UCP600 điều khoản 14,15,16,17

L/O/G/O

Thanh toán quốc tế

UCP600_ĐIỀU KHOẢN 14,15,16,17
GVHD: ThS Vũ Thị Lệ Giang


Nội dung
1

GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ UCP 60

2
-

3
4

CÁC ĐIỀU KHOẢN CỦA UCP 600
Đ.14: TIÊU CHUẨN KIỂM TRA CHỨNG TỪ
Đ.15: CHỨNG TỪ XUẤT TRÌNH HỢP LỆ
Đ.16: CHỨNG TỪ BẤT HỢP LỆ
Đ.17: CHỨNG TỪ GỐC & BẢN SAO

KẾT LUẬN

GAME


UCP 600

Những điều
cần biết


UCP N0 600 (Uniform
Customs and practice for
documentary credits)
Nội dung phương thức thanh
toán tín dụng chứng từ được
thực hiện theo “Qui tắc &
thực hành thống nhất về tín
dụng chứng từ” (Uniform
Customs and practice for
documentary credits)


• Các bên sử dụng được
quyền lựa chọn một trong
sáu bản UCP.
• Chỉ bản Tiếng Anh có giá trị
pháp lý.
• Là cơ sở pháp lý quan trọng
giải quyết những tranh chấp
giữa các bên tham gia.


Do phòng thương mại quốc tế (ICC) ban hành


1933

UCP 82

UCP
131

UCP
222

UCP
290

1951

1962

1974

UCP
1983
400

UCP
1993
500

UCP
2007
600

Bắt buộc

Gồm một số điều
khoản trong L/C cho
phép lựa chọn, các
bên sẽ bàn bạc thỏa
thuận, cụ thể hóa
 điều khoản, điều
kiện trong L/C

Không bắt buộc

Mang tính
chủ đạo,
làm nền
tảng , không
được làm
trái


GAME


Điều 14:
TIÊU CHUẨN KIỂM TRA CHỨNG TỪ


Điều 14: Tiêu chuẩn kiểm tra chứng từ
a

phát hành
xác nhận

Kiểm tra
việc
xuất trình
chứng từ

được chỉ định

Bề mặt chứng từ xuất
trình có hợp lệ không


Kiểm tra sự phù hợp trên bề mặt chứng từ so
với các điều khoản điều kiện đã ghi trong L/C


Ví dụ
 VD1: L/C yêu cầu hàng hóa như sau:
“ VIETNAM ROBUSTA COFFEE GRADE 2, MAX 8 PCT BLACK AND
BROKEN, BEANSM, MAX 1 PCT FOREIGN MATTERS, MAX 13 PCT
MOISTURE, CROP 2006/07”.
Nhưng hóa đơn ghi:
“VIETNAM ROBUSTA COFFEE GRADE 2 là sai so với quy định của L/C
⇒ Chứng từ bất hợp lệ
 VD2: Trên L/C thể hiện: “ Trade Term: FOB HOCHIMINH CITY”
Nhưng hóa đơn lại không ghi điều kiện cơ sở giao hàng
=> Chứng từ bất hợp lệ

Các sai sót trên bề mặt chứng từ thường gặp:
- Số tiền trên chứng từ > giá trị của L/C
- Các chứng từ không ghi số L/C, không đánh dấu bản
gốc
- Các chứng từ không khớp nhau hoặc không khớp với
L/C .
- Các chứng từ không tuân theo quy định của L/C về
cảng bốc dỡ hàng, về hãng vận tải, về phương thức vận
chuyển hàng hóa…


Điều 14: Tiêu chuẩn kiểm tra chứng từ
b
Ngày
xuất
trình
chứng
từ

được
chỉ định

phát
hành
ngày

ngày
ngày

xác nhận
(nếu có)

Tính
hợp lệ
của
chứng
từ


Điều 14: Tiêu chuẩn kiểm tra chứng từ
b

Thời hạn này không được rút ngắn

Người xuất trình chứng
từ vì một lý do nào đó
mà khi xuất trình chứng
từ cho ngân hàng để
kiểm tra thì chỉ còn 3
ngày là hết hiệu lực xuất
trình, thì ngân hàng nó
vẫn sẽ làm việc trong 5
ngày mới thông báo kết
quả chứ không phải 3
ngày

3/1/13

Ngày

xuất
trình
chứng
từ

2 ngày

x/1/13

5/1/13

Ngày
hết
hiệu
lực
của
L/C

5 ngày


Ví dụ
Ngày 03/01/2013 (Thứ hai), người thụ hưởng
là công ty X xuất trình bộ chứng từ đến ACB
(với ACB là ngân được chỉ định), yêu cầu
ACB thanh toán cho bộ chứng từ đó. Vậy
thời gian nào là ngày mà ACB ra thông báo
xác định chứng từ là hợp lệ:
a/ 10/01/2013
b/ 07/01/2013

c/ 18/01/2013
d/ 24/01/2013
e/ a hoặc b đều được


 Câu e
Theo điều 14b, vì ngân hàng phát hành có tối
đa 5 ngày làm việc sau ngày xuất trình chứng
từ (có nghĩa là không bao gồm ngày nghỉ lễ,
nghỉ bù, thứ bảy, chủ nhật,...) nên khi công ty X
xuất trình chứng từ vào ngày 03/01/2013 (thứ
năm) và vì có 2 ngày thứ bảy, chủ nhật nên
ngày mà ACB thông báo xác định chứng từ
hợp lệ là ngày 07/01/2013 hoặc là ngày
10/01/2013
3/1/13

Ngày xuất trình
chứng từ

7/1/13

10/1/13

Hạn cuối để
thông báo xác
định CT hợp lệ


Điều 14: Tiêu chuẩn kiểm tra chứng từ

c
Chứng
từ xuất
trình
gồm 1 hay nhiều
vận đơn gốc
(điều khoản: 19, 20,
21, 22, 23, 24, 25)

được lập bởi hoặc nhân danh

Không
trễ
hơn

Người
thụ
hưởng

sau ngày
giao hàng
Ngày hết hạn hiệu lực
của thư tín dụng


THỜI GIAN
GIAO HÀNG

NGÀY MỞ
LC

NGÀY XUẤT
TRÌNH
CHỨNG TỪ

THỜI GIAN HIỆU LỰC LC

NGÀY HẾT
HẠN LC



Ví dụ
Ta có các dữ liệu trong một bức L/C như sau:
- Date of Issue: 130101
- Date of Expiry: 130315.
- Latest day of Shipment : 121225.
- Công ty X giao hàng vào ngày 25/12/2012. Vậy ngày
trễ nhất để xuất trình chứng từ là ngày nào?
a/ 16/01/2013
b/ 15/01/2013
c/ 15/02/2013
d/ 15/03/2013


 Câu b
Theo điều 14c, ta có:
Ngày giao hàng là ngày 25/12/2012,
chứng từ phải được xuất trình không
trễ hơn 21 ngày sau ngày giao hàng.

Ngày xuất trình chứng từ trễ nhất
sẽ là ngày 15/01/2013.

25/12/12
Ngày
giao
hàng

15/1/13
21 ngày

15/3/13
Ngày hết
hạn hiệu
lực L/C


Điều 14: Tiêu chuẩn kiểm tra chứng từ
d

Khi đọc trong ngữ cảnh của thư tín dụng
n
ầ
c
g
khôn nhất
đồng

Chứng từ
mâu thu

ẫn

Tập quán ngân
hàng
(ISBP)
Quy định của
thư tín dụng &
chứng từ khác


Tình huống

Ngân hàng phát hành bắt lỗi trong trường điện tử 45A SWIFT
MT 700 về mô tả hàng hóa của L/C ghi điều kiện giao nhận
hàng là FCL/FCL, nhưng trên vận đơn lại ghi là CY/CY ;
Người xuất khẩu cho rằng FCL/FCL là nhận nguyên công tại cảng
đi và giao nguyên công tại cảng đến và CY/CY là nhận tại Bãi
container cảng đi, giao tại Bãi container cảng đến là hoàn toàn
giống nhau, không thể coi là sự khác biệt được
Trong khi ngân hàng lại giải thích FCL/FCL và CY/CY là khác biệt
nhau Vì FCL là FULL CONTAINER LOAD và CY LÀ CONTAINER
YARD , hai từ này hoàn toàn khác nhau, nếu xét theo nguyên tắc
kiểm tra bề mặt của các chứng từ quy định trong UCP 600