Nghiên cứu, đề xuất một số giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định các công trình đầu tư xây dựng cơ bản thuộc nguồn vốn ngân sách trên địa bàn huyện sơn động, tỉnh bắc giang

L IC M

N

Trong quá trình h c t p và làm lu n v n t t nghi p cao h c, đ
giúp đ c a các th y, cô giáo tr
thân.

ng

cs

i h c Th y L i và s n l c c a b n

n nay, tác gi đã hoàn thành lu n v n th c s v i đ tài “Nghiên c u,

đ xu t m t s gi i pháp nâng cao ch t l

ng công tác th m đ nh các công

trình đ u t

xây d ng c b n thu c ngu n v n ngân sách trên đ a bàn

huy n S n

ng, t nh B c Giang”, chuyên ngành Qu n lý xây d ng.

Tác gi bày t lòng bi t n sâu s c t i th y giáo PGS.TS Nguy n H u
Hu và TS. Hoàng B c An đã h

ng d n, ch b o t n tình và cung c p các

ki n th c khoa h c c n thi t trong quá trình th c hi n lu n v n. Xin chân thành
c m n các th y, cô giáo thu c B môn Công ngh và Qu n lý xây d ng –
khoa Công trình cùng các th y, cô giáo thu c các b môn khoa Kinh t và
Qu n lý, phòng ào t o

i h c & Sau đ i h c Tr

ng

i h c Th y l i đã t o

m i đi u ki n thu n l i cho tác gi hoàn thành Lu n v n Th c s c a mình.
Do trình đ , kinh nghi m c ng nh th i gian nghiên c u còn h n ch nên
Lu n v n khó tránh kh i nh ng thi u sót, tác gi r t mong nh n đ
ki n đóng góp c a quý đ c gi .
Xin trân tr ng c m n!
Hà N i, tháng 3 n m 2015
Tác gi

Hoàng Thu Hà

c nh ng ý


B N CAM K T
Tôi xin cam đoan đ tài lu n v n này là s n ph m nghiên c u c a riêng
cá nhân tôi. K t qu trong lu n v n là trung th c và ch a t ng đ
b trong t t c các công trình nào tr

c đây.
Tác gi

Hoàng Thu Hà

c ai công


M CL C
M

U ...................................................................................................... 1

CH

NG 1. T NG QUAN V

CÔNG TÁC TH M

NH CÁC CÔNG

TRÌNH XÂY D NG ................................................................................................. 4

1.1. Nh ng v n đ chung v d án ..................................................................4
1.1.1. D án đ u t xây d ng .............................................................................. 4
1.1.2. Phân lo i d án đ u t xây d ng ............................................................... 4
1.1.3. Vài nét v công trình đ u t xây d ng c b n ........................................... 9

1.2. Công tác th m đ nh n

c ta hi n nay ................................................11

1.2.1. N i dung th m đ nh ................................................................................ 11
1.2.2. Trình t th m đ nh phê duy t d án đ u t xây d ng c b n.................. 13
1.2.3. S c n thi t ph i th m đ nh d án ........................................................... 17
1.2.4. Các c n c pháp lý đ ti n hành th m đ nh d án ................................... 18

1.3. K t lu n ch
CH

ng 1.....................................................................................20

NG 2. NH NG NHÂN T

NH D

NH H

NG

N CÔNG TÁC TH M

ÁN ......................................................................................................... 21

2.1. Môi tr

ng pháp lý...................................................................................21

2.2. Qu n lý Nhà n

2.3. Ph
2.3.1. Ph

c đ i v i đ u t ...........................................................25

ng pháp th m đ nh ..........................................................................27
ng pháp chung đ th m đ nh d án ................................................. 27

2.3.2. M t s ph

ng pháp th m đ nh đ

c áp d ng hi n nay ......................... 27

2.4. Thông tin ph c v cho công tác th m đ nh ..........................................34
2.5. Quy trình th m đ nh ................................................................................36
2.6. Công tác t ch c đi u hành .....................................................................38
2.7. Y u t l m phát .........................................................................................39
2.8. K t lu n ch

ng 2.....................................................................................39


CH

NG 3. TH C TR NG VÀ

CAO CH T L
S N

XU T M T S

NG CÔNG TÁC TH M

GI I PHÁP NÂNG

NH TRÊN

A BÀN HUY N

NG, T NH B C GIANG. ........................................................................ 40

3.1. Khái quát v tình hình kinh t , xã h i huy n S n

ng, t nh B c

Giang ......................................................................................................................40
3.1.1. V đi u ki n t nhiên ............................................................................... 40
3.1.2. V tình hình kinh t , xã h i huy n S n

ng nh ng n m g n đây 40

3.2. Tình hình công tác đ u t XDCB trên đ a bàn huy n S n
3.3. Th c tr ng công tác th m đ nh huy n S n
3.3.1. S l

ng .....41

ng ............................42

c v Phòng kinh t - h t ng th c hi n công tác th m đ nh các

công trình đ u t XDCB trên đ a bàn huy n ............................................................ 42
3.3.2. Quy trình t ch c th m đ nh các công trình đ u t XDCB ..................... 51

3.4.

ánh giá công tác th m đ nh t i đ a ph

3.4.1. Nh ng k t qu đ t đ

ng .......................................57

c........................................................................... 57

3.4.2. Nh ng t n t i và h n ch ......................................................................... 59
3.4.3. Nguyên nhân ............................................................................................ 62

3.5. Nh ng gi i pháp đ hoàn thi n công tác th m đ nh ...........................64
3.5.1. Gi i pháp v nâng cao trình đ cho cán b th m đ nh ............................ 64
3.5.2. Gi i pháp v các th t c hành chính ........................................................ 64
3.5.3. Gi i pháp v xây d ng m t quy trình th m đ nh h p lý .......................... 65
3.5.4. Gi i pháp v t ch c qu n lý ................................................................... 67
3.5.5. Gi i pháp v ph

3.6. K t lu n ch

ng pháp th m đ nh...................................................... 68

ng 3.....................................................................................68

DANH M C B NG
B ng 1.1. B ng tóm t t nh ng n i dung c b n c n th m đ nh ...................... 12
B ng 3.1. B ng t ng h p trình đ chuyên môn cán b Phòng KT-HT........... 44
B ng 3.2. Thành ph n h s trình th m đ nh .................................................. 53
B ng 3.3. T ng h p s l

ng các d án đ

c th m đ nh t i Phòng KT-HT .. 59


DANH M C HÌNH V

Hình 2.1. Quy trình th m đ nh chung .......................................................... 37
Hình 3.1. C c u t ch c Phòng KT-HT huy n S n
Hình 3.2. Các b

ng .......................... 43

c ti n hành th m đ nh ....................................................... 51

Hình 3.3. Qui trình th m đ nh d án t i phòng KT-HT huy n ...................... 52
Hình 3.4.

xu t quy trình th m đ nh .......................................................... 66


DANH M C CÁC T

VI T T T

UBND

y ban nhân dân

KT-HT

Kinh t - H t ng

XDCB

Xây d ng c b n

TT

Thông t

TNHH

Trách nhi m h u h n

QH

Qu c h i

Q

Quy t đ nh

BXD

B xây d ng

BOT

Xây d ng - v n hành - chuy n giao


1
M

U

1. Tính c p thi t c a đ tài
D án đ u t là m t hình th c c th hoá các k ho ch đ u t , do đó d
án đ u t có vai trò quy t đ nh đ n vi c th c hi n các ho t đ ng đ u t .
th c hi n đ

c t t công tác chu n b đ u t thì công tác l p, th m đ nh, phê

duy t d án đ u t là quan tr ng, vì nó là c n c đ ra các quy t đ nh đ u t
ho c c p gi y phép đ u t và quy t đ nh t i hi u qu c a m i d án. Hi n
nay, trong quá trình phát tri n v xây d ng không th ph nh n vai trò quan
tr ng c a ho t đ ng th m đ nh. T khi nhìn nh n m t cách đúng đ n nh t v
vai trò c a ho t đ ng th m đ nh thì vi c đ u t vào các d án đ u ho t đ ng
có hi u qu h n. Chính vì v y, th m đ nh d án tr thành khâu không th
thi u trong m i ho t đ ng đ u t .
th c hi n đ

c t t nhi m v và k ho ch phát tri n kinh t - xã h i

trên đ a bàn huy n S n
ch t l

ng thì công tác qu n lý l p, th m đ nh d án có

ng cao càng tr nên c n thi t và quan tr ng h n.

S n

ng là m t huy n mi n núi có đi u ki n kinh t - xã h i đ c bi t

khó kh n. N m

phía B c thành ph B c Giang, v i di n tích t nhiên

845,77 km2. B n thân h c viên hi n đang tham gia công tác thanh tra các
công trình đ u t xây d ng c b n thu c ngu n v n ngân sách nhà n

c trên

đ a bàn huy n do UBND các xã làm ch đ u t . Qua quá trình ki m tra hi n
tr ng các công trình xây d ng c b n có th th y đ
khi đ

c s h p lý, đúng đ n

c huy n quan tâm, ch đ o đ u t xây d ng các công trình xây d ng

c b n. Và sau khi đ a vào khai thác, s d ng đã có nh ng đóng góp to l n
v nâng cao ch t l

ng hi u qu đ i s ng c a ng

tri n v kinh t - xã h i c a đ a ph

ng nói chung.

i dân nói riêng và s phát


2
Bên c nh đó, c ng qua quá trình ki m tra h s , th t c pháp lý các công
trình xây d ng, có cái nhìn t ng quan v công trình xây d ng, h c viên đã nh n
th y m t s t n t i, b t c p trong khâu l p và th m đ nh các d án đ u t trên đ a
bàn huy n S n

ng.

V y v n đ đ t ra là làm th nào đ phát huy hi u qu nh t nh ng thu n
l i có đ

c trên đ a bàn và ph

ng h

ng gi i quy t các t n t i, v

đ m b o các d án đ u t xây d ng s đ

ng m c

c hi u qu và b n v ng lâu dài.

Trên c s nh ng lu n đi m trên, h c viên đã l a ch n và th c hi n đ
tài “Nghiên c u, đ xu t m t s gi i pháp nâng cao ch t l

ng công tác

th m đ nh các công trình đ u t xây d ng c b n thu c ngu n v n ngân
sách trên đ a bàn huy n S n

ng, t nh B c Giang”.

2. M c đích nghiên c u đ tài
Nghiên c u v công tác th m đ nh các công trình đ u t xây d ng và đ xu t
m t s gi i pháp nâng cao ch t l
3. Ph
-

ng công tác th m đ nh.

ng pháp ti p c n và nghiên c u

it

ng nghiên c u: Các công trình đ u t xây d ng c b n thu c

ngu n v n ngân sách trên đ a bàn huy n S n
- Ph

ng, t nh B c Giang.

ng pháp thu th p tài li u và nghiên c u lý thuy t: Thu th p tài li u

liên quan đ n công tác th m đ nh và qu n lý ch t l

ng công tác th m đ nh

các công trình đ u t xây d ng;
- T ng quan v trình t xây d ng c b n;
- Ph

ng pháp nghiên c u th c ti n;

- Ph

ng pháp phân tích, t ng h p d li u nghiên c u.

4. K t qu đ t đ
Phân tích đ

c:

c th c tr ng và đánh giá đ

c nh ng m t h n ch t đó

phân tích nguyên nhân đ đ xu t m t s gi i pháp nh m nâng cao công tác
th m đ nh các công trình đ u t xây d ng c b n trên đ a bàn huy n S n


3
ng c ng nh đ i v i các đ a ph
t

ng có đi u ki n t nhiên, kinh t - xã h i

ng t .
N i dung c a lu n v n g m 3 ch
Ch

ng:

ng 1: T ng quan v công tác th m đ nh các công trình đ u t

xây d ng.
Ch

ng 2: Nh ng nhân t

nh h

ng đ n công tác th m đ nh d án.

Ch

ng 3: Th c tr ng và đ xu t m t s gi i pháp nâng cao ch t l

công tác th m đ nh trên đ a bàn huy n S n

ng, t nh B c Giang.

ng


4
CH

NG 1. T NG QUAN V CÔNG TÁC TH M

NH CÁC CÔNG

TRÌNH XÂY D NG

1.1.

Nh ng v n đ chung v d án

1.1.1. D án đ u t xây d ng
D án là m t quá trình đ n nh t, g m m t t p h p các ho t đ ng có ph i
h p và ki m soát, có th i h n b t đ u và k t thúc, đ c ti n hành đ đ t đ c m c
tiêu phù h p v i các yêu c u quy đ nh, bao g m c các ràng bu c v th i gian, chi
phí và ngu n l c. [14]
D án đ u t xây d ng công trình là t p h p các đ xu t có liên quan đ n
vi c s d ng v n đ ti n hành ho t đ ng xây d ng đ xây d ng m i, s a ch a, c i
t o công trình xây d ng nh m phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l
ho c s n ph m, d ch v trong m t th i h n và chi phí xác đ nh.

ng công trình
giai đo n chu n

b d án đ u t xây d ng, d án đ c th hi n thông qua Báo cáo nghiên c u ti n
kh thi đ u t xây d ng, Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng ho c Báo
cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng. [12]
1.1.2. Phân lo i d án đ u t xây d ng [5]
Theo quy đ nh d án đ u t xây d ng đ

c phân lo i theo quy mô, tính

ch t và theo ngu n v n đ u t , c th :
1.1.2.1. Theo quy mô và tính ch t:
a. D án quan tr ng qu c gia [11]
Nh ng công trình quan tr ng qu c gia là nh ng d án, công trình có m t
trong b y tiêu chí sau đây là d án, công trình quan tr ng qu c gia:
- T ng v n đ u t t ba m
nhà n

ct m

i l m nghìn t đ ng tr lên, trong đó v n

i m t nghìn t đ ng tr lên; V n đ u t đ

c tính theo th i

giá tháng 6 n m 2010; các d án, công trình khi xem xét đáp ng tiêu chí v

5
d án, công trình quan tr ng qu c gia ph i quy đ i v n đ u t v th i đi m
nêu trên theo h s tr
H s tr

t giá.

t giá đ

c xác đ nh theo ch s giá tiêu dùng (CPI) do T ng

C c Th ng kê ban hành. [7]
- D án, công trình có nh h
n ng nh h

ng l n đ n môi tr

ng nghiêm tr ng đ n môi tr

ng ho c ti m n kh

ng, bao g m:

+ Nhà máy đi n h t nhân;
+ D án, công trình s d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t
v

n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, khu b o v c nh quan, khu r ng

nghiên c u, th c nghi m khoa h c t 50 hécta (ha) tr lên; r ng phòng h đ u
ngu n t 50 hécta (ha) tr lên; r ng phòng h ch n gió, ch n cát bay, ch n
sóng l n bi n, b o v môi tr

ng t 500 hécta (ha) tr lên; r ng s n xu t t

1000 hécta (ha) tr lên;
- D án, công trình s d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t
tr ng lúa n

c t hai v tr lên v i quy mô t 500 hécta (ha) tr lên;

- D án, công trình ph i di dân tái đ nh c t hai m
lên

mi n núi, t n m m

i nghìn ng

i tr lên

i nghìn ng

i tr

các vùng khác;

- D án, công trình đ u t t i đ a bàn có di tích qu c gia có giá tr đ c
bi t quan tr ng v l ch s , v n hóa; danh lam th ng c nh đ

c x p h ng c p

qu c gia;
- D án, công trình đ u t t i đ a bàn đ c bi t quan tr ng đ i v i qu c
gia v qu c phòng, an ninh.
Chính ph quy đ nh tiêu chí đ a bàn đ c bi t quan tr ng đ i v i qu c gia
v qu c phòng, an ninh sau khi xin ý ki n c a y ban th

ng v Qu c h i;

- D án, công trình đòi h i ph i áp d ng c ch , chính sách đ c bi t c n
đ

c Qu c h i quy t đ nh.


6
b. Các d án còn l i đ

c phân thành 3 nhóm A, B, C.

- D án thu c nhóm A là nh ng d án có m t trong nh ng đi u ki n sau:
+ Các d án thu c ph m vi b o v an ninh, qu c phòng có tính ch t b o
m t qu c gia, có ý ngh a chính tr - xã h i quan tr ng, thành l p và xây d ng
h t ng khu công nghi p m i, không k m c v n.
+ Các d án s n xu t ch t đ c h i, ch t n không ph thu c quy mô đ u
t , không k m c v n.
+ Các d án: Công nghi p đi n, khai thác d u khí, ch bi n d u khí, hóa
ch t, phân bón, ch t o máy (bao g m c mua và đóng tàu, l p ráp ôtô), xi
m ng, luy n kim, khai thác, ch bi n khoáng s n; các d án giao thông: c u,

c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ

ng s t, đ

ng qu c l , có m c v n trên

600 t đ ng.
+ Các d án: Th y l i, giao thông (đã nêu
n

các m c trên), c p thoát

c và công trình k thu t h t ng; k thu t đi n; s n xu t thi t b thông tin,

đi n t , tin h c, hóa d

c, thi t b y t , công trình c khí khác, s n xu t v t

li u, b u chính vi n thông; BOT trong n

c; xây d ng khu nhà ; đ

thông n i th thu c các khu đô th đã có quy ho ch chi ti t đ

ng giao

c duy t, có

m c v n trên 400 t đ ng.
+ Các d án: H t ng k thu t c a khu đô th m i; Công nghi p nh ,

sành s , th y tinh, in; v

n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, mua s m thi t

b xây d ng; s n xu t nông, lâm, ng nghi p, nuôi tr ng th y s n; ch bi n
nông, lâm s n, có m c v n 300 t đ ng.
+ Các d án: Y t , v n hóa, giáo d c, phát thanh, truy n hình, xây d ng
dân d ng, kho tàng, du l ch, th d c th thao, nghiên c u khoa h c và các d
án khác, có m c v n trên 200 t đ ng.
- D án thu c nhóm B là nh ng d án có m t trong nh ng đi u ki n sau:


7
+ Các d án: Công nghi p đi n, d u khí, hóa ch t, phân bón, ch t o máy
(bao g m c mua và đóng tàu, l p ráp ôtô), xi m ng, luy n kim, khai thác, ch
bi n khoáng s n; các d án giao thông: c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay,
đ

ng s t, đ

ng qu c l , có m c v n t 30 - 600 t đ ng.

+ Các d án: Th y l i, giao thông ( ngoài đi m nêu trên), c p thoát n

c

và công trình k thu t h t ng; k thu t đi n; s n xu t thi t b thông tin, đi n
t , tin h c, hóa d

c, thi t b y t , công trình c khí, s n xu t v t li u, b u

chính vi n thông; BOT trong n
đ

c; xây d ng khu nhà ; tr

ng ph thông,

ng giao thông n i th thu c các khu đô th đã có quy ho ch chi ti t đ

c

duy t, có m c v n t 20 - 400 t đ ng.
+ Các d án: H t ng k thu t c a khu đô th m i; công nghi p nh , sành
s , th y tinh, in; v

n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, thi t b xây d ng;

s n xu t nông, lâm, ng nghi p, nuôi tr ng th y s n; ch bi n nông, lâm s n có m c v n t 15 - 300 t đ ng.
+ Các d án: Y t , v n hóa, giáo d c, phát thanh, truy n hình, xây d ng
dân d ng, kho tàng, du l ch, th d c th thao, nghiên c u khoa h c và các d
án khác - có m c v n t 7 - 200 t đ ng.
- D án thu c nhóm C là nh ng d án có m t trong nh ng đi u ki n sau:
+ Các d án: Công nghi p đi n, d u khí, hóa ch t, phân bón, ch t o máy
(bao g m c mua và đóng tàu, l p ráp ôtô), xi m ng, luy n kim, khai thác, ch
bi n khoáng s n; các d án giao thông: c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay,
đ

ng s t, đ

ng qu c l - có m c v n d

i 30 t đ ng. Các tr

ng ph

thông n m trong quy ho ch - không k m c v n.
+ Các d án: Th y l i, giao thông ( ngoài đi m nêu trên), c p thoát n

c

và công trình k thu t h t ng; k thu t đi n; s n xu t thi t b thông tin, đi n
t , tin h c, hóa d

c, thi t b y t , công trình c khí, s n xu t v t li u, b u

chính vi n thông; BOT trong n

c; xây d ng khu nhà ; tr

ng ph thông,


8
đ

ng giao thông n i th thu c các khu đô th đã có quy ho ch chi ti t đ

duy t - có m c v n d

c

i 20 t đ ng.

+ Các d án: H t ng k thu t c a khu đô th m i; công nghi p nh , sành
s , th y tinh, in; v

n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, thi t b xây d ng;

s n xu t nông, lâm, ng nghi p, nuôi tr ng th y s n; ch bi n nông, lâm s n có m c v n t d

i 15 t đ ng.

+ Các d án: Y t , v n hóa, giáo d c, phát thanh, truy n hình, xây d ng
dân d ng, kho tàng, du l ch, th d c th thao, nghiên c u khoa h c và các d
án khác - có m c v n d

i 7 t đ ng.

1.1.2.2. Theo ngu n v n đ u t
- D án s d ng v n ngân sách Nhà n

c

ây chính là ngu n chi c a ngân sách Nhà n
ngu n v n đ u t quan tr ng trong chi n l
m i qu c gia. Ngu n v n này th

ng đ

c cho đ u t ; là m t

c phát tri n kinh t - xã h i c a

c s d ng cho các d án kêt c u h

t ng kinh t - xã h i, qu c phòng, an ninh, h tr các d án c a doanh nghiepj
đ u t vào l nh v c c n s tham gia c a Nhà n

c, chi cho công tác l p và

th c hi n các d án quy ho ch t ng th phát tri n kinh t - xã h i vùng, lãnh
th , quy ho ch xây d ng đô th và nông thôn.
- D án s d ng v n tín d ng do Nhà n
phát tri n c a Nhà n

c b o lãnh, v n tín d ng đ u t

c:

Cùng v i quá trình h i nh p, đ i m i và m c a, tính d ng đ u t phát
tri n c a Nhà n

c ngày càng đóng vai trò đáng k trong chi n l

c phát tri n

kinh t - xã h i. Ngu n v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà n

c có tác

d ng tích c c trong vi c gi m đáng k bao c p v n tr c ti p c a Nhà n

c.

V i c ch tín d ng, các đ n v s d ng ngu n v n này ph i đ m b o nguyên
t c hoàn tr v n vay. Ch đ u t là ng

i vay v n ph i tính k hi u qu đ u

t , s d ng v n ti t ki m h n. V n tín d ng đ u t c a Nhà n

c là m t hình


9
th c quá đ chuy n t ph

ng th c c p phát v n ngân sách sang ph

ng th c

tín d ng đ i v i m i d án có kh n ng thu h i v n tr c ti p.
Bên c nh đó, v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà n

c còn ph c v

công tác qu n lý và đi u ti t kinh t v mô. Và trên h t, ngu n v n tín d ng
đ u t phát tri n c a Nhà n
c u kinh t theo h

c có tác d ng tích c c trong vi c chuy n d ch c

ng công nghi p hóa - hi n đ i hóa.

- D án s d ng v n đ u t phát tri n c a doanh nghi p Nhà n

c;

- D án s d ng v n khác bao g m c v n t nhân ho c s d ng h n h p
nhi u ngu n v n.
1.1.3. Vài nét v công trình đ u t xây d ng c b n [14]
1.1.3.1.

u t xây d ng c b n

u t xây d ng c b n (XDCB) là quá trình s d ng các ngu n l c vào
ho t đ ng s n xu t gi n đ n và tái s n xu t m r ng tài s n c đ nh, nh m
t ng b

c t ng c

ng và hoàn thi n c s v t ch t k thu t cho n n kinh t .

u t XDCB trong n n kinh t qu c dân đ

c thông qua nhi u hình th c

nh : xây d ng m i, c i t o, m r ng, hi n đ i hóa hay khôi ph c tài s n c
đ nh cho n n kinh t .

XDCB là ho t đ ng c th t o ra các tài s n c đ nh (kh o sát, thi t k ,
xây d ng, l p đ t máy móc thi t b ), k t qu c a các ho t đ ng XDCB là các
tài s n c đ nh v i n ng l c s n xu t ph c v nh t đ nh.
Qu n lý đ u t XDCB đ
đ u t XDCB có th đ

c xác đ nh theo t ng d án. Hi n nay d án

c xem xét d

i nhi u góc đ khác nhau:

- Xét trên t ng th chung c a quá trình đ u t : D án đ u t có th đ

c

hi u nh là k ho ch chi ti t tri n khai các ho t đ ng đ u t nh m đ t đ

c

m c tiêu đã đ ra trong kho ng th i gian nh t đ nh, hay đó là m t công trình
c th th c hi n các ho t đ ng đ u t .


10
- Xét v m t hình th c: D án đ u t XDCB là m t t p h s tài li u
trình bày m t cách chi ti t và có h th ng các ho t đ ng và chi phí theo k
ho ch đ đ t đ
t

c nh ng k t qu và th c hi n nh ng m c tiêu nh t đ nh trong

ng lai.
- Xét v góc đ qu n lý: D án đ u t là m t công c ho ch đ nh vi c s

d ng v n, v t t , lao đ ng nh m t o ra nh ng s n ph m m i cho xã h i.
- Xét trên góc đ k ho ch hóa: D án đ u t là k ho ch chi ti t đ th c
hi n ch

ng trình đ u t xây d ng nh m phát tri n kinh t xã h i làm c n c

cho vi c ra quy t đ nh đ u t và s d ng v n đ u t .
- Xét trên góc đ phân công lao đ ng xã h i: D án đ u t XDCB th
hi n s phân công, b trí l c l

ng lao đ ng xã h i nh m gi i quy t m i quan

h gi a các ch th kinh t khác nhau v i xã h i trên c s khai thác các y u
t t nhiên.
- Xét v m t n i dung: D án đ u t XDCB là m t t p h p các ho t đ ng
c th , có m i liên h bi n ch ng, nhân qu v i nhau đ đ t đ
nh t đ nh trong t

c m c đích

ng lai.

Nh v y, dù xét theo b t k góc đ nào thì d án đ u t XDCB đ u bao
g m 4 v n đ chính, đó là: m c tiêu c a đ u t , các k t qu , các ho t đ ng và
các ngu n l c. Trong 4 thành ph n đó thì các k t qu đ

c coi là c t m c

đánh d u ti n đ th c hi n d án. Vì v y, trong quá trình th c hi n đ u t
XDCB ph i th

ng xuyên theo dõi, đánh giá các k t qu đ t đ

ho t đ ng nào có liên quan tr c ti p đ i v i vi c t o ra các k t qu đ
ho t đ ng ch y u ph i đ

c. Nh ng
c coi là

c đ c bi t quan tâm.

1.1.3.2. Vai trò c a đ u t XDCB
u t xây d ng có vai trò h t s c quan tr ng trong quá trình phát tri n
c a b t k hình th c kinh t nào, nó t o ra nh ng c s v t ch t k thu t,
nh ng n n t ng v ng ch c ban đ u cho s phát tri n c a xã h i.


11
u t XDCB hình thành các công trình m i v i thi t b công ngh hi n
đ i; t o ra nh ng c s v t ch t h t ng ngày càng hoàn thi n đáp ng yêu c u
phát tri n c a đ t n

c và đóng vai trò quan tr ng trên m i m t kinh t , chính

tr - xã h i, an ninh - qu c phòng.

iv im tn

c đang phát tri n nh n

c ta hi n nay, qu n lý hi u qu

các d án xây d ng là c c k quan tr ng nh m tránh gây ra lãng phí th t thoát
nh ng ngu n l c v n đã r t h n h p.
1.2. Công tác th m đ nh

n

c ta hi n nay

Th m đ nh d án đ u t là vi c t ch c xem xét m t cách khách quan, có
khoa h c và toàn di n các n i dung c b n nh h ng tr c ti p t i tính kh thi c a
m t d án, t đó ra quy t đ nh đ u t và cho phép đ u t . ây là m t quá trình
ki m tra, đánh giá các n i dung c a d án m t cách đ c l p tách bi t v i quá trình
so n th o d án. Th m đ nh d án t o ra c s v ng ch c cho ho t đ ng đ u t có
hi u qu . Các k t lu n rút ra t quá trình th m đ nh là c s đ các c quan có
th m quy n c a Nhà n

c ra quy t đ nh đ u t và cho phép đ u t .

1.2.1. N i dung th m đ nh [4]
N i dung th m đ nh m t d án đ u t xây d ng công trình đ

c xem xét,

đánh giá d a trên 5 nhóm y u t sau:

Th nh t, th m đ nh các y u t v pháp lý: Xem xét tính h p pháp (s
tuân th ) c a d án theo các quy đ nh c a pháp lu t; s phù h p c a các n i
dung d án v i nh ng chính sách quy đ nh hi n hành (Lu t, Ngh đ nh, Quy t
đ nh, Thông t , H

ng d n); s

phù h p v i quy ho ch đ nh h

ng phát tri n

c a ngành, vùng lãnh th .
Th hai, th m đ nh các y u t v công ngh - k thu t, xem xét, đánh giá
trình đ , s h p lý, tính thích h p và hi u qu c a các gi i pháp công ngh k thu t đ

c l a ch n, áp d ng cho d án.


12
Th ba, th m đ nh các y u t kinh t , tài chính c a d án: Xem xét tính
kh thi, đánh giá tính h p lý c a các y u t tài chính, kinh t (ngu n v n, m c
chi phí, m c thu, các ch đ và các ngh a v tài chính...) đ

c áp d ng trong

các n i dung c a d án.
Th t , th m đ nh các đi u ki n t ch c th c hi n, qu n lý v n hành d
án: Xem xét, đánh giá s h p lý, tính ch t n đ nh, b n v ng c a các gi i
pháp và y u t liên quan đ n t ch c th c hi n, v n hành d án, đ m b o các
m c tiêu c a d án.

Th n m, th m đ nh hi u qu đ u t : đánh giá hi u qu d án qua các
m t: Tài chính - kinh t - xã h i, đánh giá hi u qu t ng h p c a d án và đ a
ra k t lu n d án n u th c hi n có hi u qu không và hi u qu

m c nào.

Qua đó, c n c đ ra quy t đ nh đ u t .
N i dung th m đ nh chi ti t theo t ng nhóm y u t đ
d

c tóm t t th hi n

i b ng sau:
B ng 1.1.
Các y u t c n
th m đ nh

Pháp lý

B ng tóm t t nh ng n i dung c b n c n th m đ nh
N i dung c n th m đ nh
- T cách pháp nhân
- S phù h p v i ch tr

ng, quy ho ch ngành, lãnh th .

- S phù h p v i các quy đ nh pháp lu t hi n hành
- Các quy đ nh, ch đ khuy n khích, u đãi

Công ngh ,

k thu t

- S h p lý v đ a đi m xây d ng (v quy ho ch xây
d ng, đ m b o an ninh qu c phòng)
- S d ng đ t đai, tài nguyên
- Tính hi n đ i, phù h p c a công ngh , thi t b s d ng cho
d án
- Các tiêu chu n, gi i pháp k thu t xây d ng
- Các tiêu chu n, gi i pháp đ m b o môi tr ng


13
Các y u t c n
th m đ nh

N i dung c n th m đ nh
- Th tr

ng, quy mô đ u t

(t ng m c đ u t )

- Th i h n ho t đ ng
- Kh n ng đ m b o v n đ u t (th m đ nh c c u v n,
Kinh t , tài chính

ngu n v n huy đ ng & ti n đ b v n)
- Các chi phí c a d án: đ u t , v n hành, các ngh a v
tài chính
- Các k t qu c a d án: Tài chính (doanh thu và l i

nhu n và ch đ tài chính)
- Kh n ng đ m b o các y u t đ u vào cho d án đ u t

T ch c th c hi n,
v n hành

- Các gi i pháp t ch c th c hi n d
ph

ng án b i th

án (đ c bi t là

ng, gi i phóng m t b ng)

- Chuy n giao công ngh , đào t o, các đi u ki n v n
hành d án
- Hi u qu tài chính

Hi u qu

- Hi u qu kinh t - xã h i
- Hi u qu t ng h p

1.2.2. Trình t th m đ nh phê duy t d án đ u t xây d ng c b n
Trình t th m đ nh d án đ u t xây d ng đ

c khái quát theo ti n trình

sau: Ti p nh n h s -> Th c hi n công vi c th m đ nh -> L p báo cáo k t

qu th m đ nh -> Trình ng

i có th m quy n quy t đ nh đ u t .

Trình t th m đ nh d án đ u t xây d ng đ

c c th nh sau: [5]

* Ti p nh n h s :
Ch đ u t g i h s d án ph i đ y đ và h p l theo đúng quy đ nh
(bao g m c thuy t minh và thi t k c s ) đ n ng
ch c th m đ nh.

i quy t đ nh đ u t đ t

n v đ u m i t ch c ti p nh n h s d án và l p k


14
ho ch, t ch c th m đ nh.

u m i th m đ nh d án là đ n v chuyên môn

tr c thu c c p quy t đ nh đ u t .
* L p H i đ ng th m đ nh (tùy theo quy mô t ng d án): [5]
Ng

i quy t đ nh đ u t thành l p H i đ ng th m đ nh v các d án đ u

t đ t ch c th m đ nh các d án thông qua ch tr

ng đ u t và các d án

khác yêu c u. Nhìn chung, vi c thành l p h i đ ng th m đ nh ch áp d ng đ i
v i nh ng d án kh thi và nh ng d án có v n đ u t l n.
- Riêng đ i v i d án do Chính ph quy t đ nh đ u t
+

n v đ u m i th m quy n d án là H i đ ng Th m đ nh nhà n

các d án đ u t đ t ch c th m đ nh d án do Th t
+ B tr
nhà n
-

ng B K ho ch và

cv

ng Chính ph thành l p.

u t là Ch t ch H i đ ng Th m đ nh

c v các d án đ u t .
i v i d án s d ng v n ngân sách nhà n

c:

+ C quan c p B t ch c th m đ nh d án do mình quy t đ nh đ u t .
u m i t ch c th m đ nh d án là đ n v chuyên môn tr c thu c ng

i

quy t đ nh đ u t ;
+ UBND c p t nh t ch c th m đ nh d án do mình quy t đ nh đ u t .
S K ho ch và

u t là đ u m i t ch c th m đ nh d án.

+ UBND c p huy n, c p xã t ch c th m đ nh d án do mình quy t đ nh
đ ut .

u m i th m đ nh d án là đ n v có ch c n ng qu n lý k ho ch

ngân sách tr c thu c ng

i quy t đ nh đ u t .

* T ch c th m đ nh:
Th m đ nh d án đ u t xây d ng công trình bao g m: Th m đ nh ph n
thuy t minh d án và th m đ nh thi t k c s (b n v thi công) c a d án.
Th m đ nh chung d án (ph n thuy t minh d án) do c quan đ u t
th m đ nh là S K ho ch - đ u t (đ i v i d án quan tr ng qu c gia và d


15
án nhóm A) ho c S K ho ch -

u t (đ i v i d án nhóm B, C) tr c ti p

đ m nh n.
Th m đ nh Thi t c s c a d án đ

c quy đ nh:

i v i d án quan tr ng qu c gia và d án nhóm A, không phân bi t
ngu n v n, vi c th m đ nh thi t k c s s do B chuyên ngành th c hi n,
c th :
- B Công Nghi p t ch c th m đ nh thi t k c s các công trình thu c
d án đ u t xây d ng công trình h m m , d u khí, nhà máy đi n, đ

ng dây

t i đi n, tr m bi n áp, hóa ch t, v t li u n công nghi p, ch t o máy, luy n
kim và các công trình công nghi p chuyên ngành.
- B Nông nghi p và phát tri n nông thôn t ch c th m đ nh thi t k c
s đ i v i các công trình thu c d án đ u t xây d ng công trình th y l i, đê
đi u và các công trình nông nghi p chuyên ngành khác.
- B Giao thông V n th i t ch c th m đ nh thi t k c s các công trình
thu c d án đ u t xây d ng công trình giao thông.
- B Xây d ng t ch c th m đ nh thi t k c s các công trình thu c d
án đ u t xây d ng công trình dân d ng, công nghi p v t li u xây d ng, h
t ng k thu t đô th và các d án đ u t xây d ng công trình khác do th
t

ng Chính ph yêu c u.
-

i v i các d án bao g m nhi u lo i công trình khác nhau thì B ch

trì t ch c th m đ nh thi t k c s là m t trong các B nêu trên có ch c n ng
qu n lý lo i công trình quy t đ nh tính ch t, m c tiêu c a d án.
i v i các d án nhóm B, C không phân bi t ngu n v n vi c th m đ nh
thi t k c s do S chuyên ngành th c hi n, c th :
- S Công nghi p t ch c th m đ nh thi t k c s các công trình thu c
d án đ u t xây d ng công trình h m m , d u khí, nhà máy đi n, đ

ng dây


16
t i đi n, tr m bi n áp, hóa ch t, v t li u n công nghi p, ch t o máy, luy n
kim và các công trình công nghi p chuyên ngành.
- S Nông nghi p và phát tri n nông thôn t ch c th m đ nh thi t k c
s đ i v i các công trình thu c d án đ u t xây d ng công trình th y l i, đê
đi u và các công trình nông nghi p chuyên ngành khác.
- S Giao thông v n t i t ch c th m đ nh thi t k c s các công trình
thu c d án đ u t xây d ng công trình giao thông.
- S Xây d ng t ch c th m đ nh thi t k c s các công trình thu c d
án đ u t xây d ng công trình dân d ng, công nghi p v t li u xây d ng và các
d án đ u t xây d ng công trình khác cho Ch t ch UBND c p t nh yêu c u.
Riêng d án đ u t xây d ng công trình h t ng k thu t đô th thì S
Xây d ng ho c S Giao thông v n t i t ch c th m đ nh thi t k c s phù
h p v i ch c n ng, nhi m v do UBND c p t nh quy đ nh.
-

i v i các d án bao g m nhi u lo i công trình khác nhau thì S ch

trì t ch c th m đ nh thi t k c s là m t trong các S nêu trên có ch c n ng
qu n lý công trình quy t đ nh tính ch t, m c tiêu d án.

i v i các d án nhóm B, C do B công th

ng, B nông nghi p và

phát tri n nông thôn, B giao thông v n t i, B xây d ng, các t p đoàn kinh t
và T ng công ty nhà n
ý ki n c a đ a ph

c này t t ch c th m đ nh thi t k c s sau khi có

ng v quy ho ch xây d ng và b o v môi tr

ng.

i v i các d án nhóm B, C có công trình xây d ng theo tuy n qua
nhi u đ a ph

ng thì B t ch c th m đ nh thi t k c s và có trách nhi m

l y ý ki n c a đ a ph
và b o v môi tr

ng n i có công trình xây d ng v quy ho ch xây d ng

ng.

C quan t ch c th m đ nh thi t k c s có trách nhi m g i k t qu
th m đ nh thi t k c s t i đ n v đ u m i th m đ nh d án. Th i gian th m
đ nh thi t k c s theo quy đ nh không quá 30 ngày làm vi c đ i v i d án

17
quan tr ng qu c gia, 20 ngày làm vi c đ i v i d án nhóm A, 15 ngày làm
vi c đ i v i d án nhóm B và 10 ngày làm vi c đ i v i d án nhóm C k t
ngày nh n đ h s h p l .
1.2.3. S c n thi t ph i th m đ nh d án
Nh v y có th nói, th m đ nh d án đ u t là c n thi t b t ngu n t vai
trò qu n lý v mô c a Nhà n

c đ i v i các ho t đ ng đ u t . Nhà n

cv i

ch c n ng công quy n c a mình s can thi p vào quá trình l a ch n các d án
đ ut .
Ch đ u t mu n kh ng đ nh quy t đ nh đ u t c a mình là đúng đ n,
các t ch c tài chính ti n t mu n tài tr hay cho vay v n đ i v i d án, đ
ng n ch n s đ b , lãng phí v n đ u t , thì c n ki m tra l i tính hi u qu ,
tính kh thi và tính hi n th c c a d án.
T t c các d án đ u t thu c m i ngu n v n, m i thành ph n kinh t
đ u ph i đóng góp vào l i ích chung c a đ t n

c. B i v y, tr

c khi ra quy t

đ nh đ u t hay cho phép đ u t , các c quan có th m quy n c a Nhà n
c n bi t xem d án đó có góp ph n đ t đ

c

c m c tiêu c a qu c gia hay

không, n u có thì b ng cách nào và đ n m c đ nào.
M t d án đ u t dù đ

c ti n hành so n th o k l

v n mang tính ch quan c a ng

ng đ n đâu c ng

i so n th o. Vì v y, đ đ m b o tính khách

quan c a d án, c n thi t ph i th m đ nh. Các nhà th m đ nh th

ng có cách

nhìn r ng trong vi c đánh giá d án. H xu t phát t l i ích chung c a toàn xã
h i, toàn c ng đ ng đ xem xét các l i ích kinh t - xã h i mà d án đem l i.
M t khác, khi so n th o d án có th có nh ng sai sót, các ý ki n có th mâu
thu n, không logic, th m chí có th có nh ng s h gây ra tranh ch p gi a các
đ i tác tham gia đ u t . Th m đ nh d án là c n thi t và là m t b ph n c a
công tác qu n lý nh m đ m b o cho ho t đ ng đ u t có hi u qu .


18
1.2.4. Các c n c pháp lý đ ti n hành th m đ nh d án
Trong b i c nh h i nh p kinh t khu v c và th gi i ngày nay, vi c hoàn
thi n h th ng các v n b n pháp lu t đ t o ra m t hành lang pháp lý ch t ch ,

rõ ràng trong l nh v c đ u t xây d ng là h t s c c n thi t và c p bách n u
nh chúng ta mu n t n d ng đ
các ti m l c khác c a các n
đang r t h n h p c a nhà n

c ngu n v n, công ngh hi n đ i c ng nh

c phát tri n đ ng th i ti t ki m đ

c ngu n v n

c Vi t nam.

M i th i k phát tri n kinh t đ u có nh ng quy đ nh c th v công tác
qu n lý đ u t và xây d ng nói chung và công tác th m đ nh nói riêng. Vi c
c p nh p các v n b n quy đ nh trong qu n lý đ u t , xây d ng và th m đ nh
r t quan tr ng. Vì s ra đ i c a nh ng v n b n sau là s kh c ph c nh ng
khi m khuy t, nh ng b t c p c a các v n b n tr
d n d n môi tr

c đó, t o ra s hoàn thi n

ng pháp lý cho phù h p v i quá trình th c hi n trong th c

ti n, thu n l i cho ng

i th c hi n và ng

i qu n lý, mang l i hi u qu cao

h n, đi u đó c ng phù h p v i quá trình phát tri n.
n

c ta hi n nay, công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng c n c

vào các v n b n pháp lý sau:
- Lu t Xây d ng s 50/2014/QH13, ngày 18 tháng 06 n m 2014;
- Lu t

u th u s 43/2013/QH13 ngày 26/11/2013;

- Ngh đ nh s 63/2014/N -CP ngày 26/6/2014 c a Chính ph v quy
đ nh chi ti t thi hành m t s đi u c a Lu t

u th u v l a ch n nhà th u;

- Ngh đ nh s 12/2009/N -CP ngày 12/02/2009 c a Chính ph v qu n
lý d án đ u t xây d ng công trình;
- Ngh đ nh s 83/2009/N -CP ngày 15/10/2009 v s a đ i, b sung m t
s đi u Ngh đ nh s 12/2009/N -CP ngày 12/02/2009 c a Chính ph v
qu n lý d án đ u t xây d ng công trình;