthươngmại,
doanhnghiệpbảohiểm,
côngtychứngkhoánthìphải
cóthờigianhoạtđộngtối
thiểulàhai(02)nămliêntục
liềntrướcnămthamgiagóp
vốnthànhlậpcôngtyquản
lýquỹ
3.Tổchứcchỉđượcsử
dụngvốnchủsởhữu
vàcácnguồnvốnhợp
lệ,hợpphápkháctheo
quyđịnhcủaphápluật.
Báocáotàichínhnăm
gầnnhấtđãkiểmtoán
phảikhôngcóngoại
trừvàđápứngcácchỉ
tiêu
VII. Điều kiện đối với nhà đầu tư nước ngoài
ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP
PhầnI
Điềukiệnđốivớinhàđầutưnướcngoàiđểgópvốnthành
lậphoặcmuađểsởhữutới49%vốnđiềulệ;thànhlập
hoặcmuađểsởhữu100%vốnđiềulệcủacôngtyquảnlý

quỹthựchiệntheoquyđịnhtạiNghịđịnhsố
58/2012/NĐ-CPngày20tháng7năm2012củaChính
phủquyđịnhchitiếtvàhướngdẫnthihànhmộtsốđiều
củaLuậtChứngkhoánvàLuậtsửađổi,bổsungmộtsố
điềucủaLuậtchứngkhoán.

PhầnII
XÂY DỰNG HỒ SƠ THÀNH LẬP ĐĂNG KÝ
KINH DOANH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
Dựatrênquyđịnhtạiđiều5Thôngtưsố212/2012/TT-BTC,hồsơthànhlậpđăngký
kinhdoanhcôngtyquảnlýquỹbaogồm:
I.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư trong nước, hồ
sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty quản lý quỹ
II.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài
1
2
3
4
Giấyđềnghịcấpgiấyphépthànhlậpvàhoạtđộngtheomẫuquy
địnhtạiPhụlụcsố01banhànhkèmtheoThôngtưsố
212/2012/TT-BTC;
Biênbảnhọpvànghịquyếtcổđông,thànhviêngópvốn,hoặc
quyếtđịnhcủachủsởhữuvềviệcthànhlậpcôngtyquảnlýquỹ
ĐiềulệcôngtytheomẫuquyđịnhtạiPhụlụcsố11banhành
kèmtheoThôngtưsố212/2012/TT-BTC;
Hợpđồngnguyêntắcthuêtrụsởchínhhoặcquyếtđịnhgiaomặt
bằng,trụsởcủachủsởhữu;kèmtheotàiliệuxácnhậnquyềnsởhữu
hoặcquyềnsửdụngtrụsởcủabênchothuêhoặcchủsởhữu.
I.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư trong nước,
hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty

quản lý quỹ
5
6
7
Phươngánhoạtđộngkinhdoanhtrongba(03)nămđầusaukhicấpphép
thànhlậpvàhoạtđộngvớinộidungtheomẫuquyđịnhtạiPhụlụcsố04ban
hànhkèmtheoThôngtưsố212/2012/TT-BTC,quytrìnhquảnlýquỹ;quy
trìnhphânbổtàisảnvàquảnlýdanhmụcđầutư;quytrìnhquảnlýrủirocho
từngloạihìnhquỹ,kháchhàngủythácvàchohoạtđộngkinhdoanhcủa
chínhcôngty;quytrìnhkiểmsoátnộibộvàbộđạođứcnghềnghiệp
Tàiliệuchứngminhnănglựctàichính
DanhsáchtheomẫuquyđịnhtạiPhụlụcsố02banhànhkèmtheoThôngtưsố
212/2012/TT-BTCvàhồsơcánhâncủacổđông,thànhviêngópvốn,ngườiđại
diệntheoủyquyềncủacổđông,thànhviêngópvốnlàphápnhân;thànhviênhội
đồngquảntrịhoặchộiđồngthànhviên,bankiểmsoát(nếucó),bộphậnkiểm
toánnộibộ(nếucó),banđiềuhành,bộphậnkiểmsoátnộibộ,nhânviênnghiệp
vụdựkiếncủacôngtyquảnlýquỹ.
I.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư trong nước,
hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty
quản lý quỹ
II.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài
Cáctàiliệu,vănbảndocơquanquảnlýnhànướccó
thẩmquyềncủanướcngoàicấpphảiđượchợppháp
hóalãnhsựkhôngquásáu(06)thángtrướcngàynộp
hồsơ.Mọitàiliệukháccủanhàđầutưnướcngoài
đềuphảiđượcdịchchứngthựcratiếngViệtbởitổ
chứccóchứcnăngdịchthuậthoạtđộnghợppháptại
ViệtNamhoặctạinướcngoài.
Trên cơ sở trên, chúng tôi xây dựng hồ sơ xin phép thành lập đăng ký kinh doanh
công ty cổ phần quản lý quỹ chứng khoán Sao Việt, bộ hồ sơ bao gồm:

1.Giấyđềnghịcấpgiấyphépthànhlậpvàhoạt
động
2.Biênbảnhọpvànghịquyếtcổđông
3.Điềulệcôngty
4.Hợpđồngnguyêntắcthuêtrụsởchính,kèm
theotàiliệuxácnhậnquyềnsửdụngtrụsởcủa
bênchothuê
5.Phươngánhoạtđộngkinhdoanhtrongba(03)
nămđầusaukhicấpphépthànhlậpvàhoạtđộng
6.Tàiliệuchứngminhnănglựctàichính
7.Danhsáchdanhsáchcổđông,thànhviêngóp
vốn,thànhviênhộiđồngquảntrị,hộiđồngthành
viên;bankiểmsoát,nhânviênnghiệpvụ.
6666666
Nhóm 4