Hệ thống giám sát thị trường chứng khoán cơ bản

HÖ thèng gi¸m s¸t thÞ tr êng
chøng kho¸n
Môc tiªu qu¶n lý
•
C«ng b»ng
•
C«ng khai, minh b¹ch
•
An toµn
•
B¶o quyÒn, lîi Ých hîp ph¸p cña ng êi
®Çu t
C¸c h×nh thøc gi¸m s¸t
•
Gi¸m s¸t trùc tuyÕn
•
Gi¸m s¸t nhiÒu ngµy
•
KiÓm tra
Khái niệm giám sát

Tập hợp các thông tin, số liệu trên thị
tr ờng

Tiến hành phân tích, đánh giá

Đ a ra dự báo

Phũng ngừa, ngăn chặn, phát hiện các
hành vi vi phạm
Chứng khoán

Trái phiếu

Chứng chỉ quỹ đầu t

Cổ phiếu

Trái quyền
Gi¸m s¸t c¸c tæ chøc ph¸t hµnh
chøng kho¸n
•
Gi¸m s¸t viÖc tu©n thñ vµ duy tr× c¸c
®iÒu kiÖn cÊp phÐp
-
Vèn
-
Sè l îng cæ ®«ng
- KÕt qu¶ Kinh doanh
Giám sát các tổ chức phát hành
chứng khoán

Giám sát việc công bố thông tin
-
Công bố thông tin định kỳ
-
Công bố thông tin đột xuất
- Công bố thông tin theo yờu cầu
Giám sát công ty chứng khoán

Giám sát việc tuấn thủ giấy phép kinh

doanh
-
Vốn pháp định
-
Cơ sở vật chất kỹ thuật
-
Nguồn nhân lực
- Quản trị công ty
Giám sát công ty chứng khoán
. Giám sát hoạt động kinh doanh
-
Tuân thủ pháp luật về chứng khoán và
thị tr ờng chứng khoán
- Phòng ngừa rủi ro
- Phòng ngừa, phát hiện các hành vi vi
phạm
Giám sát hoạt động kinh doanh

Giám sát kết quả hoạt động kinh
doanh
-
Hoạt động tài chính
-
Thu nhập Chi phí
- Duy trì các chỉ tiêu tài chính theo quy
định
Gi¸m s¸t ho¹t ®éng kinh doanh
•
Gi¸m s¸t hµnh nghÒ kinh doanh
chøng kho¸n

- Tu©n thñ c¸c ®iÒu kiÖn giÊy phÐp
hµnh nghÒ
-
Tu©n thñ ®¹o ®øc nghÒ nghiÖp
- Tu©n thñ c¸c nguyªn t¾c kinh doanh
Giám sát hoạt động kinh doanh

Kiểm soát nội bộ
-
Độc lập
-
Quy trình thực hiện phải chặt chẽ
-
Th ờng xuyên kiểm tra
- Thẩm quyền
Giám sát tổ chức thị tr ờng

Hoạt động đăng ký niêm yết

Việc tuân thủ quy chế thành viên

Tổ chức hoạt động giao dịch

Tổ chức và hoạt động giám sát của tổ
chức thị tr ờng
Giám sát các tổ chức phụ trợ

Giám sát hoạt động l u ký, bù trừ,
thanh toán của TTLKCK

Giám sát hoạt động quản lý tài sản
quỹ của NHGS và việc công bố TT

Giám sát hoạt động thanh toán tiền
của NHCĐTT
Giám sát ng ời đầu t

Việc tuân thủ pháp luật CK và TTCK

Hoạt động giao dịch của ng ời đầu t