Báo cáo tài chính quý 1 năm 2013 - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình

CONG TY CO pHAN cHirNG

KHoAN AN BINH

BAo cAo TAl cHiNH
Quy 1 nam 2013


Sao cao Tai chfnh
Quy 1 nam 2013

BANG CAN DOl KE ToAN
Tinh din ngily 31/03/2013
TAl sAN
I

MAS6

ThuyS
tminh

2

3

A - TAl sAN NGAN ~N
(100=110+120+130+140+150)

100

I. Ti€n va cac khoan tU'01lg dllO'Dg ti€n

110

I. Ti~n

III

II. Cac khoan dAu til tai chinh nglin h,n

120

I. DAu tu ngful h~

121

2. Dll phong giiun gia dAu tu ngful h~ (*)

129

III. Cac khoan phai thu nglin h,n

130

I. Phai thu cua khach hang

131

2. Tn!! truac cho ngubi ban
4. Phai thu hOl;1tdQng giao djch chUng khoan
5. Cac khoan phai thu khac

5
286,066,712,70

V.OI

01/01/2013
5
I

273,324,042,609

102,136,943,628

92,376,310,421

102,136,943,628

58,278,589,671

57,937,230,736

81,349,461,005

81,505,259,911

(23,070,871,334)

(23,568,029,175)

132,690,041,581

111,164,147,423

8,555,426,000

13,582,733,000

132

696,051,150

3,534,718,400

135

2,043,058,849

1,999,523,661

138

124,802,626,249

95,454,293,029

139

IV. Hang tan kho

140

V. Tai san nglin h,n khac

V.04

V.II

(3,407,120,667)

(3,407,120,667)

150

2,721,771,028

2,085,720,822

1,996,770,139

1,322,319,933

725,000,889
182,904,121,018

763,400,889
183,472,233,932

154,661,626,384

155,973,098,315

15,937,420,983

16,433,169,172

I. Chi phi tra truac ngful h~

151

2. Thu8 GTGT dUQ"ckhAu trir

152

4. Tai san ngful h~ khac
B - TAl sAN nAI H~N
(200=210+220+240+250+260)

158
200

c6 dinh

31/03/2013

92,376,310,421

6. Dll phong phai thu ngful h~ kh6 doi(*)

II. Tai san

DVT: VND

V.02

220

I. Tai san c& djnh hihl hlnh

221

- Nguyen gia

222

29,248,242,514

- Gia trj hao mon luy k8(*)

223

(13,310,821,531

3. Tai san c& djnh vo hlnh

227

- Nguyen gia

228

90,081,031,385

90,081,031,385

- Gia trj hao mon luy k8 (*)

229

(12,856,825,984)

(12,041, I02,242)

4. Chi phi dAu tu xay d\fDg co ban da dang

230

61,500,000,000

61,500,000,000

20,000,000,000

20,000,000,000

20,000,000,000

20,000,000,000

8,242,494,634

7,499,135,617

114,615,344

165,058,379

7,502,382,274

6,708,580,222

625,497,016

625,497,016

V.05

V.06

IV. Cac khoan dAu til tili chinh dai h'om

250

4. DAu tu dai h~ khac

258

5. Dll phong giiun gia dAu tu tai chinh dai h~ (*)

259

V. Tai san dai h,n khac

260

I. Chi phi tra truac dai h~

261

2. Tai san thu8 thu nh~p hoan Il;1i

262

V.09

3. Ti~n nQp Quy h5 trQ"thanh toan

263

V.IO

4. Tai san dai h~ khac

268

T6NG

CQNG TAl sAN (270=100+200)

270

V.04

V.07

77,224,205,401

468,970,833,719

29,248,242,514
)

( 12,815,073,342)
78,039,929,143

456,796,276,541


Bao cao rai chfnh
Quy 1 nam 2013

Cong ty CP chUng khoim An Binh
, .80101Lang H~ - £>ong £>a - Hi! N(li

BANG CAN DOl KE ToAN
Tinh din ngay 31/0312013 (tiip theo)
Thuy~
NGUONVON

MASO

tminh

31/03/2013

01/01/2013

A - NQ pIIAI TRA. (300=310+330)

300

90,354,638,771

79,655,096,202

I. NQ' DgiD h~D

310

90,354,638,771

79,655,096,202

I.Vay va ng ngfu1 h~

311

2. Phlii tni ngum ban

312

849,366,044

799,802,044

3. Ngum mua tni ti€n truac

313

137,500,000

105,000,000

4. Thu~ va cac khoan phlii nQp Nha mrac

314

5. Phlii tni ngum lao dQng

315

6. Chi phi phlii tni

316

V.08
V.12

502,775,462

373,391,436

116,823,657

1,462,866,396

454,224,402

569,700,999

7. Phili tni ne;>ibe;>

317

8. Phlii tni hOl.ltdQng giao djch chUng khoan

320

570,185,454

561,679,501

9. Phlii tni he;>c6 tirc, g6c va Hii trai phi~u

321

117,916,440

479,788,800

10. Phlii tni t6 chuc phat hanh chUng khoan

322

II. Cac khoan phlii tIj1, phlii nQp ngfu1 h~ khac

328

12. DI,J'phong phai trli ngfu1 h~

329

B - VON
I-

cm)

van chii

so HUU

(400=410+430)

sO' hihl

400
410

I. V6n dfiu tu clia chli sa hihJ

411

6. Chenh I~ch tY gia h6i doai

416

7. Quy dfiu tu phat tri€n

417

8. Quy dl,J'phong tai chinh

418

9. Quy khac thuQc v6n chli sa hihJ

419

10. Le;ti nhu~ sau thu~ chua phan ph6i

420

II. Quy khen th.rong, phUc 1Q'i

430

TONG CQNG NGUON

VON (440=300+400)

V.13

V.16

440

KS toaD

87,605,847,312

75,302,867,026

378,616,194,948

377,141,180,339

378,616,194,948

377,141,180,339

397,000,000,000

397,000,000,000

5,973,357,884

5,973,357,884

(24,357,162,936)

(25,832,177,545)

468,970,833,719

456,796,276,541

trU'cYng

Ph~m ThiVaD

~g;kd:Mdt
TONG GIAM DOC
2


Cong ty CP chltng khoan An Binh
101-Lang H~ - Bong Ba - Ha Noi

Bao cao tai chfnh
Quy 1 nam 2013
KET

QuA

HO~ T DQNG KINH DOANH
Quy 1 nam 2013

CHiTIEU
STT
1

1 Doanh thu

MA.SO

2

Nam nay

Nam trllcYC

Quy I

QuYJ

3
01

4
8,340, I 00,989

5
14,167,278,837

Doanh thu hOl.ltdQng moi gi6i chUng khoan

01.1

5,009,701,933

4,396,050,806

Doanh thu hOl.ltdQng ddu tu chUng khoan, g6p v5n

01.2

Doanh thu bao lanh phat hanh chUng khoan

01.3

Doanh thu dl.li 19 ph
0104

Doanh thu hOl.ltdQng tlI vfu1

01.5

514,218,380

142,245,684

Doanh thu luu kY chUng khoan

01.6

460,204,855

88,669,419

Tronga6:

Doanh thu hOl.ltdQng

uy thac

dtlu gia

(2,146,497,523 )

1,789,759,548

01.7

Doanh thu cho thue sir d\lng wi san

01.8

52,345,455

Doanh thu khac

01.9

4,450,127,889

7,750,553,380

2

Cae khOlin gilim trir doanh thu

02

3

Doanh thu thuAn v~ hO\lt ilQng kinh doanh (10=01-02)

10

8,340, I 00,989

14,167,278,837

4

Chi phi hO\lt ilQng kinh doanh

11

(92,655,119)

4,779,188,095

5

Lqi nhu,n

20

8,432,756,108

9,388,090,742

'H

6

Chi phi quan

25

6,972,796,675

8,190,250,535

II<.•.

7

Lqi nhu,n

30

1,459,959,433

1,197,840,207

B

8 Thu nh,p khae

31

15,055,176

2,025,242

9 Chi phi khae

32

10 Lqi nhu,n

40

15,055,176

50

1,475,014,609

1,199,219,784

1,475,014,609

1,199,219,784

gQP eua hO\lt ilQng kinh doanh (20=10-11)

Iy

doanh nghi~p

thuAn tir hO\lt ilQng kinh doanh

(30=20-25)

khae (40=31-32)

11 T6ng lqi nhu,n

k~ toan trllO'e thu~ (50=30+40)

12 Chi phi thu~ TNDN hi~n Mnh

51

13 Chi phi thu~ TNDN hoan l\li

52

14 Lqi nhu,n

60

sau thu~ TNDN (60=50-51-52)

15 Lai efYban tren e6 phi~u

Nglliri L,p BiSu

645,665
1,379,577

70

K~ Toan TnrO'ng

~

Ph\lm Thj Van

3

13

,

)A


Cong ty CP chUng khoan An Sinh
S0101-

Sao cao tai chfnh
Quy 1 nam 2013

Lang H~- £>ong £>a - Ha N9i

BAo cAo

LUU CHUYEN TIEN T~

(Theo pl"¥(ffIg phfip gian dip)
Quy 1 nam 2013
Mli

s6

1.

LU1l chuy@n tiSn tir ho,t
chUng kho8n
L(Ii nhu(in truuc thu€

2.

m€u chinh cho cac khoan

I.
01

Thuy~t
minh

CHiTIEU

02
03
04

dC)ng kinh

16 til hOl;ltdQng dAu tu

05

Uii,

06
08

Chi phi liii vay
L(Ii nhu(in kinh doanh truuc nhiblg thay dOi
van 11md{ing

09

Tang, giiun cac khoan phai thu

10
II

Tang, giiun hang t6n kho, chUng khoan thuang ml;lJ
Tang, giiun cac khoan phai tra (khong ke liii vay
phai tm, thu6 thu nh~p doanh nghi~p phai nQp)
Tang, giiun chi phi tra wac
Ti€n liii vay dii tra
Thu6 thu nh~p doanh nghi~p dii nQp
Ti€n thu khac til hOl;ltdQng kinh doanh

Ti€n chi khac cho hOl;ltdQng kinh doanh

12
13
14
15
16
20

VND

31/3/2012
VND

doanh

KhAu hao tai san cb dinh
Cac khoan d\f phong
Uii, 16 chenh I~ch tY gia h6i doai chua th\fc hi~n

3.

31/03/2013

1,475,014,609

1,199,219,784

1,311,471,931
(497,157,841)

1,493,971,962
(811,326,551 )

(4,464,539,638)

(9,135,096,780)

326,987,728
(1,848,223,211)

2,419,945,312
(4,833,286,273)

(21,487,494,158)

Lim chuyin ti€n thulin tir hO(ll d{ing kinh doanh

(37,923,938,490)

155,798,906
10,699,542,569

2,038,318,645
92,621,827,880

(624,007,171)
(326,987,728)

483,925,579

(2,419,945,312)

(793,802,052)
(14,225,172,845)

(723,947,002)
49,242,955,027

chUng khoan

~
;>'
~
V

:N
~

21
22

II. LU1l chuySn tiSn tir ho,t dC)ng dAu tlr
I. Ti€n chi de mua slim, xiiy d\fDg TSCD va cac tai
san dai hl;lDkhac
2. Ti€n thu til thanh Iy, nhuqng ban TSCD va cac
tai san dai hl;lDkhac

27

7.

30

Lim chuyin d€n thulin tir hop,t d{ing dliu til'

31

Ti€n thu liii cho vay, cli tuc va 19i nhu~

.\

4,464,539,638
4,464,539,638

9,135,096,780
9,135,096,780

111. LU1l chuySn tiSn tir ho,t dQng tid chinh
I. Ti€n thu til phat hanh cb phi6u, nh~ vbn g6p clm
chli
hihl
hihl, mua Il;li
2. Ti€n chi tra vbn g6p cho cac chli
cli phi6u clia doanh nghi~p dii phat hanh

sa

32

dUQc chia

N

sa

33

3.

Ti€n vay ngim hl;lD,dai hl;lDnh~

34

4.

Ti€n chi tm nQ gbc vay

35

5.

Ti€n chi tm nQ thue tai chinh

36

6.

cli tuc, 19i nhu~

40

Lim chuyin d€n thulin tir hop,t d{ing tai chinh

50

LU1l

dii tra cho chli

dUQc

863,000,000,000
(863,000,000,000)

sa hihl
(9,760,633,207)

chuySn tiSn thuAn troDg Dam

4

58,3 78,051,807


Cong ty CP chlJng khoan An Sinh
80101- Lang H~- Bong Ba - Ha N9i

Sao cao tai chfnh
Quy 1 nam 2013

BAo cAo LUU CHUYEN TIEN T¥
(TIleo plluung phdp gion nip)

Quy 1 nam 2013
Mil

s6

ThuySt
minh

CHiTIEU

60

Ti€n va cae khoan tU"O'DgdU"O'Dgti€n tan dAu nam

61

Anh hUOng eua thay dBi tYgiAh5i doAi quy dBi ngo~i te

31/03/2013

31/3/2012

VND

VND

102,136,943,628

62,038,899,992

A

KS toan trU'Ong

ngily 15 thimg 4 nam 2013

iamd6e~

Ph\lm Thi Van

,A

H
/.

5


Cong

ty

CP chUng khoan An Sinh

Sao cao rai chfnh

80101 Lang H~ - Bong B8 - Ha Noi

Quy 1 nam 2013

BAN THUYET MINH BAo cAo TAl CHiNH
Quy 1 nam 2013
1

. THONG TIN CHUNG
Hinh th.rc sO'hfhI van
Cong ty cb phful ChUng khoan An Binh thanh I~p va hOl,ltdQng theo Gidy ChUng nh~ diing ky kinh doanh s6
0103013960 ngay 26 thang 09 nam 2006 do So K~ hOl,lch va Ddu tu Thanh ph6 Ha NQi cdp va theo Quy~t dinh
s6 16/UBCK-GPHDKD
ngay 29 thang 09 nam 2006 cua chu tich Uy ban ChUng khoan Nha nuac, Quy~t dinh
sua dbi Gidy phep thcinh I~p va hOl,ltdQng s6 I 78/UBCK-GP ngay 10 thang 12 nam 2008 va cac quy~t djnh v~
vi~c thanh I~p chi nhanh cua Uy Ban ChUng khoan Nha nuac
TJ1l so chinh clla Cong ty 4li: s6 101 - Lang HI,l- D6ng Da - Ha NQi.
V6n di~u I~ clla Cong ty la: 397.000.000.000 VND (Ba tram chin mum bliy tY d6ng). Tuang duang 39.700.000
c6 phful, m~nh gia mQt cb phfulla 10.000 VND.

Cong ty co cac don vi trlfC thuQc sau:
Dja chi

Ten
Chi nhanh Thanh Ph6 H6 Chi Minh
Chi nhanh Hlii Phong

s6 118 Nguyen Cu Trinh - Q 1 TP H6 Chi Minh
s6 07 Trful Hung Dl,lo - Qu~
H6ng Bang - Hlii Phong

HO\lt dQng kinh doanh chinh
Moi giCri chUng khoan
Moi giCrichUng khoan

Chi nhanh Da Nfulg

s6 9 Yen Bai - P Hlii Chau 1 - Q
Hlii Ch~u - TP Da Nfulg

Moi giCrichUng khoan

Chi nhanh Thai Binh

s6 399 Le Quy Don - PhuOng
Le H6ng Phong - TP Thai Binh

Moi giCrichUng khoan

Chi nhanh B~c Ninh

s6 10 Nguyen Dang Dl,lo PhuOng Ti~n An - TP B~c Ninh

Moi giCrichUng khoan

Chi nhanh Viing Tau

s6 21 Le Lqi - TP Viing Tau Tinh Ba Ria - Viing Tau

Moi giCrichUng khoan

Nganh nghS kinh doanh
HOl,ltdQng chinh clla Cong ty la:
Moi giCrichUng khoan;
T\f doanh chUng khoan;

Tu vdn ddu tu chUng khoan.
Tu vdn mi chinh doanh nghi~p
Blio Hl.nhphat hanh chUng khoan;
Luu kY chUng khoan.

2

. CHE DQ vA cHiNH SACH KE ToAN Ap DVNG T~I CONG TY
Ky k~ toan, don vi tiSn t~ su-d\lng trong k~ toan
Ky k~ toan nam cua Cong ty b~t ddu tU ngay 0 I/0 I va k~t thuc vao ngay 31/12 hang nam.
Dan vi ti~n t~ su dVng trong ghi chep k~ toan Ia d6ng Vi~t Nam (VND).

Chuin m,!c va Ch~ dQ k~ toan ap d\lng

6


Cong

ty

CP chUng khoan An Sinh

Sao cao Tai chfnh

So 101 Lang H~ - Bong B8 - Ha N9i

Quy 1 nam 2013

cM d(J lei toan ap d1,lng
Cong ty ap d\mg Ch6 dQ K6 toan doanh nghi~p ban hfmh theo Quy6t dinh s6 15/2006/QD-BTC ngay 20/3/2006
da dUQ"csua d6i, b6 sung theo quy dinh ~i Thong tu 244/2009/TT-BTC
ngay 31/12/2009 clia BQ truemg BQ Hi
chinh va Thong tu s6 95/2008/TT-BTC
ngay 24 thang 10 nlim 2008 clia BQ Hi chinh v€ vi~c Huemg ddn k~ to an
ap d\lng d6i vm cong ty chUng khoan da dUQ"csUa d6i, b6 sung theo Thong tu 162/20IO/TT-BTC
ngay
20/10/20 10 clla BQ Hi chinh.

Tuyen b6

vJ vi?c tutin thit Chudn

mllC

lei toan va

cM d(J lei toan

Cong ty da ap d\lng cac Chufut m\Ic k6 toan Vi~t Nam va cac van ban huemg ddn Chufut m\Ic do Nha nuac da
ban hanh. Cac bao cao tai chinh dUQ"cI~p va trinh bay theo dung mQi quy dinh Clla timg chufut m\Ic, thong tu
huemg ddn th\Ic hi~n chufut m\IC va Ch~ dQ k6 toan hi~n hanh dang ap d\lng.

fflnh thUc lei toan ap d1,lng
Cong ty ap d\lng hinh thuc k~ toan tren may vi tinh.

Ti~n va cae khoan tU'O'llgdlrO'Dgti~n
Ti€n va cac khoan tuang duang ti€n bao g6m ti€n m~t t\ii quy, ti€n gtii ngan hang, cac khoan ddu tu nglln h~ co
tho; gian dao h~ khong qua 03 thang, co tinh thanh khoan cao, co kha nang chuy€n d6i d~ dang thanh cac lugng
ti€n xac dinh va khong co nhi€u rili ro trong chuy€n d6i thanh ti€n.

Cae khoan phlii thu
Cac khoan phai thu dUQ"ctrinh bay tren Bao cao tai chinh theo gia tri ghi s6 cac khoan phai thu khach hang va
phai thu khac sau khi trir di cac khoan d\I phong dUQ"cI~p cho cac khoan nQ"phai thu kho doi.

Hi san e&dinh va khiu hao tai san e&dinh
Hi san c6 dinh hilu hinh, tai san c6 dinh vo hinh dUQ"cghi nh~ theo gia g6c. Trong qua trinh su d\lng, tai san c6
dinh hilu hinh, tai san c6 dinh vo hinh dUQ"cghi nh~ theo nguyen gill, hao mon luy k6 va gia tri con l\ii.
Khdu hao dUQ"ctrlch theo phuang phap duang thllng. Tho; gian khdu hao dUQ"cuac tinh nhu sau:
- Nha CUll,vat ki~n trilc
May moc, thi6t bi

05-50
03-'08

nlim
nlim

Phuang ti~n v~ tai

'10

nlim

Thi~t bi voo phong

'04-06

nlim

Phdn m€m quan 19
08
nlim
TSCD thue tai chlnh dUQ"ctrlch khdu hao nhu TSCD clla Cong ty. D6i vm TSCD thue tai chinh khong chAc chlln

ChUng khoan diu tlr
ChUng khoan ddu tu dUQ"cghi nh~ theo gia g6c. C6 tuc va trai tuc nh~ dUQ"ctrong nlim tai chinh dUQ"cghi nh~
giam gili v6n chUng khoan d6i vai khoan lai d6n tich truac ngay mua va ghi nh~ tang doanh thu ddu tu d6i voi
phdn lai k€ tit ngay mua.
Cong ty ap d\lng phuang phap binh quiin gia quy€n di dQng d€ tinh gia v6n c6 phi6u ban ra va phuang phap dich
danh d~ tinh gia v6n trai phi6u ban ra.

ChUng khoan mua ban theo hQ'Pdang mual blin I~i (hQ'Pdang hQ'Ptae diu tlr e6 phin)
Cac giao dich chUng khoan lien quan d6n vi~c mua! ban chUng khoan titl cho khach hang va ban l\ii chol mua l\ii
tit chinh xac khach hang do VaGmQt ngay C\l th~ trong tuang lai vm gia c\l th€ dUQ"cgQi la cac hgp d6ng hgp tac
ddu tu c6 phdn. Khi co cac giao dich, Cong ty ghi nh~ vao s6 sach mQt khoan tal san! nQ"phai tra bang vm gia
ban l\iil mua I~i VaGmQt ngay C\l th~ trong tuang lai. Phdn chenh I~ch giiia gia ban I~ mua I~i va gia mua! ban se
dUQ"cghi nh~ nhu la mQt khoan nQ"pMi tra (doanh thu ghi nh~ truoc)/tai san (chi phi cha k6t chuy~n ) va se
dUQ"cphiin b6 theo phuang phap duang thllng VaG bao cao k6t qua ho~t dQng kinh doanh nhu Ill.mQt khoan thu
nh~pl chi phi theo tho; h~ clla hgp d6ng .
7


Cong ty CP chUng khoan An Sinh

Sao cao

So 101 Lang H~ - Bong Ba - Ha N(li

rai chlnh

Quy 1 nam 2013

Cae khoan iliu til' tili ehinh
Cac khmm d~u tu tai chinh ~i thai di~m bao cao, n~u:
Co thai h~ thu h6i ho~c dao h~ kh6ng qua 3 thang k~ til ngay mua khoan d~u tu do dUQccoi la "luang
duang ti~n";
Co thai h~ thu h6i v6n dum 1 nam ho~c trong 1 chu Icy kinh doanh dUQcphiin lo~i la lai san ngfut h~;
Co Ihai h~ thu h6i v6n tren I nam ho~c han 1 chu Icy kinh doanh dugc phiin lo~i la tai san dai h~.
Chi phi iii yay
Chi phi di yay dUQcghi nh~ vao chi phi san xu~t, kinh doanh trong nam khi phat sinh, tm chi phi di yay lien
quan tn,rc ti~p d~n vi~c d~u til xay d\ffig ho~c san xu~t tai san d6 dang dugc tinh vao gia trj cua tai san do (duQC
v6n hoa) khi co du cac di€u kien quy djnh trong Chufut m\fc K~ toan Viet Nam s6 16 "Chi phi di vay".
Chi phi tra trmre
Cac chi phi tni truac chi lien quan d~n chi phi san xu~t kinh doanh cua m(it nam tai chinh ho~c m(it chu Icy kinh
doanh dUQcghi nh~ la chi phi tra truac ngfut h~ va dUQctinh vao chi phi san xu~t kinh doanh trong nam lai
chinh.
Cac chi phi da: phat sinh trong nam tai chinh nhung lien quan d~n k~t qua ho~t d(ing san xu~t kinh doanh cua
nhi~u nien d(i k~ toan dUQch~ch toan vao chi phi tra truac dai h~ d~ phan b6 dk vao k~t qua ho~t d(ing kinh
doanh trong cac nien d(i k~ toan sau.
Chi phi phai tri
Cac khoan chi phi th\fc t~ chua phat sinh nhung dUQctrich truac vao chi phi san xu~t, kinh doanh trong nam d~
dam bao khi chi phi phat sinh th\fc t~ kh6ng gay d(it bi~n cho chi phi san xu~t kinh doanh tren CCJ s6 dam bao
nguyen t~c phil hqp gitl'a doanh thu va chi phi. Khi cac chi phi do phat sinh, n~u co chenh lech vm s6 da trich, k~
toan ti~n hanh ghi b6 sung ho~c ghi giam chi phi tuang (mg vm phk chenh 'echo

V6n ehii SlY hihl
V6n d~u til cua chu s6 htl'u dUQcghi nh~ theo s6 v6n th\fCgop cua chu s6 htl'u.
Lc;rinhu~ sau thu~ chua phan ph6i la s6 Ic;rinhu~ til cac ho~t d(ing cua doanh nghiep sau khi Iril (-) cac khoan
di~u chlnh do ap dl,lngh6i 16 thay d6i chinh sach k~ loan va di~u chlnh h6i 16 sai sol trQng y~u cua cac nam
truac. Lc;rinhu~ sau thu~ chua phan ph6i co th~ dUQcchia cho cac nha d~u tu d\fa tren tY I~ gop v6n sau khi
dUQcH(ii d6ng quan trj phe duyet va sau khi da:trich I~p cac quy d\f phong theo Di~u Ie C6ng ty va cac quy djnh
cua phap lu~t Viet Nam.
Ghi nh~n doanh thu
Doanh thu cung cap dich

\Ill

Doanh thu cung c~p djch V\ldUQcghi nh~ khi k~t qua cua giao djch do dUQcxac djnh m(it cach dang tin c~y.
Trucmg hqp viec cung c~p djch V\llien quan d~n nhi~u nam thl doanh thu dUQcghi nh~ trong nam theo k~t qua
phk c6ng viec da:hmin thanh vao ngay I~p Bang can d6i k~ toan cua nam do. K~t qua cua giao djch cung c~p
djch Vl,I dUQcxac djnh khi thoa man cac di~u kien sau:
Doanh thu dUQcxac djnh tuang d6i ch~c chfut;
Co kha nling thu dUQcIc;rifeh kinh t~ til glao djch cung c~p djch V\ldo;
Xac djnh dUQcphk c6ng viec da:hoan thanh vao ngay I~pBang Ciin d6i k~ toan;
Xac djnh dUQcchi phi phat sinh cho giao djch va chi phi d~ hoan thanh giao djch cung c~p djch
Doanh thu vJ v<5nkinh doanh,

c6 tuc

Vl,I

do.

va l(li nhUljn all(lc chia

Thu nh~p phat sinh til ti~n lai dUQcghi nh~ tren Bao cao k~t qua kinh doanh tren co s6 d6n tich.
C6 t(rc, Ic;rinhu~ dUQcchia dUQcghi nh~ khi C6ng ty dUQcquy~n nh~ c6 t(rc ho~c dUQcquy~n nh~ Ic;rinhu~
vi~c gop v6n.

til

8

C

IU
A


ty

Cong
S6101
3

CP chLtng khoc'm An Sinh

Sao cao Hi

Lang H~ - £>6ng £>a - Ha N(>i

chfnh

Quy 1 nam 2013

. GIA TRJ KH6I UfQNG GIAO DJCH CHUNG KHoAN THTfC HI~N TRONG
Khf>i IUQ1lggiao djch CK th\lc
hi~n trong Quy 1

QUY

1 NAM 2013

Gia trj giao djch ch(mg khOlm th\lc
hi~n trong Quy 1
VND

Ciia Cong ty ChUng khoan

1,581,023

36,296,857,106

1,581,023

36,296,857,106

198,915,000

2,103,483,000,000

198,515,000
400,000

2,060,818,000,000

42,665,000,000

200,496,023

2,139,779,857,106

C6 phil~u va ch(mg chi guy
Tnii phieu

Ciia nguiri

du to'

C6 phieu
Tnii phieu

4

. TIEN vA cAc

KHOA.N TUONG DUONG TIEN
31/03/2013
VND

01/01/2013
VND

Ti~n giri ngan hang

10,785,353,079

27,750,418,730

Ti~n giri cua nM ddu tu v~ giao djch ch(mg khoan (*)

81,590,957,342

74,386,524,898

92,376,310,421

102,136,943,628

(*) Khoan ti~n girl cua nha ddu tu vao tai khoan cua C6ng ty t~i cac ngan hang d6 ph\lc V\l cho vi~c mua ban ch(mg
khOlin va thanh tOlin bi! tm mua ban ch(mg khoan cua nM ddu tu.

5

cAc KHOA.N DAu TUTAI cHiNH NGAN J4.N
31/03/2013
VND

ChUng khoan thll'01lg m,i

81,505,259,911

1,611,368,717

6,174,267,623

Ch(mg khoan chua niem yet

58,675,837,326

54,268,737,326

Trai phieu

19,908,200,000

19,908,200,000

Ch(mg khoan hQll tac kinh doanh

D., phOng giam gia

du tlr nglln h,n

(*)

1,154,054,962

1,154,054,962

(23,070,871,334)

(23,568,029,175)

58,278,589,671

57,937,230,736

. PHA.I THU HO~ T DQNG GIAO DJCH CHUNG KHoAN
31/03/2013
VND
Phai thu liii hQll tac kinh doanh
Phi giao djch phili thu nha ddu tu
Phili thu thanh vien khac

7

VND

81,349,461,005

Ch(mg khoan niem yet

6

01/01/2013

01/0112013
VND

652,776,182

609,240,994

1,390,282,667

1,390,282,667

2,043,058,849

1,999,523,661

31/12/2012
VND
113,011,056,430

01/01/2012
VND
78,429,032,577

9,789,628,155

15,0 I 0,052,756

. cAc KHOA.N PHA.I THU KHAc

Phili thu NUT theo hQll dang

IcY

guy

Phili thu (mg truac ti~n ban ch(mg khoan cho NUT
Phili thu khac

9

2,001,941,664

2,015,207,696

124,802,626,249

95,454,293,029

-~
)

N(

N


Cong ty CP chCtng khoim An Sinh
S0101

8

Sao cao

Lang H~ - Bong Ba - Ha N9i

rai chfnh

Quy 1 nam 2013

. TAl sAN CO DJNH HUu HINH
TSCDvo hlnh
(Phfut m€m GD,
VND

May m6c, thi€t bi
VND

Phuong ti~n v~
tai, truy€n dan
VND

26,206,081,514

3,042,161,000

90,081,031,385

119,329,273,899

3,042,161,000

90,081,031,385

119,329,273,899

1,566,327,551
76,054,026
76,054,026

12,041,102,242
815,723,742
815,723,742

24,856,175,584
1,311,471,931
1,311,471,931

C(\ng
VND

NGUYENGIA
S6 dll"diu Dam
S6 taDg troDg Dam
Mua slim mm

S6 giam troDg Dam
Gifun khac
S6 dll"cu6i Dam
26,206,081,514
GIA TRJ HAO MON LUY KE
S6 dll"diu Dam
11,248,745,791
S6 taDg troDg Dam
419,694,163
Trich khdu haa
419,694,163
S6 giam troDg Dam
Gifun khac
S6 dll"cu6i Dam

11,668,439,954

1,642,381,577

12,856,825,984

26,167,647,515

GIA TRJ CON L~I
Diu Dam
Cu6i Dam

14,957,335,723
14,537,641,560

1,475,833,449
1,399,779,423

78,039,929,143
77,224,205,401

94,473,098,315
93,161,626,384

Tiob biob diu tU"tid SaDc6 dinb va traog tbi€t bi

velD di€u I~tinh d€n ngay
31/12/2012
397,000,000,000

9

. CHI PHi

XA Y DT/NG co

Tai san c6 dinh va trang thi€t bi
Chi tieu
Gia tri (VND)
Nguyen gia
Khduhao
Gia tri can lliti

TYI~tva trang thi€t bi so
vai V6n di€u I~

0

BAN DO DANG

Mua slim tai SaDc6 diDh
Mua BDS lam van phong

31/03/2013
VND
61,500,000,000
61,500,000,000

01/01/2013
VND
61,500,000,000
61,500,000,000

61,500,000,000

61,500,000,000

31/03/2013
VND
20,000,000,000
20,000,000,000

01/01/2013
VND
20,000,000,000
20,000,000,000

20,000,000,000

20,000,000,000

10 . cAc KHoAN DAu TUTAI CHiNH DAI ~N

Diu til"dai h'D khac
C6 phi€u Cong ty Tai chinh c6 phfut Di~n l\fc

10

Cong ty CP chUng khoan An Binh
S0101

Bao cao rai chfnh

Lang Ha - £long £la - Ha N(>i

Quy 1 nam 2013

II . TIEN NQP QUY H6 TRQ THANH ToAN
31/03/2013

01/01/2013

VND
Ti~n ni)p ban dftu
Ti~n ni)p b5 sung
Ti~n lili phiin b5 trong nlim
S6 eu6i nam

VND

6,708,580,222

5,983, I 33,220

69,157,806

185,584,101

724,644,246

539,862,901

7,502,382,274

6,708,580,222

31/03/2013

01/01/2013

12 . THUE vA cAc KHOA.N PHA.I NQP NHA NU"OC
VND
Thu~ Gia tri gia tang
Thu~ Thu nh~p doanh nghi~p
Thu~ Thu nh~p ca nhiin

VND
27,110,910

502,775,462

346,280,526

502,775,462

373,391,436

Quy~t toan thu~ clla Cong ty se chiu S\f ki~m tra clla co quan thu~. Do vi~c ap d\lng lu~t va cac qui dinh v~ thu~
d6i vm nhi~u 10f;ligiao dich khac nhau co th~ dugc giai thich theo nhi~u cach khac nhau, s6 thu~ dugc trinh bay
tren Sao cao tai chinh co th~ bi thay d5i theo quy~t dinh clla co quan thu~.
13 . cAc KHOA.N PHA.I TRA., PHA.I NQP NGAN ~N

KHAc
31/12/2013

01/0112013

VND
Sao hi~m xil hi)i
Sao hi~myt~
Nh~ kYquy, kY cugc ngful hf;ln
Nh~ ti~n mua c5 phi~u phat hanh them clla KHMG
Cac khoan phai tra, phai ni)p khac

VND

(118,000)

'J

(113,400)
83,844,279,60

74,320,478,006
190, I 82,000

lA,

I

792,207,020

(~

620,000
3,761,179,11
87,605,847,312

75,302,867,026

14 . PHA.I TRA. HO~ T DQNG GIAO DJCH CHUNG KHoAN
31/12/2013

VND
Phai tm Sa (Trung tam) Giao dich chUng khoan
Phai tm ngum ban dich V\l he;trggiao dich
Phai tra Trung tam lUllkYchUng khoan

01/01/2013

VND

155,088,6 19

194,067,423

311,197,935

239,014,083

103,898,900

128,597,995

570,185,454

561,679,501

so

15 . V6N CHU
HUU
a)
Cae giao dieh v@v6n vOi cae ehli

sa hihI va pMn

ph6i e6 nrc, ehia IQinhu,n
Nlim nay
VND

v6n dftu tu clla chll sa hilu
V6n g6p i1du nam
V6n g6p tang trang nam
V6n g6p giam trang nam
V6n g6p eu6i nam
C6 tirc, 19inhu~ dil chia

cli tue, 1(Ti nhur;in ehia tren 1(Ti nhur;in nam trltae

cd tue, 1(Ti nhur;in t(lm ehia tren 1(Ti nhur;in nq'fl nay

T'
~,

I

Nlim truac
VND

397,000,000,000

397,000,000,000

397, 000, 000, 000

397, 000, 000, 000

397, 000, 000, 000

397, 000, 000, 000


Sao cao rai chinh
Quy 1 nam 2013

Cong ty CP chUng kho{m An Sinh
86101

Lang H~ - E>6ngE>a- Ha N(>i

Quy I nam 2013

f)~unam

86 Iugng c6 phi~u dang IcypMt hanh
86 lugng c6 phi~u dll ban ra cong chung
C6 phMu ph6 thOng

39,700,000

39,700,000

39,700,000
39,700,000

39,700,000
39,700,000

86 lugng c6 phi~u dUl}cmua I~i
86 Iugng c6 phi~u dang luu hanh
C6 phMu ph6 thOng

39,700,000
39,700,000

39,700,000
39,700,000

10,000

10,000

Quy I nam 2013
VNO

Quy 1 nam 2012
VNO

8,340, I00,989

14,167,278,837

5,009,701,933
(2,146,497,523 )

4,396,050,806

514,218,380
460,204,855

142,245,684
88,669,419

52,345,455
4,450,127,889

7,750,553,380

8,340,100,989

14,167,278,837

Quy I nam 2013
VNO
1,477,933,626
(1,905,363, I03)
497,944,471
(497,157,841 )

Quy 1 nam 2012
VNO
1,994,068,664
687,709,826
631,511
482,096,825
(810,694,840)

333,987,728

2,425,376,109

M~nh gia c6 phi~u dll luu hanh (VND)
16 . DOANH THU HO~ T DQNG KINH DOANH CHUNG KHoAN

Doanh thu ho~t dQog kioh doaoh chUng khoao
Trong d6:
Ooanh

Ooanh
Ooanh
Ooanh
Ooanh
Ooanh
Ooanh

thu ho~t d(ing moi giCrich(mg khOlm
thu ho~t d(ing d~u tu ch(mg khoan, hgp tac KD
thu bao lanh phat hanh ch(mg khoan
thu d~i Iy phat hanh ch(mg khoan
thu ho~t d(ing tu vdn
thu luu Icych(mg khoan
thu ho~t d(ing uy thac ddu gia

Thu cho thue Slr d\lng tlii san
Ooanh thu khac

1,789,759,548

,

'

17 . CHI PHi HO~ T DQNG KINH DOANH CHUNG KHoAN

Chi phi ho~t d(ing moi giCrich(mg khoan
Chi phi ho~t d(ing d~u tu ch(mg khoan, g6p v6n
Chi phi ho~t d(ing tu vdn
Chi phi ho~t d(ing luu Icych(mg khoan

Chi phi d\f phong
Chi phi khac

(92,655,119)

4,779,188,095

18 . CHI PHi QUAN LY DOANH NGHI~P

Chi phi nhan vien quan Iy
Chi phi v~t Ii~u, cong C\ld\lng C\l
Chi phi khdu hao tlii san c6 djnh
Thu~, phi va I~phi
Chi phi djch V\J mua ngoai
Chi phi khac bang tien

12

Quy 1 nam 2013
VNO
2,939,046,842
32,604,238
1,311,471,931
9,000,000
237,011,662
2,443,662,002

Quy 1 nam 2013
VNO
3,683,233,548

168,865,923
1,494,614,373
11,642,511
489,288,258
2,342,605,922

6,972,796,675

8,190,250,535

()


Cong
80101

ty

CP chUng khoan An Sinh

Sao cao

Lang H<;I- Bong B8 - Ha Noi

Quy 1 nam 2013

19 . LAI eo BAN TREN e6 PHIEU

#

Vi~c tfnh toan lai C(J ban tren e6 phi€u co the phan ph6i cho cac c6 dong
dllQ'Cthl!c hi~n d\l'a tren cae s6 Il~u sau :

T6ng lqi nhu~

rai chinh

sau thu6

Cac khol'm di~u ehlnh tang ho~c giAm lqi nhu~
djnh lqi nhu~ ho~c 16 phan b6 eho c6 dong
ph6 thong

sa hihJ c6

phful ph6 thong eua Cong ty

Quy 1 nlim 2013

Quy 1 nlim 2012

VND
1,475,014,609

VND
1,199,219,784

1,475,014,609

1,199,219,784

39,700,000

39,700,000

sau thu€ de xac
e6 phi6u

sa hihJ

Cae khocm diJu ehinh tang
Cae khoim diJu ehinh giam
Lqi nhu~
thong

ho~c 16 phan b6 eho c6 dong

sa hihJ

e6 phi6u ph6

C6 phi6u ph6 thong IllU hl'mh binh quan trong nlim

37

Lal cO"ban trin c6 phlSu

30

20 . NHUNG sf/ KI~N pHA T SINH SAU NGA Y KET THUe KY KIt ToAN NAM

Khong co Sl! ki~n trQng y6u mio xay ra sau ngay I~p Sao cao Uti chinh doi hoi dllQ'Cdi~u ehinh hay eong b6 tren
Sao cao Uti chinh.

KS toan

13

tnr011g