Tiểu luận Tìm hiểu về Quy chế giao dịch chứng khoán trên Sở GDCK Hồ Chí Minh

Tiểu luận:
Tìm hiểu về Quy chế giao dịch chứng khoán
trên Sở GDCK Hồ Chí Minh.
Nhóm “Nắng Cầu Vồng”
Email:
Lớp TTCK – Chiều thứ 5 – Ca 4 – Hội trường C3.
Danh sách nhóm “Nắng cầu vồng”
1. Đỗ Hương Quỳnh – TTQTB – K11 (NT)
2. Lê Thị Diệu Hương –TTQTB – K11
3. Đinh Thị Hồng –TTQTB – K11
4. Vi Thùy Linh – TTQTB - K11
Phần I: Một số quy định chung
1
Phần II: Quy định về các phương thức giao dịch

2
Phần III: Các loại lệnh giao dịch
3
Tìm hiểu về Quy chế giao dịch chứng khoán trên HoSE
1. Loại chứng khoán
2. Thời gian giao dịch
Phần I: Một số quy định chung
3. Khối lượng giao dịch
4. Đơn vị yết giá
5. Biên độ dao động
6. Thời gian thanh toán
7. Quy định khác
1. Loại chứng khoán được giao dịch
Đã được
đăng ký giao
dịch tại

SGDCK
HCM
Cổ phiếu
Chứng chỉ quỹ
đầu tư
Trái phiếu
2. Thời gian giao dịch
Từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ lễ theo quy định của
Luật lao động hoặc quyết định của UBCKNN.
Cổ phiếu,
chứng chỉ
quỹ đầu tư
Phiên giao
dịch
Phương thức giao dịch Thời gian giao dịch
1
Khớp lệnh định kỳ - Xác định giá
mở cửa
08:30 – 08:45
2 Khớp lệnh liên tục 08:45 – 10:30
3
Khớp lệnh định kỳ - Xác định giá
đóng cửa
10:30– 10:45
4 Thỏa thuận 08:30 – 11:00
Trái phiếu Thỏa thuận 8:30 – 11:00
3. Khối lượng giao dịch
Khối lượng giao dịch Phương thức giao dịch
Giao dịch lô lẻ Từ 01 đến 09 đơn vị
Công ty chứng khoán mua trực tiếp từ

khách hàng theo giá thoả thuận.
Giao dịch lô chẵn Từ 10 đến 19.990 đơn vị Khớp lệnh định kỳ; khớp lệnh liên tục.
Giao dịch thoả thuận ≥ 20.000 đơn vị
Thực hiện thông qua hệ thống giao
dịch
Giao dịch lô lớn là giao dịch có khối lượng tối thiểu như sau:
Cổ phiếu: 10.000 cổ phiếu;
Chứng chỉ quỹ đầu tư: 10.000 chứng chỉ;
Trái phiếu: 3.000 trái phiếu.
Mức giá
Đơn vị yết giá
(Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư)
≤ 49.900 100 đồng
50.000 - 99.500 500 đồng
≥ 100.000 1.000 đồng
4. Đơn vị yết giá
Khớp
lệnh
Thỏa
thuận
Không quy định đơn vị yết giá
5. Biên độ dao động giá
•
Giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất trước đó
Giá tham chiếu
•
Giá thực hiện tại lần khớp lệnh cuối cùng trong
ngày giao dịch
Giá đóng cửa
•

Mức giá cao nhất/thấp nhất nằm trong biên độ dao
động giá cho phép trong ngày
Giá trần/sàn
•
Cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư: ±5%
•
Không áp dụng đối với trái phiếu
Biên độ dao động giá
•
Trong ngày giao dịch đầu tiên biên độ dao động
giá áp dụng là ±20%
Trường hợp chứng
khoán mới niêm yết
6. Thời gian thanh toán
Loại giao dịch Phương thức thanh toán
Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư
Khớp lệnh
Bù trừ đa phương, ngày thanh toán T+3
Thỏa thuận dưới 100.000 đơn vị
Thỏa thuận trên 100.000 đơn vị Thanh toán trực tiếp, ngày thanh toán T+1
Trái phiếu Bù trừ đa phương, ngày thanh toán T+1
7. Quy định khác

Nhà đầu tư chỉ được có một tài khoản giao
dịch chứng khoán và chỉ được mở tại một
CTCK.

Nhà đầu tư không được phép đồng thời đặt
lệnh mua và bán đối với một loại cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ đầu tư trong cùng một ngày

giao dịch.

Khi đặt lệnh bán chứng khoán hoặc quảng
cáo bán chứng khoán (đặt lệnh mua chứng
khoán hoặc quảng cáo mua chứng khoán), số
dư chứng khoán (số dư tiền) trên tài khoản
của nhà đầu tư phải đáp ứng các điều kiện về
tỷ lệ ký quỹ chứng khoán (tiền).
Phần II: Quy định về các phương thức giao dịch
1. Phương thức giao dịch
3. Hướng dẫn đặt lệnh
2. Yêu cầu về ký quỹ
4. Nguyên tắc khớp lệnh
5. Quy định về hủy lệnh
Khớp
1. Phương thức giao dịch
PTGD
khớp
lệnh
Trái phiếu chỉ
được giao dịch
qua hình thức
thỏa thuận từ
8h tới 11h
Cổ Phiếu và
Chứng chỉ quỹ
được phép thực
hiện hai hình
thức giao dịch
Các thành viên tự

thỏa thuận việc mua bán sau đó
các đại diện của thành viên tự nhập
lệnh vào hệ thống để ghi nhận
1. Phương thức giao dịch
PTGD
thỏa
thuận
Khách hàng phải
có đủ số chứng
khoán trên tài
khoản CK mở tại
thành viên của
SGD.
Đặt lệnh bán
2. Yêu cầu về ký quỹ
NĐT phải có đủ
số tiền tương ứng
100% giá trị lệnh
đặt mua tại thời
điểm đặt lệnh.
Đặt lệnh mua
3. Hướng dẫn đặt lệnh
NĐT dùng các phiếu lệnh mua bán đặt lệnh trực tiếp tại sàn
giao dịch của các công ty chứng khoán thành viên.
Một số lưu ý:
+ Phiếu lệnh phải được ghi đủ, đúng, kịp thời gian.
+ Chú ý tới 3 bước giá để ghi giá chính xác
Đăt lệnh trực tiếp
Qua hệ thống Call

Center
Mug Phone & Mug
MoBile
Dùng số điện thoại đã
đăng ký khi mở TK
Đọc tên TK và mật
khẩu
Đọc rõ lệnh
MUA - BÁN
Trực tuyến qua Mug System
3. Hướng dẫn đặt lệnh
Ưu
LệnhLệnhSửLệnh
4. Nguyên tắc khớp lệnh
5. Quy định về hủy lệnh
Chỉ có thể huỷ lệnh
không khớp hoặc
phần lệnh chưa
khớp.
Giao dịch khớp lệnh
Khớp lệnh định kỳ:
không cho phép huỷ
lệnh
Khớp lệnh liên tục:
được phép sửa, hủy
lệnh
Giao dịch thỏa thuận
Không được phép hủy
bỏ
Phần III: Các loại lệnh giao dịch

1. Lệnh giao dịch tại mức giá mở cửa (ATO)
3. Lệnh giới hạn (LO)
2. Lệnh giao dịch tại mức giá đóng cửa (ATC)
4. Lệnh thị trường (MP)
5. Lệnh dừng (SO)
1. Lệnh giao dịch tại mức giá mở cửa (ATO)
Là lệnh
đặt mua
hoặc đặt
bán chứng
khoán tại
mức giá
mở cửa
Được ưu tiên trước lệnh giới hạn
trong khi so khớp lệnh
Được nhập vào hệ thống giao dịch
trong thời gian khớp lệnh định kỳ từ
8h30 đến 8h45
Tự động bị hủy bỏ đối với lệnh
không được thực hiện
2. Lệnh giao dịch tại mức giá đóng cửa (ATC)
Được
Được
3. Lệnh giới hạn (LO)
Là lệnh mua CK
tại mức giá bán
thấp nhất hay
lệnh bán chứng
khoán tại mức giá
mua cao nhất của

thị trường.
Chỉ được áp
dụng trong
phiên khớp lệnh
liên tục
Tồn tại trong
suốt ngày giao
dịch hoặc tới khi
có lệnh hủy
4. Lệnh thị trường (MP)